基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇一一年九月 重要提示 本基金根据2010年12月8日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】1755号)和2010年12月20日《关于易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]778号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2011年1月28日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:政府政策变化等因素带来的行业风险以及医疗保健行业股票整体表现可能较差的风险,基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险,证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2011年7月28日,有关财务数据截止日为2011年6月30日,净值表现截止日为2011年6月30日。(本报告中财务数据未经审计) 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1.基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4号 法定代表人:梁棠 设立日期:2001年4月17日 组织形式:有限责任公司 注册资本:12,000万元人民币 存续期限:持续经营 联系人:陈晓梅 联系电话:400 881 8088 2.股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% (二)主要人员情况1.董事、监事及高级管理人员梁棠先生,1958年生,硕士,董事长。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。叶俊英先生,1963年生,博士,副董事长、总裁。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。李建勇先生,1957年生,博士,董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。谢亮先生,1963年生,硕士,董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。杨力先生,1975年生,硕士,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。张优造先生,1964年生,硕士,董事、副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁。谢石松先生,1963年生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。王化成先生,1963年生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。何小锋先生,1955年生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。陈国祥先生,1963年生,硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。李舫金先生,1962年生,硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。廖智先生,1971年生,硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。刘晓艳女士,1969年生,博士,常务副总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁。张南女士,1970年生,博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。2.基金经理李文健先生,1972年生,理学硕士。曾任汇凯集团综合管理部业务主管、国泰君安证券股份有限公司研究所研究员、华林证券有限公司研究所研究员、鹏华基金管理有限公司研究部研究员。现任易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理兼任行业研究员。3.投资决策委员会成员本公司投资决策委员会成员包括:基金首席投资官陈志民先生、基金投资部总经理吴欣荣先生以及研究部总经理潘峰先生。陈志民先生,1971年生,法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、机构理财部投资经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并在美国EvergreenInvestments基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。吴欣荣先生,1975年生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。潘峰先生,1974年生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。4.上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日变更注册登记日期:2004年8月26日注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人:肖钢基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理:李爱华托管部门信息披露联系人:唐州徽电话:(010)66594855传真:(010)66594942三、相关服务机构(一)基金份额发售机构(1)易方达基金管理有限公司办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼法定代表人:梁棠电话:020-85102506传真:4008818099联系人:熊桃红网址:www.efunds.com.cn(2)易方达基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室电话:010-66574378传真:4008818099联系人:魏巍(3)易方达基金管理有限公司上海分公司办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室电话:021-50472350传真:4008818099联系人:王璟2.代销机构(1) 中国银行住所:北京市复兴门内大街1号办公地址:北京市复兴门内大街1号法定代表人:肖钢联系人:侯燕鹏客户服务电话:95566传真:010-66594465网址:www.boc.cn(2) 中国工商银行注册地址:北京西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:刘业伟客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(3) 中国建设银行注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清联系人:王嘉朔客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(4) 中国农业银行注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波联系人:滕涛客户服务电话:95599开放式基金业务传真:010-85109219网址:www.abchina.com(5) 交通银行住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕联系电话:021-58781234客户服务电话:95559传真:021-58408483网址:www.bankcomm.com(6) 