易方达 300的公告 的的的 一、一一一、会议基本情况 、、易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依据中国证监会证监许可[2012]1762号文批准募集的易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称“易方达沪深300ETF”)的基金合同已于2013年3月6日生效,鉴于该基金与基金管理人现已管理的易方达沪深300指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“易方达沪深300”)的标的指数相同,且具备由于实物申赎所带来的跟踪紧密等优势,为优化本基金的投资成本,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《易方达沪深300指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,基金管理人经与本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定召集本基金的基金份额持有人大会,审议变更本基金的投资范围及其他相关事项,将本基金变更为易方达沪深300ETF的联接基金,允许本基金投资易方达沪深300ETF、股指期货、参与融资融券及办理转融通业务。 1、 会议召开方式:通讯方式。 2、 会议投票表决起止时间:自 2013年 7月 5日起,至 2013年 8月 8日 17: 00止(投票表决时间以本次大会公证机关指定的表决票收件人收到表决票时间为准)。 3、 会议通讯表决票将送达至本次大会公证机关的指定收件人,具体地址和联系方式如下:收件人:易方达基金管理有限公司客户服务中心地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43F联系人:陈晓梅联系电话:4008818088转 0传真:(020)38798812邮政编码:510620 二、二二二、会议审议事项 、、本次持有人大会拟审议的事项为《关于易方达沪深 300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项的议案》(以下简称“《议案》”),《议案》详见附件一。 三、三三三、权益登记日 、、本次大会的权益登记日为2013年 8月 2日,即该日在易方达基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。 四、四四四、投票方式 、、 1、本次会议仅接受纸质投票,表决票样式见附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站下载(http://www.efunds.com.cn)等方式获取表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中: (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件复印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件; (3)基金份额持有人可根据本公告“授权”章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的,应由受托人在表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件、基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件,但下述第 (4)项另有规定的除外; (4)基金份额持有人根据本公告“授权”章节的规定使用基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权基金管理人投票或通过本公告规定的电话授权方式、网络授权方式或短信授权方式授权基金管理人、基金托管人或代销机构投票的,接受有效委托的基金管理人、基金托管人或代销机构应在表决票上加盖本单位公章,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自 2013年 7月 5日起,至 2013年 8月 8日 17:00以前(以本次大会公证机关指定的表决票收件人收到表决票时间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址或按以下传真号码以传真的方式送达至下述收件人:收件人:易方达基金管理有限公司客户服务中心地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43F联系人:陈晓梅联系电话:4008818088转 0传真:(020)38798812邮政编码:510620 五、五五五、授权 、、为方便基金份额持有人参与本次大会并充分表达其意志,基金份额持有人除可以直接投票外,还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需遵守以下规则: (一)委托人本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。投资者在申购本基金的同时也可以签署授权委托书,待申购申请确认后,如投资者在权益登记日持有本基金基金份额的,授权委托书自动有效。 基金份额持有人(含新申购投资者,下同)授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的全部基金份额数计算,一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的,授权无效。基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有基金份额的数额,以注册登记机构的登记为准。 (二)受托人基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。为使基金份额持有人的权利得到高效规范地行使,建议基金份额持有人委托本基金的基金管理人或基金托管人即中国建设银行股份有限公司为受托人。基金管理人可发布临时公告向基金份额持有人增加建议的受托人名单。 (三)授权方式本基金的基金份额持有人可通过纸面、电话、网络和短信等授权方式,授权受托人代为行使表决权。基金份额持有人通过纸面方式授权的,授权委托书的样本请见本公告附件二 。 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 剪 报 、 复 印 或 登 录 易 方 达 基 金 网 站(http://www.efunds.com.cn/)下载等方式获取授权委托书样本。基金份额持有人通过非纸面方式授权的,授权形式及程序应符合本公告的规定。 1、纸面方式授权 (1)基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件1)个人基金份额持有人委托他人投票的,应由委托人填妥并签署授权委托书原件(授权委托书的格式可参考附件二的样本),并提供个人身份证明文件复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。如果个人基金份额持有人使用其收到的基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权时,无需提供身份证明文件复印件,在专用回邮信函上填写个人姓名、身份证明文件号码和授权委托意见,并回寄给基金管理人,该授权委托书即视为有效授权。2)机构持有人委托他人投票的,应由委托人填妥授权委托书原件(授权委托书的格式可参考附件二的样本)并在授权委托书上加盖该机构公章,并提供该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。 (2)纸面授权文件的送达基金份额持有人可通过邮寄授权文件或在基金管理人或代销机构的柜台办理授权事宜。基金份额持有人可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件送交基金管理人或受托人的营业机构。基金份额持有人也可在授权截止时间前至基金管理人或指定的代销机构的柜台办理授权,填写授权委托书,并提交基金份额持有人身份证明文件。投资者通过直销中心及指定代销机构网点柜台办理基金业务时,直销中心及指定代销机构网点柜台将为投资者提供纸面方式授权的服务。为保护投资者利益,投资者在办理基金业务时,不论投资者是否授权或选择何种授权方式,均不影响所办理基金业务的进行。基金份额持有人向基金管理人送达纸面授权文件的,具体地址和联系方式与表决票送达方式一致。 2、电话授权方式为方便基金份额持有人参与大会,基金管理人在客服电话上增设基金份额持有人专用通道 (4008818088转 0),基金份额持有人可拨打并按提示转人工坐席进行授权。 