易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二○一二年六月 重要提示 易方达科翔股票型证券投资基金由科翔证券投资基金转型而成。依据中国证监会证监许可[2008]1221号文核准的科翔证券投资基金基金份额持有人大会决议,科翔证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等,并更名为“易方达科翔股票型证券投资基金”。自2008 年11月13日起,由《科翔证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2012年5月13日,有关财务数据截止日为2012年3月31日,净值表现截止日为2012年3月31日。(本报告中财务数据未经审计) 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1.基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼 设立日期:2001年4月17日 法定代表人:叶俊英 注册资本:12,000万元人民币 联系人:陈晓梅 联系电话:400 881 8088 2.股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% (二)主要人员情况1.董事、监事及高级管理人员叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。李建勇先生,经济学博士,董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁、副董事长。邓斌先生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,兼任广东粤财信托有限公司总经理。谢亮先生,EMBA,董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。杨力先生,EMBA,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事长。谢石松先生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。张优造先生,MBA,常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。陈志民先生,法学硕士、公共管理硕士,副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。2.基金经理付浩先生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员,深圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理,湖南证券投资银行总部项目经理,融通基金管理有限公司研究策划部研究员,易方达基金管理有限公司基金经理助理、易方达策略成长基金基金经理(2004年2月14日至2005年12月31日)。现任易方达基金管理有限公司科瑞证券投资基金基金经理(自2006年1月1日起)和易方达科翔股票型证券投资基金基金经理(自2011年1月1日起)。本基金历任基金经理情况:刘芳洁先生,管理时间为2007年7月12日至2010年12月31日。3.境内投资决策委员会成员本公司境内投资决策委员会成员包括:刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘震先生。刘晓艳女士,同上。肖坚先生,同上。陈志民先生,同上。马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理(香港)有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。刘震先生,理学硕士。曾任D.E.Shaw&Co机构部副总裁,加拿大皇家银行多美年证券公司(RBCDominionSecurities)股权衍生产品部副总裁,HorizonLive.com高级副总裁,美国银行证券公司(BancofAmericaSecurities)机构部总监,SagamoreHillCapitalManagement高级量化策略师,瑞银投资银行(UBSInvestmentBank)自营部执行董事兼任交易员,布莱文霍华德美国资产管理公司(BrevanHowardAssetManagement)量化投资总监兼任交易员,北京红色天时金融科技有限公司(TheRedCapital,LLC)执行合伙人,易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理。4.上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本情况如下:名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:1984年1月1日法定代表人:姜建清注册资本:人民币349,018,545,827元联系电话:010-66105799联系人:赵会军三、相关服务机构(一)基金份额销售机构1.直销机构:易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼法定代表人:叶俊英电话:020-85102506传真:4008818099联系人:温海萍网址:www.efunds.com.cn直销机构网点信息:(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址:广州市体育西路189号城建大厦26楼电话:020-85102506传真:4008818099联系人:温海萍(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址:北京市西城区金融街20号B座8层电话:010-63213377传真:4008818099联系人:魏巍(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室电话:021-50476668传真:4008818099联系人:王璟(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统网址:www.efunds.com.cn2.代销机构(以下排序不分先后)(1)中国工商银行注册地址:北京西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:王均山客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(2)中国银行住所:北京市复兴门内大街1号办公地址:北京市复兴门内大街1号法定代表人:肖钢联系人:侯燕鹏客户服务电话:95566传真:010-66594465网址:www.boc.cn(3)中国建设银行注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章联系人:王嘉朔客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(4)中国农业银行注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良联系人:滕涛客户服务电话:95599开放式基金业务传真:010-85109219网址:www.abchina.com(5)中国邮政储蓄银行注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华联系人:陈春林客户服务电话:95