易方达基金管理有限公司关于易方达稳健收益债券型证券投资基金 修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则 的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达稳健收益债券型证券投资 基金(以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费 相关规则进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达稳健收益债券型证券 投资基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金 管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序, 符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金 A 类基金份额、B 类基金份额持续持有期少 于 7 日(不含)对应的赎回费率调整为 1.5%。上述对投资者收取的赎回费计入 基金财产的比例维持不变,仍为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基 金投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于: 出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持 有本基金 A 类基金份额、B 类基金份额少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎 回费;在规定的特定情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临 时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致 投资者的申购/赎回申请无法全部及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及 投资计划。敬请投资者关注以上变化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金 合同及相关法律文件,审慎进行投资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日  附件:易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 一、前言 (二)本基金合同是规定本基金合同当 (二)本基金合同是规定本基金合同当事人 事人之间基本权利义务的法律文件。本 之间基本权利义务的法律文件。本基金合同 基金合同的当事人包括基金管理人、基 的当事人包括基金管理人、基金托管人和基 金托管人和基金份额持有人。 金份额持有人。 3、本基金合同的当事人按照《基金法》、 3、本基金合同的当事人按照《基金法》、《运 《运作办法》、《销售办法》、本基金合同 作办法》、《销售办法》、《公开募集开放式证 及其他有关规定享有权利,同时需承担 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 相应的义务。 “《管理规定》”)、本基金合同及其他有关规 定享有权利,同时需承担相应的义务。 2 二、释义 无 新增释义,“8、《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订” ...... “45、流动性受限资产:指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等” 3 六、基金份 (六)申购、赎回的数额限制 (六)申购、赎回的数额限制 额的申购、 本基金申购、赎回的数额限制由基金管 本基金申购、赎回的数额限制由基金管理人 赎回 理人确定并在招募说明书或更新的招 确定并在招募说明书或更新的招募说明书 募说明书中规定。 中规定。 基金管理人可根据市场情况调整有关 当接受申购申请对存量基金份额持有人利 申购、赎回的程序和数额限制以及在销 益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应 售机构保留的最低份额限制,但应最迟 当采取设定单一投资者申购金额上限或基 在调整生效前三个工作日在至少一种 金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 中国证监会指定的信息披露媒体公告。 停基金申购等措施,切实保护存量基金份额 持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 基金管理人可根据市场情况调整有关申购、 赎回的程序和数额限制以及在销售机构保 留的最低份额限制,但应最迟在调整生效前 三个工作日在至少一种中国证监会指定的 信息披露媒体公告。 4 六、基金份 (七)申购、赎回的费率 (七)申购、赎回的费率 额的申购、 本基金各级基金份额申购费率最高不 本基金各级基金份额申购费率最高不超过 赎回 超过 5%,赎回费率最高不超过 5%。 5%,赎回费率最高不超过 5%。 本基金 A 级份额不收取申购费用,B 级 本基金 A 级份额不收取申购费用,B 级份额 份额收取申购费用。经提前公告,可对 收取申购费用。经提前公告,可对持有期限 持有期限少于 30 日的本基金 A 级/B 级 少于 30 日的本基金 A 级/B 级份额的赎回收 份额的赎回收取赎回费;对于持有期限 取赎回费;对于持有期限不少于 30 日的本 不少于 30 日的本基金 A 级/B 级份额不 基金 A 级/B 级份额不收取赎回费。具体申 收取赎回费。具体申购、赎回费率由基 购、赎回费率由基金管理人决定并在招募说 金管理人决定并在招募说明书中列示。 明书中列示。对持有期限少于 30 日的本基 对持有期限少于 30 日的本基金 A 级/B 金 A 级/B 级份额的赎回收取的赎回费,全 级份额的赎回收取的赎回费,全额计入 额计入基金财产。基金管理人对持续持有期 基金财产。 少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 5 六、基金份 (十)巨额赎回的认定及处理方式 (十)巨额赎回的认定及处理方式 额的申购、 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 赎回 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据该 据该基金当时的资产组合状况决定全 基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 额赎回或部分顺延赎回。 部分顺延赎回。 (1)全额赎回…… (1)全额赎回…… (2)部分顺延赎回…… (2)部分顺延赎回…… 在(2)部分顺延赎回后增加以下内容: “若本基金发生巨额赎回且单个基金份额 持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金 份额持有人超出该比例的赎回申请实施延 期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回 申请与其他账户赎回申请按前述条款处 理。” 6 六、基金份 (十一)拒绝或暂停申购、赎回的情形 (十一)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处 额的申购、 及处理方式 理方式 赎回 1.除出现如下情形,基金管理人不得 1.