易方达稳健收益债券型证券投资基金 2018年年度报告 2018年12月31日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年三月二十八日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。 1.2目录 §1 重要提示及目录......................................................................................................................2 1.1 重要提示..................................................................................................................................2 1.2 目录..........................................................................................................................................3 §2 基金简介..................................................................................................................................5 2.1 基金基本情况..........................................................................................................................5 2.2 基金产品说明..........................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人......................................................................................................5 2.4 信息披露方式..........................................................................................................................6 2.5 其他相关资料..........................................................................................................................6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况..................................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标......................................................................................................6 3.2 基金净值表现..........................................................................................................................8 3.3 过去三年基金的利润分配情况............................................................................................10 §4 管理人报告............................................................................................................................11 4.1 基金管理人及基金经理情况................................................................................................11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明........................................................14 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................................................14 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明....................................................16 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望....................................................17 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况....................................................................18 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明................................................................19 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明....................................................................19 §5 托管人报告............................................................................................................................20 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明........................................................................20 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....20 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................20 §6 审计报告................................................................................................................................20 6.1审计意见.........................................................................................................................................20 6.2形成审计意见的基础.....................................................................................................................21 6.3管理层和治理层对财务报表的责任.............................................................................................21 6.4注册会计师对财务报表审计的责任.............................................................................................21 §7 年度财务报表........................................................................................................................22 7.1 资产负债表............................................................................................................................22 7.2 利润表....................................................................................................................................24 7.3 所有者权益（基金净值）变动表........................................................................................25 7.4 报表附注................................................................................................................................27 §8 投资组合报告........................................................................................................................55 8.1 期末基金资产组合情况........................................................................................................55 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合.........................................................................................55 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细............................56 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动....................................................................................57 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合................................................................................59 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细........................59 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细............60 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细............60 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细........................60 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明................................................................60 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明................................................................60 8.12 投资组合报告附注................................................................................................................60 §9 基金份额持有人信息............................................................................................................62 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构............................................................................62 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况................................................................63 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况............................63 §10 开放式基金份额变动............................................................................................................63 §11 重大事件揭示........................................................................................................................63 11.1 基金份额持有人大会决议..................................................................................................63 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动................................64 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼....................................................64 11.4 基金投资策略的改变..........................................................................................................64 