易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 1 易方达科翔股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二○一○年十二月 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 2 重要提示 易方达科翔股票型证券投资基金由科翔证券投资基金转型而成。依据中国证监会证监 许可[2008]1221 号文核准的科翔证券投资基金基金份额持有人大会决议,科翔证券投资基 金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、投资范围、 投资策略以及修订基金合同等,并更名为“易方达科翔股票型证券投资基金”。自2008 年11 月13 日起,由《科翔证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科翔股票型证券投资基 金基金合同》生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低 收益。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可 能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险, 大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资 债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩 并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日 为2010 年11 月13 日,有关财务数据截止日为2010 年9 月30 日,净值表现截止日为2010 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 3 年9 月30 日。(本报告中财务数据未经审计) 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 4 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1.基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室 办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼 设立日期:2001 年4 月17 日 法定代表人:梁棠 注册资本:12,000 万元人民币 联系人:吴薇 联系电话:400 881 8088 2.股权结构: 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司1/4 广发证券股份有限公司1/4 广东盈峰投资控股集团有限公司1/4 广东省广晟资产经营有限公司1/6 广州市广永国有资产经营有限公司1/12 总 计100% (二)主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 梁棠先生,董事长,硕士,1958 年生。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发 展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公 司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008 年1 月,当选为政协广东省第十届委员会常委。 叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963 年生。曾任中国南海石油联合服务总公司 条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总 裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 5 李建勇先生,董事,博士,1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、 投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。 谢亮先生,董事,硕士,1963 年生。曾任53011、53061 部队财务部门助理员,广州军 区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计 划财务部部长。 杨力先生,董事,学士,1975 年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理, 佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电 器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集 团有限公司战略总监、董事、副总裁。 张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达 基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。 谢石松先生,独立董事,法学博士,1963 年10 月生,现任中山大学法学院教授、国际 法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授, 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、 珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生,独立董事,经济学博士,1963 年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲 师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生,独立董事,经济学硕士,1955 年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中 共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院 金融系主任、教授、博士生导师。 陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经 理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总 裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生,监事,硕士,1962 年生,曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证 监会广州证管办处长,现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经 营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行 副董事长(兼)。 廖智先生,监事,硕士,1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 6 基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理, 现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。 刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969 年生。曾任广发证券有限责任公司投资 理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基 金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管 理有限公司副总裁兼市场总监。 张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长, 2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总 经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。 2.基金经理 刘芳洁,1979年出生,工学硕士。2004年6月进入易方达基金管理有限公司工作,历任 行业研究员、基金科翔基金经理助理,现任易方达科翔股票型证券投资基金(原科翔证券 投资基金)基金经理(自2007年7月12日起)和易方达消费行业股票型证券投资基金基金经 理(自2010年8月20日起)。 3.投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括:基金首席投资官陈志民先生、研究部总经理吴欣荣 先生以及基金投资部总经理潘峰先生。 陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公 司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资 部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公 司成立后,曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞 基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基 金投资总监,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在 美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有 限公司基金首席投资官、易方达积极成长基金基金经理。 吴欣荣先生,1975年出生,工学硕士。2001年4月至今,在易方达基金管理有限公司工 作,参与过公司筹建,曾任易方达基金管理有限公司研究员、科瑞基金基金经理、基金投 资部副总经理、研究部副总经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价 值精选股票型证券投资基金基金经理和易方达科汇灵活配置混合型基金基金经理。 