除出现如下情形,基金管理人不得拒绝 拒绝或暂停接受基金投资者的申购申 或暂停接受基金投资者的申购申请: 请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运 (1)不可抗力的原因导致基金无法正 作; 常运作; (2)证券交易场所在交易时间非正常停市; (2)证券交易场所在交易时间非正常 (3)基金资产规模过大,使基金管理人无 停市; 法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩 (3)基金资产规模过大,使基金管理 产生负面影响,从而损害现有基金份额持有 人无法找到合适的投资品种,或可能对 人的利益; 基金业绩产生负面影响,从而损害现有 (4)基金管理人认为会有损于现有基金份 基金份额持有人的利益; 额持有人利益的某笔申购; (4)基金管理人认为会有损于现有基 (5)基金管理人接受某笔或者某些申购申 金份额持有人利益的某笔申购; 请有可能导致单一投资者持有基金份额的 (5)法律、法规规定或中国证监会认 比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 定的其他情形。 集中度的情形时; 如发生上述拒绝申购的情形,被拒绝的 (6)当一笔新的申购申请被确认成功,使 申购款项应全额退还投资者。 本基金总规模超过基金管理人规定的本基 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方 金总规模上限时;或使本基金单日申购金额 式包括: 或净申购比例超过基金管理人规定的当日 (1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数 申购金额或净申购比例上限时;或该投资人 笔申购申请; 累计持有的份额超过单个投资人累计持有 (2)拒绝接受、暂停接受某个或某数 的份额上限时;或该投资人当日申购金额超 个工作日的全部申购申请; 过单个投资人单日或单笔申购金额上限时; (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个 (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上 或某数个工作日的申购申请。 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 2.除下列情形外,基金管理人不得拒 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 绝接受或暂停接受投资者的赎回申请: 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金 (1)不可抗力的原因导致基金无法正 管理人应当采取暂停接受基金申购申请的 常运作; 措施; (2)证券交易场所交易时间非正常停 (8)法律、法规规定或中国证监会认定的 市; 其他情形。 (3)因市场剧烈波动或其它原因而出 如发生上述拒绝申购的情形,被拒绝的申购 现连续巨额赎回,导致本基金的现金支 款项应全额退还投资者。 付出现困难; 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包 (4)法律、法规规定或中国证监会认 括: 定的其它情形。 (1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申 购申请; (2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工 作日的全部申购申请; (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某 数个工作日的申购申请。 2.除下列情形外,基金管理人不得拒绝接 受或暂停接受投资者的赎回申请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运 作; (2)证券交易场所交易时间非正常停市; (3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连 续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困 难; (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金 管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停 接受基金赎回申请的措施; (5)法律、法规规定或中国证监会认定的 其它情形。 7 九、基金合 (一)基金管理人基本情况 (一)基金管理人基本情况 同当事人及 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 权利义务 428 号九洲港大厦 4001 室 号 4004-8 室 办公地址:广州市体育西路 189 号城建 办公地址:广州市珠江新城珠江东路 30 号 大厦 25-28 楼 广州银行大厦 40-43F 法定代表人:叶俊英 法定代表人:刘晓艳 (二)基金托管人基本情况 (二)基金托管人基本情况 法定代表人:肖钢 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒 仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 8 十五、基金 (二)投资范围 (二)投资范围 的投资 本基金各类资产的投资比例为:债券等 本基金各类资产的投资比例为:债券等固定 固定收益品种不低于基金资产的 80%, 收益品种不低于基金资产的 80%,其中,可 其中,可转换债券不高于基金资产的 转换债券不高于基金资产的 30%;股票等权 30%;股票等权益类品种不高于基金资 益类品种不高于基金资产的 20%;基金保留 产的 20%;基金保留的现金以及投资于 的现金以及投资于到期日在一年以内的政 到期日在一年以内的政府债券的比例 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 合计不低于基金资产净值的 5%。 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、 (八)投资组合限制 应收申购款等。 本基金投资组合应符合以下规定: (八)投资组合限制 1.债券等固定收益品种不低于基金资 本基金投资组合应符合以下规定: 产的 80%,其中,可转换债券不高于基 1.债券等固定收益品种不低于基金资产的 金资产的 30%;股票等权益类品种不高 80%,其中,可转换债券不高于基金资产的 于基金资产的 20%;基金保留的现金以 30%;股票等权益类品种不高于基金资产的 及投资于到期日在一年以内的政府债 20%; 券的比例合计不低于基金资产净值的 2.基金保留的现金以及投资于到期日在一 5%; 年以内的政府债券的比例合计不低于基金 2.同一基金管理人管理的全部证券投 资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、 资基金投资于同一资产支持证券的比 存出保证金、应收申购款等; 例,不得超过该资产支持证券规模的 3.同一基金管理人管理的全部证券投资基 10% ;本基金投资于同一原始权益人 金投资于同一资产支持证券的比例,不得超 的各类资产支持证券的比例,不得超过 过该资产支持证券规模的 10% ;本基金投 基金资产净值的 10%; 资于同一原始权益人的各类资产支持证券 3.本基金参与股票发行申购,所申报 的比例,不得超过基金资产净值的 10%; 的金额不超过本基金的总资产,所申报 4.本基金参与股票发行申购,所申报的金 的股票数量不超过拟发行股票公司本 额不超过本基金的总资产,所申报的股票数 次发行股票的总量; 量不超过拟发行股票公司本次发行股票的 4.