易方达货币市场基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一○年三月 重要提示 本基金根据2004年12月27日中国证券监督管理委员会《关于同意易方达货币市场证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2004]217号)和2004年12月29日《关于同意易方达货币市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2004]213号)的核准,进行募集。基金合同于2005年2月2日正式生效。本基金是契约型开放式货币市场基金。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2010年2月2日,有关财务数据截止日为2009年12月31日,净值表现截止日为2009年12月31日。(本报告中财务数据未经审计) 一.基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 设立日期:2001年4月17日 法定代表人:梁棠 联系电话:4008818088 联系人:吴薇 注册资本:12,000万元人民币 股权结构: 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司1/4 广发证券股份有限公司1/4 广东盈峰投资控股集团有限公司1/4 广东省广晟资产经营有限公司1/6 广州市广永国有资产经营有限公司1/12 总计100% (二)主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。历任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。 叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963年生。历任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。 李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。 谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。 杨力先生,董事,学士,1975年生。历任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。 张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。 佟志广先生,独立董事,1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书,中国常驻联合国代表团秘书,中国驻美国联络处商务秘书,中国粮油食品进出口总公司副总经理,香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991年2月任对外经济贸易部副部长,在担任副部长期间曾任中国"复关"首席谈判代表,中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员,中国-欧洲议会友好小组副主席。 项兵先生,独立董事,博士,1962年生。历任加拿大CALGARY大学副教授,香港科技大学讲师,中欧国际工商学院核心教授,北京大学教授、博士生导师、EMBA及高级管理培训部主任,现任长江商学院院长。 谢石松先生,独立董事,法学博士,1963年生。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长,兼任中国国际私法学会副会长,中国国际法学会、中国国际经济法学会理事,广东省律师高级专业资格评审委员会委员,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,以及上海、广州、深圳、厦门等仲裁委员会仲裁员。 陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 刘少波先生,监事,1960年生,曾任暨南大学金融系系主任,现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。 廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。 刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼市场总监。 张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。 2.基金经理介绍 马喜德先生,1979年出生,经济学博士。历任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理、金融市场部固定收益处高级投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益部投资经理、易方达货币市场基金基金经理(自2008年7月1日起)、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理(自2008年7月1日起)。 本基金历任基金经理情况:林海先生,管理时间为2005年2月2日至2008年6月30日。 3.固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括:副董事长、总裁叶俊英先生,固定收益部总经理马骏先生以及固定收益部副总经理钟鸣远先生。 叶俊英先生,同上。 马骏先生,1966年出生,理学学士。历任君安证券有限公司研究员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理,现任固定收益部总经理。 钟鸣远先生,1975年出生,经济学硕士。历任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益部经理、固定收益部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益部副总经理、投资经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称"中国银行"),基本情况如下: 名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行") 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:唐州徽 电话:(010)66594977 传真:(010)66594942 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)易方达基金管理有限公司 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 法定代表人:梁棠 电话:020-38797023 传真:4008818099 联系人:熊桃红 网址:www.efunds.com.cn (2)易方达基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室 电话:010-66574378 传真:4008818099 联系人:魏巍 (3)易方达基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室 电话:021-50472350 传真:4008818099 联系人:王璟 2.代销机构(以下排序不分先后) (1)中国银行 住所:北京市复兴门内大街1号 办公地址:北京市复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 传真:(010)66594946 网址:www.boc.cn (2)中国工商银行 地址:北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 联系人:丰靖 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)深圳发展银行 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:法兰克纽曼(FrankN.Newman) 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (7)浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市北京东路689号东银大厦 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (8)上海银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 网址:www.bankofshanghai.com (9)北京银行 地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 联系电话:010-66223584 客户服务电话:010-96169(北京)022-96269(天津)021-53599688(上海)029-85766888(西安)0755-23957088(深圳) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10)平安银行 