易方达稳健收益债券型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 2019 年 12 月 31 日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年一月十八日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 16 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达稳健收益债券 基金主代码 110007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年 1 月 29 日 报告期末基金份额 11,741,978,006.39 份 总额 投资目标 通过主要投资于债券品种，追求基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在固定收 益品种、可转换债券、股票主动投资以及新股（含增发） 申购之间的配置：1、主要基于对利率走势、利率期限结 构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险； 2、基于新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等， 预测新股申购的收益率以及风险；3、股票市场走势的预 测；4、可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断。 业绩比较基准 中债总指数（全价） 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低 于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基 易方达稳健收益 易方达稳健收益 易方达稳健收益 金简称 债券 A 债券 B 债券 C 下属分级基金的交 110007 110008 008008 易代码 报告期末下属分级 2,451,060,265.33 9,259,617,227.70 31,300,513.36 份 基金的份额总额 份 份 注：自 2019 年 10 月 23 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额首次确认日为 2019 年 10 月 24 日。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日) 易方达稳健收益 易方达稳健收益 易方达稳健收益 债券 A 债券 B 债券 C 1.本期已实现收益 34,183,728.73 159,944,225.42 470,891.47 2.本期利润 102,725,109.77 453,593,291.71 1,492,939.62 3.加权平均基金份额 本期利润 0.0521 0.0511 0.0455 4.期末基金资产净值 3,271,199,659.73 12,416,426,067.61 41,783,892.95 5.期末基金份额净值 1.3346 1.3409 1.3349 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.自 2019 年 10 月 23 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额首次确认日为 2019 年 10 月 24 日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达稳健收益债券 A 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 3.69% 0.20% 0.85% 0.08% 2.84% 0.12% 月 易方达稳健收益债券 B 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 3.77% 0.20% 0.85% 0.08% 2.92% 0.12% 月 易方达稳健收益债券 C 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 3.54% 0.20% 1.12% 0.08% 2.42% 0.12% 月 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达稳健收益债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 易方达稳健收益债券 A （2008 年 1 月 29 日至 2019 年 12 月 31 日） 易方达稳健收益债券 B （2008 年 1 月 29 日至 2019 年 12 月 31 日） 易方达稳健收益债券 C （2019 年 10 月 24 日至 2019 年 12 月 31 日） 注：1.本基金转型日期为 2008 年 1 月 29 日。 2.自 2019 年 10 月 23 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额首次确认日为 2019 年 10 月 24 日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.自基金转型至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 161.02%，B 类基金份额 净值增长率为 170.58%，同期业绩比较基准收益率为 13.78%。C 类基金份额净值增长率为 3.54%，同期业绩比较基准收益率为 1.12%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证券 姓 职务 金经理期限 从业 说明 名 任职 离任 年限 日期 日期 本基金的基金经理、易方 硕士研究生，具有基金从业 胡 达裕惠回报定期开放式 2012- 资格。