易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 2015年年度报告 2015年12月31日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：二〇一六年三月二十五日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。1.2目录 §1 重要提示及目录......................................................................................................................... 2 1.1 重要提示..................................................................................................................................... 2 1.2 目录............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介..................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况............................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明............................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人......................................................................................................... 5 2.4 信息披露方式............................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况..................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标......................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现............................................................................................................................. 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况................................................................................................. 9 §4 管理人报告................................................................................................................................. 9 4.1 基金管理人及基金经理情况..................................................................................................... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明........................................................... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................................................... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明....................................................... 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望....................................................... 12 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况....................................................................... 12 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明................................................................... 14 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明....................................................................... 14 §5 托管人报告............................................................................................................................... 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明........................................................................... 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....... 14 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................... 14 §6 审计报告................................................................................................................................... 15 6.1 管理层对财务报表的责任....................................................................................................... 15 6.2 注册会计师的责任................................................................................................................... 15 6.3 审计意见................................................................................................................................... 15 §7 年度财务报表........................................................................................................................... 16 7.1 资产负债表............................................................................................................................... 16 7.2 利润表....................................................................................................................................... 18 7.3 所有者权益（基金净值）变动表........................................................................................... 19 7.4 报表附注................................................................................................................................... 20 §8 投资组合报告........................................................................................................................... 42 8.1 期末基金资产组合情况........................................................................................................... 42 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合........................................................................................ 42 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细............................... 43 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动....................................................................................... 44 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合................................................................................... 48 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细........................... 49 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细............... 49 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细............... 49 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细........................... 49 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明............................................................... 49 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明............................................................... 49 8.12 投资组合报告附注............................................................................................................... 49 §9 基金份额持有人信息............................................................................................................... 50 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构............................................................................... 50 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况................................................................... 50 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况............................... 51 §10 开放式基金份额变动........................................................................................................... 