招商银行注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(7) 中信银行注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖联系电话:010-65557083客户服务电话:95558传真:010-65550827网址:bank.ecitic.com(8) 深圳发展银行注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青联系电话:0755-82088888客户服务电话:95501网址:www.sdb.com.cn(9) 民生银行注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍联系电话:010-57092615客户服务电话:95568传真:010-57092611网址:www.cmbc.com.cn(10) 浦发银行注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉联系人:倪苏云联系电话:021-61618888客户服务电话:95528传真:021-63604199网址:www.spdb.com.cn(11) 上海银行注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:宁黎明联系人:张萍联系电话:021-68475888开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111网址:www.bankofshanghai.com(12) 北京银行注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:王曦客户服务电话:95526传真:010-66226045网址:www.bankofbeijing.com.cn(13) 中国光大银行注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)法定代表人:唐双宁联系人:薛军丽联系电话:010-63636150客户服务电话:95595传真:010-68560661网址:www.cebbank.com?(14) 广发银行注册地址:广东省广州市东风东路713号办公地址:广东省广州市东风东路713号法定代表人:董建岳客户服务电话:400-830-8003网址:www.gdb.com.cn(15) 东莞银行注册地址:东莞市运河东一路193号办公地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林联系人:巫渝峰联系电话:0769-22100193客户服务电话:0769-96228网址:www.dongguanbank.cn(16)上海农村商业银行注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层法定代表人:胡平西联系人:吴海平联系电话:021-38576977开放式基金咨询电话:021-962999开放式基金业务传真:021-50105124网址:www.srcb.com(17)兴业银行注册地址:福州市湖东路154号中山大厦法定代表人:高建平联系人:梁曦联系电话:021-52629999客户服务电话:95561网址:www.cib.com.cn(18)江苏银行注册地址:南京市洪武北路55号法定代表人:黄志伟联系人:田春慧、法晓宁联系电话:025-58587018、025-58587036客户服务电话:96098、40086-96098传真:025-58587038网址:www.jsbchina.cn(19)杭州银行注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻联系电话:0571-85108195客户服务电话:400-888-8508、0571-96523传真:0571-85106576网址:www.hzbank.com.cn(20)华夏银行注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:马旭联系电话:010-85238425开放式基金咨询电话:95577开放式基金业务传真:010-85238680网址:www.hxb.com.cn(21)东莞农村商业银行注册地址:东莞市城区南城路2号办公地址:东莞市城区旗峰路2号法定代表人:何沛良联系人:黄飞燕客户服务电话:0769-961122?网站:www.drcbank.com(22)广发证券注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海联系人:黄岚客户服务电话:95575开放式基金业务传真:020-87555305网址:www.gf.com.cn(23)银河证券注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田薇客户服务电话:4008-888-8888网址:www.chinastock.com.cn(24)国泰君安证券注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺开放式基金咨询电话:021-38676161客户服务电话:400-8888-666传真:021-38670666网址:www.gtja.com(25)国信证券注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833客户服务电话:95536传真:0755-82133952网址:www.guosen.com.cn(26)申银万国证券注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:曹晔联系电话:021-54033888客户服务电话:95523、4008895523传真:021-54038844网址:www.sywg.com(27)招商证券注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林联系人:林生迎联系电话:0755-82943666客户服务电话:95565、400-8888-111传真:0755-82943636网址:www.newone.com.cn(28)中信建投证券注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君联系人:权唐开放式基金咨询电话:400-8888-108开放式基金业务传真:010-65182261网址:www.csc108.com(29)华泰证券注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:程高峰开放式基金咨询电话:95597开放式基金业务传真:025-51863323网址:www.htsc.com.cn(30)海通证券注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:021-23219000客户服务电话:95553、400-8888-001传真:021-23219100网址:www.htsec.com(31)华泰联合证券注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌联系电话:0755-82492000开放式基金咨询电话:95513开放式基金业务传真:0755-82492962网址:www.lhzq.com(32)光大证券注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务电话:400-8888-788、10108998传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(33)长江证券注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良