存放在具有基金托管资格的同一商 总量; 业银行的存款,不得超过基金资产净值 5.存放在具有基金托管资格的同一商业银 的 20%; 行的存款,不得超过基金资产净值的 20%; 5.本基金与由本基金管理人管理的其 6.本基金与由本基金管理人管理的其他基 他基金持有一家公司发行的证券,不超 金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 过该证券的 10%; 的 10%; 6.中国证监会、中国人民银行规定的 7.本基金管理人管理的全部开放式基金持  其他比例限制。 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 本基金在基金合同生效后三个月内应 过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管 达到上述规定的投资比例;因基金规 理人管理的全部投资组合持有一家上市公 模、市场变化或上市公司合并等基金管 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 理人之外的因素导致投资组合超出上 可流通股票的 30%; 述约定的规定,基金管理人应在十个交 8.本基金主动投资于流动性受限资产的市 易日内进行调整,以符合有关限制规 值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 定。法律法规另有规定时,从其规定。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的,基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资; 9.本基金与私募类证券资管产品及中国证 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与 基金合同约定的投资范围保持一致; 10.中国证监会、中国人民银行规定的其他 比例限制。 本基金在基金合同生效后三个月内应达到 上述规定的投资比例;除上述 2、4、8、9 以外,因基金规模、市场变化或上市公司合 并等基金管理人之外的因素导致投资组合 超出上述约定的规定,基金管理人应在十个 交易日内进行调整,以符合有关限制规定。 法律法规另有规定时,从其规定。 9 十七、基金 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 资产估值 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节 定节假日或因其他原因暂停营业时; 假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 理人、基金托管人无法准确评估基金财 基金托管人无法准确评估基金财产价值时; 产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 3、中国证监会认定的其他情形。 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商一致的; 4、中国证监会认定的其他情形。 10 二十一、基 (三)定期报告 (三)定期报告 金的信息披 新增:“报告期内出现单一投资者持有基金 露 份额比例达到或超过 20%的情形,基金管理 人应当在季度报告、半年度报告、年度报告 等定期报告文件中披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中国证监会认 定的特殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当在基 金年度报告和半年度报告中披露基金组合  资产情况及其流动性风险分析等。” 11 二十一、基 (四)临时报告与公告 (四)临时报告与公告 金的信息披 基金发生下列重大事件,有关信息 基金发生下列重大事件,有关信息披露 露 披露义务人应当在两日内编制临时报 义务人应当在两日内编制临时报告书,予以 告书,予以公告,并在公开披露日分别 公告,并在公开披露日分别报中国证监会和 报中国证监会和基金管理人主要办公 基金管理人主要办公场所所在地中国证监 场所所在地中国证监会派出机构备案。 会派出机构备案。 …… 增加“29.发生涉及基金申购、赎回事项 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时;” (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 一、托管协 一、托管协议当事人 一、托管协议当事人 议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) (一)基金管理人(或简称“管理人”) 注册地址:广东省珠海市情侣南路 428 注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝中 号九洲港大厦 路 3 号 4004-8 室 办公地址:广州市体育西路 189 号城建 办公地址: 广州市珠江新城珠江东路 30 大厦 25、27、28 楼 号广州银行大厦 40-43F 法定代表人:梁棠 法定代表人: 刘晓艳 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 法定代表人: 肖钢 法定代表人: 陈四清 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌 仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 2 三、基金托 (一)基金托管人对基金管理人的业务 (一)基金托管人对基金管理人的业务监 管人和基金 监督、核查 督、核查 管理人之间 1、基金托管人根据有关法律法规的规 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及 的 业 务 监 定及《基金合同》的约定,建立相关的 《基金合同》的约定,建立相关的技术系统, 督、核查 技术系统,对基金管理人的投资运作进 对基金管理人的投资运作进行监督。主要包 行监督。主要包括以下方面: 括以下方面: (2)对基金投融资比例进行监督; (2)对基金投融资比例进行监督; 其中,基金托管人根据《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》对投资组 合的比例做如下监督: 1)现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等; 2)基金管理人管理的且由本基金托管人托 管的全部开放式基金持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 15%;基金管理人管理的且由本基 金托管人托管的全部投资组合持有一家上 市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%; 3)本基金主动投资于流动性受限资产的市 值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前述所规定比例限制的,基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资; 4)本基金与私募类证券资管产品及中国证 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与 基金合同约定的投资范围保持一致。本基金 管理人承诺本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要 求与基金合同约定的投资范围保持一致,并 承担由于不一致所导致的风险或损失。