基金管理人、基金托管人和主要代销机构的呼叫中心也将主动与基金份额持有人取得联系,在通话过程中以回答提问方式核实基金份额持有人身份后,由人工坐席根据客户意愿进行授权记录,从而完成授权。为保护基金份额持有人利益,整个通话过程将被录音。基金份额持有人通过电话等其他授权的方式仅适用于个人持有人,对机构持有人暂不开通。 3、网络授权为方便基金份额持有人参与大会,基金管理人提供以下互联网通道供基金份额持有人进行授权。 (1) 在基金管理人网站设立授权专区,基金份额持有人可按提示进行操作。 (2)基金管理人通过网上平台为投资者提供通过互联网络进行授权的服务。为保护投资者利益,投资者在办理基金业务时,不论投资者是否授权或选择何种授权方式,均不影响所办理基金业务的进行。通过基金管理人网上平台进行授权的基金份额持有人,应使用其密码进行登录。基金份额持有人在通过基金管理人授权专区及基金管理人提供的持有人查询平台进行授权时,需核实基金份额持有人的身份,确保基金份额持有人权益。基金份额持有人通过互联网络授权的方式仅适用于个人持有人,对机构持有人暂不开通。 4、短信授权为方便基金份额持有人参与大会,基金管理人提供短信通道供基金份额持有人进行授权。基金管理人、基金托管人和本基金的主要代销机构将通过短信平台向预留手机号码的个人基金份额持有人发送征集授权短信,基金份额持有人根据征集授权短信的提示以回复短信表明授权意见。基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人持有人,对机构持有人暂不开通。基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的,可选择其他方式进行授权。 5、授权效力确定规则 (1)如果同一基金份额存在包括有效纸面方式授权和其他非纸面方式有效授权的,以有效的纸面授权为准。多次以有效纸面方式授权的,以最后一次纸面授权为准。不能确定最后一次纸面授权的,如最后时间收到的授权委托有多次,以表示具体表决意见的纸面授权为准;最后时间收到的多次纸面授权均未表示具体表决意见的,若授权表示一致,以一致的授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权; (2)如果同一基金份额在只存在有效纸面方式授权时,委托人签署的授权委托书没有表示具体表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人意志行使表决权; (3)如果同一基金份额无有效纸面方式授权,但存在有效的其他非纸面方式授权的,以有效的其他非纸面方式的授权为准; (4)如果同一基金份额以非纸面方式进行多次授权的,以时间在最后的授权为准。如最后时间收到的授权委托有多项,以表示具体表决意见的授权为准; 最后时间收到的多次授权若授权表示一致的,以一致的授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权; (5)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权; (6)如委托人既进行委托授权,又送达了有效表决票,则以有效表决票为准,授权视为无效。 6、授权截止时间基金份额持有人授权截止时间为 2013年 8月 8日 17:00点。将纸面授权委托书寄送或专人送达给基金管理人、基金托管人或指定代销机构的指定地址的,授权时间以收到时间为准;通过其他非纸面方式授权的,授权时间以系统记录时间为准。 六、六六六、计票 、、 1、本次通讯会议的计票方式为:本公告通知的表决截止日后第 2个工作日,由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国建设银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程及结果予以公证。 2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。 3、表决票效力的认定如下: (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在规定时间之内送达本公告规定的收件人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (2)如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之内送达本公告规定的收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准。七 七、七七、决议生效条件 、、 1、本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%); 2、《关于易方达沪深 300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)通过; 3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,自获得中国证监会依法备案之日起生效。 八、八八八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 、、根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的 50%以上方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开,根据 2013年 6月 1日生效的《基金法》,基金管理人可在规定的时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。 九、九九九、本次大会相关机构 、、 1、 召集人:易方达基金管理有限公司持有人大会专线/客服电话:4008818088转 0联系人:陈晓梅传真:020-38798812网址:http://www.efunds.com.cn电子邮件: service@efunds.com.cn 2、公证机构:北京市方圆公证处地址:北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同 5号北京 INN 大厦 B502室联系人:原莹联系电话: 010-85197533邮政编码:100010 3、 见证律师:上海市通力律师事务所 九、九九九、重要提示 、、1、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。 2、如本次基金份额持有人大会不能成功召开或未能通过本次大会审议的议案,根据《基金法》及《基金合同》的有关规定,本基金可能会重新召开基金份额持有人大会。 3、本公告的有关内容由易方达基金管理有限公司解释。 附件一:《关于易方达沪深 300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项的议案》附件二:授权委托书(样本)附件三:易方达沪深 300指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票 易方达基金管理有限公司2013年 7月 4日 附件一300他相关事项的议案 他他他易方达沪深 300指数证券投资基金基金份额持有人:鉴于易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称“易方达沪深 300ETF”)基金合同已经生效,该基金与基金管理人现已管理的易方达沪深 300指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“易方达沪深 300”)的标的指数相同,且具备由于实物申赎所带来的跟踪紧密等优势,为优化本基金的投资成本,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《易方达沪深 300指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,基金管理人经与本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定召集本基金的基金份额持有人大会,审议变更本基金的投资范围及其他相关事项,将本基金名称变更为易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金,允许本基金投资易方达沪深300ETF、股指期货、参与融资融券及办理转融通业务;基于上述投资范围的变更,相应地对《基金合同》中有关本基金的名称、基金份额申购和赎回、基金的投资和估值、基金的费用、基金份额持有人大会及其他部分条款,按照相关法律法规及中国证监会的有关规定进行修改。原《易方达沪深 300指数证券投资基金基金合同》中规定的基金托管费年费率为 0.15%,修改后的基金合同中基金托管费年费率为 0.1%,降低了 0.05%。 此外,修改后的基金合同中增加了有关基金销售服务费的表述,规定“本基金销售服务费的年费率在 0至 0.5%的范围内,具体费率由基金管理人与基金托管人协商一致并公告后实施”,且基金管理人在上述销售服务费率区间内调整销售服务费不需召开基金份额持有人大会。