潘峰先生,1974 年出生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构 理财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理、基金投资部副总经理,现 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 7 任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金 经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本情况如下: 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币334,018,850,026 元 联系电话:010-66105799 联系人:蒋松云 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1.直销机构: (1) 易方达基金管理有限公司 办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼 法定代表人:梁棠 电话:020-38797023 传真:400 881 8099 联系人:熊桃红 网址:www.efunds.com.cn (2) 易方达基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 8 电话:010-66574378 传真:400 881 8099 联系人:魏巍 (3) 易方达基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市世纪大道88 号金贸大厦2307 室 电话:021-50472350 传真:400 881 8099 联系人:王璟 2.代销机构(以下排序不分先后) (1) 中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:姜建清 联系人:田耕 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国银行 住所:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街1 号 法定代表人:肖钢 联系人:王圣明 客户服务电话:95566 传真:010-66594946 网址:www.boc.cn (3) 中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人:郭树清 联系人:何奕 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 9 (4) 中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心 法定代表人:项俊波 联系人:滕涛 客户服务电话:95599 开放式基金业务传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 客户服务电话:95580 传真:010-66415194 网址:www.psbc.com (6) 交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (7) 招商银行 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 联系人:邓炯鹏 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 10 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (8) 中信银行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 联系电话:010-65557083 客户服务电话:95558 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (9) 浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (10)上海银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 网址:www.bankofshanghai.com 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 11 (11)平安银行 注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:赵世永 联系电话:0755-25859591 客户服务电话:40066-99999(免长途费) 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:bank.pingan.com (12)广发银行 注册地址:广东省广州市农林下路83 号 办公地址:广东省广州市农林下路83 号 法定代表人:董建岳 客户服务电话:800-830-8003、400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (13)东莞银行 注册地址:东莞市运河东一路193 号 办公地址:东莞市运河东一路193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱 联系电话:0769-22119061 客户服务电话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (14)江苏银行 注册地址:南京市洪武北路55 号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧、法晓宁 联系电话:025-58588167、025-58588071 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 12 客户服务电话:96098、40086-96098 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (15)杭州银行 注册地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人:马时雍 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客户服务电话:400-888-8508、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (16)广发证券 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (17)银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (18)国泰君安证券 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 13 办公地址:上海市银城中路168 号上海银行大厦15 楼 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 开放式基金咨询电话:021-38676161 客户服务电话:400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com (19)国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133302 网址:www.guosen.com.cn (20)申银万国证券 注册地址:上海市常熟路171 号 办公地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 联系电话:021-54033888 客户服务电话:021-962505 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (21)招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 14 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (22)中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (23)华泰证券 注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:李杰 开放式基金咨询电话:95597 开放式基金业务传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (24)海通证券 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 15 (25)中信证券 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 联系电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.ecitic.com (26)华泰联合证券 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 联系电话:0755-82492000 开放式基金咨询电话:95513 开放式基金业务传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (27)光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:400-8888-788、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (28)长江证券 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 16 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579、400-8888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (29)东方证券 注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 联系电话:021-63325888 客户服务电话:95503 传真:021-63326173 网站:www.dfzq.com.cn (30)中银国际证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人:唐新宇 联系人:张静 开放式基金咨询电话:400-620-8888 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (31)长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 