易方达平稳增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一一年九月 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 1 重要提示 易方达平稳增长证券投资基金经中国证监会2002 年7 月23 日证监基金字[2002]40 号文件 “关于同意易方达平稳增长证券投资基金设立的批复”批准募集,基金合同于2002 年8 月23 日 正式生效。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说 明,本招募说明书所载内容截止日为2011 年8 月23 日,有关财务数据截止日为2011 年6 月30 日,净值表现截止日为2011 年6 月30 日。(本报告中财务数据未经审计) 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 1 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室 办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼 设立日期:2001 年4 月17 日 法定代表人:梁棠 联系电话:400 881 8088 联系人:陈晓梅 注册资本:12,000 万元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% (二) 主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 梁棠先生,1958 年生,硕士,董事长。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司 总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现 任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008 年1 月,当选为政 协广东省第十届委员会常委。 叶俊英先生,1963 年生,博士,副董事长、总裁。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部 科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基 金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。 李建勇先生,1957 年生,博士,董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资 银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 2 谢亮先生,1963 年生,硕士,董事。曾任53011、53061 部队财务部门助理员,广州军区生 产管理部财务部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部 长。 杨力先生,1975 年生,硕士,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺 德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董 事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董 事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。 张优造先生,1964 年生,硕士,董事、副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广 东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限 公司董事、副总裁。 谢石松先生,1963 年生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所 长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸 易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠 州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生,1963 年生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副 教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生,1955 年生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东 省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、 教授、博士生导师。 陈国祥先生,1963 年生,硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场 拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生,1962 年生,硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广 州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党 支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。 廖智先生,1971 年生,硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基 金管理有限公司市场部总经理。 刘晓艳女士,1969 年生,博士,常务副总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 3 兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务 副总裁。 张南女士,1970 年生,博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001 年10 月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现 任易方达基金管理有限公司督察长。 2.基金经理介绍 侯清濯先生,1975 年生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、易方达科讯股票 型证券投资基金(原科讯证券投资基金)基金经理(自2006 年1 月1 日至2010 年9 月10 日)。 现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理助理、易方达平稳增长基金基金经理(自2007 年7 月12 日起)。 本基金历任基金经理情况:江作良先生,管理时间为2002 年8 月23 日至2007 年7 月11 日; 梁文涛先生,管理时间为2005 年5 月14 日至2007 年1 月31 日。 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括:基金首席投资官陈志民先生,基金投资部总经理吴欣荣先生以及 研究部总经理潘峰先生。 陈志民先生,1971年生,法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理 助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基 金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金 投资总监、机构理财部投资经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、 易方达积极成长证券投资基金基金经理,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管 理硕士学位,并在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达 基金管理有限公司基金首席投资官。 吴欣荣先生,1975年生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、 基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值 精选股票型证券投资基金基金经理。 潘峰先生,1974年生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投 资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理。现任易方达基金管理有限公 司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 4 二、基金托管人 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 变更注册登记日期:2004 年8 月26 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 (1)易方达基金管理有限公司 办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼 法定代表人:梁棠 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:熊桃红 网址:www.efunds.com.cn (2)易方达基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室 电话:010-66574378 传真:400 881 8099 联系人:魏巍 (3)易方达基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市世纪大道88 号金贸大厦2307 室 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 5 电话:021-50472350 传真:400 881 8099 联系人:王璟 2. 