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:霍兆龙 联系电话:0755-25859591 开放式基金业务传真:0755-25879453 客户服务电话:40066-99999(免长途费)或0755-961202 网址:www.pingan.com (11)中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:薛军丽 电话:010-68098777 传真:010-68560661 客户服务电话:95595(全国) 网址:www.cebbank.com (12)广发银行 注册地址:广东省广州市农林下路83号 办公地址:广东省广州市农林下路83号 法定代表人:董建岳 客户服务电话:800-830-8003 400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (13)东莞银行 注册地址:东莞市运河东一路193号 办公地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 客户服务电话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (14)上海农村商业银行 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层 法定代表人:李秀仑 联系人:吴海平 联系电话:021-38576977 开放式基金咨询电话:021-962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (15)广发证券 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 开放式基金业务传真:(020)87555305 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn (16)银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:胡关金 联系人:李洋 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (17)国泰君安证券 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦15楼 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 开放式基金咨询电话:021-38676161 传真:021-38670666 客户服务电话:4008888666 网址:www.gtja.com (18)国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (19)申银万国证券 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服务电话:021-962505 网址:www.sywg.com (20)招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄健 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (21)中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 开放式基金咨询电话:4008888108 开放式基金业务传真:(010)65182261 网址:www.csc108.com (22)华泰证券 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:舒萌菲 开放式基金咨询电话:95597 开放式基金业务传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (23)海通证券 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务电话:400-8888-001、021-95553 网址:www.htsec.com (24)中信证券 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.ecitic.com (25)华泰联合证券 注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 开放式基金咨询电话:95513,400-8888-555 开放式基金业务传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (26)光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (27)长江证券 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 电话:021-63219781 传真:021-51062920 客户服务电话:4008-888-999或027-85808318 网址:www.95579.com (28)东方证券 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:95503 网站:www.dfzq.com.cn (29)中银国际证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:唐新宇 联系人:张静 开放式基金咨询电话:4006208888 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (30)长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服务电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (31)兴业证券 注册地址:福州市湖东路99号标力大厦 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 业务联系人:谢高得 业务联系电话:021-38565785 客户服务电话:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (32)国联证券 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市县前东街168号 法定代表人:雷建辉 联系人:袁丽萍 开放式基金咨询电话:400-888-5288,0510-82588168 开放式基金业务传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (33)平安证券 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:袁月 电话:0755-82450826 开放式基金业务咨询电话:4008816168 开放式基金业务传真:0755-82433794 网址:www.pingan.com (34)湘财证券 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 开放式基金咨询电话:400-888-1551 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (35)国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (36)世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42楼 法定代表人:卢长才 联系人:章磊 联系电话:0755-83199511 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (37)西部证券 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客户服务电话:029-96708 网址:www.westsecu.com.cn (38)华安证券 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人:李工 联系人:唐泳 联系电话:0551-5161671 客户服务电话:0551-96518、4008096518 开放式基金业务传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (39)山西证券 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (40)东吴证券 注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-33365588021 客户服务电话:0512-96288 网址:www.dwzq.com.cn (41)中原证券 注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼 法定代表人:石保上 联系人:程月艳耿铭 联系电话:0371-65585670 开放式基金咨询电话:0371-967218或4008139666 