580传真:010-68858117网址:www.psbc.com(6)交通银行住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕联系电话:021-58781234客户服务电话:95559传真:021-58408483网址:www.bankcomm.com(7)招商银行注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(8)中信银行注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:田国立联系人:丰靖联系电话:010-65557083客户服务电话:95558传真:010-65550827网址:bank.ecitic.com(9)浦发银行注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉联系人:高天、于慧联系电话:021-61618888客户服务电话:95528传真:021-63604199网址:www.spdb.com.cn(10)上海银行注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:范一飞联系人:张萍联系电话:021-68475888开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111网址:www.bankofshanghai.com(11)平安银行注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:芮蕊联系电话:0755-25879756客户服务电话:95511-3开放式基金业务传真:0755-25879453网址:bank.pingan.com(12)广发银行注册地址:广东省广州市东风东路713号办公地址:广东省广州市东风东路713号法定代表人:董建岳客户服务电话:400-830-8003网址:www.gdb.com.cn(13)东莞银行注册地址:东莞市运河东一路193号办公地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林联系人:巫渝峰联系电话:0769-22100193客户服务电话:0769-96228网址:www.dongguanbank.cn(14)上海农村商业银行注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层法定代表人:胡平西联系人:吴海平联系电话:021-38576977开放式基金咨询电话:021-962999开放式基金业务传真:021-50105124网址:www.srcb.com(15)江苏银行注册地址:南京市洪武北路55号法定代表人:黄志伟联系人:田春慧、法晓宁联系电话:025-58587018、025-58587036客户服务电话:96098、40086-96098传真:025-58587038网址:www.jsbchina.cn(16)杭州银行注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻联系电话:0571-85108195客户服务电话:400-888-8508、0571-96523传真:0571-85106576网址:www.hzbank.com.cn(17)华夏银行注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:蒋驰开放式基金咨询电话:95577开放式基金业务传真:010-85238680网址:www.hxb.com.cn(18)东莞农村商业银行注册地址:东莞市城区南城路2号办公地址:东莞市城区旗峰路2号法定代表人:何沛良联系人:黄飞燕客户服务电话:0769-961122网站:www.drcbank.com(19)广州银行注册地址:广州市广州大道北195号办公地址:广州市广州大道北195号法定代表人:姚建军客户服务电话:广州:96699 全国:4008996699网址:www.gzcb.com.cn(20)广发证券注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海联系人:黄岚客户服务电话:95575开放式基金业务传真:020-87555305网址:www.gf.com.cn(21)银河证券注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田薇客户服务电话:4008-888-8888网址:www.chinastock.com.cn(22)国泰君安证券注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺开放式基金咨询电话:021-38676161客户服务电话:400-8888-666传真:021-38670666网址:www.gtja.com(23)国信证券注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833客户服务电话:95536传真:0755-82133952网址:www.guosen.com.cn(24)申银万国证券注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:曹晔联系电话:021-54033888客户服务电话:95523、4008895523传真:021-54038844网址:www.sywg.com(25)招商证券注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林联系人:林生迎联系电话:0755-82943666客户服务电话:95565、400-8888-111传真:0755-82943636网址:www.newone.com.cn(26)中信建投证券注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:权唐开放式基金咨询电话:400-8888-108开放式基金业务传真:010-65182261网址:www.csc108.com(27)华泰证券注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:程高峰开放式基金咨询电话:95597开放式基金业务传真:025-51863323网址:www.htsc.com.cn(28)海通证券注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:021-23219000客户服务电话:95553、400-8888-001传真:021-23219100网址:www.htsec.com(29)中信证券注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠联系电话:010-60833722传真:010-60833739网址:www.cs.ecitic.com(30)光大证券注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务电话:400-8888-788、10108998传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(31)长江证券注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良联系电话:027-65799999客户服务电话:95579、4008-888-999传真:027-85481900网址:www.95579.com(32)东方证券注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇联系电话:021-63325888客户服务电话:95503传真:021-63326173网址:www.dfzq.com.cn(33)中银国际证券注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层法定代表人:许刚联系人:李丹开放式基金咨询电话:400-620-8888开放式基金业务传真:021-50372474网址:www.bocichina.com.cn(34)长城证券注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:匡婷联系电话:0755-83516289客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888传真:0755-83515567网址:www.cgws.com(35)兴业证券注册地址:福州市湖东路268号办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣联系人:谢高得联系电话:021-38565785客户服务电话:400-8888-123网址:www.xyzq.com.cn(36)国联证券注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702法定代表人:雷建辉联系人:沈刚客户服务电话:95570开放式基金业务传真:0510-82830162网址:www.glsc.com.cn(37)平安证券注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽客户服务电话:400-881-6168开放式基金业务传真:0755-82400862网址:www.pingan.com(38)湘财证券注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层法定代表人:林俊波联系人:钟康莺联系电话:021-68634518开放式基金咨询电话:400-888-1551开放式基金业务传真:021-68865680网址:www.xcsc.com(39)国元证券注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层法定代表人:凤良志联系人:陈琳琳开放式基金咨询电话:95578开放式基金业务传真:0551-2272100网址:www.gyzq.com.cn(40)国都证券注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆联系人:黄静联系电话:010-84183333客户服务电话:400-818-8118开放式基金业务传真:010-84183311-3389网址:www.guodu.com(41)世纪证券注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼法定代表人:卢长才联系人:方文联系电话:0755-83199599转8133开放式基金咨询电话:0755-83199511开放式基金业务传真:0755-83199545网址:www.csco.com.cn(42)西部证券注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人:刘建武联系人:冯萍联系电话:029-87416787客户服务电话:029-95582传真:029-87417012网址:www.westsecu.com.cn(43)华安证券注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座法定代表人:李工联系人:甘霖联系电话:0551-5161666客户服务电话:96518、400-80-96518开放式基金业务传真:0551-5161672网址:www.hazq.com(44)山西证券办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠联系电话:0351-8686659客户服务电话:95573或400-666-1618传真:0351-8686619网址:www.i618.com.cn(45)东吴证券注册地址:苏州市工业园区翠园路181号办公地址:苏州市工业园区翠园路181号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹联系电话:0512-65581136客户服务电话:0512-33396288传真:0512-65588021网址:www.dwzq.com.cn(46)中原证券注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼法定代表人:石保上联系人:程月艳、耿铭联系电话:0371-65585670开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666开放式基金业务传真:0371-65585665网址:www.ccnew.com(47)东北证券注册地址:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:潘锴联系电话:0431-85096709客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733网址:www.nesc.cn(48)财通证券注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人:沈继宁联系人:徐轶青联系电话:0571-87822359客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336)网址:www.ctsec.com(49)安信证券注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹联系电话:0755-82825551客户服务电话:4008001001传真:0755-82558355网址:www.essence.com.cn(50)万联证券注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:张建军联系人:罗创斌联系电话:020-37865070客户服务电话:400-8888-133开放式基金业务传真:020-22373718-1013网址:www.wlzq.com.cn(51)中信证券(浙江)注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人:沈强联系人:周妍联系电话:0571-86078823客户服务电话:96598传真:0571-85783771网址:www.bigsun.com.cn(52)南京证券注册地址:江苏省南京市大钟亭8号法定代表人:张华东联系人:徐翔联系电话:025-83367888-4201客户服务电话:400-828-5888传真:025-83320066网址:www.njzq.com.cn(53)中信万通证券注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326客户服务电话:0532-96577传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(54)财富证券注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人:周晖联系人:郭磊联系电话:0731-84403360、0731-84403319业务投诉电话:0731-84403350开放式基金业务传