联系电话:027-65799999客户服务电话:95579、4008-888-999传真:027-85481900网址:www.95579.com(34)东方证券注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇联系电话:021-63325888客户服务电话:95503传真:021-63326173网址:www.dfzq.com.cn(35)中银国际证券注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层法定代表人:许刚联系人:李丹开放式基金咨询电话:400-620-8888开放式基金业务传真:021-50372474网址:www.bocichina.com.cn(36)长城证券注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:匡婷联系电话:0755-83516289客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888传真:0755-83515567网址:www.cgws.com(37)兴业证券注册地址:福州市湖东路268号办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣联系人:谢高得联系电话:021-38565785客户服务电话:400-8888-123网址:www.xyzq.com.cn(38)平安证券注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽客户服务电话:400-881-6168开放式基金业务传真:0755-82400862网址:www.pingan.com(39)湘财证券注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层法定代表人:林俊波联系人:钟康莺联系电话:021-68634518开放式基金咨询电话:400-888-1551开放式基金业务传真:021-68865680网址:www.xcsc.com(40)国元证券注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层法定代表人:凤良志联系人:陈琳琳开放式基金咨询电话:95578开放式基金业务传真:0551-2272100网址:www.gyzq.com.cn(41)国都证券注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆联系人:黄静联系电话:010-84183333客户服务电话:400-818-8118开放式基金业务传真:010-84183311-3389网址:www.guodu.com(42)世纪证券注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼法定代表人:卢长才联系人:王佳佳联系电话:0755-83199599转8172开放式基金咨询电话:0755-83199511开放式基金业务传真:0755-83199545网址:www.csco.com.cn(43)西部证券注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人:刘建武联系人:冯萍联系电话:029-87406488客户服务电话:029-95582传真:029-87406387网址:www.westsecu.com.cn(44)华安证券注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座法定代表人:李工联系人:甘霖联系电话:0551-5161666客户服务电话:96518、400-80-96518开放式基金业务传真:0551-5161672网址:www.hazq.com(45)山西证券办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠联系电话:0351-8686659客户服务电话:95573或400-666-1618传真:0351-8686619网址:www.i618.com.cn(46)东吴证券注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹联系电话:0512-65581136客户服务电话:0512-33396288传真:0512-65588021网址:www.dwzq.com.cn(47)中原证券注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼法定代表人:石保上联系人:程月艳、耿铭联系电话:0371-65585670开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666开放式基金业务传真:0371-65585665网址:www.ccnew.com(48)东北证券注册地址:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:潘锴联系电话:0431-85096709客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733网址:www.nesc.cn(49)财通证券注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人:沈继宁联系人:乔骏联系电话:0571-87925129客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336)网址:www.ctsec.com(50)安信证券注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹联系电话:0755-82825551客户服务电话:4008001001传真:0755-82558355网址:www.essence.com.cn(51)万联证券注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:张建军联系人:罗创斌联系电话:020-37865070客户服务电话:400-8888-133开放式基金业务传真:020-22373718-1013网址:www.wlzq.com.cn(52)南京证券注册地址:江苏省南京市大钟亭8号法定代表人:张华东联系人:徐翔联系电话:025-83367888-4201客户服务电话:400-828-5888传真:025-83320066网址:www.njzq.com.cn(53)中信万通证券注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326客户服务电话:0532-96577传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(54)财富证券注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人:周晖联系人:郭磊联系电话:0731-84403360、0731-84403319业务投诉电话:0731-84403350开放式基金业务传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com(55)东莞证券注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:张运勇联系人:张巧玲联系电话:0769-2211655开放式基金咨询电话:0769-961130开放式基金业务传真:0769-22119423网址:www.dgzq.com.cn(56)金元证券注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心?17?