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..............................................................................64 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..............................................64 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..........................................................................64 11.8 其他重大事件........................................................................................................................65 §12 备查文件目录........................................................................................................................69 12.1 备查文件目录........................................................................................................................69 12.2 存放地点................................................................................................................................70 12.3 查阅方式................................................................................................................................70 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 易方达稳健收益债券型证券投资基金 基金简称 易方达稳健收益债券 基金主代码 110007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年1月29日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 5,170,056,247.02份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 易方达稳健收益债券A 易方达稳健收益债券B 下属分级基金的交易代码 110007 110008 报告期末下属分级基金的份额总额 1,011,363,033.55份 4,158,693,213.47份 2.2基金产品说明 投资目标 通过主要投资于债券品种，追求基金资产的长期稳健增值。 本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在固定收益品种、可转换 债券、股票主动投资以及新股（含增发）申购之间的配置：1、主要基 于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资 投资策略 收益和风险；2、基于新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等， 预测新股申购的收益率以及风险；3、股票市场走势的预测；4、可转换 债券发行公司的成长性和转债价值的判断。 业绩比较基准 中债总指数（全价） 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、 风险收益特征 股票型基金，高于货币市场基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露 姓名 张南 王永民 负责人 联系电话 020-85102688 010-66594896 电子邮箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 4008818088 95566 传真 020-85104666 010-66594942 广东省珠海市横琴新区宝华路6 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 号105室－42891（集中办公区） 广州市天河区珠江新城珠江东路 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号 30号广州银行大厦40-43楼 邮政编码 510620 100818 法定代表人 刘晓艳 陈四清 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联 http://www.efunds.com.cn 网网址 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦43 基金年度报告备置地点 楼 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 普华永道中天会计师事务所(特殊 会计师事务所 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 普通合伙) 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 州银行大厦40-43楼 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间 2018年 2017年 2016年 数据和指易方达稳健 易方达稳健 易方达稳健 易方达稳健 易方达稳健 易方达稳健收 标 收益债券A 收益债券B 收益债券A 收益债券B 收益债券A 益债券B 本期已 53,777,585. 224,405,840 100,767,389. 368,508,820. 103,024,755. 298,474,777.6 实现收 70 .42 75 50 12 1 益 本期利 22,889,796. 89,205,474. 105,574,581. 380,483,199. 17,104,548.4 32,047,676.62 润 10 26 85 71 1 加权平 均基金 0.0169 0.0174 0.0537 0.0580 0.0068 0.0048 份额本 期利润 本期加 权平均 1.35% 1.38% 4.18% 4.49% 0.52% 0.36% 净值利 润率 本期基 金份额 1.33% 1.61% 4.55% 4.85% 1.85% 2.17% 净值增 长率 3.1.2期末 2018年末 2017年末 2016年末 数据和指 易方达稳健收 易方达稳健收易方达稳健收易方达稳健收易方达稳健收易方达稳健收益 标 益债券A 益债券B 益债券A 益债券B 益债券A 债券B 期末可 80,578,888. 363,359,757 178,126,843. 654,138,182. 306,191,512. 781,944,342.4 供分配 24 .41 42 66 73 3 利润 期末可 供分配 0.0797 0.0874 0.0997 0.1066 0.1378 0.1459 基金份 额利润 期末基 1,271,340,2 5,260,908,2 2,327,602,20 8,036,563,89 2,966,506,60 7,202,637,952. 金资产 32.00 22.66 5.95 1.66 7.57 51 净值 期末基 金份额 1.2571 1.2650 1.3027 1.3101 1.3354 1.3438 净值 3.1.3累计 2018年末 2017年末 2016年末 期末指标 易方达稳健 易方达稳健 易方达稳健 易方达稳健 易方达稳健 易方达稳健收 收益债券A 收益债券B 收益债券A 收益债券B 收益债券A 益债券B 基金份 额累计 127.04% 134.69% 124.06% 130.98% 114.31% 120.29% 净值增 长率 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达稳健收益债券A 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 -0.38% 0.37% 2.91% 0.09% -3.29% 0.28% 过去六个月 1.50% 0.32% 3.08% 0.10% -1.58% 0.22% 过去一年 1.33% 0.28% 6.17% 0.11% -4.84% 0.17% 过去三年 7.90% 0.24% -0.19% 0.11% 8.09% 0.13% 过去五年 69.15% 0.29% 12.12% 0.12% 57.03% 0.17% 自基金合同生 127.04% 0.28% 12.55% 0.13% 114.49% 0.15% 效起至今 易方达稳健收益债券B 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 -0.32% 0.37% 2.91% 0.09% -3.23% 0.28% 过去六个月 1.64% 0.32% 3.08% 0.10% -1.44% 0.22% 过去一年 1.61% 0.28% 6.17% 0.11% -4.56% 0.17% 过去三年 8.85% 0.24% -0.19% 0.11% 9.04% 0.13% 过去五年 71.66% 0.29% 12.12% 0.12% 59.54% 0.17% 自基金合同生 134.69% 0.28% 12.55% 0.13% 122.14% 0.15% 效起至今 3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达稳健收益债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2008年1月29日至2018年12月31日） 易方达稳健收益债券A （2008年1月29日至2018年12月31日） 易方达稳健收益债券B （2008年1月29日至2018年12月31日） 注：1.本基金转型日期为2008年1月29日。 2.自基金转型至报告期末，A级基金份额净值增长率为127.04%，B级基金份额净值增长率为134.69%，同期业绩比较基准收益率为12.55%。 3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达稳健收益债券型证券投资基金 过去五年基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 易方达稳健收益债券A 易方达稳健收益债券B 3.3过去三年基金的利润分配情况 1、易方达稳健收益债券A 单位：人民币元 每10份基金 现金形式发放总 再投资形式发放总 年度利润分配合 年度 备注 份额分红数 额 额 计 2018年 0.620 40,588,429.14 67,783,573.46 108,372,002.60 - 2017年 0.900 95,265,889.40 103,380,375.84 198,646,265.24 - 2016年 2.000 393,318,766.48 206,995,270.92 600,314,037.40 - 合计 3.520 529,173,085.02 378,159,220.22 907,332,305.24 - 2、易方达稳健收益债券B 单位：人民币元 每10份基金 现金形式发放总 再投资形式发放总 年度利润分配合 年度 备注 份额分红数 额 额 计 2018年 0.650 237,084,414.69 165,175,843.95 402,260,258.64 - 2017年 0.950 412,608,774.38 155,131,330.64 567,740,105.02 - 2016年 2.000 929,843,849.40 303,045,696.53 1,232,889,545.93 - 合计 3.600 1,579,537,038.47 623,352,871.12 2,202,889,909.59 - §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立于2001年4月17日，总部设在广州，在北京、上海、香港、深圳等地设有分公司或子公司，并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规范的前提下，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、RQFII、QDIE、QFLP、基本养老保险基金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”公司之一，在主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产投资等领域全面布局。截至2018年12月31日，易方达总资产管理规模超过1.2万亿元，服务近8000万客户，自成立以来仅公募基金累计分红达1150亿元。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的 基金经理 证券 姓 （助理）期 职务 从业 说明 名 限 年限 任职 离任 日期 日期 本基金的基金经理、易方达裕景添 利6个月定期开放债券型证券投资 基金的基金经理（自2016年04 月12日至2018年02月09日）、 易方达裕惠回报定期开放式混合型 发起式证券投资基金的基金经理、 易方达信用债债券型证券投资基金 硕士研究生，曾任易方达基金管理 的基金经理、易方达瑞祺灵活配置 有限公司固定收益部债券研究员、 混合型证券投资基金的基金经理、 基金经理助理兼债券研究员、固定 易方达瑞智灵活配置混合型证券投 收益研究部负责人、固定收益总部 资基金的基金经理、易方达瑞兴灵 总经理助理、易方达中债新综合债 胡 活配置混合型证券投资基金的基金 2012- - 12年 券指数发起式证券投资基金 剑 经理、易方达瑞祥灵活配置混合型 02-29 （LOF） 基金经理、易方达纯债1 证券投资基金的基金经理、易方达 年定期开放债券型证券投资基金基 瑞富灵活配置混合型证券投资基金 金经理、易方达永旭添利定期开放 的基金经理、易方达瑞财灵活配置 债券型证券投资基金基金经理、易 混合型证券投资基金的基金经理、 方达纯债债券型证券投资基金基金 易方达高等级信用债债券型证券投 经理。 资基金的基金经理、易方达丰惠混 合型证券投资基金的基金经理、易 方达3年封闭运作战略配售灵活配 置混合型证券投资基金(LOF)的基 金经理、固定收益研究部总经理、 固定收益投资部总经理 本基金的基金经理助理、易方达信 苏 用债债券型证券投资基金的基金经 2015- 硕士研究生，曾任易方达基金管理 宁 理助理、易方达裕惠回报定期开放 02-17 - 7年 有限公司交易员、研究员。 式混合型发起式证券投资基金的基 金经理助理 本基金的基金经理助理、易方达信 用债债券型证券投资基金的基金经 轩 理助理、易方达裕景添利6个月定 2015- 硕士研究生，曾任易方达基金管理 璇 期开放债券型证券投资基金的基金 02-17 - 6年 有限公司研究员。 经理助理、易方达高等级信用债债 券型证券投资基金的基金经理助 理、易方达裕惠回报定期开放式混 合型发起式证券投资基金的基金经 理助理 本基金的基金经理助理、易方达3 纪 年封闭运作战略配售灵活配置混合 2015- 硕士研究生，曾任易方达基金管理 玲 型证券投资基金(LOF)的基金经 02-17 - 9年 有限公司固定收益研究员、投资经 云 理、易方达信用债债券型证券投资 理助理兼固定收益研究员。 