易方达基金管理有限公司关于易方达积极成长证券投资基金修订基 金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达积极成长证券投资基金(以 下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费相关规则 进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达积极成长证券投资基 金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金管理人 与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序,符合相 关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费 率调整为 1.5%。上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。  四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基 金投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于: 出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持 有本基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能 会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对 部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部 及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上 变化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行 投资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《易方达积极成长证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日  附件:易方达积极成长证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 一、释义 无 新增释义,“9、《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订” ...... “42、流动性受限资产:指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等” 2 二、前言 无 新增《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》作为订立基金合同的依据, 即“《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)” 3 三、基金合 (一)基金发起人 (一)基金发起人 同当事人及 2、基金发起人简况 2、基金发起人简况 权利义务 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 28 楼 4004-8 室 法定代表人:梁棠 法定代表人:刘晓艳 (三) 基金托管人 (三) 基金托管人 2、基金托管人简况 2、基金托管人简况 法定代表人:肖钢 法定代表人:陈四清 注册资本:1421 亿元 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 4 九、基金的 (六) 申购与赎回的数额限制 (六) 申购与赎回的数额限制 申购、赎回 无 新增:“当接受申购申请对存量基金份额持 有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管 理人应当采取设定单一投资者申购金额上 限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基 金份额持有人的合法权益。具体请参见相关 公告。” 5 九、基金的 (七) 申购份额与赎回金额的计算 (七) 申购份额与赎回金额的计算方式 申购、赎回 方式 4、基金的申购费由申购人承担,不计入基  4、 基金的申购费由申购人承担,不计 金资产;基金的赎回费由赎回人承担,在扣 入基金资产;基金的赎回费由赎回人承 除注册登记费和其他必要的手续费后,余额 担,在扣除注册登记费和其他必要的手 归基金资产,赎回费归入基金财产的比例不 续费后,余额归基金资产,赎回费归入 得低于法律法规或中国证监会规定的比例 基金财产的比例不得低于法律法规或 下限。基金管理人对持续持有期少于 7 日 中国证监会规定的比例下限。 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将 上述赎回费全额计入基金财产。 6 九、基金的 (九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式 申购、赎回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据该 据该基金当时的资产组合状况决定全 基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 额赎回或部分顺延赎回。 部分顺延赎回。 (1)全额赎回…… (1)全额赎回…… (2)部分顺延赎回…… (2)部分顺延赎回…… 在(2)部分顺延赎回后增加以下内容: “若本基金发生巨额赎回且单个基金份额 持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金 份额持有人超出该比例的赎回申请实施延 期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回 申请与其他账户赎回申请按前述条款处 理。” 7 九、基金的 (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及 (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理 申购、赎回 处理方式 方式 1、除出现如下情形,基金管理人不得 1、除出现如下情形,基金管理人不得拒绝 拒绝或暂停接受基金投资者的申购申 或暂停接受基金投资者的申购申请: 请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运 (1)不可抗力的原因导致基金无法正 作; 常运作; (2)证券交易场所在交易时间非正常停市; (2)证券交易场所在交易时间非正常 (3)基金资产规模过大,使基金管理人无 停市; 法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩 (3)基金资产规模过大,使基金管理 产生负面影响,从而损害现有基金持有人的 人无法找到合适的投资品种,或可能对 利益; 基金业绩产生负面影响,从而损害现有 (4)基金管理人认为会有损于现有基金持 基金持有人的利益; 有人利益的某笔申购; (4)基金管理人认为会有损于现有基 (5)基金管理人接受某笔或者某些申购申 金持有人利益的某笔申购。 