17 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (32)兴业证券 注册地址:福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 联系电话:021-38565785 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (33)国联证券 注册地址:无锡市县前东街168 号 办公地址:无锡市县前东街168 号 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 开放式基金咨询电话:400-888-5288、0510-82588168 开放式基金业务传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (34) 平安证券 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周璐 客户服务电话:400-881-6168 开放式基金业务传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (35)湘财证券 注册地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 18 办公地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 联系电话:021-68634518 开放式基金咨询电话:400-888-1551 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (36)国元证券 注册地址:合肥市寿春路179 号 办公地址:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 开放式基金咨询电话:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (37)国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (38) 世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41、42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:章磊 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 19 联系电话:0755-83199511 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (39) 西部证券 注册地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 联系电话:029-87406488 客户服务电话:029-95582 传真:029-87406387 网址:www.westsecu.com.cn (40) 华安证券 注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座 法定代表人:李工 联系人:唐泳 联系电话:0551-5161666 客户服务电话:96518、400-80-96518 开放式基金业务传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (41)山西证券 办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 注册地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 20 客户服务电话:400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (42)东吴证券 注册地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 办公地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:0512-33396288 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (43)中原证券 注册地址:郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号17 楼 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 联系电话:0371-65585670 开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666 开放式基金业务传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (44)东北证券 注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 联系电话:0431-85096709 客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 21 网址:www.nesc.cn (45)财通证券 注册地址:杭州市解放路111 号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路111 号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com (46) 安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 开放式基金咨询电话:4008-001-001 开放式基金业务传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (47) 万联证券 注册地址:广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 办公地址:广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真:020-22373718-1013 网址:www.wlzq.com.cn (48)中信金通证券 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 22 注册地址:杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人:刘军 联系人:俞会亮 联系电话:0571-85783737 客户服务电话:96598 传真:0571-85106383 网址:www.bigsun.com.cn (49) 南京证券 注册地址:江苏省南京市大钟亭8 号 法人代表:张华东 联系人:徐翔 联系电话:025-83367888-4201 客户服务电话:400-828-5888 传真:025-83320066 网址:www.njzq.com.cn (50)中信万通证券 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路28 号 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客户服务电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (51) 财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼(410005) 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 23 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话:0731-84403350 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (52) 东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人:游锦辉 联系人:张建平 联系电话:0769-22119423 开放式基金咨询电话:0769-961130 开放式基金业务传真:0769-22119423 网站:www.dgzq.com.cn (53)金元证券 注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 联系人:金春 联系电话:0755-83025695 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.com.cn (54)国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路46 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30 楼 法定代表人:张雅锋 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 24 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 客户服务电话:400-8888-100(全国)、96100(广西) 传真:0755-83700205 网址:www.ghzq.com.cn (55) 广州证券 注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 法定代表人:吴志明 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 客户服务电话: 020-961303 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (56)第一创业证券 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人:刘学民 联系人: 徐菁 联系电话: 0755-25832848 客户服务电话: 0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn (57) 渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 联系电话:022-28451861 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 25 客户服务电话: 