基金的基金经理 本基金的基金经理助理、易方达纯 债1年定期开放债券型证券投资基 金的基金经理、易方达裕如灵活配 置混合型证券投资基金的基金经 理、易方达永旭添利定期开放债券 型证券投资基金的基金经理、易方 达新享灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理、易方达新利灵活配 置混合型证券投资基金的基金经 理、易方达瑞景灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理、易方达恒 信定期开放债券型发起式证券投资 硕士研究生，曾任瑞银证券有限公 基金的基金经理、易方达恒惠定期 司研究员，中国国际金融有限公司 开放债券型发起式证券投资基金的 研究员，易方达基金管理有限公司 李 基金经理、易方达富惠纯债债券型 2015- 研究员、易方达新利灵活配置混合 一 证券投资基金的基金经理、易方达 02-17 - 10年 型证券投资基金基金经理助理、易 硕 中债新综合债券指数发起式证券投 方达新享灵活配置混合型证券投资 资基金(LOF)的基金经理助理、易 基金基金经理助理、易方达裕如灵 方达瑞富灵活配置混合型证券投资 活配置混合型证券投资基金基金经 基金的基金经理助理、易方达瑞智 理助理。 灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理助理、易方达瑞兴灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理助 理、易方达瑞祺灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理助理、易方 达瑞祥灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理助理、易方达裕惠回 报定期开放式混合型发起式证券投 资基金的基金经理助理、易方达信 用债债券型证券投资基金的基金经 理助理 本基金的基金经理助理、易方达裕 惠回报定期开放式混合型发起式证 胡 券投资基金的基金经理助理、易方 2018- 硕士研究生，曾任易方达基金管理 文 达鑫转增利混合型证券投资基金的 07-31 - 4年 有限公司固定收益研究部高级研究 伯 基金经理助理、易方达瑞信灵活配 员。 置混合型证券投资基金的基金经理 助理、易方达瑞和灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理助理、易 方达安盈回报混合型证券投资基金 的基金经理助理、易方达鑫转添利 混合型证券投资基金的基金经理助 理、易方达瑞祺灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理助理、易方 达瑞祥灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理助理、易方达瑞兴灵 活配置混合型证券投资基金的基金 经理助理、易方达瑞智灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理助 理、易方达瑞富灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理助理、易方 达丰惠混合型证券投资基金的基金 经理助理、易方达瑞财灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理助 理、易方达瑞景灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理助理、易方 达新享灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理助理、易方达新利灵 活配置混合型证券投资基金的基金 经理助理、易方达裕如灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理助理 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。 公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原 则、及时评估反馈原则。 公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认方可执行。 公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检验和完善公平交易制度。 4.3.2公平交易制度的执行情况 本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对我司旗下所有投资组合2018年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为0的T检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有131次，其中127次为旗下指数及量化组合因投资策略需要和其他组合发生反向交易,4次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2018年经济基本面数据上半年相对平稳，三季度开始出现较为明显的走弱，结构上存在一定的差异。基建投资、零售明显下行，对经济增长构成拖累。房地产销售和投资在上半年超出预期，对经济基本面形成支撑，但是下半年开始房地产销售出现较大幅度下滑，投资虽然依旧平稳，但市场对未来的预期普遍下滑。进出口方面，受中美贸易摩擦不断升级影响，市场对出口的悲观预期在二季度逐渐升温，数据上的负面影响也在四季度逐渐显现。受资管新规影响，社融数据持续大幅回落，虽然7月底开始政策重心逐步转向“宽信用”，但实际融资需求受限于融资平台和房地产行业偏紧的融资政策，“宽信用”效果不显著。下半年社融数据虽有所企稳，但整体回升力度较弱。制造业投资成为经济结构中仅剩的亮点，自二季度开始企稳向上，上行趋势较为明确，在一定程度上受到供给侧改革相关行业投资增加的影响。 债券市场全年震荡下行，曲线在前三季度出现明显的陡峭化，四季度“宽信用”政策效果不理想，曲线出现平坦化。全年10年金融债下行118BP，1年金融债下行193BP。信用债方面，高等级利差在40-60BP之间窄幅震荡，整体差别不大。非标压缩带动中低等级企业资金链紧张，信用违约暴露增加，中低等级品种、城投品种信用利差在5-7月份出现大幅上升，后续随着“宽信用”政策逐步增加力度，市场对城投、国企的信用风险偏好逐步恢复，级别利差收窄，但是民营企业的资金链状况依然较为紧张，利差维持在高位。 权益市场除1月份延续小幅上涨以外，全年持续震荡下跌，沪深300指数、上证50指数、创业板指数分别下跌25.3%、19.8%和28.7%。可转债市场跟随股票市场下跌，5、6月份下行较为显著，下半年逐步企稳，整体看转债市场波动远远小于股票市场，中证转债指数全年仅小幅下跌1.16%，表现出较好的抗跌性。 操作上，组合全年维持了相对偏长的久期中枢水平，获得较好的资本利得收益。组合积极运作，在获取趋势性收益的同时积极获取波段操作收益，分别在4月中下旬、8月上旬和12月中旬进行了三次波段操作，操作效果较好。结构上组合自下半年开始积极增加了信用债券的比例和平均久期，并进行个券调整，在控制信用风险的前提下提升静态收益并获取级别利差压缩的资本利得收益。权益方面，组合跟随市场的下跌逐步增加权益部分的仓位，并从下半年开始进一步增加可转债品种的仓位，在较好的控制下行风险的同时，持续提升了组合的向上弹性。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金A级基金份额净值为1.2571元，本报告期份额净值增长率为1.33%；B级基金份额净值为1.2650元，本报告期份额净值增长率为1.61%；同期业绩比较基准收益率为 6.17%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来，我们认为2019年仍然面临比较大的经济下行压力。第一个来自内部去杠杆和结构调整的压力，主要是地方政府债务控制和房地产行业的限购限贷政策限制了需求扩张的效果。从中央经济工作会议的定调来看，供给侧的结构性调整依然是经济运行的主要矛盾，在此背景下地方债务和房地产难有明显的放松，系统性的总需求扩张政策难以出现。第二个来自外部的压力，主要基于中美贸易摩擦后续的变化，不确定性较大。但是从数据层面上看，由于2018年抢出口等因素导致其在数据上的反映并不充分，未来这部分的影响将进一步体现在经济数据中。第三个来自短的周期性因素。本轮房地产景气周期已经达到历史最长，销售的下滑预计仍会持续，尤其是三、四线城市的库存和杠杆压力比较大。另外是外围市场，美国、欧洲、日本、韩国等是否出现一致性的走弱，也给全球经济环境带来一定的变数。短的周期性的因素不确定性较大，但是可能与其他因素叠加加剧经济周期的波动。 具体到债券市场，我们认为经济下行的趋势依然在，但是市场预期已经较为充分，收益率处于低位，债券市场收益率趋势性的下行的机会较为有限，未来主要的机会来自静态收益、信用利差、期限结构等结构性投资机会。债券类属方面，在目前对地方政府隐性债务的重视和相关控制政策下，城投信用风险大幅下降，而这一板块在经历2018年6-7月份的利差上升之后，目前剩余期限4-5年的品种利差仍然在较高位置，是值得买入的品种。房地产方面，三、四线城市的房地产还是面临较大的风险，在这些地区布局较多的房地产商信用风险值得警惕。民营企业不断受到公司治理和信息披露方面的质疑，信用违约风险短期难有明显缓解。 债券市场主要的风险来自三个方面，一个是实体经济的信用扩张是否出现实质性变化，社融是最重要的观测指标；第二个是房地产市场的变化，如果再度出现房价的上涨，经济基本面的预期可能出现明显变化，并且也会对货币政策的空间构成制约；第三个是中美贸易摩擦会否出现实质性好转。 权益方面，我们认为整体权益估值下行到偏低水平，配置价值逐步显现，但是拐点难以把握；可转债是较好的左侧品种，估值压缩，债底保护充分，是较好的配置品种。 实际操作中，考虑到债券市场收益率水平处于低位，趋势性机会有限，久期策略的空间相对减少，组合将适当降低整体的久期中枢水平，根据市场情况适度调整结构，优选一些性价比高的个券提高静态收益，通过更加灵活的仓位变化和类属配置提升债券部分的超额收益。同时积极关注债市基本面的变动情况，防范可能存在的趋势性风险。权益方面组合将维持相对偏高的转债仓位，控制下行风险的同时维持较高的向上弹性；股票仓位维持，主要根据市场的变化积极进行个股调整。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，基金管理人根据法规、市场、监管要求的变化和业务发展的实际需要，继续重点围绕严守合规底线、履行合规义务、防控重大风险等进一步完善公司内控，持续强化制度的完善及对制度执行情况的监督检查，有效保障了旗下基金及公司各项业务合法合规、稳健有序运作开展。 本年度，主要监察稽核工作及措施如下： （1）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等新法规、相关监管要求以及公司业务发展实际，不断推动相关制度流程的建立、健全和完善，及时贯彻落实新法规和监管要求，适应公司产品与业务创新发展的需要，保持公司良好的内控环境。 （2）严守合规底线、防控重大合规风险是监察稽核工作的重中之重。围绕这个工作重点，持续开展对投资管理人员及全体员工的合规培训教育，促进公司合规文化建设；不断完善相关机制流程，重点规范和监控公平交易、异常交易、关联交易，严格防控内幕交易、市场操纵和利益输送等违法违规行为。 （3）继续坚持“保规范、防风险”的思路，紧密跟踪监管政策动向、资本市场变化以及业务发展的实际需要，持续完善投资合规风控制度流程和系统工具，加强对投资范围、投资比例等各种投资限制的监控和提示，认真贯彻落实流动性风险管理规定、债券交易业务新规的各项控制要求，加强对投资、研究、交易等业务运作的监控检查和反馈提示，有效确保旗下基金资产严格按照法律法规、基金合同和公司制度的要求稳健、规范运作。 （4）有计划、有重点地对投研交易、销售宣传、客户服务、人员规范、运营及IT治理、反洗钱等业务领域开展例行或专项监察检查，坚持以法律法规、基金合同以及公司规章制度为依据，不断查缺补漏、防微杜渐，推动公司合规、内控体系的健全完善。 （5）积极参与新产品设计、新业务拓展工作，就相关问题提供合规咨询、合规审查意见和建议。 （6）持续督促落实投资者适当性管理法规，不断推动投资者适当性管理制度、相关销售流程规范及系统的修订、更新，持续检讨完善客户投诉处理机制流程，切实保障投资者合法权益。 （7）深入践行“风险为本”的工作方法，落实反洗钱最新法规和监管要求，夯实反洗钱工作基础，加强客户身份识别，建立受益所有人识别机制，开展洗钱风险评估，完善洗钱风险控制措施，做好反洗钱宣传培训、系统支持、内部审计、信息报送等各项工作。 （8）紧跟法规、监管要求、市场变化和业务发展，持续优化完善信息披露管理工作机制，做好公司及旗下各基金的信息披露工作，确保信息披露真实、准确、完整、及时、规范。 （9）进一步深入落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，不断完善合规管控 框架和机制，促进监察稽核自身工具手段和流程的完善，持续提升监察稽核工作的独立性、规范性、针对性与有效性。 截至2018年末，公司已通过GIPS（全球投资业绩标准）验证，获得GIPS验证报告，验证日期区间为2001年9月1日至2017年12月31日。通过开展GIPS验证项目，促进公司进一步夯实运营及内控基础，提升核心竞争力。 本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高监察稽核工作的规范性和有效性，努力防范和控制重大风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 易方达稳健收益债券A：根据相关法律法规及《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》，本基金本报告期内应分配利润48,347,332.95元；本报告期内2018年1月12日和2018年1月19日已实施的利润分配108,372,002.60元是对2017年度利润进行的分配；本报告期末应分配尚未实施的利润为48,347,332.95元，本基金已于2019年1月15日进行了利润分配，每10份基金份额派发红利0.24元；本基金已于2019年1月29日进行了利润分配，每10份基金份额派发红利0.25元。 易方达稳健收益债券B：根据相关法律法规及《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合 同》，本基金本报告期内应分配利润218,015,854.45元；本报告期内2018年1月12日已实施的利润分配402,260,258.64元是对2017年度利润进行的分配；本报告期末应分配尚未实施的利润为218,015,854.45元，本基金已于2019年1月15日进行了利润分配，每10份基金份额派发红利0.27元；本基金已于2019年1月29日进行了利润分配，每10份基金份额派发红利0.28元。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在易方达稳健收益债券型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §6审计报告 普华永道中天审字(2019)第22897号 易方达稳健收益债券型证券投资基金全体基金份额持有人： 6.1审计意见 （一）我们审计的内容 我们审计了易方达稳健收益债券型证券投资基金的财务报表，包括2018年12月31日的资产负债表，2018年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 （二）我们的意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了易方达稳健收益债券型证券投资基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况。 6.2形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于易方达稳健收益债券型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。 6.3管理层和治理层对财务报表的责任 易方达稳健收益债券型证券投资基金的基金管理人易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估易方达稳健收益债券型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算易方达稳健收益债券型证券投资基金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督易方达稳健收益债券型证券投资基金的财务报告过程。 