如有关本议案的基金份额持有人大会成功召开并表决通过,自本基金份额持有人大会决议生效日起,基金销售服务费的年费率按 0执行,直至基金管理人根据基金合同约定和基金管理运作的需要另行公告。 有关基金合同具体修改的内容见本议案附件《<易方达沪深 300指数证券投资基金基金合同>修改说明》。本议案如获得基金份额持有人大会审议批准,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对《基金合同》进行修改,并可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,对《基金合同》进行其他修改或必要补充。此外基金管理人还将根据 2013年 6月 1日生效的《中华人民共和国证券投资基金法》及已发布的最新配套规定对基金合同相关内容进行修改,以使其符合现行法律法规规定。本基金的招募说明书及托管协议也将进行必要的修改或补充。以上议案,请予审议。附件:《<易方达沪深 300指数证券投资基金基金合同>修改说明》易方达基金管理有限公司2013年 7月 4日 《关于易方达沪深 《《《 300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项的议案 300300300》之》》》之附件 之之 :《易方达沪深 《《《 300指数证券投资基金基金合同 300300300》修改说明 》》》为实现易方达沪深 300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事宜之目的,根据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《交易型开放式指数基金联接基金审核指引》等法律法规和监管规定、《易方达沪深 300指数证券投资基金基金合同》,现拟就《易方达沪深 300指数证券投资基金基金合同》相关条款进行修改,说明如下表。节 节节节拟修订方案 修改原因 易方达沪深 300指数证券投资基金 易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金原易方达沪深 300指数证券投资基金变更为易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金,全文中涉及的基金名称均需做变更前言 - 增加表述“基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定,若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。”补充说明法律法规发生变更导致基金合同内容与之冲突时的处理原则释义有关“基金份额发售公告”的释义 删除 本基金为原易方达沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金发售的内容不适用,为免误解而删除 - 新增释义“标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的沪深 300指数及其未来可能发生的变更”对新增的相关术语进行释义新增释义“目标 ETF:指易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称“易方达沪深 300ETF”)为目标 ETF”对新增的相关术语进行释义新增释义“沪深 300ETF:指易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金”对新增的相关术语进行释义《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自 2004年6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订《基金法》:指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过,自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订更新有关《基金法》的信息《销售办法》:指中国证监会2004年 6月 25日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订更新有关《销售办法》的信息《运作办法》:指中国证监会2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《运作办法》:指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施并于 2012年 6月 19日修订发布的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订更新有关《运作办法》的信息基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务基金发售已不适用于变更后的基金,非交易过户不属于销售业务注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等非交易过户属注册登记业务有关“基金募集期”的释义 删除 本基金为原易方达沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金募集的表述不适用,为免误解而删除有关“认购”的释义 删除 本基金为原易方达沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金认购的表述不适用,为免误解而删除赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为补充说明赎回的定义基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为修改基金转换的条件,为将来增加基金转换服务范围提供依据基金 (二)基金的类别股票基金 (二)基金的类别指数基金、联接基金根据变更后本基金的特征,重新界定其类别的基本情况 - 新增“ (五) 目标 ETF本基金的目标 ETF 为易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金,在本基金合同中简称沪深 300ETF。”说明联接基金的目标 ETF (五)基金的最低募集份额总额和金额基金募集份额总额不少于 2亿份,基金募集金额不少于 2亿元。删除 本基金为原易方达沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金募集的表述已不适用,为免误解而删除(六)基金份额面值和认购费用基金份额的初始面值为人民币 1.00元。本基金的认购费率最高不超过 5%,具体费率情况由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。(六)基金份额面值本基金基金份额面值为人民币 1.00元。本基金为原易方达沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金认购的表述已不适用,为免误解而删除- 新增“ (八)本基金与目标 ETF 的联系与区别本基金为沪深 300ETF 的联接基金,二者既有联系也有区别。本基金与沪深 300ETF 之间的联系:1.两只基金跟踪同一个标的指数即沪深 300指数。2.两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准。3.两只基金具有相似的风险收益特征。4.沪深 300ETF 是本基金的主要投资对象。本基金与沪深 300ETF 之间的区别:1.在基金的投资方法方面,沪深 300ETF 采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而根据中国证监会《 交易型开放式指数证券投资基金(ETF )联接基金审核指引》,说明联接基金与目标 ETF 的关系本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于沪深 300ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。2.在交易方式方面,投资人投资于沪深 300ETF的方式有三种:一是像买卖股票一样在交易所市场买卖沪深 300ETF 的基金份额;二是采取场内申赎的方式,按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求,实物申赎沪深 300ETF; 三是采取场外申赎的方式,现金申赎,金额申购、份额赎回沪深 300ETF 份额,有最低申购金额和最低赎回份额的限制。