曾任易方达基金管理 剑 混合型发起式证券投资 02-29 - 13 年 有限公司固定收益部债券 基金的基金经理、易方达 研究员、基金经理助理兼债 信用债债券型证券投资 券研究员、固定收益研究部 基金的基金经理、易方达 负责人、固定收益总部总经 岁丰添利债券型证券投 理助理、易方达中债新综合 资基金的基金经理、易方 债券指数发起式证券投资 达瑞祺灵活配置混合型 基金（LOF）基金经理、易 证券投资基金的基金经 方达纯债债券型证券投资 理（自 2018 年 01 月 29 基金基金经理、易方达永旭 日至2019年10月16日）、 添利定期开放债券型证券 易方达瑞富灵活配置混 投资基金基金经理、易方达 合型证券投资基金的基 纯债 1 年定期开放债券型 金经理、易方达瑞财灵活 证券投资基金基金经理、易 配置混合型证券投资基 方达裕景添利 6 个月定期 金的基金经理（自 2016 开放债券型证券投资基金 年 02 月 04 日至 2019 年 基金经理、易方达瑞智灵活 11 月 07 日）、易方达恒益 配置混合型证券投资基金 定期开放债券型发起式 基金经理、易方达瑞兴灵活 证券投资基金的基金经 配置混合型证券投资基金 理、易方达恒盛 3 个月定 基金经理、易方达瑞祥灵活 期开放混合型发起式证 配置混合型证券投资基金 券投资基金的基金经理、 基金经理、易方达高等级信 易方达恒利3个月定期开 用债债券型证券投资基金 放债券型发起式证券投 基金经理。 资基金的基金经理、易方 达富惠纯债债券型证券 投资基金的基金经理、易 方达丰惠混合型证券投 资基金的基金经理、易方 达3年封闭运作战略配售 灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）的基金经 理、固定收益研究部总经 理、固定收益投资部总经 理 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前 提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 28 次，其中 27 次为 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年四季度经济数据呈现明显的季节性特征，月度之间波动较大，整体依然偏 弱。从结构上看，基建投资持续低位回升；制造业投资在 9 月出现明显回升后，10-11月份基本走平；房地产终端销售出现回落的迹象，不过幅度仍然不大，地产投资依然在高位。消费方面，汽车生产有小幅回升，但终端需求依然不强。社融数据在 10 月出现大幅下跌，但 11 月份有所恢复，后续变化值得关注。从通胀数据来看，CPI 逐月走高，但市场担忧情绪随着央行货币政策转松而消除，食品价格目前对市场的影响有限。 政策层面，四季度以来稳增长意图明显，2020 年一季度的大量专项债发行以及随 之而起的基建投资项目将较大概率推升短期基本面走势。另一方面货币政策对降低社会平均融资成本的诉求明显增强，货币政策稳健偏宽松，这使得债券市场短端投资机 会确定性更高，而长端受制于基本面好转预期持续有压力，曲线有望陡峭化，整体利率中枢水平趋于振荡。 债券市场方面，受通胀和央行货币政策收紧担忧影响，收益率有所上升，10 年金 融债从 3.4%附近上升至 3.75%附近，之后伴随 11 月初央行下调 MLF 和 OMO 利率重 新下行，回落至 3.6%附近。 四季度权益市场 10-11 月份维持震荡行情，12 月份之后显著回升。整体来看上证 指数上涨 4.02%，沪深 300 指数上涨 6.33%，创业板指数上涨 9.14%。转债市场表现 较好，中证转债指数上涨 6.47%。 操作上，组合维持了相对偏高的股票和转债仓位，债券部分保持偏低平均久期的防守型配置。整体取得了较好的投资效果。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.3346 元，本报告期份额净值增长 率为 3.69%；B 类基金份额净值为 1.3409 元，本报告期份额净值增长率为 3.77%；同 期业绩比较基准收益率为 0.85%。C 类基金份额净值为 1.3349 元，本报告期份额净值增长率为 3.54%，同期业绩比较基准收益率为 1.12%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 2,566,273,667.32 13.31 其中：股票 2,566,273,667.32 13.31 2 固定收益投资 16,152,161,996.78 83.77 其中：债券 16,112,161,996.78 83.57 资产支持证券 40,000,000.00 0.21 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 31,941,167.91 0.17 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 172,748,091.82 0.90 7 其他资产 357,397,506.92 1.85 8 合计 19,280,522,430.75 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 142,652,278.65 0.91 C 制造业 1,266,901,627.40 8.05 电力、热力、燃气及水生产和供应 56,903,533.30 0.36 D 业 E 建筑业 168,180,718.24 1.07 F 批发和零售业 6,094,269.62 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 125,317,123.93 0.80 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,914,260.80 0.06 J 金融业 658,527,697.88 4.19 K 房地产业 117,786,464.78 0.75 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 14,995,692.72 0.10 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,566,273,667.32 16.32 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (％) 1 000401 冀东水泥 18,867,683 320,939,287.83 2.04 2 601398 工商银行 31,758,731 186,741,338.28 1.19 3 002250 联化科技 10,268,929 175,906,753.77 1.12 4 000001 平安银行 9,459,024 155,600,944.80 0.99 5 601318 中国平安 1,343,378 114,805,083.88 0.73 6 000402 金融街 13,696,209 111,213,217.08 0.71 7 600703 三安光电 5,897,086 108,270,498.96 0.69 8 601601 中国太保 2,740,888 103,715,201.92 0.66 9 002375 亚厦股份 15,984,016 