6.4注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未 能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 (三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对易方达稳健收益债券型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致易方达稳健收益债券型证券投资基金不能持续经营。 (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师 陈熹周祎 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 2019年3月25日 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：易方达稳健收益债券型证券投资基金 报告截止日：2018年12月31日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 2018年12月31日 2017年12月31日 资产： 银行存款 7.4.7.1 18,803,221.95 18,810,444.66 结算备付金 115,941,513.69 74,401,181.18 存出保证金 278,010.54 416,237.23 交易性金融资产 7.4.7.2 8,494,912,424.93 11,837,734,078.64 其中：股票投资 1,171,044,323.84 1,165,421,948.14 基金投资 - - 债券投资 7,283,868,101.09 10,672,312,130.50 资产支持证券投资 40,000,000.00 - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 11,987,637.98 应收证券清算款 15,827,670.93 6,609,958.75 应收利息 7.4.7.5 164,619,648.06 276,934,592.99 应收股利 - - 应收申购款 1,231,917.14 2,700,154.60 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 2,984.20 2,984.20 资产总计 8,811,617,391.44 12,229,597,270.23 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2018年12月31日 2017年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 2,261,722,284.41 1,843,176,369.74 应付证券清算款 - 184,125.83 应付赎回款 8,981,376.18 9,473,609.18 应付管理人报酬 3,427,477.23 5,360,025.73 应付托管费 1,142,492.42 1,786,675.22 应付销售服务费 344,355.04 596,055.26 应付交易费用 7.4.7.7 148,788.99 834,354.87 应交税费 1,531,612.46 976,646.00 应付利息 1,758,605.94 2,379,774.84 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 311,944.11 663,535.95 负债合计 2,279,368,936.78 1,865,431,172.62 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 5,170,056,247.02 7,920,968,089.10 未分配利润 7.4.7.10 1,362,192,207.64 2,443,198,008.51 所有者权益合计 6,532,248,454.66 10,364,166,097.61 负债和所有者权益总计 8,811,617,391.44 12,229,597,270.23 注：报告截止日2018年12月31日，A级基金份额净值1.2571元，B级基金份额净值1.2650元；基金份额总额5,170,056,247.02份，下属分级基金的份额总额分别为：A级基金份额总额 1,011,363,033.55份，B级基金份额总额4,158,693,213.47份。 7.2利润表 会计主体：易方达稳健收益债券型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2018年1月1日至 2017年1月1日至 2018年12月31日 2017年12月31日 一、收入 257,363,348.59 664,454,741.61 1.利息收入 408,335,571.43 559,122,835.82 其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,898,061.48 1,165,148.74 债券利息收入 406,062,605.26 553,247,165.95 资产支持证券利息收入 112,227.68 - 买入返售金融资产收入 262,677.01 4,710,521.13 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 13,872,884.59 86,202,358.59 其中：股票投资收益 7.4.7.12 12,244,170.84 326,496,745.56 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 -26,525,093.15 -268,239,870.30 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.14 - - 股利收益 7.4.7.15 28,153,806.90 27,945,483.33 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 7.4.7.16 -166,088,155.76 16,781,571.31 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 1,243,048.33 2,347,975.89 减：二、费用 145,268,078.23 178,396,960.05 1．管理人报酬 49,047,034.58 65,928,563.63 2．托管费 16,349,011.60 21,976,187.77 3．销售服务费 5,101,160.52 7,598,670.85 4．交易费用 7.4.7.18 3,820,695.90 6,194,357.34 5．利息支出 69,357,810.23 76,174,482.87 其中：卖出回购金融资产支出 69,357,810.23 76,174,482.87 6．税金及附加 1,051,479.73 - 7．其他费用 7.4.7.19 540,885.67 524,697.59 三、利润总额（亏损总额以 “-”号 112,095,270.36 486,057,781.56 填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 112,095,270.36 486,057,781.56 列） 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：易方达稳健收益债券型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 7,920,968,089.10 2,443,198,008.51 10,364,166,097.61 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 112,095,270.36 112,095,270.36 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -2,750,911,842.08 -682,468,809.99 -3,433,380,652.07 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 1,843,166,624.37 489,598,744.66 2,332,765,369.03 2.基金赎回款 -4,594,078,466.45 -1,172,067,554.65 -5,766,146,021.10 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - -510,632,261.24 -510,632,261.24 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 5,170,056,247.02 1,362,192,207.64 6,532,248,454.66 （基金净值） 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 7,581,244,150.94 2,587,900,409.14 10,169,144,560.08 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 486,057,781.56 486,057,781.56 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 339,723,938.16 135,626,188.07 475,350,126.23 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 5,450,088,801.89 1,596,460,968.59 7,046,549,770.48 2.基金赎回款 -5,110,364,863.73 -1,460,834,780.52 -6,571,199,644.25 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - -766,386,370.26 -766,386,370.26 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 7,920,968,089.10 2,443,198,008.51 10,364,166,097.61 （基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 易方达稳健收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据原易方达月月收益中短期债券投资基金(以下简称“原易方达月月收益基金”)基金份额持有人大会2007年12月21日审议通过的《关于易方达月月收益中短期债券投资基金转型的议案》及经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]101号《关于核准易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》核准，由原易方达月月收益基金转型而来。 根据《易方达月月收益中短期债券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规的规定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致并经中国证监会核准，基金管理人易方达基金管理有限公司将《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》修订为《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》。《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》自2008年1月29日起生效，原《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》同日失效。 本基金自2008年1月29日起，根据申购费用和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的级别。不收取申购费用、收取销售服务费的基金份额等级称为A级；收取申购费用、不收取销售服务费的基金份额等级称为B级。本基金A级、B级两种收费模式并存，由于基金费用的不同，本基金A级基金份额和B级基金份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该级别基金份额总数。投资人可自由选择申购某一级别的基金份 额，但各级别基金份额之间不能相互转换。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 7.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值： （1）存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具，按其估值日不加调整的报价确定公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不将该限制作为特征考虑。基金管理人不考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价； （2）不存在活跃市场的金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，优先使用可观察输入值，只有在无 法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值； （3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融工具公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。 7.4.4.10费用的确认和计量 针对基金合同约定费率和计算方法的费用，本基金在费用涵盖期间按合同约定进行确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。 7.4.4.11基金的收益分配政策 （1）基金收益分配采用现金方式，投资者可选择获取现金红利或者将现金红利按红利发放日前一日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资（下称“再投资方式”）；如果投资者没有明示选择，则视为现金方式； （2）同一级别基金份额享有同等分配权； （3）基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； （4）基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值； （5）如果基金投资当期出现亏损，则不进行收益分配； （6）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，全年分配比例不低于可分配收益的60%，不足部分于次年补足；若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。 （7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： （1）对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。 （2）于2017年12月15日前，对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。自2017年12月15日起，对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国证券投资基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布的通 知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。 （3）对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 活期存款 18,803,221.95 18,810,444.66 定期存款 - - 其中：存款期限1个月以内 - - 存款期限1-3个月 - - 存款期限3个月以上 - - 其他存款 - - 合计 18,803,221.95 18,810,444.66 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2018年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,407,198,912.58 1,171,044,323.84 -236,154,588.74 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 2,885,805,316.37 2,849,460,901.09 -36,344,415.28 债券 银行间市场 4,340,340,479.93 4,434,407,200.00 94,066,720.07 合计 7,226,145,796.30 7,283,868,101.09 57,722,304.79 资产支持证券 40,000,000.00 40,000,000.00 - 基金 - - - 其他 - - - 合计 8,673,344,708.88 8,494,912,424.93 -178,432,283.95 上年度末 项目 2017年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 933,662,309.08 1,165,421,948.14 231,759,639.06 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 1,500,318,821.70 1,460,340,630.50 -39,978,191.20 债券 银行间市场 9,416,097,076.05 9,211,971,500.00 -204,125,576.05 合计 10,916,415,897.75 10,672,312,130.50 -244,103,767.25 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 11,850,078,206.83 11,837,734,078.64 -12,344,128.19 7.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末及上年度末无衍生金融资产/负债。 7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 本期末 项目 2018年12月31日 账面余额 其中；买断式逆回购 交易所市场 - - 银行间市场 - - 合计 - - 上年度末 项目 2017年12月31日 账面余额 其中；买断式逆回购 交易所市场 - - 银行间市场 11,987,637.98 - 合计 11,987,637.98 - 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 应收活期存款利息 11,111.59 5,617.13 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 52,173.70 33,480.60 应收债券利息 164,440,643.15 276,874,720.60 应收资产支持证券利息 115,594.52 - 应收买入返售证券利息 - 20,587.26 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 125.10 187.40 合计 164,619,648.06 276,934,592.99 7.4.7.6其他资产 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 其他应收款 2,984.20 2,984.20 待摊费用 - - 合计 2,984.20 2,984.20 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 交易所市场应付交易费用 65,969.11 688,730.23 银行间市场应付交易费用 82,819.88 145,624.64 合计 148,788.99 834,354.87 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 应付券商交易单元保证金 - 250,000.00 应付赎回费 344.11 12,535.95 预提费用 311,600.00 401,000.00 合计 311,944.11 663,535.95 7.4.7.9实收基金 易方达稳健收益债券A 金额单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 1,786,701,533.43 1,786,701,533.43 本期申购 416,612,921.34 416,612,921.34 本期赎回（以“-”号填列） -1,191,951,421.22 -1,191,951,421.22 本期末 1,011,363,033.55 1,011,363,033.55 易方达稳健收益债券B 金额单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 6,134,266,555.67 6,134,266,555.67 本期申购 1,426,553,703.03 1,426,553,703.03 本期赎回（以“-”号填列） -3,402,127,045.23 -3,402,127,045.23 本期末 4,158,693,213.47 4,158,693,213.47 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 7.4.7.10未分配利润 易方达稳健收益债券A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 178,126,843.42 362,773,829.10 540,900,672.52 本期利润 53,777,585.70 -30,887,789.60 22,889,796.10 本期基金份额交易产生的 -42,953,538.28 -152,487,729.29 -195,441,267.57 变动数 其中：基金申购款 21,284,253.89 85,258,030.75 106,542,284.64 基金赎回款 -64,237,792.17 -237,745,760.04 -301,983,552.21 本期已分配利润 -108,372,002.60 - -108,372,002.60 本期末 80,578,888.24 179,398,310.21 259,977,198.45 易方达稳健收益债券B 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 654,138,182.66 1,248,159,153.33 1,902,297,335.99 本期利润 224,405,840.42 -135,200,366.16 89,205,474.26 本期基金份额交易产生的 -112,924,007.03 -374,103,535.39 -487,027,542.42 变动数 其中：基金申购款 86,578,579.39 296,477,880.63 383,056,460.02 基金赎回款 -199,502,586.42 -670,581,416.02 -870,084,002.44 本期已分配利润 -402,260,258.64 - -402,260,258.64 本期末 363,359,757.41 738,855,251.78 1,102,215,009.19 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年 月31日 12月31日 活期存款利息收入 327,856.60 230,714.16 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 1,564,690.76 921,749.36 其他 5,514.12 12,685.22 合计 1,898,061.48 1,165,148.74 7.4.7.12股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年 12月31日 12月31日 卖出股票成交总额 1,023,836,192.89 2,329,941,923.64 减：卖出股票成本总额 1,011,592,022.05 2,003,445,178.08 买卖股票差价收入 12,244,170.84 326,496,745.56 7.4.7.13债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12月312017年1月1日至2017年12月31 日 日 卖出债券（、债转股及债券到期兑 21,272,060,026.47 22,593,820,241.56 付）成交总额 减：卖出债券（、债转股及债券到 20,770,942,944.64 22,306,380,157.90 期兑付）成本总额 减：应收利息总额 527,642,174.98 555,679,953.96 买卖债券差价收入 -26,525,093.15 -268,239,870.30 7.4.7.14衍生工具收益 本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。 7.4.7.15股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12月31日2017年1月1日至2017年12月31日 股票投资产生的股利收益 28,153,806.90 27,945,483.33 基金投资产生的股利收益 - - 合计 28,153,806.90 27,945,483.33 7.4.7.16公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2018年1月1日至2018年12月31日2017年1月1日至2017年12月31日 1.交易性金融资产 -166,088,155.76 16,781,571.31 ——股票投资 -467,914,227.80 157,954,776.06 ——债券投资 301,826,072.04 -141,173,204.75 ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 减：应税金融商品公允价值变 动产生的预估增值税 - - 合计 -166,088,155.76 16,781,571.31 7.4.7.17其他收入 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日 基金赎回费收入 1,243,048.33 2,347,975.89 其他 - - 合计 1,243,048.33 2,347,975.89 7.4.7.18交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日 交易所市场交易费用 3,635,290.57 5,948,214.84 银行间市场交易费用 185,405.33 246,142.50 合计 3,820,695.90 6,194,357.34 7.4.7.19其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12月 2017年1月1日至2017年12月31日 31日 审计费用 111,600.00 101,000.00 信息披露费 300,000.00 300,000.00 银行汇划费 92,085.67 86,297.59 银行间账户维护费 36,000.00 36,000.00 其他 1,200.00 1,400.00 合计 540,885.67 524,697.59 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。 7.4.8.2资产负债表日后事项 易方达稳健收益债券A：根据相关法规以及本基金收益分配政策，本基金向截至2019年1月15日登记在册的全体持有人进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.24元；向截至2019年1月29日登记在册的全体持有人进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.25元。 易方达稳健收益债券B：根据相关法规以及本基金收益分配政策，本基金向截至2019年1月15日登记在册的全体持有人进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.27元；向截至2019年1 月29日登记在册的全体持有人进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.28元。 7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销 售机构 中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构 广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东 盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东 广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东 广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东 易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 7.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.10.1.3应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的管理费 49,047,034.58 65,928,563.63 其中：支付销售机构的客户维护费 2,501,675.89 3,159,716.72 注：基金管理费按基金前一日的资产净值乘以0.6％的管理费年费率来计算，具体计算方法如下： 每日应付的基金管理费=前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数 基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。基金管理人应于次月前两个工作日 内向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次日从基金资产中一次性支付给基金管理人。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12 2017年1月1日至2017年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的托管费 16,349,011.60 21,976,187.77 注：本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以0.2%的托管费年费率来计算。计算方法如下： 每日应支付的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数 基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。基金管理人应于次月前两个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次日从基金资产中一次性支付给基金托管人。 