请有可能导致单一投资者持有基金份额的 (5)法律、法规规定或中国证监会认 比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 定的其他情形。 集中度的情形时; 2、除下列情形外,基金管理人不得拒 (6)当一笔新的申购申请被确认成功,使 绝接受或暂停接受投资者的赎回申请: 本基金总规模超过基金管理人规定的本基 (1)不可抗力的原因导致基金无法正 金总规模上限时;或使本基金单日申购金额 常运作; 或净申购比例超过基金管理人规定的当日 (2)证券交易场所交易时间非正常停 申购金额或净申购比例上限时;或该投资人  市; 累计持有的份额超过单个投资人累计持有 (3)因市场剧烈波动或其它原因而出 的份额上限时;或该投资人当日申购金额超 现连续巨额赎回,导致本基金的现金支 过单个投资人单日或单笔申购金额上限时; 付出现困难; (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上 (4)法律、法规规定或中国证监会认 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 定的其它情形。 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金 管理人应当采取暂停接受基金申购申请的 措施; (8)法律、法规规定或中国证监会认定的 其他情形。 2、除下列情形外,基金管理人不得拒绝接 受或暂停接受投资者的赎回申请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运 作; (2)证券交易场所交易时间非正常停市; (3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连 续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困 难; (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金 管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停 接受基金赎回申请的措施; (5)法律、法规规定或中国证监会认定的 其它情形。 8 十七、基金 (六) 暂停公告净值的情形 (六) 暂停公告净值的情形 资产估值 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节 定节假日或因其他原因暂停营业时; 假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 理人、基金托管人无法准确评估基金财 基金托管人无法准确评估基金财产价值时; 产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 3、中国证监会认定的其他情形。 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商一致并暂停估值 时; 4、中国证监会认定的其他情形。 9 二十一、基 (三)定期报告 (三)定期报告 金的信息披 新增“报告期内出现单一投资者持有基金份 露 额比例达到或超过 20%的情形,基金管理人 应当在季度报告、半年度报告、年度报告等 定期报告文件中披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有份额变  化情况及产品的特有风险,中国证监会认定 的特殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当在基 金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。” 10 二十一、基 (四)临时报告与公告 (四)临时报告与公告 金的信息披 本基金在运作过程中发生下列可 本基金在运作过程中发生下列可能对 露 能对基金持有人权益及基金份额的交 基金持有人权益及基金份额的交易价格产 易价格产生重大影响的事项之一时,基 生重大影响的事项之一时,基金管理人、托 金管理人、托管人必须按照法律、法规 管人必须按照法律、法规及中国证监会的有 及中国证监会的有关规定及时报告并 关规定及时报告并公告。 公告。 增加“23.发生涉及基金申购、赎回事项 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时;” 11 二十八、通 (二)上述通知应当送达至相关当事人 (二)上述通知应当送达至相关当事人的下 知与送达 的下述地址或号码: 述地址或号码: 1、 基金持有人:在认购或申购基金 1、 基金持有人:在认购或申购基金时登记 时登记的通信地址或其更改后的通信 的通信地址或其更改后的通信地址,采用公 地址,采用公告通知的方式除外。 告通知的方式除外。 2、基金发起人:易方达基金管理有限 2、基金发起人:易方达基金管理有限公司 公司 地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 4004-8 室,邮政编码:510620; 28 楼,邮政编码:510620; 传真:020-38799488 传真:020-38799488 收件人:易方达基金管理有限公司 收件人:易方达基金管理有限公司 3、 基金管理人:易方达基金管理有限公司 3、 基金管理人:易方达基金管理有 地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 限公司 4004-8 室,邮政编码:510620; 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 传真:020-38799488 28 楼,邮政编码:510620; 收件人:易方达基金管理有限公司 传真:020-38799488 收件人:易方达基金管理有限公司 (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 一、托管协 (一)基金管理人(或简称“管理人”) (一)基金管理人(或简称“管理人”) 议当事人 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 28 楼 4004-8 室 法定代表人: 梁棠 法定代表人:刘晓艳 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 法定代表人: 肖钢 法定代表人: 陈四清 注册资本:1421 亿元 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌 仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 2 八、资产净 (二)估值方法 (二)估值方法 值计算和会 6、暂停估值的情形 6、暂停估值的情形 计核算 (1)基金投资所涉及的证券交易所遇 (1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定 法定节假日或因其他原因暂停营业时; 节假日或因其他原因暂停营业时; (2)因不可抗力或其他情形致使基金 (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理 管理人、基金托管人无法准确评估基金 人、基金托管人无法准确评估基金财产价值 财产价值时; 时; (3)中国证监会认定的其他情形。 (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商一致的; (4)中国证监会认定的其他情形。