而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及基金代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回;与沪深 300ETF 场外申赎的区别主要在于,最低申购 金 额 与 最 低 赎 回 份 额 限 制 远 低 于 沪 深300ETF,此外在申赎费率上也存在区别。本基金与沪深 300ETF 业绩表现可能出现差异。 可能引发差异的因素主要包括:1.法规对投资比例的要求。沪深 300ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。2.投资人申购、赎回基金份额的影响。沪深300ETF 场内申赎采取实物申赎的方式,申购和赎回对基金净值影响较小;发生场外申赎时,基金管理人将在提交申购申请的当日收盘前,使用申购款买入组合证券,或于提交赎回申请的当日卖出组合证券,并收取一定申赎费用作为场外现金申赎对基金资产可能造成的冲击的补偿,因此申赎对基金净值影响较小。而本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击,该冲击无法得到补偿。”- 新增“ (九)基金份额类别基金管理人在不损害基金份额持有人利益的情况下,经与基金托管人协商,可增加新的基金份额类别、或调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等,调整实施前基金管理人需及时公告,但无需召开基金份额持有人大会。”说明在不损害基金份额持有人利益的前提下,未来基金份额可能发生变化的情形基金 有关基金份额的发售的表述删除本章节 本基金为原易方达沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金发售的表述已不适用,为免误解而删除基金 章节名称“基金备案” 章节名称变更为“基金的历史沿革和存续” 本基金为原易方达沪深 300指数证券投资基金变更而来,原基金备案主要内容已不适用,增加说明基金历史严格情况有关第 (一)条“基金备案的条件”的表述 删除 本基金为原沪深 300指数证券投资基金变更而来,原备案相关内容已不适用有关第 (二)条“基金募集失败” 的表述 删除 本基金为原沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金募集失败的表述已不适用- 新增“易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金由易方达沪深300指数证券投资基金通过基金合同修订变更而来。易方达沪深 300指数证券投资基金经中国证监会《关于同意易方达沪深 300指数证券投资基金募集的批复》(证监基金字〔2009〕646号)批准募集,基金管理人为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。易方达沪深 300指数证券投资基金自 2009年 7月 28日至2009年 8月 21日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《易方达沪深300指数证券投资基金基金合同》于 2009年 8月 26日生效。××××年××月××日易方达沪深 300指数证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于易方达沪深300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项的议案》,同意易方达沪深 300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项,将易方达沪深 300指数证券投资基金变更为易方说明本基金的历史沿革,便于投资者了解达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金,允许本基金投资易方达沪深300ETF、股指期货、参与融资融券及办理转融通业务,并基于上述投资范围的变更,按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金的名称、投资和估值、基金的费用、基金份额持有人大会及其他部分条款进行相应修改。上述基金份额持有人大会决定事项已经中国证监会于××××年××月××日备案生效,自该日起,《易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金合同》生效,并取代原《易方达沪深 300指数证券投资基金基金合同》,易方达沪深 300指数证券投资基金正式变更为易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金,本基金当事人将按照《易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金合同》享有权利并承担义务。”基金 “ (一)申购和赎回场所”中“若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。”基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。因未来的交易方式可能会发生变化,修改后的表述更严谨(二)申购和赎回的开放日及时间 删除以下内容,并对其他内容做少量调整:2.申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购本基金为原易方达沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关申购、赎回开始日的表述不适用于本基金,为免误解删除相关内容开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。“ (六)申购和赎回的价格、费用及其用途”的第7款 “基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。”基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。修改后的表述更全面准确“ (七)拒绝或暂停申购的情形”的第 2款 “证券交易所交易时间非正常停市”证券交易所交易时间非正常停市或其他情形 修改后包含更多可能的情形- 新增“ (七)拒绝或暂停申购的情形”中的条款:“ 3.所投资的目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4.所投资的目标 ETF 暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌,且基金管理人认为有必要暂停本基金申购的。”在根据以上修改变更项目顺序后的第 6款后增加一款,增加的内容为:“7.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。”根据联接基金的特点补充可能发生拒绝或暂停申购的情形“ (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的第 2款“证券交易所交易时间非正常停市”证券交易所交易时间非正常停市或其他情形 修改后包含更多可能的情形- 新增“ (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”中的条款:“ 4.所投资的目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。5.所投资的目标 ETF 暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌,且基金管理人认为有必要暂停本基金申购的。”在根据以上修改变更项目顺序后的第 6款后增加两款,增加的内容为:根据联接基金的特点补充可能发生暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形“7.本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。8.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。”“ (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”中“发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20个工作日,并在指定媒体上公告。”发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请时,基金管理人应在当日报中国证监会备案。