51 §11 重大事件揭示....................................................................................................................... 51 11.1 基金份额持有人大会决议................................................................................................... 51 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动................................... 51 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼....................................................... 51 11.4 基金投资策略的改变........................................................................................................... 51 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况............................................................................... 52 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况............................................... 52 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................................................... 52 11.8 其他重大事件....................................................................................................................... 54 §12 备查文件目录....................................................................................................................... 61 12.1 备查文件目录....................................................................................................................... 61 12.2 存放地点............................................................................................................................... 61 12.3 查阅方式............................................................................................................................... 61 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 基金简称 易方达医疗保健行业混合 基金主代码 110023 交易代码 110023 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年1月28日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,315,261,367.71份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 主要投资医疗保健行业股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比 投资目标 较基准的投资回报。 本基金将根据对医疗保健行业各子行业的综合分析，从中选择具有较强竞 投资策略 争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资，在努力控制风险的前提下 追求超越业绩比较基准的投资回报。 业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 本基金为混合基金，理论上其风险收益水平高于债券基金和货币市场基 风险收益特征 金，低于股票基金。同时，本基金为行业基金，在享受医疗保健行业收益 的同时，也必须承担单一行业带来的风险。 注：2015年7月25日，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，本基金变更基金类别并由“易方达医疗保健行业股票型证券投资基金”更名为“易方达医疗保健行业混合型证券投资基金”。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信 息 披 露 姓名 张南 王永民 负责人 联系电话 020-85102688 010-66594896 电子邮箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 4008818088 95566 传真 020-85104666 010-66594942 广东省珠海市横琴新区宝中路 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 3号4004-8室 广州市天河区珠江新城珠江东 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号 路30号广州银行大厦40-43楼 邮政编码 510620 100818 法定代表人 刘晓艳 田国立 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大 基金年度报告备置地点 厦43楼 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 普华永道中天会计师事务所(特殊 会计师事务所 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 普通合伙) 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 州银行大厦40楼 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 2015年 2014年 2013年 本期已实现收益 268,929,736.51 378,057,536.75 148,704,762.12 本期利润 290,806,393.97 3,585,393.86 730,849,739.30 加权平均基金份额本期利润 0.2077 0.0022 0.3583 本期加权平均净值利润率 11.41% 0.17% 29.99% 本期基金份额净值增长率 34.26% -2.02% 34.48% 3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 598,199,060.25 273,575,356.64 -20,577,473.32 期末可供分配基金份额利润 0.4548 0.2610 -0.0110 期末基金资产净值 2,226,316,360.03 1,321,823,982.91 2,411,593,511.28 期末基金份额净值 1.693 1.261 1.287 3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长率 69.30% 26.10% 28.70% 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 16.68% 2.12% 20.72% 1.55% -4.04% 0.57% 过去六个月 -19.53% 3.39% -4.42% 2.40% -15.11% 0.99% 过去一年 34.26% 2.97% 46.25% 2.14% -11.99% 0.83% 过去三年 76.91% 2.01% 119.87% 1.52% -42.96% 0.49% 过去五年 - - - - - - 自基金合同生 69.30% 1.70% 88.94% 1.38% -19.64% 0.32% 效起至今 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年1月28日至2015年12月31日） 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为69.30%，同期业绩比较基准收益率为88.94%。 3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 注：本基金合同生效日为2011年1月28日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年未发生利润分配。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司成立于2001年4月17日，注册资本1.2亿元，旗下设有北京、广州、上海、成都、南京、大连分公司和易方达国际控股有限公司、易方达资产管理有限公司等子公司。易方达秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004年10月，易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格。2005年8月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007年12月，易方达获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2008年2月，易方达获得从事特定客户资产管理业务资格。截至2015年12月31日，易方达旗下共管理88只开放式基金、1只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，资产管理总规模8269.58亿元。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助 证券从 姓名 职务 理）期限 说明 业年限 任职日期 离任日期 硕士研究生，曾任 汇凯集团综合管理 部业务主管、国泰 君安证券股份有限 公司研究所研究 李文健 本基金的基金经理 2011-01-28 2015-03-14 15年 员、华林证券有限 公司研究所研究 员、鹏华基金管理 有限公司研究部研 究员、易方达基金 管理有限公司行业 研究员。 王勇 本基金的基金经理、易方达策略 2015-02-14 - 4年 硕士研究生，曾任 成长二号混合型证券投资基金的 易方达基金管理有 基金经理、易方达策略成长证券 限公司行业研究 投资基金的基金经理 员、基金经理助理。 注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，李文健的“任职日期”为基金合同生效之日，王勇的“任职日期”为公告确定的聘任日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3.根据2014年11月29日的公告，本基金基金经理李文健先生因身体原因休假超过30日，在其休假期间，本基金暂由我公司基金经理冯波先生代为履行基金经理职责。根据2015年2月14日的公告，冯波先生自2015年2月14日起不再代为履行本基金基金经理职责。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。 公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时评估反馈原则。 公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认方可执行。 公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检验和完善公平交易制度。 4.3.2公平交易制度的执行情况 本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对我司旗下所有投资组合2015年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为0的T检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有11次，其中8次为旗下指数及量化组合因投资策略需要而和其他组合发生反向交易, 3次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2015年，我国整体宏观经济增速回落，处于相对低迷状态，经济结构转型不断推进，第三产业占比不断提升。在经济新常态的背景下，政府提出供给侧改革的逻辑，预期2016年经济结构将继续优化，但整体经济形势或存下行风险。预期财政和货币政策难有超预期之处。 就A股市场而言，2015年的走势可谓波澜壮阔、跌宕起伏，期间创业板指上涨84.41%，区间振幅177.26%，上证综指上涨9.41%，区间振幅71.95%。