开放式基金业务传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (42)东北证券 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话:40060006860431-85096733 网址:www.nesc.cn (43)财通证券 注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com (44)安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (45)万联证券 注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人:李舫金 联系人:刘广 联系电话:020-37865031 开放式基金业务传真:020-37865008 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (46)中信金通证券 注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人:刘军 联系人:王勤 联系电话:0571-85783715 开放式基金咨询电话:0571-96598 开放式基金业务传真:0571-85783771 网址:www.96598.com.cn (47)南京证券 注册地址:江苏省南京市大钟亭8号 法人代表:张华东 联系人:徐翔 联系电话:025-83367888-4201 传真:025-83320066 客户服务电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (48)中信万通证券 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:史洁民 联系人:刘光明 联系电话:0532-85022273 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (49)财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005) 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403350 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (50)东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:游锦辉 联系人:张建平0769-22119423 开放式基金咨询电话:0769-961130 开放式基金业务传真:0769-22119423 网站:www.dgzq.com.cn (51)金元证券 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:陆涛 联系人:金春 电话:0755-83025695 传真:0755-83025625 客户服务电话:400-8888-228 网址:www.jyzq.com.cn (52)国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30楼 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 传真:0755-83700205 客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西) 网址:www.ghzq.com.cn (53)广州证券 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人:吴志明 联系人:樊刚正 电话:020-87322668 传真:020-87325036 客户服务电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (54)第一创业证券 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人:刘学民 联系人:徐菁 电话:0755-25832848 客户服务电话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn (55)渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:张志军 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (56)华西证券 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵珩 电话:028-86150035 客户服务电话:400-888-8818 网址:www.hx168.com.cn (57)东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客户服务电话:0519-88166222021-525745500379-64902266 免费服务热线:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (58)齐鲁证券 通讯地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 联系人:傅咏梅 联系电话:0531-81283938 传真电话:0531-81283900 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (59)宏源证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085338 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085344 网址:www.hysec.com (60)方正证券 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (61)中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人:杨小阳 联系人:刘权 电话:(0755)82026521 传真:(0755)82026539 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn (62)江南证券 注册地址:南昌市抚河北路291号 办公地址:南昌市抚河北路291号五楼 法定代表人:姚江涛 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 客户服务电话:0791-6781119 网址:www.scstock.com (63)日信证券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人:洪明 联系人:张利军 联系电话:0471-6292465,010-88086830-652 咨询电话:010-88086830 传真:010-88086637 网址:www.rxzq.com.cn (64)天源证券 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼 法定代表人:裴东平 联系人:张斌 电话:0755-33331188-8803 传真:0755-33329815 客户服务电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn (65)华宝证券 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (66)民族证券 注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (67)西南证券 注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25楼 办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25楼 法定代表人:王珠林 联系人:徐雅筠 电话:023-63786060 传真:023-63786215 客户服务电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (68)新时代证券 注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501 办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8楼 法定代表人:马金声 联系人:高滋生 联系电话:010-83561149 客户服务电话:400-698-9898 开放式基金业务传真:010-83561001 网址:www.xsdzq.cn (69)广发华福证券 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (70)红塔证券 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 网址:www.hongtastock.com (71)信达证券 注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (72)东兴证券 