7.4.10.2.3销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各 2018年1月1日至2018年12月31日 关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 易方达稳健收益债券A 易方达稳健收益债券B 合计 易方达基金管理有限 2,021,383.66 - 2,021,383.66 公司 中国银行 268,310.64 - 268,310.64 广发证券 19,276.79 - 19,276.79 合计 2,308,971.09 - 2,308,971.09 上年度可比期间 获得销售服务费的各 2017年1月1日至2017年12月31日 关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 易方达稳健收益债券A 易方达稳健收益债券B 合计 易方达基金管理有限 3,859,716.23 - 3,859,716.23 公司 中国银行 392,333.57 - 392,333.57 广发证券 26,965.50 - 26,965.50 合计 4,279,015.30 - 4,279,015.30 注：本基金A级基金份额的销售服务年费率为0.30%，B级基金份额不计提销售服务费。A级 基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： 每日应支付的A级基金销售服务费＝前一日A级基金份额的基金资产净值×R÷当年天数 R为A级基金份额的年销售服务费率 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付给基金销售机构,于次月前两个工 作日内从基金资产中一次性支取。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位：人民币元 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 交易的各关 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 联方名称 中国银行 280,104,753.42 - - - 1,903,220,000. 552,456.0 00 2 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 交易的各关 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 联方名称 中国银行 153,249,123.28 - - - - - 7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 易方达稳健收益债券A 无。 易方达稳健收益债券B 无。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行-活期存款 18,803,221.95 327,856.60 18,810,444.66 230,714.16 注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定 利率计息。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单 总金额 位：股/张） - - - - - - 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单 总金额 位：股/张） 广发证券 1780258 17青州建投 分销 100,000 10,000,000.00 债02 7.4.10.7其他关联交易事项的说明 7.4.10.7.1其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11利润分配情况 易方达稳健收益债券A 单位：人民币元 每10 现金形式发 再投资形式 本期利润分配 序号 权益登记日 除息日 份基金 备注 放总额 发放总额 合计 份额分 红数 场 场 内 外 1 2018-01-12 - 2018- 0.610 40,070,716.84 66,635,161.00 106,705,877.84 - 01-12 2 2018-01-19 - 2018- 0.010 517,712.30 1,148,412.46 1,666,124.76 - 01-19 合计 0.620 40,588,429.14 67,783,573.46 108,372,002.60 - 注：根据相关法规以及本基金收益分配政策，本基金向截至2019年1月15日登记在册的全体 持有人进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.24元；向截至2019年1月29日登记在册的全 体持有人进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.25元。 易方达稳健收益债券B 单位：人民币元 除息日 每10 份基金 现金形式发 再投资形式 本期利润分配 序号 权益登记日 备注 份额分 放总额 发放总额 合计 场 场 红数 内 外 1 2018-01-12 - 2018- 0.650 237,084,414.69 165,175,843.95 402,260,258.64 - 01-12 合计 0.650 237,084,414.69 165,175,843.95 402,260,258.64 - 注：根据相关法规以及本基金收益分配政策，本基金向截至2019年1月15日登记在册的全体 持有人进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.27元；向截至2019年1月29日登记在册的全 体持有人进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.28元。 7.4.12期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1受限证券类别：股票 流通 证券 证券 成功 可流 认购 期末估数量（单 期末 期末 受限 备注 代码 名称 认购日 通日 价格 值单价位：股） 成本总额 估值总额 类型 紫金 新股 601860 银行 2018-12-21 2019-01-03 流通 3.14 3.14 1,000 3,140.00 3,140.00 - 受限 7.4.12.1.2受限证券类别：债券 流通 证券 证券 成功 可流 认购 期末估数量（单 期末 期末 受限 备注 代码 名称 认购日 通日 价格 值单价位：张） 成本总额 估值总额 类型 海尔 新发 100.0 110049 转债 2018-12-20 2019-01-18 流通 100.00 0 5,900 589,994.83 589,994.83 - 受限 18中 新发 100.0 5,599,779.0 120002 原 2018-12-25 2019-01-11 流通 100.00 0 56,000 5,599,779.07 7 - EB 受限 7.4.12.1.3受限证券类别：资产支持证券 流通 证券 证券 成功 可流 认购 期末估数量（单 期末 期末 受限 备注 代码 名称 认购日 通日 价格 值单价位：张） 成本总额 估值总额 类型 万科 新发 30,000,000.0 30,000,000. 139318 31A1 2018-12-04 2019-01-03 流通 100.00 100.00 300,000 0 00 - 受限 18信 新发 10,000,000.0 10,000,000. 156376 易3 2018-12-05 2019-01-29 流通 100.00 100.00 100,000 0 00 - 受限 7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额1,223,722,284.41元，是以如下债券作为质押： 金额单位：人民币元 期末估值 债券代码 债券名称 回购到期日 数量（张） 期末估值总额 单价 180205 18国开05 2019-01-03 108.96 880,000 95,884,800.00 180205 18国开05 2019-01-07 108.96 2,000,000 217,920,000.00 101800955 18鲁宏桥 2019-01-08 103.54 220,000 22,778,800.00 MTN008 180205 18国开05 2019-01-08 108.96 2,870,000 312,715,200.00 180210 18国开10 2019-01-08 103.13 30,000 3,093,900.00 180404 18农发04 2019-01-08 100.25 100,000 10,025,000.00 180205 18国开05 2019-01-09 108.96 4,295,000 467,983,200.00 180404 18农发04 2019-01-09 100.25 2,200,000 220,550,000.00 合计 12,595,000 1,350,950,900.00 7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额1,038,000,000.00元，于2019年1月2日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。 从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。 本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险，本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。 于2018年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为80.82%(2017年12月31日：60.36%)。 7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 A-1 0.00 223,902,772.60 A-1以下 0.00 0.00 未评级 475,459,886.57 980,629,975.90 合计 475,459,886.57 1,204,532,748.50 注：1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2.未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短期融资券、同业存单。 3.债券投资以全价列示。 7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2018年12月31日 2017年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 AAA 2,294,020,236.89 2,265,426,548.91 AAA以下 2,880,793,607.08 3,467,115,874.93 未评级 1,838,150,608.22 4,012,111,678.76 合计 7,012,964,452.19 9,744,654,102.60 注：1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2.未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。 3.债券投资以全价列示。 7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 AAA 40,115,594.52 0.00 AAA以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 40,115,594.52 0.00 7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、 多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。 于2018年12月31日，除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间同业市场交易，期末除7.4.12列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合变现比例能力较好。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2018年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 18,803,221.95 - - -18,803,221.95 结算备付金 115,941,513.69 - - -115,941,513.6 9 存出保证金 278,010.54 - - - 278,010.54 交易性金融资产 850,777,576.20 4,049,897,286.952,423,193,237.941,171,044,323.848,494,912,424. 93 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - 15,827,670.9315,827,670.93 应收利息 - - - 164,619,648.06164,619,648.0 6 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 1,231,917.141,231,917.14 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - 2,984.20 2,984.20 资产总计 985,800,322.38 4,049,897,286.952,423,193,237.941,352,726,544.178,811,617,391. 44 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 2,261,722,284.41 - - -2,261,722,284. 产款 41 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 8,981,376.188,981,376.18 应付管理人报酬 - - - 3,427,477.233,427,477.23 应付托管费 - - - 1,142,492.421,142,492.42 应付销售服务费 - - - 344,355.04 344,355.04 应付交易费用 - - - 148,788.99 148,788.99 应交税费 - - - 1,531,612.461,531,612.46 应付利息 - - - 1,758,605.941,758,605.94 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 311,944.11 311,944.11 负债总计 2,261,722,284.41 - - 17,646,652.372,279,368,9 36.78 利率敏感度缺口 -1,275,921,962.03 4,049,897,286.952,423,193,237.941,335,079,891.806,532,248,454. 66 上年度末 2017年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 18,810,444.66 - - -18,810,444.66 结算备付金 74,401,181.18 - - -74,401,181.18 存出保证金 416,237.23 - - - 416,237.23 交易性金融资产 1,564,992,147.50 5,082,777,100.854,024,542,882.151,165,421,948.1411,837,734,07 8.64 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 11,987,637.98 - - -11,987,637.98 产 应收证券清算款 - - - 6,609,958.756,609,958.75 应收利息 - - - 276,934,592.99276,934,592.9 9 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 2,700,154.602,700,154.60 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - 2,984.20 2,984.20 资产总计 1,670,607,648.55 5,082,777,100.85 1,451,669,638.6812,229,597,27 4,024,542,882.15 0.23 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 1,843,176,369.74 - - - 1,843,176,369. 