回溯2015年，A股市场在一年内快速完成了牛熊转换。 同样，医药行业相关细分领域的市场表现也在2015年快速完成了牛熊转换。综合全年来看，医药行业有如下特点：（1）2015年药品子行业受制于医保支付、招标进程、CFDA新品审批等因素，行业增速趋缓，整体估值受到压制，但具备自我研发创新能力、产品管线齐备、增长持续性强的企业依旧享有估值溢价；（2）2015年医疗检测和服务等子行业由于下游刚性需求催动，且行业自身模式创新不断推进，行业依旧保持快速增长，整体享有估值溢价。A股医药行业的市场表现亦展现了上述行业特点，二级市场对医疗服务、医药产业变革、药品和服务创新以及相关主题驱动的投资机会更加关注，对传统制药等领域关注度较低。 本基金全年配置集中于医疗检测与医疗服务、创新药物研发与生产以及慢性病管理等细分领域，其中医疗服务行业的配置比例较高，2015年上半年有较大超额收益，下半年超额收益回落明显。2015年整体表现劣于比较基准。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.693元，本报告期份额净值增长率为34.26%，同期业绩比较基准收益率为46.25%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2016年是国家“十三五”规划的开局之年，“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念将不断落实于实践。在经济新常态的背景下，政府提出供给侧改革的逻辑，预期明年经济结构将继续优化，但整体经济形势或存下行风险。资本市场在制度层面面临新的机遇和挑战，比如注册制以及战略新兴板的推出等。在整体宏观经济的背景下，预期2016年的市场将维持区间震荡的走势，创新和改革将成为市场运行的主线。 医药行业大空间、高壁垒的行业逻辑依旧持续，但行业亦面临结构转型的挑战。2016年医药行业投资需要深入挖掘个股的投资机会，要提高对个股基本面和估值面的关注，尤其要关注投资标的业绩成长和估值的匹配性。具体行业方向上要对以下方面持续保持关注：（1）医疗服务创新模式及创新业态的不断推进所带来的投资机会；（2）创新诊断技术、创新医疗技术和创新药品商业化的投资机会；（3）药品审评制度变革背景下相关产业链公司的投资机会；（4）精准医疗、分级诊疗、互联网医疗（含医药电商）等主题落地的投资机会。 本基金的组合配置将一如既往地坚持如下两个原则：（1）关注所投公司的产业基础和产业前景，尤其关注基于产业基础的竞争壁垒和发展潜力；（2）通过前瞻性的产业判断来发掘未来一段时间市场价值低估的品种。 本基金将坚持“基于产业基础的成长股投资”的配置思路，努力为投资者创造良好的回报。4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，基金管理人根据法规、监管要求的变化和业务发展的实际需要，继续重点围绕严守合规底线、防控内幕交易等进一步完善公司内控，持续强化制度的完善及对制度执行情况的监督检查，有效保证了旗下基金管理运作及公司各项业务的合法合规和稳健有序。 本年度，主要监察稽核工作及措施如下： （1）结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展实际，不断推动完善相关制度流程的建立、健全，及时贯彻落实新的监管要求，适应公司产品与业务创新发展的需要，保持公司良好的内控环境。 （2）严守合规底线、管好合规风险是监察稽核工作的重中之重。围绕这个工作重点，持续开展对投资管理人员及全体员工的合规培训教育及考试谈话，促进公司合规文化建设；不断完善相关机制流程，重点规范和监控公平交易、异常交易、关联交易，严格防控内幕交易和市场操纵等违法违规行为，完善利益冲突管理相关制度机制。 （3）坚持“保规范、防风险”的思路，紧密跟踪监管政策动向、资本市场变化以及业务发展的实际需要，持续完善投资合规风控制度流程和系统工具，积极配合各类新产品、新业务、新投资工具、新投资策略的推出和应用，重点加强对高风险品种和业务的投资合规风险评估及相关控制措施的研究与落实，加强对投资、交易等业务运作的日常合规检查和反馈提示，有效确保了旗下基金资产严格按照法律法规和基金合同的要求稳健、规范运作。 （4）对投资交易、销售宣传、人员规范及个人投资申报、运营维稳、反洗钱、客户服务、IT治理等方面开展了一系列专项监察检查，坚持以法律法规、基金合同以及公司的规章制度为依据，推动公司合规、内控体系的健全完善。 （5）积极参与新产品设计、新业务拓展工作，就相关的合规、风控问题提供意见和建议。 （6）督促落实销售适当性管理制度，推动完善客户投诉处理机制流程。 （7）深入贯彻风险为本的监管精神，加强公司洗钱风险管理体系建设，建立优化客户、产品、业务的洗钱风险识别和洗钱风险自评估工作机制，探索实施符合基金业务特征的可疑交易监控模型和方法，开展反洗钱系统开发测试、宣传培训、内部审计、信息报送、问题调研与意见反馈等各项工作。 （8）紧跟法规变化和业务发展，认真做好公司及旗下各基金的各项信息披露工作，力求信息披露真实、完整、准确、及时、简明易懂。 （9）不断促进监察稽核自身工具手段和流程的完善，使合规监控与监察稽核的独立性、规范性、针对性与有效性得到提升。 2015年，公司按计划继续开展了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证项目；同时，公司顺利通过了GIPS（全球投资业绩标准）认证。通过开展上述外部审计鉴证及认证项目，促进公司进一步夯实运营及内控基础，提升公司核心竞争力。 本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在易方达医疗保健行业混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §6审计报告 普华永道中天审字(2016)第21033号 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 我们审计了后附的易方达医疗保健行业混合型证券投资基金(原易方达医疗保健行业股票型证券投 资基金)的财务报表，包括2015年12月31日的资产负债表、2015年度的利润表和所有者权益(基 金净值)变动表以及财务报表附注。 6.1管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是易方达医疗保健行业混合型证券投资基金的基金管理人易方达基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。6.2注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。6.3审计意见 我们认为，上述易方达医疗保健行业混合型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了易方达医疗保健行业混合型证券投资基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 陈玲 沈兆杰 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 2016-03-18 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 报告截止日：2015年12月31日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资 产 附注号 2015年12月31日 2014年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 57,838,284.95 42,529,619.75 结算备付金 2,913,215.24 2,498,251.27 存出保证金 1,778,711.77 339,225.26 交易性金融资产 7.4.7.2 2,187,830,723.62 1,275,567,682.07 其中：股票投资 2,087,528,723.62 1,196,268,717.67 基金投资 - - 债券投资 100,302,000.00 79,298,964.40 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 23,342,308.47 应收利息 7.4.7.5 2,287,916.78 2,482,574.81 应收股利 - - 应收申购款 855,531.09 2,600,387.36 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 2,253,504,383.45 1,349,360,048.99 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2015年12月31日 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 10,863,913.29 - 应付赎回款 8,741,813.86 21,544,875.91 应付管理人报酬 2,873,604.04 1,851,993.80 应付托管费 478,934.02 308,665.63 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 1,815,511.72 1,381,717.91 应交税费 1,984,000.00 1,984,000.00 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 430,246.49 464,812.83 负债合计 27,188,023.42 27,536,066.08 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 1,315,261,367.71 1,048,248,626.27 未分配利润 7.4.7.10 911,054,992.32 273,575,356.64 所有者权益合计 2,226,316,360.03 1,321,823,982.91 负债和所有者权益总计 2,253,504,383.45 1,349,360,048.99 注：报告截止日2015年12月31日，基金份额净值1.693元，基金份额总额1,315,261,367.71份。 7.2利润表 会计主体：易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 一、收入 358,031,252.33 44,549,193.10 1.利息收入 5,404,434.15 5,197,786.65 其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,236,339.21 641,199.72 债券利息收入 4,168,094.94 4,274,660.24 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 281,926.69 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 324,149,576.70 411,322,857.82 其中：股票投资收益 7.4.7.12 315,447,984.94 394,451,589.98 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 1,117,835.11 401,330.00 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.14 - - 股利收益 7.4.7.15 7,583,756.65 16,469,937.84 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 7.4.7.16 21,876,657.46 -374,472,142.89 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 6,600,584.02 2,500,691.52 减：二、费用 67,224,858.36 40,963,799.24 1．管理人报酬 37,768,361.45 31,263,958.33 2．托管费 6,294,726.89 5,210,659.70 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.18 22,611,751.67 4,029,096.47 5．利息支出 64,833.01 16,084.83 其中：卖出回购金融资产支出 64,833.01 16,084.83 6．其他费用 7.4.7.19 485,185.34 443,999.91 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 290,806,393.97 3,585,393.86 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 290,806,393.97 3,585,393.86 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 1,048,248,626.27 273,575,356.64 1,321,823,982.91 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 290,806,393.97 290,806,393.97 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 267,012,741.44 346,673,241.71 613,685,983.15 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 3,244,271,212.66 3,297,929,237.90 6,542,200,450.56 2.