易方达稳健收益债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告 2021 年 9 月 30 日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十七日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达稳健收益债券 基金主代码 110007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年 1 月 29 日 报告期末基金份额 30,536,423,031.73 份 总额 投资目标 通过主要投资于债券品种，追求基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在固定收 益品种、可转换债券、股票主动投资以及新股（含增发） 申购之间的配置：1、主要基于对利率走势、利率期限结 构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险； 2、基于新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等， 预测新股申购的收益率以及风险；3、股票市场走势的预 测；4、可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断。 业绩比较基准 中债新综合财富指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率 *10% 风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的低风险品种， 其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型 基金，高于货币市场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基 易方达稳健收益 易方达稳健收益 易方达稳健收益 金简称 债券 A 债券 B 债券 C 下属分级基金的交 110007 110008 008008 易代码 报告期末下属分级 7,955,288,439.39 22,442,714,490.38 138,420,101.96 份 基金的份额总额 份 份 注：自 2019 年 10 月 23 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额首次确认日为 2019 年 10 月 24 日。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日) 易方达稳健收益 易方达稳健收益 易方达稳健收益 债券 A 债券 B 债券 C 1.本期已实现收益 162,042,355.56 538,484,662.12 2,144,966.64 2.本期利润 180,641,576.95 632,807,431.48 2,312,233.43 3.加权平均基金份额 0.0314 0.0346 0.0292 本期利润 4.期末基金资产净值 11,227,004,808.25 31,779,275,475.70 195,452,712.37 5.期末基金份额净值 1.4113 1.4160 1.4120 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达稳健收益债券 A 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 2.51% 0.20% 0.81% 0.13% 1.70% 0.07% 月 过去六个 4.39% 0.18% 2.30% 0.12% 2.09% 0.06% 月 过去一年 9.76% 0.22% 5.39% 0.13% 4.37% 0.09% 过去三年 29.66% 0.30% 8.92% 0.13% 20.74% 0.17% 过去五年 36.24% 0.26% 4.82% 0.13% 31.42% 0.13% 自基金合 同生效起 195.50% 0.29% 19.12% 0.13% 176.38% 0.16% 至今 易方达稳健收益债券 B 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 2.59% 0.20% 0.81% 0.13% 1.78% 0.07% 月 过去六个 4.54% 0.18% 2.30% 0.12% 2.24% 0.06% 月 过去一年 10.08% 0.22% 5.39% 0.13% 4.69% 0.09% 过去三年 30.78% 0.30% 8.92% 0.13% 21.86% 0.17% 过去五年 38.25% 0.26% 4.82% 0.13% 33.43% 0.13% 自基金合 同生效起 207.93% 0.29% 19.12% 0.13% 188.81% 0.16% 至今 易方达稳健收益债券 C 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 2.51% 0.20% 0.81% 0.13% 1.70% 0.07% 月 过去六个 4.39% 0.18% 2.30% 0.12% 2.09% 0.06% 月 过去一年 9.77% 0.22% 5.39% 0.13% 4.38% 0.09% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 17.25% 0.27% 5.86% 0.14% 11.39% 0.13% 至今 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达稳健收益债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 易方达稳健收益债券 A （2008 年 1 月 29 日至 2021 年 9 月 30 日） 易方达稳健收益债券 B （2008 年 1 月 29 日至 2021 年 9 月 30 日） 易方达稳健收益债券 C （2019 年 10 月 24 日至 2021 年 9 月 30 日） 注：1.本基金转型日期为 2008 年 1 月 29 日。 2.自 2019 年 10 月 23 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额首次确认日为 2019 年 10 月 24 日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.自 2020 年 7 月 9 日起，本基金业绩比较基准由“中债总指数（全价）”变更为“中 债新综合财富指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%”。