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com(55)东莞证券注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:张运勇联系人:张巧玲联系电话:0769-2211655开放式基金咨询电话:0769-961130开放式基金业务传真:0769-22119423网址:www.dgzq.com.cn(56)金元证券注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛联系人:马贤清联系电话:0755-83025022客户服务电话:400-8888-228传真:0755-83025625网址:www.jyzq.cn(57)国海证券注册地址:广西桂林市辅星路13号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇联系电话:0755-83709350客户服务电话:95563传真:0755-83700205网址:www.ghzq.com.cn(58)广州证券注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人:刘东联系人:林洁茹联系电话:020-88836999客户服务电话:020-961303传真:020-88836654网址:www.gzs.com.cn(59)第一创业证券注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人:刘学民联系人:崔国良联系电话:0755-25832852客户服务电话:0755-25832583网址:www.firstcapital.com.cn(60)渤海证券注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861客户服务电话:400-651-5988传真:022-28451892网址:www.bhzq.com(61)华西证券注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)法定代表人:杨炯洋联系人:赵珩联系电话:028-86150035客户服务电话:400-888-8818网址:www.hx168.com.cn(62)东海证券注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼法定代表人:朱科敏联系人:李涛联系电话:0519-88157761客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266免费服务热线:400-888-8588传真:0519-88157761网址:www.longone.com.cn(63)齐鲁证券注册地址:山东省济南市经七路86号法定代表人:李玮联系人:吴阳联系电话:0531-68889155客户服务电话:95538传真:0531-68889752网址:www.qlzq.com.cn(64)方正证券注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:邵艳霞联系电话:0731-85832507客户服务电话:95571传真:0731-85832214网址:www.foundersc.com(65)中投证券注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:龙增来联系人:刘毅联系电话:0755-82023442客户服务电话:400-600-8008传真:0755-82026539网址:www.china-invs.cn(66)中航证券注册地址:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航联系人:戴蕾联系电话:0791-6768681客户服务电话:400-8866-567传真:0791-6770178网址:www.avicsec.com(67)日信证券注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉联系电话:010-88086830-730客户服务电话:010-88086830传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(68)天源证券注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼法定代表人:林小明联系人:王斌联系电话:0755-33331188-8801客户服务电话:4006543218传真:0755-33329815网址:www.tyzq.com.cn(69)华宝证券注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼联系人:宋歌联系电话:021-50122086客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com(70)民族证券注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:赵大建联系人:李微客户服务电话:400-889-5618网址:www.e5618.com(71)西南证券注册地址:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:王珠林联系人:陈诚联系电话:023-63786464客户服务电话:4008096096传真:023-63786311网址:www.swsc.com.cn(72)新时代证券注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层法定代表人:马金声联系人:孙恺联系电话:010-83561149客户服务电话:400-698-9898开放式基金业务传真:010-83561094网址:www.xsdzq.cn(73)华福证券注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾联系电话:0591-87383623客户服务电话:0591-96326传真:0591-87383610网址:www.hfzq.com.cn(74)红塔证券注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表人:况雨林网址:www.hongtastock.com(75)信达证券注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江联系人:唐静联系电话:010-63081000客户服务电话:400-800-8899传真:010-63080978网址:www.cindasc.com(76)东兴证券注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:徐勇力联系人:汤漫川联系电话:010-66555316客户服务电话:400-8888-993传真:010-66555246网址:www.dxzq.net.cn(77)华龙证券注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人:李晓安联系人:李昕田联系电话:0931-4890208客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208传真:0931-4890118网址:www.hlzqgs.com(78)瑞银证券注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘联系人:牟冲联系电话:010-58328112