基金赎回款 -2,977,258,471.22 -2,951,255,996.19 -5,928,514,467.41 四、本期向基金份额持 - - - 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 1,315,261,367.71 911,054,992.32 2,226,316,360.03 金净值） 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 1,873,824,521.48 537,768,989.80 2,411,593,511.28 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 3,585,393.86 3,585,393.86 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -825,575,895.21 -267,779,027.02 -1,093,354,922.23 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 1,183,868,778.61 335,269,405.63 1,519,138,184.24 2.基金赎回款 -2,009,444,673.82 -603,048,432.65 -2,612,493,106.47 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 1,048,248,626.27 273,575,356.64 1,321,823,982.91 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]1755号《关于核准易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》于2011年1月28日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为3,812,628,061.27份基金份额，其中认购资金利息折合506,873.25份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 2015年7月25日，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，本基金变更基金类别并由“易方达医疗保健行业股票型证券投资基金”更名为“易方达医疗保健行业混合型证券投资基金”。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 (1) 金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2) 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值： (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 (3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。 7.4.4.10费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。 7.4.4.11基金的收益分配政策 （1）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利； （2）每一基金份额享有同等分配权； （3）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10% ；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配； （4）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； （5）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意 见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益 法、市盈率法等估值技术进行估值。 (2)对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 (3)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 (4)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有限公司 根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确定公允价值。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： （1）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 （2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 （3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 （4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 （5）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 活期存款 57,838,284.95 42,529,619.75 定期存款 - - 其中：存款期限1-3个月 - - 存款期限3个月-1年 - - 存款期限1个月以内 - - 其他存款 - - 合计 57,838,284.95 42,529,619.75 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,834,956,075.92 2,087,528,723.62 252,572,647.70 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 100,380,486.00 100,302,000.00 -78,486.00 合计 100,380,486.00 100,302,000.00 -78,486.00 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,935,336,561.92 2,187,830,723.62 252,494,161.70 上年度末 项目 2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 966,920,484.20 1,196,268,717.67 229,348,233.47 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 2,982,000.00 4,246,964.40 1,264,964.40 债券 银行间市场 75,047,693.63 75,052,000.00 4,306.37 合计 78,029,693.63 79,298,964.40 1,269,270.77 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,044,950,177.83 1,275,567,682.07 230,617,504.24 7.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末及上年度末无衍生金融资产/负债。7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末及上年度末无买入返售金融资产。7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 应收活期存款利息 12,859.21 7,814.68 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 1,314.54 1,124.27 应收债券利息 2,272,942.63 2,473,483.16 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 800.40 152.70 合计 2,287,916.78 2,482,574.81 7.4.7.6其他资产 本基金本报告期末及上年度末无其他资产。7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 交易所市场应付交易费用 1,815,311.72 1,381,060.41 银行间市场应付交易费用 200.00 657.50 合计 1,815,511.72 1,381,717.91 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 30,246.49 64,812.83 预提费用 400,000.00 400,000.00 合计 430,246.49 464,812.83 7.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 1,048,248,626.27 1,048,248,626.27 本期申购 3,244,271,212.66 3,244,271,212.66 本期赎回（以“-”号填列） -2,977,258,471.22 -2,977,258,471.22 本期末 1,315,261,367.71 1,315,261,367.71 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 291,987,588.02 -18,412,231.38 273,575,356.64 本期利润 268,929,736.51 21,876,657.46 290,806,393.97 本期基金份额交易产生的 37,281,735.72 309,391,505.99 346,673,241.71 变动数 其中：基金申购款 1,891,864,604.89 1,406,064,633.01 3,297,929,237.90 基金赎回款 -1,854,582,869.17 -1,096,673,127.02 -2,951,255,996.19 本期已分配利润 - - - 本期末 598,199,060.25 312,855,932.07 911,054,992.32 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12 31日 月31日 活期存款利息收入 1,116,973.95 608,712.40 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 100,006.25 5,826.63 其他 19,359.01 26,660.69 合计 1,236,339.21 641,199.72 7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年122014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 卖出股票成交总额 7,251,581,607.48 1,646,632,684.53 减：卖出股票成本总额 6,936,133,622.54 1,252,181,094.55 买卖股票差价收入 315,447,984.94 394,451,589.98 7.4.7.13债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12 31日 月31日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 256,419,311.98 114,323,945.07 总额 减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 249,409,314.00 109,606,500.00 成本总额 减：应收利息总额 5,892,162.87 4,316,115.07 买卖债券差价收入 1,117,835.11 401,330.00 7.4.7.14衍生工具收益 本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。7.4.7.15股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 股票投资产生的股利收益 7,583,756.65 16,469,937.84 基金投资产生的股利收益 - - 合计 7,583,756.65 16,469,937.84 7.4.7.16公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 1.