根据基金业务流程做修改“(十一)基金转换”中“且由同一注册登记机构办理注册登记的”删除 为将来条件成熟时为非同一注册登记机构办理登记的基金办理转换业务提供依据基金 “(一)基金管理人”中“注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428号九洲港大厦 4001室办公地址:广州市体育西路 189号城建大厦 25、26、27、28楼法定代表人:梁棠”注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3号4004-8室办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼法定代表人:叶俊英更新基金管理人信息“(二)基金托管人”中 邮政编码:100033更新基金托管人信息“邮政编码:100140法定代表人:郭树清”法定代表人:王洪章本章节中的“发售” 销售 本基金为原沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金发售的表述已不适用,为免误解而删除本章节中的“认购” 删除 本基金为原沪深 300指数证券投资基金变更而来,有关基金认购的表述已不适用,为免误解而删除- 新增“(八)基金份额持有人的权利”中的条款: “6.按照目标 ETF 基金合同的约定出席或者委派代表出席目标 ETF 基金份额持有人大会并对目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权;”根据联接基金的特点补充基金份额持有人的权利 - 第 (一)部分原表述后增加如下内容:“鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决,其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日,本基金持有目标 ETF 份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF根据中国证监会《 交易型开放式指数证券投资基金(ETF )联接基金审核指引》,补充有关本基金的基金份额持有人参加目标 ETF 基金份额持有人大会的相关内容的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的,须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会。本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的,由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会。”- 新增“ (二)召开事由”第 1款中的条款:“ (6)基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会;”根据联接基金的特点补充应当召开基金份额持有人大会的情形 (二)召开事由”第 1款中的条款:“ (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除外;” (8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准以及本章 (二)2.(10)规定的情形的除外;根据基金合同中约定的不需召开基金份额持有人大会的情形做修改“ (二)召开事由”第 2款第 (2)项“在法律法规和本基金合同规定的范围内”在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金份额类别设置修改后可适用于基金未来可能发生的份额变化,对应前面第三章新增的第 (九)项 - 新增“ (二)“召开事由”第 2款中的条款: “ (7)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务; (8)经中国证监会允许,基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则; (9)标的指数更名或调整指数编制方法,以及变更业绩比较基准;(10) 在本基金合同规定的销售服务费率区间内调整销售服务费;”依据未来可能发生的变化补充说明不需召开基金份额持有人大会的情形“ (五)基金份额持有人出席会议的方式”第 1款“会议方式”中“ (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。”基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式开会。修改后适应未来可能发生的变化,为新的会议召开方式预留空间“ (五)基金份额持有人出席会议的方式”第 1款“会议方式”中“ (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。”通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式进行表决,基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式在表决截止日以前提交至召集人指定的地址或系统修改后的表述更全面- 新增“ (五)基金份额持有人出席会议的方式”第 1款“会议方式”的款项:“ (4)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。”为信息时代新的会议表决方式和授权方式预留空间新增“ (五)基金份额持有人出席会议的方式”条款“ (3)重新召集基金份额持有人大会的条件基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。”按照 2013年 6月 1日实施的《基金法》增加有关二次召集基金份额持有人大会的表述“(七)决议形成的条件、表决方式、程序”中“2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:”中的第 2条“ (2)特别决议特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或 (2)特别决议特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终按照 2013年 6月 1日实施的《基金法》增加有关特别决议的表述其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。“止基金合同、与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。(十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 修改后的表述更准确 (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等。将办理非交易过户补充进注册登记业务内容 (二)投资范围本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深 300指数成份股及备选成份股、新股(一级市场初次发行和增发)、债券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (二)投资范围本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深 300ETF、沪深 300指数成份股及备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可根据易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的投资范围做修改,修改后的投资范围表述更全面且适应未来政策、法规的变化以将其纳入投资范围。在条件许可的情况下并根据相关法律法规,基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决定。本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金非现金基金资产的 80%;本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的90%;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的 5%。(三)投资理念指数化投资具有低成本、管理透明及分散化程度高等优点,能稳定地获得市场平均回报。沪深 300指数具有知名度高、覆盖面广、行业代表性强等特点,本基金采取指数化投资,有助于投资者通过证券市场分享中国经济发展的成果。(三)投资理念指数化投资具有低成本、管理透明及分散化程度高等优点,能稳定地获得市场平均回报。 根据易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的投资理念做修改(四)投资策略1.资产配置策略本基金追求对股票的充分投资。本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资沪深 300指数成份股及备选成份股的资产不低于股票资产的90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。