客户服务电话:400-887-8827传真:010-59228748网址:www.ubssecurities.com(79)中山证券注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴永良联系人:李珍客户服务电话:4001022011网址:www.zszq.com.cn(80)厦门证券注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文联系电话:0592-5161642客户服务电话:0592-5163588传真:0592-5161140网址:www.xmzq.cn(81)江海证券注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏联系电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn(82)华融证券注册地址:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层法定代表人:丁之锁联系人:陶颖联系电话:010-58568040客户服务电话:010-58568118传真:010-58568062网址:www.hrsec.com.cn(83)中金公司注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层法定代表人:李剑阁联系人:马强联系电话:010-85679888-6014网址:www.cicc.com.cn(84)财富里昂证券注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人:罗浩电话:021-38784818传真:021-68775878联系人:倪丹客户服务电话:68777877公司网站:www.cf-clsa.com(二)基金注册登记机构名称:易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼法定代表人:叶俊英电话:4008818088传真:020-38799249联系人:余贤高(三)律师事务所和经办律师名称:北京市天元律师事务所住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层负责人:王立华联系电话:(010)88092188传真:(010)88092150联系人:王立华经办律师:陈华、杨科(四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所:安永华明会计师事务所注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼15层、16层法定代表人:葛明电话:010-58153000传真:010-85188298经办注册会计师:昌华、周刚联系人:许建辉四、基金的名称本基金名称:易方达科翔股票型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标本基金主要投资于红利股,追求在有效控制风险的前提下,实现基金资产的长期稳健增值。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金为股票型基金,投资比例范围为:股票资产占基金资产的60%—95% 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资红利股的资产不低于股票资产的80%。八、基金的投资策略1.资产配置策略本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。在资产配置中,本基金主要考虑(1)宏观经济因素,包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策等,以判断经济周期对市场的影响 (2)微观经济因素,包括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期 (3)市场因素,包括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化 (4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。2.股票投资策略在股票投资部分,基金管理人将首先根据上市公司历史分红情况及分红预期进行红利股初选。在此基础上,基金管理人将对初选红利股进行综合分析,精选未来分红潜力较大的股票作为备选红利股。最后,基金管理人将对备选红利股的估值水平进行分析,并据此构建股票投资组合。(1)红利股初选基金管理人主要通过考察上市公司的分红连续性和现金股息率进行红利股初选。具体来讲,红利股是指满足以下一个或多个标准的上市公司发行的股票:1)过去3个会计年度至少有2年分红(含2年) 2)最近1年现金股息率排名位居市场前1/3 3)预期将会推出丰厚的现金分红方案。(2)红利股精选基金管理人不仅关心上市公司分红历史,更注重其未来分红潜力。基金管理人将在对红利股进行初选的基础上,对上市公司的持续盈利能力、财务健康状况和分红意愿等因素进行动态分析,挖掘分红潜力较大的红利股。1)持续盈利能力分析持续盈利能力是判断分红潜力的重要标准。持续盈利能力分析主要包括行业吸引力分析和公司持续性竞争优势分析。A.行业吸引力分析基金管理人将采用波特的五种力量(Porter sFiveForces)模型对上市公司所在行业的吸引力进行动态分析。通过分析行业进入壁垒,判断新进入者威胁的大小及行业未来可能的竞争态势 通过分析替代品的威胁,判断替代品是否限制本行业产品可能的价格上涨空间 通过分析买方的议价能力,判断买方是否挤压本行业的利润 通过分析供方的议价能力,判断供方是否挤压本行业的利润 通过分析现有竞争对手的情况,判断行业内现有竞争对手之间的竞争是否导致整个行业产品价格的降低或成本的提高。通过以上分析,基金管理人将优先选择行业吸引力较强的上市公司。B.公司持续性竞争优势分析基金管理人将对上市公司的市场占有率、营业利润率和资产利润率等指标进行综合分析,以选择具有竞争优势的上市公司。在此基础上,基金管理人将对以下因素进行综合评价,优先选择竞争优势能够持续的上市公司。a)成本优势的影响因素:公司通过扩大市场份额获得规模经济,在降低自身成本的同时增加了竞争者的模仿成本 公司拥有独有的产品或工艺技术,能够有效地控制和降低成本 公司采用比竞争对手更有效率的价值链,能够以更低的成本提供产品 公司具有较强的创新及学习能力,能够不断地对生产技术和工艺流程进行改进,以降低成本 等等。b)差异化优势的影响因素:公司下游购买者忠诚度较高,导致差异性优势得以延续 公司在获得差异性的同时能够获得成本优势 公司差异性有多种来源或来自公司独特的价值链,导致竞争者模仿难度较大 公司具有排他性的资源或优势,能够保持差异性 公司在形成差异性的过程中,创造了买方的转换成本 等等。2)财务健康状况分析财务健康状况直接影响现金分红能力。通过动态分析上市公司的财务健康状况,可以判断上市公司的现金分红潜力。财务健康状况分析主要包括偿债能力分析和现金流分析。A.偿债能力分析资产负债率和利息保障倍数(息税前利润/利息费用)可以用来分析上市公司的偿债能力。较低的资产负债率和较高的利息保障倍数体现为较高的财务稳定性。基金管理人将通过对上市公司财务数据的动态分析,优先选择与同业公司相比利息保障倍数较高、资产负债率较低的上市公司。B.现金流分析自由现金流和盈余现金保障倍数(经营现金净流量/净利润)可以用来分析上市公司的现金流情况。自由现金流较高且长期为正,则现金分红潜力较大。盈余现金保障倍数较高,同样对现金分红潜力具有积极影响。基金管理人将动态分析上市公司的现金流情况,优先选择正的自由现金流保持稳定或增长、盈余现金保障倍数较高的上市公司。