交易性金融资产 21,876,657.46 -374,472,142.89 ——股票投资 23,224,414.23 -375,284,202.86 ——债券投资 -1,347,756.77 812,059.97 ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 合计 21,876,657.46 -374,472,142.89 7.4.7.17其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 基金赎回费收入 6,600,584.02 2,500,691.52 其他 - - 合计 6,600,584.02 2,500,691.52 7.4.7.18交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 交易所市场交易费用 22,608,501.67 4,027,833.97 银行间市场交易费用 3,250.00 1,262.50 合计 22,611,751.67 4,029,096.47 7.4.7.19其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12月31日 31日 审计费用 100,000.00 100,000.00 信息披露费 300,000.00 300,000.00 银行汇划费 51,535.34 25,599.91 银行间账户维护费 33,000.00 18,000.00 其他 650.00 400.00 合计 485,185.34 443,999.91 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。7.4.8.2资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构 广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东 盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东 广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东 广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东 易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。7.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。7.4.10.1.3应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的管理费 37,768,361.45 31,263,958.33 其中：支付销售机构的客户维护费 7,706,130.21 6,691,356.57 注：基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的托管费 6,294,726.89 5,210,659.70 注：基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位：人民币元 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 交易的各关 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 联方名称 - - - - - - - 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 交易的各关 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 联方名称 中国银行 - - - - 20,000,000.00 12,500.68 7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31 2014年1月1日至2014年12月31 日 日 报告期初持有的基金份额 - - 报告期间申购/买入总份额 37,899,826.39 - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 37,899,826.39 - 报告期末持有的基金份额 - - 报告期末持有的基金份额占基 - - 金总份额比例 注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 57,838,284.95 1,116,973.95 42,529,619.75 608,712.40 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。7.4.10.7其他关联交易事项的说明 无。7.4.11利润分配情况 本基金本报告期内未发生利润分配。7.4.12期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 复牌开盘 数量 期末 期末 备 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 单价 （股） 成本总额 估值总额 注 002020 京新药业2015-12-29重大事项 33.55 2016-01-20 30.20 1,682,32046,852,598.856,441,836.0 - 停牌 0 0 300242 明家科技2015-12-18重大事项 49.96 2016-01-22 44.96 100,000 5,302,093.404,996,000.00 - 停牌 600420 现代制药2015-10-21重大事项 37.15 2016-03-23 33.44 920,000 35,845,849.134,178,000.0 - 停牌 0 0 600682 南京新百2015-07-01重大事项 32.98 2016-01-27 33.78 2,660,00052,560,812.087,726,800.0 - 停牌 6 0 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。 7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。 从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。 本基金是混合型基金，属于证券投资基金中的中等偏高风险品种，日常经营活动中本基金面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险，本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险，本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。 于2015年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为0.00%(2014年12月31日：0.32%)。 7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2015年12月31日 2014年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 102,574,942.63 77,523,104.10 合计 102,574,942.63 77,523,104.10 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短期融资券、同业存单。 3. 债券投资以全价列示。7.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2015年12月31日 2014年12月31日 AAA 0.00 4,249,343.46 AAA以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 4,249,343.46 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。 3. 债券投资以全价列示。7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产。本基金的流动性风险主要来自于投资品种流动性不足，导致金融资产不能在合理价 格变现。本基金采用分散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，期末除7.4.12列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2015年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 57,838,284.95 - - - 57,838,284.95 结算备付金 2,913,215.24 - - - 2,913,215.24 存出保证金 1,778,711.77 - - - 1,778,711.77 交易性金融资产 100,302,000.00 - - 2,087,528,723.622,187,830,723. 62 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 2,287,916.78 2,287,916.78 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 855,531.09 855,531.09 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 162,832,211.96 - - 2,090,672,171.492,253,504,383. 45 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 10,863,913.29 10,863,913.29 应付赎回款 - - - 8,741,813.86 8,741,813.86 应付管理人报酬 - - - 2,873,604.04 2,873,604.04 应付托管费 - - - 478,934.02 478,934.02 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 1,815,511.72 1,815,511.72 应交税费 - - - 1,984,000.00 1,984,000.00 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 430,246.49 430,246.49 负债总计 - - - 27,188,023.42 27,188,023. 42 利率敏感度缺口 162,832,211.96 - - 2,063,484,148.072,226,316,360. 03 上年度末 2014年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 42,529,619.75 - - - 42,529,619.75 结算备付金 2,498,251.27 - - - 2,498,251.27 存出保证金 339,225.26 - - - 339,225.26 交易性金融资产 75,052,000.00 4,246,964.40 - 1,196,268,717.671,275,567,682. 07 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - 23,342,308.47 23,342,308.47 应收利息 - - - 2,482,574.81 2,482,574.81 应收股利 - - - - - 应收申购款 24,484.85 - - 2,575,902.51 2,600,387.36 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 120,443,581.13 4,246,964.40 1,224,669,503.461,349,360,048. - 99 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 21,544,875.91 21,544,875.91 应付管理人报酬 - - - 1,851,993.80 1,851,993.80 应付托管费 - - - 308,665.63 308,665.63 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 1,381,717.91 1,381,717.91 应交税费 - - - 1,984,000.00 1,984,000.00 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 464,812.83 464,812.83 负债总计 - - - 27,536,066.08 27,536,066.08 利率敏感度缺口 120,443,581.13 1,321,823,982. 4,246,964.40 - 1,197,133,437.38 91 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 分析 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 1.市场利率下降25个基点 82,121.22 55,811.42 2.市场利率上升25个基点 -81,983.76 -55,686.49 7.4.13.4.2外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。7.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人采用Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR等指标，监控投资组合面临的市场价格波动风险。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 占基金 占基金 项目 资产净 资产净 公允价值 公允价值 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投资 2,087,528,723.62 93.77 1,196,268,717.67 90.50 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 2,087,528,723.62 93.77 1,196,268,717.67 90.50 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2015年12月31日 2014年12月31日 1.