层法定代表人:陆涛联系人:马贤清联系电话:0755-83025022客户服务电话:400-8888-228传真:0755-83025625网址:www.jyzq.com.cn(57)国海证券注册地址:广西南宁市滨湖路46号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼法定代表人:张雅锋联系人:武斌联系电话:0755-83707413客户服务电话:95563传真:0755-83700205网址:www.ghzq.com.cn(58)广州证券注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人:吴志明联系人:林洁茹联系电话:020-87322668客户服务电话:020-961303传真:020-87325036网址:www.gzs.com.cn(59)第一创业证券注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人:刘学民联系人:崔国良联系电话:0755-25832852客户服务电话:0755-25832583网址:www.firstcapital.com.cn(60)渤海证券注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861客户服务电话:400-6515-988传真:022-28451892网址:www.bhzq.com(61)东海证券注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼法定代表人:朱科敏联系人:李涛联系电话:0519-88157761客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266免费服务热线:400-888-8588传真:0519-88157761网址:www.longone.com.cn(62)齐鲁证券注册地址:山东省济南市经七路86号法定代表人:李玮联系人:吴阳联系电话:0531-68889155客户服务电话:95538传真:0531-68889752网址:www.qlzq.com.cn(63)宏源证券注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系人:李巍联系电话:010-88085858客户服务电话:4008-000-562传真:010-88085195网址:www.hysec.com(64)方正证券注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:邵艳霞联系电话:0731-85832507客户服务电话:95571传真:0731-85832214网址:www.foundersc.com(65)中投证券注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层法定代表人:杨明辉联系人:刘毅联系电话:0755-82023442客户服务电话:400-600-8008传真:0755-82026539网址:www.cjis.cn(66)中航证券注册地址:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航联系人:戴蕾联系电话:0791-6768681客户服务电话:400-8866-567传真:0791-6770178网址:www.avicsec.com(67)日信证券注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉联系电话:010-88086830-730客户服务电话:010-88086830传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(68)天源证券注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼法定代表人:林小明联系人:王斌联系电话:0755-33331188-8801客户服务电话:4006543218传真:0755-33329815网址:www.tyzq.com.cn(69)华宝证券注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层联系人:陈康菲联系电话:021-50122485客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com(70)民族证券注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:赵大建联系人:李微客户服务电话:400-889-5618网址:www.e5618.com(71)西南证券注册地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:王珠林联系人:陈诚联系电话:023-63786464客户服务电话:4008096096传真:023-63786311网址:www.swsc.com.cn(72)华福证券注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾联系电话:0591-87383623客户服务电话:0591-96326传真:0591-87383610网址:www.hfzq.com.cn(73)信达证券注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000客户服务电话:400-800-8899传真:010-63080978网址:www.cindasc.com(74)东兴证券注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:徐勇力联系人:汤漫川联系电话:010-66555316客户服务电话:400-8888-993传真:010-66555246网址:www.dxzq.net.cn(75)瑞银证券注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘联系人:邱培玲联系电话:010-58328366客户服务电话:400-887-8827传真:010-59228748网址:www.ubssecurities.com(76)中山证券注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴永良联系人:李珍客户服务电话:4001022011网址:www.zszq.com.cn(77)厦门证券注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文联系电话:0592-5161642客户服务电话:0592-5163588传真:0592-5161140网址:www.xmzq.cn(二)基金注册登记机构名称:易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼法定代表人:梁棠电话:4008818088传真:020-38799249联系人:余贤高(三)律师事务所和经办律师律师事务所:上海源泰律师事务所地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室负责人:廖海电话:(021)51150298传真:(021)51150398经办律师:梁丽金、刘佳联系人:廖海(四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼法定代表人:杨绍信联系电话:021-23238888传真电话:021-23238800经办注册会计师:薛竞、金毅联系人:金毅四、基金的名称本基金名称:易方达医疗保健行业股票型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标本基金主要投资医疗保健行业股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以投资在创业板市场发行、上市的股票及创业板上市公司发行的债券。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。