产款 74 应付证券清算款 - - - 184,125.83 184,125.83 应付赎回款 - - - 9,473,609.18 9,473,609.18 应付管理人报酬 - - - 5,360,025.73 5,360,025.73 应付托管费 - - - 1,786,675.22 1,786,675.22 应付销售服务费 - - - 596,055.26 596,055.26 应付交易费用 - - - 834,354.87 834,354.87 应交税费 - - - 976,646.00 976,646.00 应付利息 - - - 2,379,774.84 2,379,774.84 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 663,535.95 663,535.95 负债总计 1,843,176,369.74 - - 22,254,802.881,865,431,172. 62 利率敏感度缺口 -172,568,721.19 10,364,166,09 5,082,777,100.854,024,542,882.151,429,414,835.80 7.61 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 分析 本期末 上年度末 2018年12月31日 2017年12月31日 1.市场利率下降25个基点 51,842,657.91 106,102,820.82 2.市场利率上升25个基点 -50,855,162.38 -103,989,945.63 7.4.13.4.2外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2018年12月31日 2017年12月31日 假设人民币对一揽子货币平均升 - - 值5% 假设人民币对一揽子货币平均贬 - - 值5% 7.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人采用Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR等指标，监控投资组合面临的市场价格波动风险。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2018年12月31日 2017年12月31日 占基金 占基金 项目 资产净 资产净 公允价值 公允价值 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投资 1,171,044,323.84 17.93 1,165,421,948.14 11.24 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 1,171,044,323.84 17.93 1,165,421,948.14 11.24 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2018年12月31日 2017年12月31日 1.业绩比较基准上升5% 114,233,130.60 81,572,984.46 2.业绩比较基准下降5% -114,233,130.60 -81,572,984.46 注：股票投资业绩基准取上证A指。 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为2,614,098,806.56元，属于第二层次的余额为5,880,813,618.37元，无属于第三层次的余额(2017年12月31日：第一层次1,258,784,472.30元，第二层次10,578,949,606.34元，无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 占基金总资产的比例 序号 项目 金额 （%） 1 权益投资 1,171,044,323.84 13.29 其中：股票 1,171,044,323.84 13.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 7,323,868,101.09 83.12 其中：债券 7,283,868,101.09 82.66 资产支持证券 40,000,000.00 0.45 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合 7 134,744,735.64 1.53 计 8 其他各项资产 181,960,230.87 2.07 9 合计 8,811,617,391.44 100.00 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 83,521,442.80 1.28 C 制造业 560,742,455.25 8.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 98,658,326.22 1.51 E 建筑业 69,402,529.92 1.06 F 批发和零售业 7,234,608.51 0.11 G 交通运输、仓储和邮政业 76,350,917.36 1.17 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,856,422.40 0.15 J 金融业 226,311,540.10 3.46 K 房地产业 31,898,824.18 0.49 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,067,257.10 0.11 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,171,044,323.84 17.93 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 值比例（％） 1 601012 隆基股份 7,746,583 135,100,407.52 2.07 2 601398 工商银行 16,015,713 84,723,121.77 1.30 3 000703 恒逸石化 7,337,156 84,524,037.12 1.29 4 601318 中国平安 1,459,128 81,857,080.80 1.25 5 600703 三安光电 5,687,280 64,323,136.80 0.98 6 600028 中国石化 10,880,300 54,945,515.00 0.84 7 601117 中国化学 10,233,476 54,851,431.36 0.84 8 601877 正泰电器 2,009,339 48,706,377.36 0.75 9 603806 福斯特 1,619,484 43,402,171.20 0.66 10 600011 华能国际 5,248,749 38,735,767.62 0.59 11 601288 农业银行 9,837,710 35,415,756.00 0.54 12 000591 太阳能 11,208,035 33,175,783.60 0.51 13 600029 南方航空 4,343,557 28,841,218.48 0.44 14 600583 海油工程 5,831,822 28,575,927.80 0.44 15 600027 华电国际 5,630,900 26,746,775.00 0.41 16 002179 中航光电 783,860 26,400,404.80 0.40 17 002572 索菲亚 1,566,172 26,233,381.00 0.40 18 000333 美的集团 705,649 26,010,222.14 0.40 19 600115 东方航空 5,421,600 25,752,600.00 0.39 20 601601 中国太保 854,671 24,298,296.53 0.37 21 000402 金融街 3,669,539 23,631,831.16 0.36 22 600426 华鲁恒升 1,746,105 21,075,487.35 0.32 23 002375 亚厦股份 2,886,089 14,545,888.56 0.22 24 601111 中国国航 1,778,667 13,589,015.88 0.21 25 600519 贵州茅台 20,487 12,087,534.87 0.19 26 300068 南都电源 810,262 11,521,925.64 0.18 27 600332 白云山 307,666 11,002,136.16 0.17 28 600585 海螺水泥 335,128 9,812,547.84 0.15 29 000651 格力电器 265,725 9,483,725.25 0.15 30 601222 林洋能源 1,824,297 8,829,597.48 0.14 31 000002 万科A 347,061 8,266,993.02 0.13 32 600125 铁龙物流 1,166,869 8,168,083.00 0.13 33 600196 复星医药 328,591 7,646,312.57 0.12 34 300015 爱尔眼科 268,717 7,067,257.10 0.11 35 600062 华润双鹤 528,307 6,387,231.63 0.10 36 002174 游族网络 315,200 5,859,568.00 0.09 37 000501 鄂武商A 551,929 5,232,286.92 0.08 38 600887 伊利股份 206,828 4,732,224.64 0.07 39 002230 科大讯飞 162,210 3,996,854.40 0.06 40 000858 五粮液 68,051 3,462,434.88 0.05 41 600697 欧亚集团 108,881 2,002,321.59 0.03 42 601162 天风证券 1,000 6,230.00 0.00 43 601319 中国人保 1,000 5,380.00 0.00 44 601068 中铝国际 1,000 5,210.00 0.00 45 601860 紫金银行 1,000 3,140.00 0.00 46 002936 郑州银行 500 2,535.00 0.00 47 601138 工业富联 100 1,159.00 0.00 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 601117 中国化学 223,767,032.83 2.16 2 601398 工商银行 164,015,644.13 1.58 3 000703 恒逸石化 158,496,760.13 1.53 4 600703 三安光电 91,161,544.49 0.88 5 601288 农业银行 88,998,560.00 0.86 6 600028 中国石化 73,937,737.56 0.71 7 600029 南方航空 59,987,783.75 0.58 8 000591 太阳能 57,592,453.22 0.56 9 000002 万科A 49,986,039.52 0.48 10 000651 格力电器 49,966,800.01 0.48 11 601012 隆基股份 49,205,139.65 0.47 12 600011 华能国际 38,981,533.85 0.38 13 000333 美的集团 37,990,567.80 0.37 14 600115 东方航空 37,972,664.76 0.37 15 002572 索菲亚 36,993,959.48 0.36 16 601601 中国太保 35,084,691.93 0.34 17 601318 中国平安 34,990,176.33 0.34 18 600583 海油工程 32,968,406.06 0.32 19 002250 联化科技 31,121,252.29 0.30 20 600426 华鲁恒升 29,994,919.28 0.29 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 601117 中国化学 133,150,254.05 1.28 2 601111 中国国航 89,580,768.47 0.86 3 601398 工商银行 82,981,119.00 0.80 4 601012 隆基股份 64,452,481.64 0.62 5 600196 复星医药 58,080,736.72 0.56 6 600029 南方航空 52,525,523.74 0.51 7 601288 农业银行 50,198,339.59 0.48 8 601318 中国平安 49,337,734.87 0.48 9 002250 联化科技 41,758,390.94 0.40 10 000703 恒逸石化 39,001,998.24 0.38 11 600104 上汽集团 37,822,527.14 0.36 12 000651 格力电器 36,837,212.49 0.36 13 000002 万科A 35,304,388.29 0.34 14 601877 正泰电器 31,239,183.29 0.30 15 300068 南都电源 28,522,544.30 0.28 16 601601 中国太保 24,748,902.25 0.24 17 000402 金融街 23,294,837.39 0.22 18 600887 伊利股份 22,821,231.24 0.22 19 002375 亚厦股份 19,192,360.18 0.19 20 600115 东方航空 18,713,929.41 0.18 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,485,128,625.55 卖出股票收入（成交）总额 1,023,836,192.89 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,110,980,000.00 32.32 其中：政策性金融债 2,110,980,000.00 32.32 4 企业债券 2,077,894,307.20 31.81 5 企业短期融资券 120,868,000.00 1.85 6 中期票据 1,260,867,000.00 19.30 7 可转债（可交换债） 1,693,608,793.89 25.93 8 同业存单 - - 9 其他 19,650,000.00 0.30 10 合计 7,283,868,101.09 111.51 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 值比例（％） 1 180205 18国开05 14,800,000 1,612,608,000.00 24.69 2 180404 18农发04 2,300,000 230,575,000.00 3.53 18华润置 3 101800340 地 1,600,000 168,032,000.00 2.57 MTN002B 4 132014 18中化EB 1,573,210 153,781,277.50 2.35 5 101551055 15大连万 1,200,000 119,376,000.00 1.83 达MTN001 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 值比例（％） 1 139318 万科31A1 300,000 30,000,000.00 0.46 2 156376 18信易3 100,000 10,000,000.00 0.15 