易方达基金管理有限公司关于易方达医疗保健行业混合型证券投资 基金修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则 的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达医疗保健行业混合型证券 投资基金(以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎 回费相关规则进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达医疗保健行业混合型 证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的 基金管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程 序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费 率调整为 1.5%,上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 1 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金 投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出 于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持有 本基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能会 对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部 分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部及 时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变 化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行投 资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 2  附件:《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日 附件:易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 一、前言 “订立本基金合同的依据”增加: “《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《管 理规定》”)” 2 二、释义 增加: “《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订;” 3 二、释义 增加:“流动性受限资产:指由于法 律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆回购与银行定期存款(含 协议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等。” 4 六、基金份 (五)申购与赎回的数额限制 额的申购、 增加: 赎回与转 “2、当接受申购申请对存量基金份 换 额持有人利益构成潜在重大不利影 响时,基金管理人应当采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净 申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金 份额持有人的合法权益。具体请参见 相关公告。” 3 5 六、基金份 (七)申购和赎回的费用及其用途 额的申购、 增加: 赎回与转 “基金管理人对持续持有期少于 7 换 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费,并将上述赎回费全额计入基金财 产。” 6 六、基金份 (九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式 额的申购、 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 赎回与转 “(2)部分延期赎回”增加:“若 换 本基金发生巨额赎回且单个基金份 额持有人的赎回申请超过上一开放 日基金总份额 10%的,基金管理人有 权对该单个基金份额持有人超出该 比例的赎回申请实施延期办理,对该 单个基金份额持有人剩余赎回申请 与其他账户赎回申请按前述条款处 理。” 7 六、基金份 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回或 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回或 额的申购、 延缓支付赎回款项的情形及处理 延缓支付赎回款项的情形及处理 赎回与转 1、在如下情况下,基金管理人可以 1、在如下情况下,基金管理人可以 换 拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 增加: “(6)基金管理人接受某笔或者某些 申购申请有可能导致单一投资者持 有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情 形时。 (7)当一笔新的申购申请被确认成 功,使本基金总规模超过基金管理人 规定的本基金总规模上限时;或使本 基金单日申购金额或净申购比例超 过基金管理人规定的当日申购金额 或净申购比例上限时;或该投资人累 计持有的份额超过单个投资人累计 持有的份额上限时;或该投资人当日 申购金额超过单个投资人单日或单 笔申购金额上限时。 (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基 金托管人协商确认后,基金管理人应 当采取暂停接受基金申购申请的措 施。” 4  发生上述(1)到(4)项情形,基金 发生上述(1)、(2)、(3)、(4)、(7)、 管理人决定暂停接受申购申请时,应 (8)、(9)项情形,基金管理人决定 当依法公告。 暂停接受申购申请时,应当依法公 告。 8 六、基金份 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回或 额的申购、 延缓支付赎回款项的情形及处理 赎回与转 2、在以下情况下,基金管理人可以 换 暂停接受投资者的赎回申请: 增加: “(5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基 金托管人协商确认后,基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接 受基金赎回申请的措施;” 9 八、基金合 (二)基金托管人 (二)基金托管人 同当事人 法定代表人:田国立 法定代表人:陈四清 及其权利 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿 义务 肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹 元整 元整 10 十四、基金 (二)投资范围 (二)投资范围 的投资 本基金为混合基金,股票资产占基金 本基金为混合基金,股票资产占基金 资产净值的比例为 60%—95%,现金以 资产净值的比例为 60%—95%,现金 及到期日在一年以内的政府债券不 以及到期日在一年以内的政府债券 低于基金资产净值的 5%…… 不低于基金资产净值的 5%,现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等…… (七)投资禁止行为与限制 (七)投资禁止行为与限制 2、基金投资组合比例限制 2、基金投资组合比例限制 (7)在任何交易日日终,持有的买 (7)在任何交易日日终,持有的买 入股指期货合约价值,不得超过基金 入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%……每个交易日日终 资产净值的 10%...... 在扣除股指期货合约需缴纳的交易 (8)每个交易日日终在扣除股指期 保证金后,应当保持不低于基金资产 货合约需缴纳的交易保证金后,应当 净值 5%的现金或到期日在一年以内 保持不低于基金资产净值 5%的现金 的政府债券。 或到期日在一年以内的政府债券,现 金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 (9)本基金管理人管理的全部开放 式基金持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 15%;本基金管理人管理的 全部投资组合持有一家上市公司发 5  行的可流通股票,不得超过该上市公 司可流通股票的 30%。 (10)本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过该基金资 产净值的 15%。因证券市场波动、上 市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符 合前述所规定比例限制的,基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的 投资。 (11)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致。 (八)投资组合比例调整 (八)投资组合比例调整 因证券市场波动、上市公司合并、基 除上述(3)、(8)、(10)、(11)以外, 金规模变动等基金管理人之外的因 因证券市场波动、上市公司合并、基 素致使基金投资不符合基金合同约 金规模变动等基金管理人之外的因 定的投资比例规定的,基金管理人应 素致使基金投资不符合基金合同约 当在十个交易日内进行调整。 定的投资比例规定的,基金管理人应 当在十个交易日内进行调整。 11 十七、基金 (六)暂停估值的情形 资产的估 增加: 值 “4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基 金托管人协商一致的;” 12 二十一、基 (五)定期报告 金的信息 增加: 披露 “报告期内出现单一投资者持有基 金份额比例达到或超过 20%的情形, 基金管理人应当在季度报告、半年度 报告、年度报告等定期报告文件中披 露该投资者的类别、报告期末持有份 额及占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监会认 定的特殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应 当在基金年度报告和半年度报告中 披露基金组合资产情况及其流动性 风险分析等。” 13 二十一、基 (六)临时报告与公告 6  金的信息 增加: 披露 “28、发生涉及基金申购、赎回事项 调整或潜在影响投资者赎回等重大 事项时;” (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 一、托管 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 协议当事 法定代表人: 田国立 法定代表人: 陈四清 人 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌 肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 元整 2 三、基金 (一)基金托管人根据有关法律法规的 托管人对 规定及《基金合同》的约定,建立相关 基金管理 的技术系统,对基金管理人的投资运作 进行监督。主要包括以下方面: 人的业务 2、对基金投融资比例进行监督; 监督和核 查 增加: “其中,基金托管人根据《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规 定》对投资组合的比例做如下监督: 1)现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等; 2)基金管理人管理的且由本基金托管 人托管的全部开放式基金持有一家上 市公司发行的可流通股票,不得超过该 上市公司可流通股票的 15%;基金管理 人管理的且由本基金托管人托管的全 部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 30%; 3)本基金主动投资于流动性受限资产 的市值合计不得超过该基金资产净值 的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限 制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; 4)本基金与私募类证券资管产品及中 国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资 7  质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致。本基金管理人承诺本基金 与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求与 基金合同约定的投资范围保持一致,并 承担由于不一致所导致的风险或损 失。” 8