本基金为股票型基金,股票资产占基金资产净值的比例为60%—95%,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于上海申银万国证券研究所有限公司(以下简称“申万研究”)界定的医药生物行业股票的比例不低于股票资产的85%。八、基金的投资策略1.资产配置策略本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。在资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济指标,包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、金融政策等,以判断经济波动对市场的影响 (2)微观经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期 (3)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化 (4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。2.股票投资策略(1)医疗保健行业股票的界定本基金所指的医疗保健行业由从事医疗保健相关产品或服务研发、生产或销售的公司组成,包括化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行业和医疗服务行业。本基金进行医疗保健行业上市公司分类方法为:1)考虑上市公司最近2年的主营业务收入和主营业务利润的构成,当某一行业的主营业务收入和主营业务利润占该公司主营业务收入和主营业务利润的比例均超过50%时,直接归入该行业 2)当主营业务收入和主营业务利润比例不一致时,以利润指标为准,但适当考虑公司的发展规划和市场看法 3)当多个行业的收入和利润均较为接近时,考虑该公司的发展规划及控股公司的背景情况 4)当多个行业的收入和利润均较为接近且没有明显的发展规划和控股公司的背景时,归入综合类 5)当上市公司的投资收益超过主营业务利润时,考虑该投资收益来源的行业背景,如集中地来自于某一个行业,则归入该行业 如果不是集中地来自于某一个行业,则考虑该公司的发展规划和控股公司的背景,如果没有明显的发展规划和控股公司的背景时,归入综合类。本基金采取的对医疗保健行业及股票的划分方法与申万研究医药生物行业的划分方法相同,为方便投资者了解本基金的股票投资方向,本基金规定,投资于申万研究界定的医药生物行业股票的比例不低于股票资产的85%。如果申万研究调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分标准,基金管理人有权对医疗保健行业的界定方法进行变更并及时公告。如因基金管理人界定医疗保健行业的方法调整或者上市公司经营发生变化等,本基金持有申万研究界定的医药生物行业股票的比例低于股票资产的85%,本基金将在三十个交易日之内进行调整。(2)行业配置策略医疗保健行业根据所提供的产品与服务类别不同,可划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑以下因素,进行股票资产在各细分子行业间的配置。1)经济因素医疗保健行业各细分子行业受宏观经济形势影响,在经济周期各个阶段的表现不同,预期收益率存在较大差异。本基金将重点配置经济周期各个阶段预期收益率较高的子行业。2)社会因素和政策因素医疗保健行业受社会因素和政策因素影响。社会因素包括人口因素、消费习惯等 政策因素包括政府产业政策、行业管理政策等。社会因素和政策因素对医疗保健行业各细分子行业的影响程度不同。本基金将动态关注社会因素影响和政府政策变化趋势,超配受惠于社会因素和政府政策变化的子行业。3)市场需求趋势医疗保健行业各细分子行业市场需求的变化趋势不同,有的表现为刚性需求,有的呈现较大弹性,导致不同子行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的细分子行业。4)行业竞争格局医疗保健行业各细分子行业内部的竞争格局不同,行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。5)技术水平及其发展趋势技术进步情况影响医疗保健行业的长期生命力。医疗保健行业技术进步情况受市场需求、产业政策及国际化程度等因素影响。本基金将关注医疗保健行业各细分子行业的技术水平变化及其发展趋势,重点投资整体技术水平提高较快且发展趋势良好的子行业。(3)个股选择策略在行业配置的基础上,本基金主要通过考虑以下因素对医疗保健行业上市公司的投资价值进行综合评估。在此基础上,本基金将精选具有较强竞争优势的上市公司。1)产品的竞争优势公司由于品牌、技术、营销、专利等因素,其产品在细分子行业具有显著的竞争优势,而且该优势能够在未来较长时间内继续保持。2)产品的生命周期医疗保健行业产品的生命周期一般包括导入期、成长期、成熟期和衰退期。产品处于成长期或成熟期的公司将是本基金的投资重点。3)销售能力公司已建立完善的营销体系,能够最大限度地利用销售资源,整体销售能力较强,市场占有率较高。较强的销售能力不仅有助于增强公司的竞争优势,而且有助于延长产品的生命周期。4)管理能力公司已建立高效的管理团队,管理能力较强,在战略管理、生产管理、质量管理、技术管理、成本管理、营销管理等方面具有竞争对手无法比拟的优势。5)研发能力公司研发能力较强、对市场需求变化反应迅速,不仅能够根据市场需求变化对老产品进行快速改进,而且能够不断仿制或自主开发新产品。6)成长潜力公司成长性强,预期营业收入增长率或利润增长率高于行业平均水平,且具有可持续性。7)盈利能力公司盈利能力强,预期营业利润率或净资产收益率高于行业平均水平,且未来提升潜力较大。8)财务结构公司资产负债结构相对合理,财务风险较小。9)法人治理结构公司已建立起完善的法人治理结构,经营活动高效、有序。公司管理层稳定,且关心股东利益。(4)估值水平分析在精选医疗保健行业股票的基础上,基金管理人将对备选股票进行估值分析,采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)或股利贴现模型(DDM)等。通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。(5)股票组合的构建与调整本基金将根据对医疗保健行业各细分子行业的综合分析,确定各细分子行业的资产配置比例。在各细分子行业中,本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。3.债券投资策略在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。4.衍生产品投资策略本基金可以参与股指期货交易,但必须根据风险管理的原则,以套期保值为目的。本基金将根据对现货和期货市场的分析,采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股指期货的具体投资策略包括:(1)对冲投资组合的系统性风险 (2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资该衍生工具,本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。九、基金的业绩比较基准申万医药生物行业指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%本基金股票部分主要投资于医疗保健行业股票。申万医药生物行业指数对医疗保健行业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。固定收益部分的业绩比较基准则采用了市场上通用的中债总指数。此外,本基金还按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩比较基准的权重。如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,调整业绩比较基准并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金为主动股票基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种,理论上其风险收益水平高于混合基金和债券基金。