代销机构 (1) 中国银行 住所:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街1 号 法定代表人:肖钢 联系人:侯燕鹏 客户服务电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (2) 中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:姜建清 联系人:刘业伟 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人:郭树清 联系人:王嘉朔 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 6 客户服务电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中信银行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 联系电话:010-65557083 客户服务电话:95558 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com (7) 深圳发展银行 注册地址: 广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (8) 民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 7 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 联系电话:010-57092615 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (9) 浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (10) 上海银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 网址:www.bankofshanghai.com (11) 北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 客户服务电话:95526 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 8 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (12) 平安银行 注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 联系电话:0755-22197874 客户服务电话:40066-99999 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:bank.pingan.com (13) 中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号金融街F3 大厦(中国光大中心) 法定代表人:唐双宁 联系人:薛军丽 联系电话:010-63636150 客户服务电话:95595 传真:010-68560661 网址:www.cebbank.com (14) 广发银行 注册地址:广东省广州市东风东路713 号 办公地址:广东省广州市东风东路713 号 法定代表人:董建岳 客户服务电话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (15) 东莞银行 注册地址:东莞市运河东一路193 号 办公地址:东莞市运河东一路193 号 法定代表人:廖玉林 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 9 联系人:巫渝峰 联系电话:0769-22100193 客户服务电话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (16) 上海农村商业银行 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址:上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦16 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 联系电话:021-38576977 开放式基金咨询电话:021-962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (17) 江苏银行 注册地址:南京市洪武北路55 号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧、法晓宁 联系电话:025-58587018、025-58587036 客户服务电话:96098、40086-96098 传真:025-58587038 网址:www.jsbchina.cn (18) 杭州银行 注册地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客户服务电话:400-888-8508、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 10 (19) 华夏银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:吴建 联系人:马旭 联系电话:010-85238425 开放式基金咨询电话:95577 开放式基金业务传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (20) 东莞农村商业银行 注册地址:东莞市城区南城路2 号 办公地址:东莞市城区旗峰路2 号 法定代表人:何沛良 联系人:黄飞燕 客户服务电话:0769-961122 网站:www.drcbank.com (21) 广发证券 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (22) 银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 11 (23) 国泰君安证券 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 开放式基金咨询电话:021-38676161 客户服务电话:400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com (24) 国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (25) 申银万国证券 注册地址:上海市常熟路171 号 办公地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 联系电话:021-54033888 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (26) 招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 12 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (27) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (28) 华泰证券 注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰 开放式基金咨询电话:95597 开放式基金业务传真:025-51863323 网址:www.htsc.com.cn (29) 海通证券 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 13 (30) 中信证券 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 联系电话:010-60833722 传真:010-60833739 网址:www.cs.ecitic.com (31) 华泰联合证券 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、 03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 联系电话:0755-82492000 开放式基金咨询电话:95513 开放式基金业务传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (32) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:400-8888-788、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (33) 长江证券 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 14 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579、4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (34) 东方证券 注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 联系电话:021-63325888 客户服务电话:95503 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (35) 中银国际证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40 层 法定代表人:许刚 联系人: 李丹 开放式基金咨询电话:400-620-8888 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (36) 长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888 传真:0755-83515567 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 15 网址:www.cgws.com (37) 兴业证券 注册地址:福州市湖东路268 号 办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 联系电话:021-38565785 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (38) 国联证券 注册地址:无锡市县前东街168 号 办公地址:无锡市县前东街168 号 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 开放式基金咨询电话:400-888-5288、0510-82588168 开放式基金业务传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (39) 平安证券 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 客户服务电话:400-881-6168 开放式基金业务传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (40) 湘财证券 注册地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A 栋11 层 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 16 联系电话:021-68634518 开放式基金咨询电话:400-888-1551 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (41) 国元证券 注册地址:无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 办公地址:无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 开放式基金咨询电话:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (42) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (43) 