本基金是债券型基金，投资于债券等固定收益品种不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类品种不高于基金资产的 20%。在业绩比较基准中增加股票部分的基准，能够更加真实、客观地反映本基金的风险收益特征；而将债券部分的基准由反映利率债走势的中债总指数修改为反映境内债券市场走势的中债新综合指数，更贴近本基金的投资范围与投资策略，并可提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。基金业绩比较基准收益率在变更前后期间分别根据相应的指标计算。 4.自基金转型至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 195.50%，B 类基金份额 净值增长率为 207.93%，同期业绩比较基准收益率为 19.12%。C 类基金份额净值增长率为 17.25%，同期业绩比较基准收益率为 5.86%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证券 姓 职务 金经理期限 从业 说明 名 任职 离任 年限 日期 日期 本基金的基金经理、易方 达信用债债券型证券投 硕士研究生，具有基金从业 资基金的基金经理、易方 资格。曾任易方达基金管理 达裕惠回报定期开放式 有限公司债券研究员、基金 混合型发起式证券投资 经理助理、固定收益研究部 基金的基金经理、易方达 负责人、固定收益总部总经 岁丰添利债券型证券投 理助理、固定收益研究部总 资基金的基金经理、易方 经理、固定收益投资部总经 达恒利 3 个月定期开放债 理、易方达中债新综合债券 券型发起式证券投资基 指数发起式证券投资基金 金的基金经理、易方达恒 （LOF）基金经理、易方达 益定期开放债券型发起 裕惠回报债券型证券投资 式证券投资基金的基金 基金基金经理、易方达纯债 经理、易方达恒盛 3 个月 债券型证券投资基金基金 定期开放混合型发起式 经理、易方达永旭添利定期 证券投资基金的基金经 开放债券型证券投资基金 理、易方达富惠纯债债券 基金经理、易方达纯债 1 型证券投资基金的基金 年定期开放债券型证券投 胡 经理、易方达中债 3-5 年 2012- 资基金基金经理、易方达裕 剑 期国债指数证券投资基 02-29 - 15 年 景添利 6 个月定期开放债 金的基金经理、易方达中 券型证券投资基金基金经 债 7-10 年期国开行债券 理、易方达瑞智灵活配置混 指数证券投资基金的基 合型证券投资基金基金经 金经理、易方达恒惠定期 理、易方达瑞兴灵活配置混 开放债券型发起式证券 合型证券投资基金基金经 投资基金的基金经理、易 理、易方达瑞祥灵活配置混 方达恒信定期开放债券 合型证券投资基金基金经 型发起式证券投资基金 理、易方达高等级信用债债 的基金经理、易方达科润 券型证券投资基金基金经 混合型证券投资基金 理、易方达瑞祺灵活配置混 （LOF）（原易方达 3 年封 合型证券投资基金基金经 闭运作战略配售灵活配 理、易方达瑞财灵活配置混 置混合型证券投资基金 合型证券投资基金基金经 （LOF））的基金经理（自 理、易方达丰惠混合型证券 2021年08月03日至2021 投资基金基金经理、易方达 年 09 月 10 日）、副总经 瑞富灵活配置混合型证券 理级高级管理人员、固定 投资基金基金经理。 收益投资业务总部总经 理、固定收益投资决策委 员会委员 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 5 次，其中 3 次为指 数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，2 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 经济基本面在 6 月份有所企稳之后，三季度出现加速走弱迹象。工业增加值在 7 月份大幅下滑后，8 月有所企稳但仍然在低位。需求方面，零售数据受疫情影响，在7、8 月份出现显著下滑，餐饮、服装、日用品等行业数据下行幅度较大。进出口数据维持高位，支撑整体制造业投资相对平稳，但是基建投资和房地产投资下滑较为显著。 基建投资后续跟随财政支出节奏调整预计将有所企稳，但是房地产投资受销售大幅下滑和信用风险影响，后续仍存在较大的不确定性。 政策层面上看，财政政策和货币政策均相对平稳，财政支出节奏或有提前，带动一定的基建投资，但控制地方政府债务总基调难有明显变化。货币政策有望保持资金面相对平稳，但利率中枢进一步下行需要看到经济基本面的下行。 债券市场收益率水平仍然跟随短端资金面的走势。7 月中旬降准之后，银行间资金利率未有显著下降，反而跟随季度末的临近有所上升。收益率在 7 月份出现明显下行后，8-9 月份基本在低位振荡，对经济的进一步下行未有明显反应。由于短端资金成本的上升，1 年期的短期限品种收益率有所上行，曲线出现一定程度的平坦化。 权益市场三季度呈现振荡下行走势，沪深 300 指数下跌 6.85%，而创业板指数下 跌 6.69%。行业方面，采掘、公用事业、有色金属、钢铁、化工、电器设备等行业表现较好，涨幅达到 13-37%；医药生物、休闲服务、食品饮料、传媒、家用电器、纺织服装等行业表现较差，跌幅达到 10-14%。中证转债指数上涨 6.39%。 操作上，组合跟随申购积极进行债券资产配置，久期维持中性水平，股票仓位有小幅下降，可转债跟随市场上涨主动降低了仓位。组合整体操作和表现稳健，获得了较好的持有期收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.4113 元，本报告期份额净值增长 率为 2.51%，同期业绩比较基准收益率为 0.81%；B 类基金份额净值为 1.4160 元，本 报告期份额净值增长率为 2.59%，同期业绩比较基准收益率为 0.81%；C 类基金份额净值为 1.4120 元，本报告期份额净值增长率为 2.51%，同期业绩比较基准收益率为0.81%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 5,032,615,703.12 10.51 其中：股票 5,032,615,703.12 10.51 2 固定收益投资 41,245,027,887.50 86.13 其中：债券 40,325,182,687.50 84.21 资产支持证券 919,845,200.00 1.92 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 500,000,000.00 1.04 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 315,595,542.18 0.66 7 其他资产 795,486,303.58 1.66 8 合计 