基金管理人将综合考虑股票市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。如果法律法规允许,本基金股票资产占基金资产的比例可以提高到 100%,同时业绩比较基准进行相应变更,该事项无须经基金份额持有人大会同意。本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。2.股票投资策略本基金主要采取完全复制法进行投资,即按照沪深 300指数的成份股组成及权重构建股票投资组合。但是当以下情况发生时,基金管理人将对投资组合进行适当调整,以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪: (1)基金管理人预期指数成份股或权重发生变化; (2)由于市场因素影响、法律法规限制等原因,本基金无法根据指数构建组合; (3)基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。待指数衍生金融产品推出以后,基金管理人在履行适当程序后,可以运用衍生金融产品进一步降低跟(四)投资策略本基金为目标 ETF 的联接基金。主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪,在正常市场情况下,力争本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的年化跟踪误差控制在 4%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金非现金基金资产的 80%;本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的 5%。本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。 本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回之间的套利,以增强基金收益。 此外,为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、权证以及其他与标的指数根据易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的投资策略做修改踪误差。3.股票投资组合的动态调整在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进行调整,以降低跟踪误差,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 (1)指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响,适时进行投资组合调整。 (2)指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案,并判断指数成份股调整对投资组合的影响,在此基础上确定组合调整策略。 (3)沪深 300指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响,并据此确定相应的投资组合调整策略。 (4)基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效果的影响,据此对投资组合进行相应调整。 (5)法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组合。基金管理人将根据市场情况,以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。4.投资决策 (1)投资决策依据①法律、法规和《基金合同》的规定②沪深 300指数的编制方法及调整公告等或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金将利用股指期货降低频繁调整股票仓位的交易成本并同时缩小跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。1.投资决策 (1)投资决策依据①法律、法规和《基金合同》的规定②沪深 300指数的编制方法及调整公告等③对证券市场发展趋势的研究与判断 (2)投资决策流程①基金经理拟定资产配置计划,按照制度提交审议并实施;②基金经理采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖;③投资风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并反馈报告;④基金经理根据投资风险管理部的报告、组合状况和跟踪误差来源等情况,适时进行投资组合调整。 ③对证券市场发展趋势的研究与判断 (2)投资决策流程①投资决策委员会定期召开会议,提出资产配置比例的指导意见;②基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案;③基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重,进行投资组合构建;④基金绩效评估和风险管理小组定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并对风险隐患提出预警;⑤基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情况等,参考有关研究报告及基金绩效评估和风险管理小组的报告,适时进行投资组合调整。(五)业绩比较基准沪深 300指数收益率 X95%+活期存款利率(税后)X5%。沪深 300指数具有知名度高、覆盖面广、行业代表性强等特点,可以反映 A 股市场整体走势。本基金标的指数为沪深 300指数,追求对股票的充分投资,股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,因此采用加权复合的方法构建以上业绩比较基准。如果沪深 300指数编制单位变更或停止沪深 300指(五)业绩比较基准沪深 300指数收益率 X95%+活期存款利率(税后)X5%。如果沪深 300ETF 变更业绩比较基准、或沪深 300指数编制单位变更或停止沪深 300指数的编制及发布、或沪深 300指数由其他指数替代、或沪深 300指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变更本基金基金名称、调整业绩比较基准,但应取得基金托管人同意后,报中国根据易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的特征,对业绩比较基准做修改 数的编制及发布、或沪深 300指数由其他指数替代、或沪深 300指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,或在法律法规允许的前提下本基金股票资产占基金资产的比例提高到 100%,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,履行必要手续后,调整业绩比较基准并及时公告。证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会。(六)风险收益特征本基金是指数型股票基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种,理论上其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。(六)风险收益特征本基金是指数型股票基金,风险收益特征与业绩比较基准相近。根据易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的特征,对风险收益特征做修改(七)投资限制1.组合限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4) 本基金股票资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资沪深 300指数成份股及备选成份股的资产不低于股票资产的 90%。(七)投资限制1.