92,707,292.80 0.59 10 600585 海螺水泥 1,687,810 92,491,988.00 0.59 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产 序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,002,939,000.00 6.38 其中：政策性金融债 802,245,000.00 5.10 4 企业债券 3,493,955,816.10 22.21 5 企业短期融资券 410,834,000.00 2.61 6 中期票据 7,517,413,000.00 47.79 7 可转债（可交换债） 3,666,990,180.68 23.31 8 同业存单 - - 9 其他 20,030,000.00 0.13 10 合计 16,112,161,996.78 102.43 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 190201 19 国开 01 2,900,000 290,087,000.00 1.84 2 101901704 19 京能源 2,300,000 230,322,000.00 1.46 MTN001 3 101901376 19 华能水电 2,200,000 221,166,000.00 1.41 MTN003 4 101901238 19 大唐集 2,000,000 202,340,000.00 1.29 MTN002 5 101901661 19 陕延油 2,000,000 201,260,000.00 1.28 MTN012 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 1 138261 联易融 17 200,000 20,000,000.00 0.13 2 138323 绿金 7A1 100,000 10,000,000.00 0.06 2 165405 19 天启 02 100,000 10,000,000.00 0.06 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 浦发转债（代码：110059）是易方达稳健收益债券型证券投资基金的前十大持 仓证券。2019 年 6 月 24 日，中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行股份 有限公司关于以下违法违规事实：（一）对成都分行授信业务及整改情况严重失察；（二）重大审计发现未向监管部门报告；（三）轮岗制度执行不力，处以罚款 130 万 元人民币。2019 年 7 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发 展银行股份有限公司信用卡中心的如下违法违规行为作出“责令改正，并处罚款 30 万 元”的行政处罚决定：2015 年至 2018 年 6 月，该中心在为部分客户办理信用卡业务时， 对申请人收入核定严重不审慎。2019 年 12 月 3 日中国银行保险监督管理委员会上海 监管局对上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心 2019 年 1 月信用卡催收外包管理严重违反审慎经营规则的违法违规事实，作出“责令改正，并处罚款 50 万元”的行政处罚决定。 光大转债（代码：113011）是易方达稳健收益债券型证券投资基金的前十大持仓证券。 2019 年 12 月 27 日，中国银行保险监督管理委员会对中国光大银行股份有限公司的如 下违法违规行为作出“罚款 180 万元”的行政处罚决定：1、授信审批不审慎；2、为还款来源不清晰的项目办理业务；3、总行对分支机构管控不力承担管理责任。 本基金投资浦发转债、光大转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除浦发转债、光大转债外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 759,996.79 2 应收证券清算款 57,801,677.93 3 应收股利 - 4 应收利息 217,750,539.70 5 应收申购款 81,082,308.30 6 其他应收款 2,984.20 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 357,397,506.92 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 净值比例(%) 1 113011 光大转债 191,511,418.20 1.22 2 132014 18 中化 EB 173,524,824.60 1.10 3 110053 苏银转债 121,866,080.70 0.77 4 110045 海澜转债 99,136,548.20 0.63 5 128035 大族转债 83,873,916.84 0.53 6 110054 通威转债 78,852,924.80 0.50 7 113021 中信转债 76,999,689.80 0.49 8 132013 17 宝武 EB 66,948,999.60 0.43 9 113024 核建转债 66,718,344.60 0.42 10 132012 17 巨化 EB 66,050,513.10 0.42 11 113022 浙商转债 66,049,072.20 0.42 12 110056 亨通转债 65,857,261.50 0.42 13 113019 玲珑转债 65,344,368.60 0.42 14 113014 林洋转债 61,074,278.20 0.39 15 110031 航信转债 59,998,641.60 0.38 16 128032 双环转债 58,701,521.28 0.37 17 113008 电气转债 56,507,044.20 0.36 18 127012 招路转债 55,831,571.11 0.35 19 132004 15 国盛 EB 50,910,843.30 0.32 20 128021 兄弟转债 45,501,268.54 0.29 21 113020 桐昆转债 44,457,109.00 0.28 22 123021 万信转 2 43,676,396.37 0.28 23 110055 伊力转债 39,893,302.80 0.25 24 128026 众兴转债 39,701,894.52 0.25 25 110048 福能转债 37,054,581.20 0.24 26 127006 