47,888,725,436.38 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 318,980,514.00 0.74 B 采矿业 120,501,444.66 0.28 C 制造业 2,172,455,850.67 5.03 电力、热力、燃气及水生产和供应 448,715,603.39 1.04 D 业 E 建筑业 467,939,359.12 1.08 F 批发和零售业 1,670,731.14 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 368,386,775.52 0.85 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,547,569.00 0.01 J 金融业 941,729,268.85 2.18 K 房地产业 163,706,162.17 0.38 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 6,230.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 24,976,194.60 0.06 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,032,615,703.12 11.65 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例 （％） 1 600036 招商银行 7,174,301 361,943,485.45 0.84 2 002714 牧原股份 6,146,060 318,980,514.00 0.74 3 600585 海螺水泥 7,248,589 295,742,431.20 0.68 4 600011 华能国际 31,344,449 259,218,593.23 0.60 5 600519 贵州茅台 139,319 254,953,770.00 0.59 6 002142 宁波银行 7,047,864 247,732,419.60 0.57 7 000333 美的集团 3,514,503 244,609,408.80 0.57 8 000401 冀东水泥 17,640,951 227,039,039.37 0.53 9 601117 中国化学 20,000,000 197,400,000.00 0.46 10 600027 华电国际 37,465,439 177,211,526.47 0.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产 序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例(％) 1 国家债券 156,320,000.00 0.36 2 央行票据 - - 3 金融债券 15,070,267,000.00 34.88 其中：政策性金融债 9,313,629,000.00 21.56 4 企业债券 7,444,010,679.20 17.23 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 14,823,208,500.00 34.31 7 可转债（可交换债） 2,811,110,508.30 6.51 8 同业存单 - - 9 其他 20,266,000.00 0.05 10 合计 40,325,182,687.50 93.34 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 资产净 值比例 （％） 1 210202 21 国开 02 25,300,000 2,544,168,000.00 5.89 2 210203 21 国开 03 13,800,000 1,398,492,000.00 3.24 3 2120071 21 上海银行 11,900,000 1,190,357,000.00 2.76 4 210207 21 国开 07 11,000,000 1,107,480,000.00 2.56 5 190207 19 国开 07 8,900,000 894,272,000.00 2.07 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 1 193398 沪地产 3A 3,400,000 340,000,000.00 0.79 2 169548 建花 15A 700,000 70,819,000.00 0.16 3 193256 明远 03A3 500,000 50,000,000.00 0.12 4 137094 厚德 05A 400,000 40,120,000.00 0.09 5 189715 至远 04A2 400,000 40,036,000.00 0.09 6 169296 智禾 05A 300,000 30,282,000.00 0.07 7 189714 至远 04A1 300,000 30,033,000.00 0.07 8 193415 裕泽 2A2 300,000 30,000,000.00 0.07 9 156659 PR 产 1A 300,000 29,919,000.00 0.07 10 165644 PR安吉4A 1,500,000 25,350,000.00 0.06 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局北京外汇管理部、中国银行保险监督管理委员会的处罚。中国进出口银行在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。上海银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会上海监管局的处罚。兴业证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行福州中心支行的处罚。 本基金投资的前十名证券中，上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 540,781.47 2 应收证券清算款 49,476,605.93 3 应收股利 - 4 应收利息 435,431,883.24 5 应收申购款 310,037,032.