业绩比较基准上升5% 118,562,882.46 75,570,104.06 2.业绩比较基准下降5% -118,562,882.46 -75,570,104.06 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为1,904,186,087.62元，属于第二层次的余额为283,644,636.00元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次1,123,217,278.49元，第二层次152,350,403.58元，无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（可转换债券、资产支持证券和私募债券除外），本基金于2015年3月19日起改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值，并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 占基金总资产 序号 项目 金额 的比例（%） 1 权益投资 2,087,528,723.62 92.63 其中：股票 2,087,528,723.62 92.63 2 固定收益投资 100,302,000.00 4.45 其中：债券 100,302,000.00 4.45 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 60,751,500.19 2.70 7 其他各项资产 4,922,159.64 0.22 8 合计 2,253,504,383.45 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,015,824,225.16 45.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 559,937,440.70 25.15 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 50,730,144.00 2.28 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 461,036,913.76 20.71 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,087,528,723.62 93.77 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 值比例（％） 1 600763 通策医疗 4,281,307 209,869,669.14 9.43 2 300463 迈克生物 1,028,985 120,792,549.15 5.43 3 002462 嘉事堂 2,380,000 120,475,600.00 5.41 4 002030 达安基因 2,759,868 113,651,364.24 5.10 5 300078 思创医惠 2,262,187 110,394,725.60 4.96 6 300015 爱尔眼科 3,155,530 99,651,637.40 4.48 7 002332 仙琚制药 6,576,289 99,630,778.35 4.48 8 603939 益丰药房 2,256,512 95,292,501.76 4.28 9 603108 润达医疗 924,002 94,784,125.16 4.26 10 002370 亚太药业 2,509,302 88,904,569.86 3.99 11 600682 南京新百 2,660,000 87,726,800.00 3.94 12 300347 泰格医药 2,800,000 86,072,000.00 3.87 13 300244 迪安诊断 941,093 65,443,607.22 2.94 14 600276 恒瑞医药 1,319,620 64,819,734.40 2.91 15 000963 华东医药 748,000 61,306,080.00 2.75 16 002020 京新药业 1,682,320 56,441,836.00 2.54 17 002626 金达威 2,720,515 52,805,196.15 2.37 18 300333 兆日科技 1,056,878 50,730,144.00 2.28 19 000411 英特集团 1,798,953 47,834,160.27 2.15 20 300009 安科生物 916,093 39,648,505.04 1.78 21 600420 现代制药 920,000 34,178,000.00 1.54 22 300357 我武生物 551,119 27,941,733.30 1.26 23 603456 九洲药业 303,650 21,592,551.50 0.97 24 002390 信邦制药 1,458,672 20,931,943.20 0.94 25 002349 精华制药 540,341 20,911,196.70 0.94 26 002727 一心堂 360,897 20,870,673.51 0.94 27 600055 华润万东 484,324 20,496,591.68 0.92 28 300363 博腾股份 740,000 20,076,200.00 0.90 29 300003 乐普医疗 505,771 19,522,760.60 0.88 30 300109 新开源 184,707 19,218,763.35 0.86 31 300171 东富龙 584,800 17,532,304.00 0.79 32 000661 长春高新 143,044 17,229,649.80 0.77 33 000705 浙江震元 887,000 16,640,120.00 0.75 34 300016 北陆药业 438,310 15,564,388.10 0.70 35 603883 老百姓 180,000 12,774,600.00 0.57 36 300242 明家科技 100,000 4,996,000.00 0.22 37 600566 济川药业 157,529 4,357,252.14 0.20 38 002365 永安药业 193,600 4,185,632.00 0.19 39 600976 健民集团 66,000 2,232,780.00 0.10 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 002030 达安基因 420,838,701.91 31.84 2 002332 仙琚制药 348,343,419.05 26.35 3 000705 浙江震元 254,119,756.26 19.22 4 603939 益丰药房 239,562,088.14 18.12 5 600276 恒瑞医药 224,907,467.96 17.01 6 300347 泰格医药 201,553,386.62 15.25 7 600513 联环药业 181,074,232.09 13.70 8 000963 华东医药 173,074,521.29 13.09 9 600763 通策医疗 172,501,819.47 13.05 10 300244 迪安诊断 153,840,550.44 11.64 11 300151 昌红科技 146,582,206.27 11.09 12 300463 迈克生物 144,251,748.59 10.91 13 300181 佐力药业 144,243,292.26 10.91 14 600420 现代制药 136,861,740.18 10.35 15 300003 乐普医疗 135,551,196.20 10.25 16 603883 老百姓 135,277,297.15 10.23 17 600129 太极集团 125,416,971.13 9.49 18 300357 我武生物 120,113,968.56 9.09 19 000661 长春高新 114,587,571.23 8.67 20 600682 南京新百 110,585,067.50 8.37 21 300078 思创医惠 106,741,801.77 8.08 22 300009 安科生物 105,408,185.17 7.97 23 603108 润达医疗 102,070,503.03 7.72 24 000915 山大华特 96,497,810.08 7.30 25 300015 爱尔眼科 95,689,603.64 7.24 26 002370 亚太药业 92,386,237.18 6.99 27 600196 复星医药 88,310,774.34 6.68 28 600285 羚锐制药 85,268,638.90 6.45 29 603456 九洲药业 83,425,044.01 6.31 30 002675 东诚药业 78,785,706.04 5.96 31 300049 福瑞股份 74,728,619.01 5.65 32 002020 京新药业 72,989,960.44 5.52 33 002223 鱼跃医疗 71,951,236.48 5.44 34 002385 大北农 71,907,380.62 5.44 35 000538 云南白药 71,292,879.48 5.39 36 300412 迦南科技 69,582,814.20 5.26 37 002022 科华生物 69,565,404.43 5.26 38 600062 华润双鹤 69,130,561.69 5.23 39 600436 片仔癀 68,038,275.36 5.15 40 002642 荣之联 67,546,716.79 5.11 41 002462 嘉事堂 66,939,002.71 5.06 42 300254 仟源医药 65,514,593.04 4.96 43 000028 国药一致 65,232,802.58 4.94 44 000411 英特集团 62,716,907.89 4.74 45 300109 新开源 60,365,442.52 4.57 46 600518 康美药业 56,079,904.45 4.24 47 603309 维力医疗 55,737,239.14 4.22 48 600572 康恩贝 55,697,849.59 4.21 49 002349 精华制药 55,092,763.23 4.17 50 300396 迪瑞医疗 54,810,417.29 4.15 51 300363 博腾股份 54,549,760.01 4.13 52 002584 西陇科学 53,929,389.71 4.08 53 002019 亿帆鑫富 52,139,999.33 3.94 54 002626 金达威 51,933,580.19 3.93 55 300016 北陆药业 51,207,984.42 3.87 56 002750 龙津药业 50,504,574.01 3.82 57 600422 昆药集团 49,944,962.36 3.78 58 002690 美亚光电 46,578,856.73 3.52 59 000999 华润三九 46,410,618.71 3.51 60 300333 兆日科技 45,794,196.26 3.46 61 601567 三星医疗 42,530,352.87 3.22 62 300439 美康生物 42,524,468.42 3.22 63 603368 柳州医药 40,643,566.00 3.07 64 300171 东富龙 40,373,808.30 3.05 65 300436 广生堂 35,917,413.84 2.72 66 300059 东方财富 34,471,957.02 2.61 67 600055 华润万东 33,988,370.50 2.57 68 000150 宜华健康 32,568,241.79 2.46 69 000078 海王生物 32,501,101.45 2.46 70 600529 山东药玻 32,285,338.29 2.44 71 601288 农业银行 31,890,000.00 2.41 72 002727 一心堂 31,612,066.78 2.39 73 300358 楚天科技 31,448,579.52 2.38 74 600713 南京医药 30,078,195.40 2.28 75 300326 凯利泰 29,178,058.80 2.21 76 002390 信邦制药 28,701,070.68 2.17 77 600080 金花股份 28,514,490.53 2.16 78 000423 东阿阿胶 27,839,209.83 2.11 79 600511 国药股份 27,001,490.45 2.04 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 002030 达安基因 318,634,465.36 24.11 2 600276 恒瑞医药 287,906,236.03 21.78 3 000963 华东医药 219,115,659.74 16.58 4 002332 仙琚制药 190,313,785.95 14.40 5 000705 浙江震元 180,130,725.72 13.63 6 300357 我武生物 179,103,623.88 13.55 7 300151 昌红科技 167,237,211.79 12.65 8 300244 迪安诊断 161,267,880.04 12.20 9 600513 联环药业 