组合限制本基金的投资组合将遵循以下限制: (1) 本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金非现金基金资产的 80%;本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债根据易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的投资限制做修改, 新增说明目标 ETF 发生相关变更情形时的处理 (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%; (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (12)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素券回购的最长期限为 1年,债券回购到期后不得展期; (4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)当本基金投资于股指期货时,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指目标 ETF、股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值及目标 ETF 总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;本基金持有致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (7)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (8)基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的 10%; (9)本基金所持有的股票及目标ETF总市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票和目标 ETF 投资比例的有关比例。 (10)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。 因证券及期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 法律、法规另有规定时,从其规定。如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制,且适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。- 2.目标 ETF 发生相关变更情形时的处理目标 ETF 出现下述情形之一的,本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金;若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,则本基金将本着维护投资者合法权益的原则,选取其他合适的指数作为标的指数。相应地,基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基金管理人另行公告。 (1)目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现; (2)目标 ETF 终止上市; (3)目标 ETF 基金合同终止; (4)目标 ETF 的基金管理人发生变更(但变更后根据易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的投资范围新增目标 ETF 发生相关变更情形时的处理的本基金与目标 ETF 的基金管理人相同的除外)。若目标 ETF 变更标的指数,本基金将相应变更业绩比较基准且继续投资于该目标 ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的,本基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决,目标 ETF 基金份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的,本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金。“2.禁止行为”中的条款“ (2)向他人贷款或者提供担保;”“ (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;”“ (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;”“ (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;”“ (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;”“ (4)买卖其他基金份额,但本基金投资目标ETF 或者法律法规或中国证监会另有规定的除外;”“ (5)向其基金管理人、基金托管人出资;”删除原第 (6)条根据联接基金的投资范围对禁止行为中的相关条款做修改(九)基金的融资、融券本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。(九)基金的融资、融券、转融通本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。在条件许可的情况下并根据相关法律法规,基金管理人可以在不改变本基金既有投资目标、策略和补充说明基金参与融资、融券、转融通的基本原则风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决定。基 基基基 - 新增“ (二)估值的方法”中的条款:“3.对持有的目标 ETF 基金,按估值日目标ETF 基金的份额净值估值;”“6.股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值;”根据联接基金的特点对相关的估值方法做修改,补充说明新增投资品种的估值方法“ (二)估值的方法”中的条款“6.同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;”删除 根据基金管理人业务内容和流程做修改(三)估值对象基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。(三)估值对象基金所拥有的股票、基金、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。根据联接基金的投资范围对相关的估值对象做修改- 新增“(六)暂停估值的情形”中的条款: “3.本基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值与暂停公告基金份额净值的情形;”根据本基金的投资范围对相关的暂停估值的情形做补充“(八)特殊情况的处理”中“2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。”2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司等第三方机构发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。根据易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的投资范围对相关的特殊情况做补充 (一)基金费用的种类9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募书或相关公告中载明;9. 销售服务费 因易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金合同中说明了有关基金销售服务费的计提方法,所以此处简单表明销售服务费。(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1.基金管理人的管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下:H=E×年管理费率÷当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式由于本基金管理人和基金托管人同时为目标 ETF 的基金管理人与基金托管人,为避免重复收费,本基金管理人、基金托管人不对基金财产中投资于目标 ETF 的部分计提管理费、托管费。本基金制定了以下的收费标准。1.基金管理人的管理费本基金管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:因易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的基金管理人和基金托管人同时为目标 ETF 的基金管理人与基金托管人,为避免重复收费,本基金管理人、基金托管人不对基金财产中投资于目标 ETF 的部分计提管理费。 休息日,支付日期顺延。 H=E×0.5%÷当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额,若为负数,则 E 取0.基金管理人的管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。2.