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 795,486,303.58 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 净值比例(%) 1 110059 浦发转债 200,095,330.60 0.46 2 113011 光大转债 199,101,695.00 0.46 3 110053 苏银转债 161,633,203.20 0.37 4 132018 G 三峡 EB1 140,543,094.40 0.33 5 127012 招路转债 136,731,590.00 0.32 6 113026 核能转债 120,961,272.60 0.28 7 110045 海澜转债 117,239,601.60 0.27 8 113042 上银转债 104,703,210.30 0.24 9 110073 国投转债 102,461,229.00 0.24 10 128081 海亮转债 88,422,276.00 0.20 11 113024 核建转债 85,564,302.40 0.20 12 128129 青农转债 72,574,868.70 0.17 13 110064 建工转债 65,773,878.90 0.15 14 110061 川投转债 65,592,849.00 0.15 15 113037 紫银转债 60,615,850.90 0.14 16 128035 大族转债 53,874,462.00 0.12 17 132017 19 新钢 EB 47,060,352.00 0.11 18 123076 强力转债 44,555,030.40 0.10 19 127007 湖广转债 40,775,646.50 0.09 20 132020 19 蓝星 EB 35,149,320.00 0.08 21 123010 博世转债 34,969,427.12 0.08 22 110043 无锡转债 34,833,540.00 0.08 23 113530 大丰转债 33,945,535.30 0.08 24 128116 瑞达转债 27,170,818.24 0.06 25 127016 鲁泰转债 26,360,590.44 0.06 26 113525 台华转债 25,688,059.20 0.06 27 127025 冀东转债 25,187,964.00 0.06 28 110034 九州转债 25,132,551.60 0.06 29 113036 宁建转债 22,787,637.60 0.05 30 127018 本钢转债 20,714,773.16 0.05 31 113017 吉视转债 18,309,839.60 0.04 32 113519 长久转债 17,132,388.00 0.04 33 128037 岩土转债 17,071,878.30 0.04 34 128117 道恩转债 16,305,803.80 0.04 35 127021 特发转 2 15,951,226.75 0.04 36 110056 亨通转债 15,335,756.80 0.04 37 113033 利群转债 14,182,245.90 0.03 38 113535 大业转债 13,760,106.00 0.03 39 113549 白电转债 11,924,880.00 0.03 40 113608 威派转债 11,337,872.70 0.03 41 128063 未来转债 10,711,330.00 0.02 42 113603 东缆转债 9,857,629.60 0.02 43 128026 众兴转债 9,049,023.90 0.02 44 128015 久其转债 7,861,926.90 0.02 45 127014 北方转债 7,695,694.50 0.02 46 113610 灵康转债 7,587,587.20 0.02 47 128044 岭南转债 7,467,719.67 0.02 48 123085 万顺转 2 7,307,291.42 0.02 49 113601 塞力转债 6,695,813.30 0.02 50 120002 18 中原 EB 6,293,840.00 0.01 51 123071 天能转债 5,560,626.00 0.01 52 113532 海环转债 5,326,920.40 0.01 53 128023 亚太转债 5,069,763.00 0.01 54 128069 华森转债 4,985,604.00 0.01 55 128072 翔鹭转债 4,298,936.40 0.01 56 123044 红相转债 3,425,400.00 0.01 57 123023 迪森转债 3,030,375.39 0.01 58 110052 贵广转债 2,909,412.00 0.01 59 127022 恒逸转债 2,831,572.65 0.01 60 113567 君禾转债 2,446,832.50 0.01 61 123039 开润转债 1,570,336.58 0.00 62 110051 中天转债 832,211.40 0.00 63 128070 智能转债 374,170.00 0.00 64 113030 东风转债 35,109.20 0.00 65 128131 崇达转 2 8,548.80 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例(%) 情况说明 (元) 非公开发 1 601117 中国化学 197,400,000.00 0.46 行流通受 限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 易方达稳健收益 易方达稳健收益 易方达稳健收益债 项目 债券A 债券B 券C 报告期期初基金份 额总额 4,469,487,551.63 14,146,853,911.57 48,172,206.70 报告期期间基金总 申购份额 4,563,732,081.79 11,994,408,819.17 101,142,378.06 减：报告期期间基 金总赎回份额 1,077,931,194.03 3,698,548,240.36 10,894,482.80 报告期期间基金拆 分变动份额（份额 - - - 减少以“-”填列） 报告期期末基金份 额总额 7,955,288,439.39 22,442,714,490.38 138,420,101.96 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1.中国证监会批准易方达月月收益中短期债券投资基金募集的文件； 2.中国证监会核准易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议 的批复； 3.《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》； 4.《易方达稳健收益债券型证券投资基金托管协议》； 5.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 6.基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年十月二十七日