易方达基金管理有限公司关于易方达策略成长证券投资基金修订基 金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达策略成长证券投资基金(以 下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费相关规则 进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达策略成长证券投资基 金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金管理人 与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序,符合相 关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费 率调整为 1.5%,上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。  四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基 金投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于: 出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持 有本基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能 会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对 部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部 及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上 变化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行 投资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《易方达策略成长证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》  易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日 附件:易方达策略成长证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 一、释义 无 新增释义,“9、《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订” ...... “42、流动性受限资产:指由于法律法规、监 管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个 交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议 约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等” 2 二、前言 一、 订立本《基金合同》的目的、依据和原则 二、 订立本《基金合同》的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《民法通则》、《信 2、订立本基金合同的依据是《民法通则》、《信 托法》、《基金法》、《合同法》、《证券法》、《暂 托法》、《基金法》、《合同法》、《证券法》、《暂 行办法》及其他法律、法规和有关规定。 行办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”) 及其他法律、法规和有关规定。 3 三、基金合同 (一) 基金发起人 (一) 基金发起人 当事人及权 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 28 楼 地址:广东 省珠海市横琴新区宝中路 3 号 利义务 法定代表人:梁棠 4004-8 室 (三) 基金托管人 法定代表人:刘晓艳 法定代表人:肖钢 (三) 基金托管人 注册资本:1421 亿元 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰 柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 4 九、基金的申 (六)申购与赎回的数额限制 (六)申购与赎回的数额限制 购、赎回 本基金申购与赎回的数额限制由基金管理人确 本基金申购与赎回的数额限制由基金管理人确 定并在招募说明书或公开说明书中规定。 定并在招募说明书或公开说明书中规定。 基金管理人可根据市场情况调整有关申购与赎 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构 回的程序和数额限制,但应最迟在调整生效前 成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取  三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 披露媒体公告。 购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等 措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体请参见相关公告。 基金管理人可根据市场情况调整有关申购与赎 回的程序和数额限制,但应最迟在调整生效前 三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息 披露媒体公告。 5 九、基金的申 (七)申购份额与赎回金额的计算方式 (七)申购份额与赎回金额的计算方式 购、赎回 “5、本基金的申购费率最高不超过 3%,赎回 “5、本基金的申购费率最高不超过 3%,赎回 费率最高不超过 2%。其实际执行费率由基金管 费率最高不超过 2%。其实际执行费率由基金管 理人决定,并在《招募说明书》或《公开说明 理人决定,并在《招募说明书》或《公开说明 书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费 书》中进行公告。基金管理人对持续持有期少 率时,如果没有超过上述费率限额,基金管理 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费, 人可经报中国证监会审批后进行费率调整,并 并将上述赎回费全额计入基金财产。基金管理 最迟将于新的费率开始实施前三个工作日予以 人认为需要调整费率时,如果没有超过上述费 公告。如超过这一限额调整费率,则须经基金 率限额,基金管理人可经报中国证监会审批后 份额持有人大会通过。” 进行费率调整,并最迟将于新的费率开始实施 前三个工作日予以公告。如超过这一限额调整 费率,则须经基金份额持有人大会通过。” 6 九、基金的申 (九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式 购、赎回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据 该基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 该基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分顺延赎回。 分顺延赎回。 (1)全额赎回…… (1)全额赎回…… (2)部分顺延赎回…… (2)部分顺延赎回…… (3)当发生巨额赎回并顺延赎回时…… (3)当发生巨额赎回并顺延赎回时…… 在(2)部分顺延赎回后增加以下内容: “若本基金发生巨额赎回且单个基金份额 持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持 有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对 该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账 户赎回申请按前述条款处理。” 7 九、基金的申 (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方 (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处 购、赎回 式 理方式 1、除出现如下情形,基金管理人不得拒绝 1、除出现如下情形,基金管理人不得拒绝 或暂停接受基金投资者的申购申请: 或暂停接受基金投资者的申购申请: 新增“(5)基金管理人接受某笔或者某些 申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额  的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 集中度的情形时。 (6)当一笔新的申购申请被确认成功,使 本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总 规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申 购比例超过基金管理人规定的当日申购金额或 净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份 额超过单个投资人累计持有的份额上限时;或 该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或 单笔申购金额上限时。 (7)当前一估值日基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性 时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人 应当采取暂停接受基金申购申请的措施。” 8 九、基金的申 (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方 (十)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方 购、赎回 式 式 2、除下列情形外,基金管理人不得拒绝接受或 2、除下列情形外,基金管理人不得拒绝接受或 暂停接受投资者的赎回申请: 暂停接受投资者的赎回申请: 新增:“(4)当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性 时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人 应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎 回申请的措施。” 9 十五、基金的 (七)基金投资限制 (七)基金投资限制 投资 四、投资限制 新增:“4、本基金管理人管理的全部开放式基 金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管 理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的 30%。 5、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资。 6、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易 的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致。” …… “除上述 5、6 以外,因证券市场波动、证券发  行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整,但中国证监会规定的特殊情形除外。” 10 十七、基金资 (六)暂停公告净值的情形 (六)暂停公告净值的情形 产估值 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日 或因其他原因暂停营业时; 或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基 金托管人无法准确评估基金财产价值时; 金托管人无法准确评估基金财产价值时; 3、中国证监会认定的其他情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与 基金托管人协商一致并暂停基金估值时; 4、中国证监会认定的其他情形。 11 二十一、基金 (三)定期报告 (三)定期报告 的信息披露 增加: “报告期内出现单一投资者持有基金份额比例 达到或超过 20%的情形,基金管理人应当在季 度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文 件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额 及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金 年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析等。” 12 二十一、基金 (四)临时报告与公告 (四)临时报告与公告 的信息披露 增加“20、发生涉及基金申购、赎回事项调 整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;” 13 二十八、通知 (二)上述通知应当送达至相关当事人的下述 (二)上述通知应当送达至相关当事人的下述 与送达 地址或号码: 地址或号码: 2、基金发起人:易方达基金管理有限公司 2、基金发起人:易方达基金管理有限公司 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 28 楼, 地址:广东 省珠海市横琴新区宝中路 3 号 邮政编码:510620; 4004-8 室,邮政编码:510620; 3、 基金管理人:易方达基金管理有限公司 3、 基金管理人:易方达基金管理有限公司 地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 28 楼, 地址:广东 省珠海市横琴新区宝中路 3 号 邮政编码:510620; 4004-8 室,邮政编码:510620; (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 一、托管协议 (一)基金管理人(或简称“管理人”) (一) 基金管理人(或简称“管理人”) 当事人 注册地址:广东省珠海市情侣南路 428 号九洲 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 港大厦 4004-8 室  办公地址:体育西路 189 号 27、28 楼 办公地址:广州市珠江新城珠江东路 30 号广州 法定代表人:梁棠 银行大厦 40-43 层 (二) 基金托管人(或简称“托管人”) 法定代表人:刘晓艳 法定代表人: 肖钢 (二) 基金托管人(或简称“托管人”) 注册资本:1421 亿元 法定代表人: 陈四清 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰 柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 2 三、基金托管 (一)基金托管人对基金管理人的业务监督、核 (一)基金托管人对基金管理人的业务监督、核 人和基金管 查 查 理人之间的 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》 业务监督、核 和有关证券法规的规定,托管人应对基金管理 和有关证券法规的规定,托管人应对基金管理 查 人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组 人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管 人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基 人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基 金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 和核查。 其中,基金托管人根据《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》对投资组合的 比例做如下监督: (1)基金管理人管理的且由本托管人托管的全 部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (2)本基金主动投资于流动性受限资产的市值 合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券 市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款 所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资; (3)本基金与私募类证券资管产品及中国证监 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易 的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致。本基金管理人承诺 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投 资范围保持一致,并承担由于不一致所导致的 风险或损失。