400-6515-988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (58)华西证券 注册地址:四川省成都市陕西街239 号 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵珩 联系电话:028-86150035 客户服务电话:400-888-8818 网址:www.hx168.com.cn (59)东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 联系电话:0519-88157761 客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266 免费服务热线:400-888-8588 传真:0519-88157761 网址:www.longone.com.cn (60)齐鲁证券 注册地址:山东省济南市经十路20518 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 客户服务电话:95538 传真:0531-68889752 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 26 网址:www.qlzq.com.cn (61)方正证券 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 联系电话:0731-85832343 客户服务电话:95571 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (62)中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘权 联系电话:0755-82026521 客户服务电话:400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:www.cjis.cn (63)中航证券 注册地址:南昌市抚河北路291 号 办公地址:南昌市抚河北路291 号 法定代表人:杜航 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763 客户服务电话:400-8866-567 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 27 (64)日信证券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730 客户服务电话:010-88086830 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (65)天源证券 注册地址:青海省西宁市长江路53 号汇通大厦6 楼 法定代表人:裴东平 联系人:张斌 联系电话:0755-33331188-8803 客户服务电话:4006543218 传真:0755-33329815 网址:www.tyzq.com.cn (66)华宝证券 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层 联系人:陈康菲 联系电话:021-50122485 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (67)民族证券 注册地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 28 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (68)西南证券 注册地址:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢22-25 楼 办公地址:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢22-25 楼 法定代表人:王珠林 联系人:陈诚 联系电话:023-63786464 客户服务电话:4008096096 传真:023-63810422 网址:www.swsc.com.cn (69)新时代证券 注册地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 层 办公地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 客户服务电话:400-698-9898 开放式基金业务传真:010-83561049 网址:www.xsdzq.cn (70)广发华福证券 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (71)红塔证券 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 29 注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨林 网址:www.hongtastock.com (72)信达证券 注册地址:北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 客户服务电话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (73)东兴证券 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人:崔海涛 联系人:黄英 联系电话:010-66555835 客户服务电话:400-8888-993 传真:010-66555246 网址:www.dxzq.net (74)华龙证券 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 30 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208 传真:0931-4890118 网址:www.hlzqgs.com (75)瑞银证券 注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层(100140) 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层(100140) 法定代表人:刘弘 联系人:谢亚凡 联系电话:010-58328752 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (76)中山证券 注册地址:深圳市福田区益田路6009 号新世界中山29 层 法定代表人:吴永良 联系人:李珍 客户服务电话:0755-82943750 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.zszq.com.cn (77)厦门证券 注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 联系电话:0592-5161642 客户服务电话:0592-5163588 传真:0592-5161140 网站:www.xmzq.cn 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 31 (二)基金注册登记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室 办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼 法定代表人:梁棠 电话:400 881 8088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座11 层 负责人:王立华 联系电话:(010)88092188 传真:(010)88092150 联系人:杨科 经办律师:陈华、杨科 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:安永华明会计师事务所 住所:中国北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16 层 法定代表人:葛明 邮政编码 : 100738 联系电话:010-5815 3000 传真电话:010-8518 8298 经办注册会计师:李地、樊淑华 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 32 联系人:涂珮施 四、基金的名称 本基金名称:易方达科翔股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金主要投资于红利股,追求在有效控制风险的前提下,实现基金资产的长期稳健 增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债 券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 本基金为股票型基金,投资比例范围为:股票资产占基金资产的60%—95%;基金持有 全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资红利股的资产不低于股票 资产的80%。 八、基金的投资策略 1.资产配置策略 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 33 本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场 工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。 在资产配置中,本基金主要考虑(1)宏观经济因素,包括GDP 增长率及其构成、CPI、 市场利率水平变化、货币政策等,以判断经济周期对市场的影响;(2)微观经济因素,包 括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期;(3)市场因素,包括股票及债券市场的 涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系 及其变化;(4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。 2.股票投资策略 在股票投资部分,基金管理人将首先根据上市公司历史分红情况及分红预期进行红利 股初选。在此基础上,基金管理人将对初选红利股进行综合分析,精选未来分红潜力较大 的股票作为备选红利股。最后,基金管理人将对备选红利股的估值水平进行分析,并据此 构建股票投资组合。 (1) 红利股初选 基金管理人主要通过考察上市公司的分红连续性和现金股息率进行红利股初选。