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人:崔海涛 联系人:黄英 联系电话:010-66555835 传真:010-66555246 客服服务电话:010-66555262,66555382 网址:www.dxzq.net (73)华龙证券 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com (二)注册登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 法定代表人:梁棠 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:北京市德恒律师事务所 地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人:王丽 电话:010-66575888 传真:010-65232181 经办律师:王丽、徐建军 联系人:徐建军、苏春莉 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:安永华明会计师事务所 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城 法定代表人:葛明 联系电话:010-65246688 传真电话:010-85188298 经办注册会计师:葛明、金馨 联系人:罗国基 四、基金的名称 本基金名称:易方达货币市场基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 在确保本金安全和高流动性的前提下,追求超过基准的回报。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括现金、一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限在397天以内(含397天)的债券(不包括可转换债券)、期限在一年以内(含一年)的债券回购、剩余期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、以及经中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 八、基金的投资策略 本基金主要为投资者提供短期现金管理工具,因此本基金最主要的投资策略在保持安全性和流动性的前提下尽可能提升组合的收益。 本基金的投资策略分为两个层次,其中战略资产配置部分由基金管理人根据对宏观经济走势、国家货币政策、资金供求、利率期限结构变动趋势等的研究与判断,预测货币市场利率水平,确定投资组合的平均剩余期限。 战术资产配置部分主要包括交易品种和市场选择等,将由基金经理根据当时的市场情况,结合各品种之间流动性、收益性、信用等级和到期期限等因素,确定组合的各品种比例,在保证组合低风险、高流动性的前提下尽可能提升组合的收益。 同时,管理人还将积极把握短期市场出现的套利机会。由于市场分割、信息不对称等情况会造成市场在短期内的非有效性,这种非有效性会带来一定的套利机会,基金管理人通过跨市场套利、跨品种套利、跨期限套利等策略积极把握市场出现的套利机会。 由于新股、新债发行以及季节效应等因素会使市场资金供求关系短期内发生变化,这种变化会带来市场短期收益率的上升,基金管理人将积极利用这种机会获得超额收益。 基金管理人控制整个投资组合的平均剩余期限不得超过180天。 九、基金的业绩比较基准 税后活期存款利率(即活期存款利率×(1-利息税率))。 货币市场基金作为现金管理的工具,采用活期存款税后利率作为业绩比较基准更能体现本基金良好的流动性。当法律法规发生变化或市场有更加适合的业绩比较基准时,基金管理人有权对此基准进行调整,并提前三个工作日在至少一种指定媒体上公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率都低于股票基金、债券基金和混合基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2010年2月9日复核了本投资组合报告的内容。 本投资组合报告有关数据的期间为:2009年10月1日至2009年12月31日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1固定收益投资1,201,005,898.2922.89 其中:债券1,201,005,898.2922.89 资产支持证券-- 2买入返售金融资产1,829,476,784.2134.86 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 3银行存款和结算备付金合计1,500,923,964.9228.60 4其他资产716,174,819.0513.65 5合计5,247,581,466.47100.00 2.报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值比例(%) 1报告期内债券回购融资余额11.60 其中:买断式回购融资- 序号项目金额占基金资产净值的比例(%) 2报告期末债券回购融资余额98,999,830.501.94 其中:买断式回购融资-- 注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3.基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限68 报告期内投资组合平均剩余期限最高值98 报告期内投资组合平均剩余期限最低值48 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 报告期内投资组合平均剩余期限无超过180天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例(%)各期限负债占基金资产净值的比例(%) 130天以内64.631.94 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债-- 230天(含)-60天-- 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债-- 360天(含)-90天3.90- 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债-- 490天(含)-180天10.56- 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债-- 5180天(含)-397天(含)16.85- 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债-- 合计95.941.94 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种摊余成本(元)占基金资产净值比例 (%) 1国家债券-- 2央行票据299,220,892.695.85 3金融债券-- 其中:政策性金融债-- 4企业债券-- 5企业短期融资券901,785,005.6017.64 6其他-- 7合计1,201,005,898.2923.49 8剩余存续期超过397天的浮动利率债券-- 5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号债券代码债券名称债券数量 (张)摊余成本(元)占基金资产净值比例(%) 1090106309央行票据632,000,000199,543,260.423.90 2098117509湘华菱CP011,200,000120,235,947.292.35 3098119509湘华菱CP021,200,000120,209,616.382.35 4098120409南玻CP021,000,000100,195,294.501.96 5090107109央行票据711,000,00099,677,632.271.95 6098111509公控CP01700,00070,056,568.981.37 7098111609华新CP01600,00060,033,675.121.17 8098125109美邦CP01500,00050,208,480.430.98 9098122909福耀CP02500,00050,159,194.800.98 10098111409昊融CP02500,00050,023,235.950.98 6."影子定价"与"摊余成本法"确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数- 报告期内偏离度的最高值0.0500% 报告期内偏离度的最低值-0.0072% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.0155% 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金目前投资工具的估值方法如下: A.基金持有的债券(包括票据)购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入,每日计提收益 B.