3)分红意愿分析基金管理人将在对上市公司过往分红历史进行分析的基础上,判断上市公司的红利分配政策,并依据上市公司相关公告,对上市公司的分红意愿进行综合评判。在此基础上,基金管理人将优先选择分红意愿较强的上市公司。(3)估值水平分析基金管理人将对备选红利股进行估值分析。采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型(DDM)等。基金管理人将参照上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的估值方法。通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的红利股。(4)股票组合构建在以上分析的基础上,基金管理人将优先选择分红具有连续性、现金股息率较高、具有持续盈利能力、财务健康状况较好、未来分红意愿较高且估值具有吸引力的上市公司的股票构建股票投资组合。当宏观经济、市场环境、公司基本面或股票估值水平等因素发生变化时,基金管理人将对股票组合适时进行调整。3.债券投资策略在债券投资方面,基金管理人将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,基金管理人结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。在券种选择上,基金管理人以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,基金管理人会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。4.衍生产品投资策略权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。基金管理人将关注国内金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资该衍生工具,基金管理人将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。九、基金的业绩比较基准80%×中证红利指数收益率+中债总指数收益率×20%中证红利指数由中证指数公司编制,样本股为在上海证券交易所和深圳证券交易所上市、现金股息率高、分红比较稳定并具有一定规模及流动性的100只A股,能反映沪深证券市场高股息股票的整体状况和走势。中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,能够反映债券市场总体走势,具有较强的代表性、权威性,并得到投资者的广泛认同,适合作为本基金的业绩比较基准。如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称,或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金为股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。十一、基金的投资组合报告(未经审计)本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2012年6月8日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告有关数据的期间为2012年1月1日至2012年3月31日。1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 371,126,711.31 80.45 其中:股票 371,126,711.31 80.45 2 固定收益投资 25,106,500.00 5.44 其中:债券 25,106,500.00 5.44 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 64,054,870.27 13.88 6 其他各项资产 1,037,453.53 0.22 7 合计 461,325,535.11 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 21,730,000.00 4.76 C 制造业 105,363,003.16 23.08 C0 食品、饮料 35,570,297.31 7.79 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 18,706,305.98 4.10 C5 电子 - - C6 金属、非金属 19,656,000.00 4.30 C7 机械、设备、仪表 31,430,399.87 6.88 C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 52,444,000.00 11.49 F 交通运输、仓储业 42,216,932.73 9.25 G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 42,558,410.62 9.32 J 房地产业 106,814,364.80 23.39 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 371,126,711.31 81.28 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000024 招商地产 1,800,000 36,900,000.00 8.08 2 000568 泸州老窖 909,959 35,570,297.31 7.79 3 002325 洪涛股份 1,400,000 29,036,000.00 6.36 4 600376 首开股份 2,200,000 25,696,000.00 5.63 5 002146 荣盛发展 2,400,000 24,816,000.00 5.43 6 000961 中南建设 2,200,000 23,408,000.00 5.13 7 600030 中信证券 1,936,222 22,440,812.98 4.91 8 601919 中国远洋 4,519,992 22,373,960.40 4.90 9 600395 盘江股份 820,000 21,730,000.00 4.76 10 601377 兴业证券 2,099,958 20,117,597.64 4.41 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 5,000,500.00 1.10 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,106,000.00 4.40 其中:政策性金融债 20,106,000.00 4.40 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 25,106,500.00 5.50 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 070211 07国开11 200,000 20,106,000.00 4.40 2 010203 02国债⑶ 50,000 5,000,500.00 1.10 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8.投资组合报告附注(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。