具体 来讲,红利股是指满足以下一个或多个标准的上市公司发行的股票: 1)过去3 个会计年度至少有2 年分红(含2 年); 2)最近1 年现金股息率排名位居市场前1/3; 3)预期将会推出丰厚的现金分红方案。 (2) 红利股精选 基金管理人不仅关心上市公司分红历史,更注重其未来分红潜力。基金管理人将在对 红利股进行初选的基础上,对上市公司的持续盈利能力、财务健康状况和分红意愿等因素 进行动态分析,挖掘分红潜力较大的红利股。 1)持续盈利能力分析 持续盈利能力是判断分红潜力的重要标准。持续盈利能力分析主要包括行业吸引力分 析和公司持续性竞争优势分析。 A. 行业吸引力分析 基金管理人将采用波特的五种力量(Porter's Five Forces)模型对上市公司所在行业 的吸引力进行动态分析。通过分析行业进入壁垒,判断新进入者威胁的大小及行业未来可 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 34 能的竞争态势;通过分析替代品的威胁,判断替代品是否限制本行业产品可能的价格上涨 空间;通过分析买方的议价能力,判断买方是否挤压本行业的利润;通过分析供方的议价 能力,判断供方是否挤压本行业的利润;通过分析现有竞争对手的情况,判断行业内现有 竞争对手之间的竞争是否导致整个行业产品价格的降低或成本的提高。通过以上分析,基 金管理人将优先选择行业吸引力较强的上市公司。 B. 公司持续性竞争优势分析 基金管理人将对上市公司的市场占有率、营业利润率和资产利润率等指标进行综合分 析,以选择具有竞争优势的上市公司。在此基础上,基金管理人将对以下因素进行综合评 价,优先选择竞争优势能够持续的上市公司。 a) 成本优势的影响因素:公司通过扩大市场份额获得规模经济,在降低自身成 本的同时增加了竞争者的模仿成本;公司拥有独有的产品或工艺技术,能够 有效地控制和降低成本;公司采用比竞争对手更有效率的价值链,能够以更 低的成本提供产品;公司具有较强的创新及学习能力,能够不断地对生产技 术和工艺流程进行改进,以降低成本;等等。 b) 差异化优势的影响因素:公司下游购买者忠诚度较高,导致差异性优势得以 延续;公司在获得差异性的同时能够获得成本优势;公司差异性有多种来源 或来自公司独特的价值链,导致竞争者模仿难度较大;公司具有排他性的资 源或优势,能够保持差异性;公司在形成差异性的过程中,创造了买方的转 换成本;等等。 2)财务健康状况分析 财务健康状况直接影响现金分红能力。通过动态分析上市公司的财务健康状况,可以 判断上市公司的现金分红潜力。财务健康状况分析主要包括偿债能力分析和现金流分析。 A. 偿债能力分析 资产负债率和利息保障倍数(息税前利润/利息费用)可以用来分析上市公司的偿债能 力。较低的资产负债率和较高的利息保障倍数体现为较高的财务稳定性。基金管理人将通 过对上市公司财务数据的动态分析,优先选择与同业公司相比利息保障倍数较高、资产负 债率较低的上市公司。 B. 现金流分析 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 35 自由现金流和盈余现金保障倍数(经营现金净流量/净利润)可以用来分析上市公司的 现金流情况。自由现金流较高且长期为正,则现金分红潜力较大。盈余现金保障倍数较高, 同样对现金分红潜力具有积极影响。基金管理人将动态分析上市公司的现金流情况,优先 选择正的自由现金流保持稳定或增长、盈余现金保障倍数较高的上市公司。 3)分红意愿分析 基金管理人将在对上市公司过往分红历史进行分析的基础上,判断上市公司的红利分 配政策,并依据上市公司相关公告,对上市公司的分红意愿进行综合评判。在此基础上, 基金管理人将优先选择分红意愿较强的上市公司。 (3) 估值水平分析 基金管理人将对备选红利股进行估值分析。采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市 净率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/ 息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型 (DDM)等。基金管理人将参照上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的估值方 法。 通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的红利股。 (4) 股票组合构建 在以上分析的基础上,基金管理人将优先选择分红具有连续性、现金股息率较高、具 有持续盈利能力、财务健康状况较好、未来分红意愿较高且估值具有吸引力的上市公司的 股票构建股票投资组合。当宏观经济、市场环境、公司基本面或股票估值水平等因素发生 变化时,基金管理人将对股票组合适时进行调整。 3.债券投资策略 在债券投资方面,基金管理人将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。 在类属配置层次,基金管理人结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析, 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优 化配置和调整,确定类属资产的最优权重。 在券种选择上,基金管理人以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政 策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实 施积极主动的债券投资管理。 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 36 随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券 投资盈利模式,基金管理人会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场 平均水平的投资回报。 4.衍生产品投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实 现保值和锁定收益。 基金管理人将关注国内金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投 资该衍生工具,基金管理人将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生 产品风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。 九、基金的业绩比较基准 80%×中证红利指数收益率+中债总指数收益率×20% 中证红利指数由中证指数公司编制,样本股为在上海证券交易所和深圳证券交易所上 市、现金股息率高、分红比较稳定并具有一定规模及流动性的100 只A 股,能反映沪深证 券市场高股息股票的整体状况和走势。 中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,能够反映债券市场总体走势,具 有较强的代表性、权威性,并得到投资者的广泛认同,适合作为本基金的业绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称,或有更权威的、更能为市场 普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,理论上其风险收益水平 高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 37 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2010 年11 月14 日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2010 年7 月1 日至2010 年9 月30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 542,868,975.62 78.86 其中:股票 542,868,975.62 78.86 2 固定收益投资 30,330,000.00 4.41 其中:债券 30,330,000.00 4.41 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 112,459,610.04 16.34 6 其他各项资产 2,774,853.44 0.40 7 合计 688,433,439.10 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 14,604,950.26 2.21 B 采掘业 13,586,356.80 2.06 C 制造业 271,098,918.76 41.09 C0 食品、饮料 73,631,610.53 11.16 C1 纺织、服装、皮毛 8,555,900.00 1.30 C2 木材、家具 15,180,229.16 2.30 C3 造纸、印刷 28,028,400.00 4.25 C4 石油、化学、塑胶、 塑料 11,638,462.20 1.76 C5 电子 - - C6 金属、非金属 19,374,885.25 2.94 C7 机械、设备、仪表 32,237,084.80 4.89 C8 医药、生物制品 82,452,346.82 12.50 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和 供应业 6,893,341.24 1.04 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 38 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 64,815,500.00 9.82 H 批发和零售贸易 61,084,733.61 9.26 I 金融、保险业 63,310,500.00 9.60 J 房地产业 30,802,500.00 4.67 K 社会服务业 5,752,174.95 0.87 L 传播与文化产业 10,920,000.00 1.66 M 综合类 - - 合计 542,868,975.62 82.28 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000063 中兴通讯 2,410,000 59,406,500.00 9.00 2 601318 中国平安 1,050,000 55,534,500.00 8.42 3 000513 丽珠集团 1,149,000 47,683,500.00 7.23 4 600963 岳阳纸业 2,700,000 27,702,000.00 4.20 5 000568 泸州老窖 599,856 21,768,774.24 3.30 6 600694 大商股份 300,000 17,688,000.00 2.68 7 600197 伊力特 920,480 16,669,892.80 2.53 8 600978 宜华木业 1,999,963 14,639,729.16 2.22 9 600280 南京中商 454,400 14,354,496.00 2.18 10 002157 正邦科技 749,937 12,576,443.49 1.91 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 30,330,000.00 4.60 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 30,330,000.00 4.60 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 0801029 08央行票据29 300,000 30,330,000.00 4.60 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 39 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8. 