基金持有的回购以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息 合同利率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入 C.基金持有的银行存款以本金列示,按实际协议利率逐日计提利息。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 如有新增事项,按国家最新规定估值。 (2)本基金本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。 (3)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (4)其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金- 2应收证券清算款373,891,913.97 3应收利息7,498,360.13 4应收申购款334,784,544.95 5其他应收款- 6待摊费用- 7其他- 8合计716,174,819.05 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2005年2月2日,基金合同生效以来截至2009年12月31日的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1.A级基金历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段基金净值收益率①基金净值收益率标准差②比较基准收益率③比较基准收益率标准差④①-③②-④ 自基金合同生效至2005年12月31日2.1172%0.0026%1.6422%0.0000%0.4750%0.0026% 2006年1月1日至2006年12月31日1.8329%0.0029%1.8799%0.0003%-0.0470%0.0026% 2007年1月1日至2007年12月31日3.0121%0.0059%2.7850%0.0019%0.2271%0.0040% 2008年1月1日至2008年12月31日3.5532%0.0068%3.7725%0.0012%-0.2193%0.0056% 2009年1月1日至2009年12月31日1.8550%0.0098%0.3600%0.0000%1.4950%0.0098% 自基金合同生效日至2009年12月31日12.9848%0.0065%10.4396%0.0033%2.5452%0.0032% 2.B级基金自基金份额分级以来历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段基金净值收益率①基金净值收益率标准差②比较基准收益率③比较基准收益率标准差④①-③②-④ 自基金份额分级至2006年12月31日0.9308%0.0012%0.8985%0.0002%0.0323%0.0010% 2007年1月1日至2007年12月31日3.2589%0.0059%2.7850%0.0019%0.4739%0.0040% 2008年1月1日至2008年12月31日3.8006%0.0067%3.7725%0.0012%0.0281%0.0055% 2009年1月1日至2009年12月31日2.0997%0.0098%0.3600%0.0000%1.7397%0.0098% 自基金份额分级至2009年12月31日10.4520%0.0074%7.8160%0.0039%2.6360%0.0035% 注:(1)根据《关于易方达货币市场基金实施基金份额分级的公告》,本基金于2006年7月18日实施分级,分级后本基金设两级基金份额:A级基金份额和B级基金份额,升级后的B级基金份额从2006年7月19日起享受B级基金收益。 (2)相关财务指标中的"净值收益率",A级基金按分级前后延续计算,即本基金分级前的数据全部纳入A级基金进行核算 B级基金自2006年7月19日开始计算。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金销售服务费 (4)基金合同生效后的信息披露费用 (5)基金份额持有人大会费用 (6)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费 (7)证券交易费用 (8)按照国家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。 法律法规另有规定时从其规定。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按基金前一日的资产净值乘以0.33%的管理费年费率来计算,具体计算方法如下: 每日应付的基金管理费=前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数 基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以0.10%的托管费年费率来计算。计算方法如下: 每日应支付的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数 基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 (3)基金的销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务等活动。 在本基金2006年7月18日实施基金份额分级后,本基金A级基金份额的销售服务年费率为0.25%,B级基金份额的销售服务年费率为0.01%。 各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: 每日应支付的各级基金销售服务费=前一日该级基金份额的基金资产净值×R÷当年天数 R为该级基金份额的销售服务年费率 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构。 (4)上述"1.基金费用的种类"中(4)至(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金费用的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费、销售服务费,经中国证监会核准后公告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 (二)与基金销售有关的费用 1.基金申购费 (1)申购费率:0 (2)申购份数的计算公式: 申购份额=申购金额÷基金份额净值 本基金的份额资产净值保持为人民币1.00元。申购份数保留至小数点后两位,小数点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产计入基金财产。 2.基金赎回费 (1)赎回费率:0 (2)赎回金额的计算公式: 赎回金额=赎回份额×基金份额净值 本基金的份额资产净值保持为人民币1.00元。赎回金额以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位。 3.基金转换费 目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金和易方达沪深300指数基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费用的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。 4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5.基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,转换费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种指定的信息披露媒体公告。 6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达货币市场基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2009年9月16日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1.在"三、基金管理人"部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分。 2.在"四、基金托管人"部分,根据最新资料进行了更新。 3.在"五、相关服务机构"部分,根据相关公告的内容,增加了6个代销机构:上海农村商业银行、广发华福证券、红塔证券、信达证券、东兴证券、华龙证券 因华泰证券已吸收合并信泰证券,删除了信泰证券 根据最新资料更新了基金份额发售机构信息。 4.在"七、基金转换"部分,更新了部分表述,并相应更新了"十四、基金的费用与税收"中"基金转换费"的部分表述。 5.在"九、基金的投资"部分,补充了本基金2009年第4季度投资组合报告的内容。 6.在"十、基金的业绩"部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 7.在"二十三、其他应披露事项"部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2010年3月18日