(3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 632,028.19 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 144,127.10 5 应收申购款 261,298.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,037,453.53 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2008年11月13日,基金合同生效以来(截至2012年3月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效至2008年12月31日 8.97% 1.35% -0.61% 2.22% 9.58% -0.87% 2009年1月1日至2009年12月31日 70.14% 1.57% 85.85% 1.85% -15.71% -0.28% 2010年1月1日至2010年12月31日 1.69% 1.36% -10.80% 1.22% 12.49% 0.14% 2011年1月1日至2011年12月31日 -23.23% 1.24% -18.35% 1.00% -4.88% 0.24% 2012年1月1日至2012年3月31日 -0.28% 1.57% 3.34% 1.12% -3.62% 0.45% 基金合同生效至2012年3月31日 44.33% 1.41% 33.57% 1.43% 10.76% -0.02% 十三、费用概览(一)与基金运作相关的费用1.基金费用的种类(1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)信息披露费用 (4)会计师费和律师费 (5)基金份额持有人大会费用 (6)基金的证券交易费用 (7)基金的银行汇划费用 (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。(2)基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×2.5%。÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述“1.基金费用的种类”中第(3)-(7)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。3.不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 (3)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。4.基金费用的调整基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定 调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须在新的费率实施日前在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。(二)与基金销售有关的费用1.申购费(1)申购费率为: 申购金额M(元)(含申购费) 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<500万 1.2% 500万≤M<1000万 0.3% M≥1000万 1000元/笔 (2)申购费的收取方式和用途在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。(3)申购份额的计算方式本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:申购费用=申购金额/(1+申购费率)×申购费率,对于1000万元(含)以上的申购适用绝对数额的申购费金额净申购金额=申购金额-申购费用申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位 申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。2.赎回费(1)赎回费率为: 持有时间(天) 赎回费率 0-364 0.5% 365-729 0.25% 730及以上 0% 注:对于投资者在基金退市前持有的原基金科翔基金份额,持有期限自集中申购最后一日的次一工作日起开始计算。对于集中申购所得的基金份额,持有期限自集中申购结束后注册登记机构确认登记之日起计算。 (2)赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (3)基金赎回金额的计算方式 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中: 赎回总额=赎回数量(T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额(赎回费率 赎回金额=赎回总额(赎回费用 赎回金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。 3.转换费率 目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。 4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5.基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行。 6.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。 7.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易、手机交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2012年1月12日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1.在“三、基金管理人”部分,更新了主要人员情况部分的内容。 2.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 3.在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了3个代销机构:华融证券、中金公司和财富里昂证券 “中信金通证券”更名为“中信证券(浙江)” 根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、律师事务所和联系人信息、会计师事务所和经办注册会计师信息。 4.在“九、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容,并相应更新了“十七、 基金的费用与税收”部分的内容。 5.在“十、基金转换”部分,更新了部分内容,并相应更新了“十七、基金的费用与税收”部分的内容。 6.在“十二、基金的投资”部分,更新了“(七)投资决策”的部分表述,补充了本基金2012年第1季度投资组合报告的内容。 7.在“十三、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 8.在“二十、风险揭示”部分,更新了部分内容。 9.在“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”的部分表述。 10.在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2012年6月25日