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 278,010.54 2 应收证券清算款 15,827,670.93 3 应收股利 - 4 应收利息 164,619,648.06 5 应收申购款 1,231,917.14 6 其他应收款 2,984.20 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 181,960,230.87 8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值 净值比例 （％） 1 128013 洪涛转债 77,903,199.73 1.19 2 128024 宁行转债 73,469,893.14 1.12 3 110040 生益转债 71,928,885.60 1.10 4 123003 蓝思转债 70,355,188.20 1.08 5 113019 玲珑转债 54,462,320.00 0.83 6 128035 大族转债 53,579,401.12 0.82 7 113015 隆基转债 52,412,815.80 0.80 8 113011 光大转债 52,316,121.60 0.80 9 113014 林洋转债 49,604,722.20 0.76 10 128021 兄弟转债 38,419,998.37 0.59 11 128026 众兴转债 33,524,039.68 0.51 12 113008 电气转债 32,626,474.40 0.50 13 127006 敖东转债 32,128,491.88 0.49 14 127004 模塑转债 30,313,382.14 0.46 15 132013 17宝武EB 26,129,105.60 0.40 16 128036 金农转债 23,555,703.92 0.36 17 128020 水晶转债 20,912,927.88 0.32 18 132009 17中油EB 20,803,056.00 0.32 19 128032 双环转债 20,132,818.86 0.31 20 128016 雨虹转债 19,012,950.00 0.29 21 110043 无锡转债 17,089,109.40 0.26 22 110041 蒙电转债 16,986,699.60 0.26 23 128019 久立转2 16,861,355.70 0.26 24 132004 15国盛EB 16,272,843.20 0.25 25 113012 骆驼转债 15,465,096.30 0.24 26 132012 17巨化EB 15,089,093.10 0.23 27 128037 岩土转债 14,670,579.14 0.22 28 113509 新泉转债 14,540,544.90 0.22 29 128018 时达转债 13,909,782.90 0.21 30 110032 三一转债 13,439,670.60 0.21 31 128023 亚太转债 13,077,464.40 0.20 32 128015 久其转债 11,965,823.28 0.18 33 128028 赣锋转债 10,772,963.85 0.16 34 110034 九州转债 9,807,118.80 0.15 35 110031 航信转债 9,374,872.80 0.14 36 113504 艾华转债 8,552,960.00 0.13 37 128033 迪龙转债 7,107,904.00 0.11 38 120001 16以岭EB 6,069,426.80 0.09 39 127005 长证转债 4,993,753.05 0.08 40 132008 17山高EB 4,920,000.00 0.08 41 128022 众信转债 4,598,421.72 0.07 42 128030 天康转债 3,727,101.51 0.06 43 113508 新凤转债 3,398,875.20 0.05 44 128010 顺昌转债 3,033,217.30 0.05 45 132005 15国资EB 1,889,729.90 0.03 46 113507 天马转债 1,634,476.10 0.03 47 110042 航电转债 1,521,613.90 0.02 48 128017 金禾转债 1,299,873.72 0.02 49 123002 国祯转债 1,021,526.80 0.02 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者 份额级别 数(户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 易方达稳健收益 60,288 16,775.53 173,571,521.68 17.16% 837,791,511.87 82.84% 债券A 易方达稳健收益 3,711,079,065. 40,189 103,478.39 89.24% 447,614,147.71 10.76% 债券B 76 合计 3,884,650,587. 1,285,405,659. 100,477 51,455.12 75.14% 24.86% 44 58 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 易方达稳健收益债券A 21,966.20 0.0022% 基金管理人所有从业人员持 易方达稳健收益债券B 8,600.66 0.0002% 有本基金 合计 30,566.86 0.0006% 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基 易方达稳健收益债券A 0 金投资和研究部门负责人 易方达稳健收益债券B 0 持有本开放式基金 合计 0 易方达稳健收益债券A 0 本基金基金经理持有本开 易方达稳健收益债券B 0 放式基金 合计 0 §10 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达稳健收益债券A 易方达稳健收益债券B 基金合同生效日（2008年1月29 297,851,306.81 384,810,820.32 日）基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 1,786,701,533.43 6,134,266,555.67 本报告期基金总申购份额 416,612,921.34 1,426,553,703.03 减：本报告期基金总赎回份额 1,191,951,421.22 3,402,127,045.23 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 1,011,363,033.55 4,158,693,213.47 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于2018年6月8日发布公告，自2018年6月8日起聘任陈荣女士担任公司首席运营官（副总经理级），聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官（副总经理级）。 报告期内，2018年8月，刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自转型之后连续11年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，本报告年度的审计费用为111,600.00元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 备注 单元 成交金额 占当期股 佣金 占当期佣 数量 票成交总 金总量的 额的比例 比例 国泰君安 1 1,792,806,808.08 71.46% 1,669,640.30 71.64% - 国联证券 1 1,828,130.40 0.07% 1,462.50 0.06% - 平安证券 1 671,415,274.72 26.76% 625,289.55 26.83% - 国盛证券 1 42,862,070.24 1.71% 34,289.69 1.47% - 注：a)本报告期内本基金无减少交易单元,新增国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司各一个交易单元。 b)本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下： 1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 c)基金交易单元的选择程序如下： 1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债 占当期权 券商名称 券回购成 成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总 交总额的 额的比例 额的比例 比例 国泰君安 2,182,804,55 53.86% 151,915,5 63.91% - - 2.00 00,000.00 国联证券 131,009,776. 3.23% 11,110,00 4.67% - - 40 0,000.00 平安证券 936,014,740. 23.10% 45,377,15 19.09% - - 15 6,000.00 国盛证券 802,659,104. 19.81% 29,292,44 12.32% - - 01 2,000.00 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 1 式基金参加东莞农村商业银行申购及定期定 报、证券时报及基金管 2018-01-02 额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2 式基金增加通华财富为销售机构、参加通华 报、证券时报及基金管 2018-01-10 财富申购费率优惠活动的公告 理人网站 易方达稳健收益债券型证券投资基金分红公 中国证券报、上海证券 3 告 报、证券时报及基金管 2018-01-10 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 4 式基金增加云湾投资为销售机构、参加云湾 报、证券时报及基金管 2018-01-17 投资申购与定期定额投资费率优惠活动的公 理人网站 告 易方达稳健收益债券型证券投资基金分红公 中国证券报、上海证券 5 告 报、证券时报及基金管 2018-01-19 理人网站 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及 中国证券报、上海证券 6 时更新身份证件或者身份证明文件的公告 报、证券时报及基金管 2018-01-23 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 7 式基金参加大泰金石申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 2018-01-31 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 8 式基金参加中泰证券网上渠道申购及定期定 报、证券时报及基金管 2018-01-31 额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 9 式基金参加展恒基金费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管 2018-02-01 理人网站 易方达基金管理有限公司关于易方达稳健收 中国证券报、上海证券 10 益债券型证券投资基金修订基金合同、托管 报、证券时报及基金管 2018-03-22 协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于公司住所变更 中国证券报、上海证券 11 的公告 报、证券时报及基金管 2018-03-23 理人网站 关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义 中国证券报、上海证券 12 进行诈骗活动的特别提示公告 报、证券时报及基金管 2018-03-29 理人网站 13 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2018-03-29 式基金参加联泰资产费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 14 式基金参加交通银行手机银行申购及定期定 报、证券时报及基金管 2018-03-30 额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 15 式基金参加昆仑银行申购费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管 2018-03-30 告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 16 式基金参加中国工商银行申购费率优惠活动 报、证券时报及基金管 2018-03-30 的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 17 式基金参加东海证券申购费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管 2018-04-02 告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 18 式基金增加西安银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管 2018-04-09 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 19 式基金参加中国银行费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管 2018-04-12 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 20 式基金增加深圳农村商业银行为销售机构的 报、证券时报及基金管 2018-04-25 公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 21 式基金参加浙商证券申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管 2018-05-10 率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 22 式基金增加鄞州银行为销售机构的公告 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理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 58 式基金参加中国工商银行“2019倾心回馈”基 报、证券时报及基金管 2018-12-29 金定期定额投资费率优惠活动的公告 理人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 59 式基金参加中国农业银行费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管 2018-12-29 告 理人网站 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议的批复； 2.《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达稳健收益债券型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.中国证监会批准易方达月月收益中短期债券投资基金募集的文件； 6.基金管理人业务资格批件和营业执照。 12.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。 12.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年三月二十八日