基金托管人的托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下:H=E×年托管费率÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。2.基金托管人的托管费本基金托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×0.1%÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额,若为负数,则 E取 0。基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐因易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金的基金管理人和基金托管人同时为目标 ETF 的基金管理人与基金托管人,为避免重复收费,本基金在计提管理费和托管费时,将扣除基金财产中持有的目标 ETF 已计提的管理费和托管费。基金托管年费率由 0.15%降为 0.1%。 户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。3. 基金的指数使用费本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的万分之二的年费率计提,且收取下限为每季度(包括基金成立当季)人民币 5万元。计算方法如下:H=E×万分之二/当年天数H 为每日计提的指数使用费E 为前一日的基金资产净值指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初 10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。3. 基金的指数使用费根据本基金管理人与沪深 300指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定,因本基金为指数基金变更而来,自本基金合同生效之日起,至本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%之日止,中证指数有限公司就本基金收取指数许可使用费。该指数许可使用费按本基金当日持有的股票资产总市值的万分之二(2个基点)的年费率计提,每日计算,逐日累计。自本基金达到基金合同所规定的ETF投资比例下限之日起,不再收取指数许可使用费。指数使用费的计算方法如下:H=E×万分之二/当年天数H 为每日计提的指数使用费E 为基金当日持有的股票资产总市值指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。如果指数使用费的计算方法和费率等发生根据本基金管理人与沪深 300指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定,因本基金为指数基金变更而来,自本基金合同生效之日起,至本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%之日止,中证指数有限公司就本基金收取指数许可使用费。自本基金达到基金合同所规定的 ETF 投资比例下限之日起,不再收取指数许可使用费。调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。- 增加有关基金销售服务费的条款,具体内容如下:“4.基金的销售服务费本基金销售服务费的年费率在 0至 0.5%的范围内,具体费率由基金管理人与基金托管人协商一致并公告后实施。销售服务费按前一日基金资产净值计提,其计算方法如下:H=E×销售服务年费率÷当年天数H 为每日应计提的基金销售服务费E 为前一日基金资产净值销售服务费每日计提,按月支付。基金管理人和基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。”根据未来基金运作管理的需要,具体说明有关基金销售服务费的情况 第十八章基金 - 本章首句后增加“相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。”补充说明相关法律法规发生变化的情形“(一)招募说明书”中的表述“招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。“基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它有关规定编制并公告招募说明书。本基金为变更而来,有关基金发售的表述不再适用“(二)基金合同、托管协议”中的表述“基金管理人应在基金份额发售的 3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;“删除 本基金为变更而来,有关基金发售的表述不再适用(三)基金份额发售公告基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。(四)基金合同生效公告基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。删除 本基金为变更而来,有关基金发售、基金募集、基金合同生效的表述不再适用- 新增“(六)临时报告与公告”中的条款“26.基金份额实施分类或类别发生变化;”对基金份额发生变化的情形做补充 第二 违 违违违 - 新增第 (一)条中的表述“对损害的赔偿,仅限于直接损失。”明确损害赔偿的范围新增第 (一)条中的条款“4.计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其他非基金管理人及基金托管人故意或重大过失造成的意外事件。”补充说明当事人免责的情形基于上述修改,相应调整基金合同中相关条款的顺序以及被引用相关条款的顺序,同一个修改内容如在全文多次出现的,不一一列举。为使基金合同适应新的法律法规的要求以及根据法律法规及《易方达沪深300指数证券投资基金基金合同》的规定,对不涉及易方达沪深300指数证券投资基金合同当事人权利义务关系变化的部分条款或对易方达沪深300指数证券投资基金的基金份额持有人利益无实质性不利影响的部分条款,在本次基金合同修改中一并进行了修改。附件二: : : : 授 授权委托书 授授本人(或本机构)持有或申购了易方达沪深 300指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额,就易方达基金官网(www.efunds.com.cn)及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》公布的关于召开易方达沪深 300指数证券投资基金基金份额持有人大会相关公告所述需基金份额持有人大会审议的事项,本人(或本机构)的意见为(请在意见栏下方划“√”): 同意 反对 弃权 本人(或本机构)特此授权 代表本人(或本机构)参加审议上述事项的基金份额持有人大会,并按照上述意见行使表决权。本人(或本机构)同意受托人转授权,转授权仅限一次。上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的,以最多两次重新召开持有人大会为限,本授权继续有效。委托人(签字/盖章):委托人证件号码(填写):签署日期: 年 月 日 授权委托书填写注意事项: :::1. 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。2. 如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。3. 本授权委托书(样本)中“委托人证件号码”,指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。4.如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权无效。 附件三:易方达沪深 ::: 300指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票基金份额持有人姓名或名称:证件号码(身份证件号/营业执照号) :基金份额持有人持有份额 以权益登记日份额为准同意 反对 弃权《关于易方达沪深 300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项的议案》 基金份额持有人/受托人签名或盖章2013年 月 日说明:请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。本表决意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金份额的表决意见。 表决意见未选、多选或字迹无法辨认或意愿无法判断、相互矛盾的表决票或表决意见空白的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。签名或盖章部分填写不完整、不清晰的表决票计为无效表决票。