155,234,302.16 11.74 10 002223 鱼跃医疗 143,317,041.53 10.84 11 300347 泰格医药 131,014,799.73 9.91 12 300003 乐普医疗 124,028,221.36 9.38 13 300181 佐力药业 121,895,361.14 9.22 14 600436 片仔癀 118,242,690.59 8.95 15 000538 云南白药 117,874,922.40 8.92 16 600129 太极集团 117,763,049.67 8.91 17 000661 长春高新 114,185,344.75 8.64 18 002349 精华制药 107,386,937.76 8.12 19 600511 国药股份 104,828,748.03 7.93 20 600420 现代制药 98,626,000.70 7.46 21 600682 南京新百 92,546,081.45 7.00 22 600196 复星医药 91,167,941.60 6.90 23 600763 通策医疗 89,572,345.62 6.78 24 300015 爱尔眼科 87,498,692.90 6.62 25 600518 康美药业 84,714,161.27 6.41 26 603883 老百姓 80,798,989.58 6.11 27 000915 山大华特 79,925,159.07 6.05 28 002022 科华生物 79,085,398.35 5.98 29 600285 羚锐制药 78,931,612.92 5.97 30 002584 西陇科学 77,678,068.70 5.88 31 300273 和佳股份 76,967,876.12 5.82 32 603939 益丰药房 75,910,718.51 5.74 33 603456 九洲药业 73,913,480.24 5.59 34 601567 三星医疗 72,161,756.94 5.46 35 600422 昆药集团 70,453,877.75 5.33 36 600572 康恩贝 70,011,868.27 5.30 37 300412 迦南科技 68,351,700.00 5.17 38 000028 国药一致 67,943,566.05 5.14 39 002385 大北农 67,240,826.61 5.09 40 600535 天士力 65,475,195.58 4.95 41 300049 福瑞股份 63,430,746.14 4.80 42 002020 京新药业 62,184,691.66 4.70 43 300016 北陆药业 61,539,928.37 4.66 44 002690 美亚光电 60,438,018.12 4.57 45 002675 东诚药业 58,929,188.72 4.46 46 002007 华兰生物 58,528,959.78 4.43 47 002589 瑞康医药 56,687,545.31 4.29 48 002642 荣之联 56,035,672.81 4.24 49 600062 华润双鹤 54,964,484.21 4.16 50 002750 龙津药业 54,161,221.45 4.10 51 600521 华海药业 52,376,403.07 3.96 52 603309 维力医疗 52,222,053.60 3.95 53 300109 新开源 49,635,006.91 3.76 54 300396 迪瑞医疗 48,274,286.39 3.65 55 300463 迈克生物 47,252,484.71 3.57 56 300439 美康生物 46,576,644.14 3.52 57 002019 亿帆鑫富 44,704,247.08 3.38 58 300009 安科生物 42,895,527.15 3.25 59 002262 恩华药业 42,152,674.02 3.19 60 000423 东阿阿胶 41,014,349.81 3.10 61 300254 仟源医药 40,408,888.86 3.06 62 603368 柳州医药 39,481,083.00 2.99 63 000078 海王生物 36,769,530.47 2.78 64 600529 山东药玻 35,616,514.88 2.69 65 002653 海思科 34,255,274.62 2.59 66 000150 宜华健康 33,605,786.26 2.54 67 000999 华润三九 33,427,065.48 2.53 68 300018 中元华电 32,749,706.00 2.48 69 600750 江中药业 32,001,584.98 2.42 70 601288 农业银行 31,520,000.00 2.38 71 600587 新华医疗 31,024,287.12 2.35 72 300059 东方财富 30,875,565.16 2.34 73 000411 英特集团 30,687,558.58 2.32 74 600713 南京医药 29,858,822.26 2.26 75 300436 广生堂 29,521,577.20 2.23 76 600080 金花股份 28,170,485.99 2.13 77 300171 东富龙 27,394,165.52 2.07 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 7,804,169,214.26 卖出股票收入（成交）总额 7,251,581,607.48 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,302,000.00 4.51 其中：政策性金融债 100,302,000.00 4.51 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,302,000.00 4.51 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 值比例（％） 1 150211 15国开11 700,000 70,203,000.00 3.15 2 150307 15进出07 300,000 30,099,000.00 1.35 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。8.12投资组合报告附注 8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,778,711.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,287,916.78 5 应收申购款 855,531.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,922,159.64 8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 户均持有的 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 基金份额 占总份额 占总份额 持有份额 持有份额 比例 比例 80,364 16,366.30 432,770,178.87 32.90% 882,491,188.84 67.10% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有 1,082,990.03 0.0823% 本基金 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 10~50 研究部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 §10开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2011年1月28日)基金份额总额 3,812,628,061.27 本报告期期初基金份额总额 1,048,248,626.27 本报告期基金总申购份额 3,244,271,212.66 减：本报告期基金总赎回份额 2,977,258,471.22 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,315,261,367.71 §11重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2015年6月2日，本基金管理人完成公司法定代表人变更的工商登记工作，公司法定代表人正式变更为现任总经理刘晓艳。 2015年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效以来连续5年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，本报告年度的审计费用为100,000.00元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期股 占当期佣 券商名称 单元 备注 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 数量 额的比例 比例 浙商证券 1 - - - - - 中金公司 1 1,132,689,933.58 7.52% 1,031,198.42 7.49% - 国泰君安 1 - - - - - 中信建投 1 136,290,762.33 0.91% 124,081.39 0.90% - 中信证券 1 - - - - - 华安证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 东吴证券 1 810,087,708.67 5.38% 740,058.65 5.37% - 华福证券 1 - - - - - 华融证券 1 91,378,686.70 0.61% 85,100.13 0.62% - 高华证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 长江证券 1 80,212,029.78 0.53% 74,701.51 0.54% - 申万宏源 2 397,460,407.21 2.64% 365,006.72 2.65% - 中投证券 1 28,548,592.30 0.19% 26,587.39 0.19% - 平安证券 1 330,536,888.57 2.20% 300,920.45 2.18% - 国海证券 1 27,168,430.12 0.18% 24,734.32 0.18% - 中泰证券 2 877,943,054.75 5.83% 807,604.98 5.86% - 中银国际 1 1,446,209,042.46 9.61% 1,318,309.44 9.57% - 银河证券 1 9,697,211,725.27 64.41% 8,876,936.53 64.44% - 注：a) 本报告期内本基金减少首创证券有限责任公司一个交易单元,无新增交易单元;宏源证券股份有限公司更名为申万宏源证券有限公司,齐鲁证券有限公司更名为中泰证券股份有限公司。 b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下： 1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 c) 基金交易单元的选择程序如下： 1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债 占当期权 券商名称 券回购成 成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总 交总额的 额的比例 额的比例 比例 浙商证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 华福证券 - - - - - - 华融证券 811,916.07 18.18% - - - - 高华证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 中银国际 3,652,980.70 81.82% - - - - 银河证券 - - - - - - 11.