世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41-42 楼 办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:王佳佳 联系电话:0755-83199599 转 8172 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 17 (44) 西部证券 注册地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 联系电话:029-87406488 客户服务电话:029-95582 传真:029-87406387 网址:www.westsecu.com.cn (45) 华安证券 注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-5161666 客户服务电话:96518、400-80-96518 开放式基金业务传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (46) 山西证券 办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 注册地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客户服务电话:95573 或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (47) 东吴证券 注册地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 办公地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 18 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:0512-33396288 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (48) 中原证券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号17 楼 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 联系电话:0371-65585670 开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666 开放式基金业务传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (49) 东北证券 注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 联系电话:0431-85096709 客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (50) 财通证券 注册地址:杭州市解放路111 号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路111 号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336) 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 19 网址:www.ctsec.com (51) 安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (52) 万联证券 注册地址:广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 办公地址:广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真:020-22373718-1013 网址:www.wlzq.com.cn (53) 中信金通证券 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人:沈强 联系人:丁思聪 联系电话:0571-87112510 客户服务电话:96598 传真:0571-85106383 网址:www.bigsun.com.cn (54) 南京证券 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 20 注册地址:江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 联系电话:025-83367888-4201 客户服务电话:400-828-5888 传真:025-83320066 网址:www.njzq.com.cn (55) 中信万通证券 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客户服务电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (56) 财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话:0731-84403350 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (57) 东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 21 联系电话:0769-2211655 开放式基金咨询电话:0769-961130 开放式基金业务传真:0769-22119423 网址:www.dgzq.com.cn (58) 金元证券 注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (59) 国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路46 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 客户服务电话:95563 传真:0755-83700205 网址:www.ghzq.com.cn (60) 广州证券 注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:吴志明 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 客户服务电话: 020-961303 传真:020-87325036 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 22 网址:www.gzs.com.cn (61) 第一创业证券 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人:刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn (62) 渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 联系电话:022-28451861 客户服务电话: 400-6515-988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (63) 华西证券 注册地址:四川省成都市陕西街239 号 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵珩 联系电话:028-86150035 客户服务电话:400-888-8818 网址:www.hx168.com.cn (64) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 法定代表人:朱科敏 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 23 联系人:李涛 联系电话:0519-88157761 客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266 免费服务热线:400-888-8588 传真:0519-88157761 网址:www.longone.com.cn (65) 齐鲁证券 注册地址:山东省济南市经七路86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 客户服务电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.qlzq.com.cn (66) 宏源证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (67) 方正证券 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 联系电话:0731-85832507 客户服务电话:95571 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 24 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (68) 中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层 办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第18 层至21 层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务电话:400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:www.cjis.cn (69) 中航证券 注册地址:南昌市抚河北路291 号 办公地址:南昌市抚河北路291 号 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791-6768681 客户服务电话:400-8866-567 传真:0791-6770178 网址:www.avicsec.com (70) 日信证券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730 客户服务电话:010-88086830 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (71) 天源证券 注册地址:青海省西宁市长江路53 号汇通大厦6 楼 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 25 法定代表人:林小明 联系人:王斌 联系电话:0755-33331188-8801 客户服务电话:4006543218 传真:0755-33329815 网址:www.tyzq.com.cn (72) 华宝证券 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 联系人:宋歌 联系电话:021-50122086 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (73) 民族证券 注册地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (74) 