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 848,780.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 776,257.86 5 应收申购款 1,149,815.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,774,853.44 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2008 年11 月13 日,基金合同生效以来(截至2010 年9 月30 日) 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 40 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较基 准收益率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效 至2008 年12 月 31 日 8.97% 1.35% -0.61% 2.22% 9.58% -0.87% 2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日 70.14% 1.57% 85.85% 1.85% -15.71 % -0.28% 2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日 -19.72% 1.34% -23.33% 1.22% 3.61% 0.12% 2010 年1 月1 日至2010 年9 月30 日 -2.90% 1.31% -15.79% 1.17% 12.89% 0.14% 基金合同生效 至2010 年9 月 30 日 80.01% 1.46% 51.24% 1.66% 28.77% -0.20% 十三、费用概览 (一)与基金运作相关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)信息披露费用; (4)会计师费和律师费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 41 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1.基金费用的种类”中第(3)-(7)项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3.不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4.基金费用的调整 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 42 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份 额持有人大会。 基金管理人必须在新的费率实施日前在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 (二)与基金销售有关的费用 1.申购费 (1)申购费率为: 申购金额M(元)(含申购费) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 1.2% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 1000 元/笔 (2)申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 (3)申购份额的计算方式 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 申购费用 =申购金额/(1+申购费率) × 申购费率, 对于1000 万元(含)以上的申 购适用绝对数额的申购费金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值 申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五 入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 43 2. 赎回费 (1)赎回费率为: 持有时间(天) 赎回费率 0-364 0.5% 365-729 0.25% 730 及以上 0% 注:对于投资者在基金退市前持有的原基金科翔基金份额,持有期限自集中申购最后一日的次一工作 日起开始计算。对于集中申购所得的基金份额,持有期限自集中申购结束后注册登记机构确认登记之日起 计算。 (2)赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费 总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (3)基金赎回金额的计算方式 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中: 赎回总额=赎回数量′T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额′赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此产生的 误差计入基金财产。 3.转换费率 目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易 方达50 指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基 金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达价值精选股票 型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、 易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300 指数 基金、易方达深证100ETF 联接基金、易方达上证中盘ETF 联接基金和易方达消费行业股票 型基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额 持有人承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费用 的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 44 币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申 请向投资者收取不高于10 元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。 4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交 易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5.基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金 份额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行。 6.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基 金管理人应于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。 7.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特 定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》等有关法律法规及《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人 对本基金实施的投资管理活动,对2010 年6 月25 日刊登的本基金更新的招募说明书进行 了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况部分的内容。 2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 3. 在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了2 个代销机构:中山 证券和厦门证券;江南证券更名为中航证券;根据最新资料更新了基金份额发售机 构。 4. 在“十、基金转换”部分,更新了部分表述,并相应更新了“十七、 基金的费用 与税收”部分的表述。 5. 在“十二、基金的投资”部分,补充了本基金2010 年第3 季度投资组合报告的内 容。 6. 在“十三、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 7. 在“二十四、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。 易方达科翔股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要201012 45 8. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2010 年12 月31 日