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 1 式基金参加哈尔滨银行网上银行申购费率优 报、证券时报及基金管 2015-01-05 惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 式基金增加龙湾农商银行为销售机构、在龙湾 中国证券报、上海证券 2 农商银行推出定期定额投资业务及参加龙湾 报、证券时报及基金管 2015-01-15 农商银行申购与定期定额投资费率优惠活动 理人网站 的公告 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报、证券时报及基金管 2015-08-12 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 49 式基金增加中信期货为销售机构的公告 报、证券时报及基金管 2015-08-12 理人网站 易方达基金管理有限公司关于在官方京东店 中国证券报、上海证券 50 开展申购费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管 2015-08-14 理人网站 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分 中国证券报、上海证券 51 基金估值调整情况的公告 报、证券时报及基金管 2015-08-22 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 52 式基金参加中金公司申购费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管 2015-08-24 告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分 中国证券报、上海证券 53 基金估值调整情况的公告 报、证券时报及基金管 2015-08-26 理人网站 易方达基金管理有限公司关于参加天天基金 中国证券报、上海证券 54 费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管 2015-08-27 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 55 式基金增加乐清农商银行为销售机构、参加乐 报、证券时报及基金管 2015-08-27 清农商银行申购及定期定额投资费率优惠活 理人网站 动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 56 式基金参加国都证券申购费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管 2015-08-31 告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 57 式基金参加河北银行电子渠道申购及定期定 报、证券时报及基金管 2015-08-31 额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 58 式基金参加恒丰银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 2015-08-31 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 59 式基金增加陆金所资管为销售机构、参加陆金 报、证券时报及基金管 2015-09-01 所资管申购费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 60 式基金增加济安财富为销售机构的公告 报、证券时报及基金管 2015-09-21 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 61 式基金增加新浪仓石为销售机构、参加新浪仓 报、证券时报及基金管 2015-09-22 石申购费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于降低旗下部分 中国证券报、上海证券 62 开放式基金申购、赎回、转换转出及最低持有 报、证券时报及基金管 2015-09-24 份额的数额限制的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 63 式基金增加汉口银行为销售机构、参加汉口银 报、证券时报及基金管 2015-09-28 行申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 64 式基金增加盈米财富为销售机构、参加盈米财 报、证券时报及基金管 2015-10-12 富申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 65 式基金增加积木基金为销售机构、参加积木基 报、证券时报及基金管 2015-10-15 金申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于降低旗下部分 中国证券报、上海证券 66 开放式基金在直销中心赎回、转换转出及最低 报、证券时报及基金管 2015-10-16 持有份额的数额限制的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 67 式基金增加临海农商银行为销售机构、参加临 报、证券时报及基金管 2015-10-23 海农商银行申购与定期定额投资费率优惠活 理人网站 动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 68 式基金增加阳光人寿保险为销售机构、参加阳 报、证券时报及基金管 2015-10-27 光人寿保险申购与定期定额投资费率优惠活 理人网站 动的公告 69 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2015-11-02 式基金参加西南证券申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 70 式基金增加联泰资产为销售机构、参加联泰资 报、证券时报及基金管 2015-11-02 产申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于设立大连分公 中国证券报、上海证券 71 司的公告 报、证券时报及基金管 2015-11-04 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 72 式基金在民族证券开通定期定额投资业务并 报、证券时报及基金管 2015-11-05 参加民族证券定期定额投资费率优惠活动的 理人网站 公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 73 式基金增加鹿城农商银行为销售机构、参加鹿 报、证券时报及基金管 2015-11-06 城农商银行申购与定期定额投资费率优惠活 理人网站 动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 74 式基金参加长量基金费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管 2015-11-10 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 75 式基金增加宁波银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管 2015-11-16 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 76 式基金增加德州银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管 2015-11-19 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 77 式基金增加凯石财富为销售机构、参加凯石财 报、证券时报及基金管 2015-11-20 富申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 78 式基金参加积木基金费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管 2015-11-24 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 79 式基金增加南充市商业银行为销售机构的公 报、证券时报及基金管 2015-11-24 告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 80 式基金增加福建海峡银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管 2015-11-25 理人网站 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分 中国证券报、上海证券 81 基金估值调整情况的公告 报、证券时报及基金管 2015-11-26 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 82 式基金参加德州银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 2015-11-27 率优惠活动的公告 理人网站 83 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分 中国证券报、上海证券 2015-11-28 基金估值调整情况的公告 报、证券时报及基金管 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 84 式基金增加联讯证券为销售机构的公告 报、证券时报及基金管 2015-12-02 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 85 式基金参加福建海峡银行费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管 2015-12-03 告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于在官方京东店 中国证券报、上海证券 86 开展基金申购费率优惠的公告 报、证券时报及基金管 2015-12-04 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 87 式基金参加众禄金融费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管 2015-12-18 理人网站 关于易方达基金管理有限公司北京直销中心 中国证券报、上海证券 88 办公地址变更的公告 报、证券时报及基金管 2015-12-18 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 89 式基金增加大泰金石为销售机构、参加大泰金 报、证券时报及基金管 2015-12-21 石申购费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于在指数熔断情 中国证券报、上海证券 90 况下调整旗下部分基金开放时间的公告 报、证券时报及基金管 2015-12-31 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 91 式基金参加东莞银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 2015-12-31 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 92 式基金参加哈尔滨银行电子渠道申购费率优 报、证券时报及基金管 2015-12-31 惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 93 式基金参加南洋商业银行申购及定期定额投 报、证券时报及基金管 2015-12-31 资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 94 式基金参加平安银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 2015-12-31 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 95 式基金参加苏州银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 2015-12-31 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 96 式基金参加浙商银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 2015-12-31 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 97 式基金参加中国工商银行“2016倾心回馈”基 报、证券时报及基金管 2015-12-31 金定期定额投资费率优惠活动的公告 理人网站 98 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2015-12-31 式基金参加中国农业银行费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管 告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 99 式基金参加中国邮政储蓄银行个人网上银行 报、证券时报及基金管 2015-12-31 和手机银行申购费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 100 式基金增加新昌农商银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管 2015-12-31 理人网站 易方达基金管理有限公司关于在深圳新兰德 中国证券报、上海证券 101 开通旗下部分开放式基金定期定额投资及转 报、证券时报及基金管 2015-12-31 换业务、参加深圳新兰德定期定额投资费率优 理人网站 惠活动的的公告 §12备查文件目录 12.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集的文件； 2.《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 4.《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金托管协议》； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照。12.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。12.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一六年三月二十五日