敖东转债 36,921,139.84 0.23 27 128016 雨虹转债 36,545,218.50 0.23 28 113530 大丰转债 35,143,539.80 0.22 29 113025 明泰转债 35,040,105.90 0.22 30 128059 视源转债 34,588,793.04 0.22 31 123016 洲明转债 34,038,895.28 0.22 32 113515 高能转债 33,838,187.60 0.22 33 110041 蒙电转债 33,666,982.20 0.21 34 113535 大业转债 33,376,410.00 0.21 35 127004 模塑转债 33,181,241.87 0.21 36 128046 利尔转债 32,088,003.09 0.20 37 123010 博世转债 31,736,523.42 0.20 38 128018 时达转债 30,893,936.64 0.20 39 113528 长城转债 30,706,460.40 0.20 40 128028 赣锋转债 30,282,060.90 0.19 41 128019 久立转 2 27,498,420.04 0.17 42 123011 德尔转债 26,638,577.55 0.17 43 128023 亚太转债 25,078,035.84 0.16 44 128063 未来转债 24,858,102.40 0.16 45 110034 九州转债 24,513,087.30 0.16 46 128033 迪龙转债 23,693,414.56 0.15 47 113519 长久转债 22,442,952.00 0.14 48 113026 核能转债 21,971,358.00 0.14 49 128045 机电转债 21,849,654.40 0.14 50 132009 17 中油 EB 20,582,208.00 0.13 51 123017 寒锐转债 20,208,030.55 0.13 52 128044 岭南转债 20,113,439.15 0.13 53 128042 凯中转债 19,628,872.40 0.12 54 110043 无锡转债 19,508,494.20 0.12 55 113509 新泉转债 18,072,917.10 0.11 56 127013 创维转债 17,553,515.13 0.11 57 113012 骆驼转债 17,308,878.90 0.11 58 128029 太阳转债 16,504,703.70 0.10 59 128037 岩土转债 16,105,252.04 0.10 60 113516 苏农转债 15,664,880.70 0.10 61 123003 蓝思转债 15,263,705.59 0.10 62 128015 久其转债 15,138,508.71 0.10 63 123009 星源转债 15,061,821.00 0.10 64 123023 迪森转债 15,056,146.85 0.10 65 128017 金禾转债 14,685,184.86 0.09 66 113534 鼎胜转债 14,137,205.60 0.09 67 123028 清水转债 13,497,900.00 0.09 68 110052 贵广转债 11,518,939.60 0.07 69 113027 华钰转债 11,221,012.40 0.07 70 113016 小康转债 11,094,783.20 0.07 71 113009 广汽转债 10,306,743.20 0.07 72 127007 湖广转债 9,938,418.93 0.06 73 128034 江银转债 9,358,581.76 0.06 74 113504 艾华转债 7,233,532.80 0.05 75 113527 维格转债 7,030,960.80 0.04 76 120002 18 中原 EB 6,186,320.00 0.04 77 127005 长证转债 6,164,901.60 0.04 78 110057 现代转债 5,827,028.00 0.04 79 128022 众信转债 5,108,546.20 0.03 80 123025 精测转债 4,917,011.92 0.03 81 110046 圆通转债 4,891,604.20 0.03 82 113508 新凤转债 3,837,052.80 0.02 83 128010 顺昌转债 3,240,531.38 0.02 84 113521 科森转债 2,395,800.00 0.02 85 132005 15 国资 EB 2,115,617.00 0.01 86 128050 钧达转债 1,159,559.25 0.01 87 110051 中天转债 781,946.90 0.00 88 128061 启明转债 163,437.50 0.00 89 127011 中鼎转 2 56,435.00 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 易方达稳健收益 易方达稳健收益 易方达稳健收益债 项目 债券A 债券B 券C 报告期期初基金份 额总额 1,801,602,072.52 8,526,281,841.60 - 报告期基金总申购 份额 1,008,362,576.03 2,065,709,323.49 43,417,558.10 减：报告期基金总 赎回份额 358,904,383.22 1,332,373,937.39 12,117,044.74 报告期基金拆分变 动份额 - - - 报告期期末基金份 额总额 2,451,060,265.33 9,259,617,227.70 31,300,513.36 注：自 2019 年 10 月 23 日起，本基金增设 C 类份额类别，本报告期的相关数据 按实际存续期计算。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1.中国证监会批准易方达月月收益中短期债券投资基金募集的文件； 2.中国证监会核准易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议的批复； 3.《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》； 4.《易方达稳健收益债券型证券投资基金托管协议》； 5.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 6.基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二〇年一月十八日