同时,本基金为行业基金,在享受医疗保健行业收益的同时,也必须承担单一行业带来的风险。十一、基金投资组合报告(未经审计)本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2011年8月24日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告有关数据的期间为2011年4月1日至2011年6月30日。1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,760,775,587.06 53.84 其中:股票 1,760,775,587.06 53.84 2 固定收益投资 330,035,000.00 10.09 其中:债券 330,035,000.00 10.09 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 743,660,971.83 22.74 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 431,079,458.77 13.18 6 其他各项资产 4,857,633.04 0.15 7 合计 3,270,408,650.70 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,584,441,933.84 48.61 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 31,505,610.00 0.97 C5 电子 - - C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 82,267,800.00 2.52 C8 医药、生物制品 1,470,668,523.84 45.12 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 174,738,529.62 5.36 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 1,595,123.60 0.05 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,760,775,587.06 54.02 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 代码 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002038 双鹭药业 4,717,387 178,081,359.25 5.46 2 000538 云南白药 1,819,261 103,843,417.88 3.19 3 000513 丽珠集团 3,478,476 95,553,735.72 2.93 4 000963 华东医药 3,830,752 92,972,351.04 2.85 5 600535 天士力 2,099,714 86,361,236.82 2.65 6 000028 一致药业 3,049,203 78,730,421.46 2.42 7 600267 海正药业 2,079,175 77,636,394.50 2.38 8 600276 恒瑞医药 2,549,353 76,404,109.41 2.34 9 600521 华海药业 5,017,654 71,150,333.72 2.18 10 600594 益佰制药 3,808,807 70,043,960.73 2.15 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 330,035,000.00 10.13 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 330,035,000.00 10.13 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1181287 11中电投CP02 1,500,000 150,135,000.00 4.61 2 1181149 11盘投CP01 600,000 59,928,000.00 1.84 3 1181289 11中电投CP03 500,000 50,045,000.00 1.54 4 1181132 11渝机电CP01 500,000 49,935,000.00 1.53 5 1181107 11酒钢CP01 200,000 19,992,000.00 0.61 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8.投资组合报告附注(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。(3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 729,055.50 2 应收证券清算款 2,026,476.45 3 应收股利 - 4 应收利息 1,721,128.04 5 应收申购款 380,973.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,857,633.04 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2011年1月28日,基金合同生效以来(截至2011年6月30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效至2011年6月30日 -3.60% 0.49% -2.83% 1.04% -0.77% -0.55% 十三、费用概览(一)与基金运作相关的费用1.基金费用的种类(1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用 (4)基金合同生效以后的信息披露费用 (5)基金份额持有人大会费用 (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费 (7)基金资产的资金汇划费用 (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。(2)基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。(3)本条第1款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。3.不列入基金费用的项目本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。4.基金费用的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。(二)与基金销售有关的费用1.申购费率:(1)申购费率为: 阶段 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<500万 1.2% 500万≤M<1000万 0.3% M≥1000万 1000元/笔 (2)申购费的收取方式和用途在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。(3)申购份额的计算方式本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值对于1000万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位 申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。2.赎回费(1)赎回费率为: 持有时间N(天) 赎回费率 0