西南证券 注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人:王珠林 联系人:陈诚 联系电话:023-63786464 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786311 网址:www.swsc.com.cn (75) 新时代证券 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 26 注册地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 层 办公地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 客户服务电话:400-698-9898 开放式基金业务传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (76) 华福证券 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 客户服务电话:0591-96326 传真:0591-87383610 网址:www.hfzq.com.cn (77) 红塔证券 注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨林 网址:www.hongtastock.com (78) 信达证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 客户服务电话:400-800-8899 传真:010-63080978 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 27 网址:www.cindasc.com (79) 东兴证券 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人:徐勇力 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 客户服务电话:400-8888-993 传真:010-66555246 网址:www.dxzq.net.cn (80) 华龙证券 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208 传真:0931-4890118 网址:www.hlzqgs.com (81) 瑞银证券 注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人:刘弘 联系人:邱培玲 联系电话:010-58328366 客户服务电话:400-887-8827 传真:010-59228748 网址:www.ubssecurities.com (82) 中山证券 注册地址:深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 28 法定代表人:吴永良 联系人:李珍 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (83) 厦门证券 注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 联系电话:0592-5161642 客户服务电话:0592-5163588 传真:0592-5161140 网址:www.xmzq.cn (二) 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室 办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼 法定代表人:梁棠 电话:400 881 8088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三) 律师事务所和经办律师 律师事务所: 北京市天元律师事务所 地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座11 层 负责人:王立华 电话:010-88092188 传真:010-88092150 经办律师:王振强 高爱国 联系人:杨科 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 29 会计师事务所:安永华明会计师事务所 注册地址:中国北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16 层 法定代表人:葛明 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:李地、樊淑华 联系人:许建辉 四、基金的名称 本基金名称:易方达平稳增长证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金将基金资产在股票和债券间进行合理配置,以追求资本在低风险水平下的平稳增长。 七、基金的投资方向 本基金投资于股票和债券的比例均不低于基金资产净值的30%;股票投资主要集中于具有持 续发展能力的公司,以追求资本的中长期稳定增长;债券投资主要根据品种、期限结构等因素构 造债券组合,追求中长期稳定的收益。 八、基金的投资策略 1. 资产配置比例 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 30 本基金资产的配置比例范围:股票资产30%-65%;债券资产30%-65%;现金资产不低于5%。 其中投资于具有持续发展能力的上市公司的资产比例不低于本基金股票投资总资产的80%。 2. 投资依据 (1) 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。 (2) 政治形势、政策趋势和宏观经济形势。 (3) 行业和上市公司基本面。 (4) 证券市场发展趋势。 3. 投资程序 (1) 资产配置和行业配置的决策程序。 1) 资产配置:研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展 趋势等进行分析,向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。投资决策委员会根据相关报告, 研判市场中长期发展趋势,向基金经理提出资产配置指导性意见。基金经理根据投资决策委员会 的指导性意见并结合自己的判断,拟定《基金资产配置建议书》,提交投资决策委员会审议。投 资决策委员会对《基金资产配置建议书》的可行性进行分析,形成投资决议并授权基金经理执行。 2) 行业配置:基金经理综合各行业研究员的研究成果,根据不同行业景气的周期变化,向 投资决策委员会提交行业配置建议书。经投资决策委员会批准后,基金经理制定详细的行业配置 计划并经授权后执行。 (2) 投资品种选择的决策程序。 1) 股票投资的决策程序: 本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库,进入备选库的股票必须经过 股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序,具体过程如下: 研究员根据法律法规、《基金合同》规定,判别股票是否存在明显风险,确定股票投资基本 库; 研究员通过大量研读券商研究报告,根据自己的综合分析判断,在股票投资基本库的基础上 确定股票投资初选库; 研究员选择初选库中的股票,进行深入的研究后,提交投资研究联席会议讨论,经过投资研 究联席会议充分讨论和论证,再行确定该股票是否进入股票投资备选库。 基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。 2) 债券投资的决策程序: 本基金投资的债券包括国债、金融债、企业债(含可转换债券)等债券品种。 基金经理根据经投资决策委员会审批的资产配置计划,向债券投资研究员提出债券投资需 求,债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全性和收 益性等因素进行综合分析的基础上,提出债券投资建议。基金经理根据债券投资研究员的债券投 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 31 资建议,制定债券投资方案。 (3) 交易指令的下达和执行 基金管理人设置独立的集中交易室,基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集中交 易室接到基金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查, 确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 (4) 投资风险的监控和管理 1) 监察部对投资风险的日常监管:监察部通过交易系统检查包括投资集中度、投资组合比 例、投资禁止、投资限制、投资权限等交易情况。 2) 基金绩效评估和风险管理:基金管理人设有基金绩效评估和风险管理小组,定期向基金 绩效评估和风险管理会议提交基金绩效评估和风险管理报告。基金经理根据基金绩效评估和风险 管理会议的意见对投资组合进行调整。 4. 投资方法 (1) 股票投资 1) 股票选择标准 本基金对股票的投资主要集中于那些具有持续发展能力的上市公司。 具有持续发展能力的上市公司是指那些在过去几年中一直保持了持续、稳定的发展记录,并 预期在可见的未来应能保持这种趋势的公司,其主营业务收入或主营业务利润所占比重在60%以 上,且在过去两年中的平均年增长率高于行业平均水平,并预计在未来能够保持这一趋势。上市 公司所具有的持续发展能力可以来自两方面:一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势,包 括由于公司具有强有力的管理团队、先进的技术、独占的专利、持续的创新能力、严格规范的管 理、独到的企业文化、雄厚的品牌商誉、庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力;另一 类是由于政策垄断、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续发展能力,并且这些因素在 可预见的将来不会改变或消失。具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点: a. 公司主营业务清晰突出,经营业绩稳定成长,业绩真实、可靠; b. 财务状况良好,具备良好的盈利记录,有一定的现金分红能力; c. 有强有力的管理团队,高管人员密切合作,重视股东价值增加,诚实信用; d. 公司在成本、技术、研究开发、市场营销、管理创新等方面具有一定优势,在行业内 处于领先的地位,并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或能力; e. 公司股票具备一定规模的流通市值,具备良好的流动性。 本基金通过重点投资于具有持续发展能力的上市公司,可以在较长的时期分享中国经济增长 的成果,获取资本的中长期平稳增长。 2) 投资时机的选择 本基金认为只有当股票价格低于公司内在价值时进行投资才能从根本上降低基金资产的风 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 32 险。公司的内在价值是企业真实可靠资产价值和未来比较确定的盈利能力的综合体现。从长期来 看,股票价格必将反映企业内在价值。 本基金认为即使是最具成长性的公司,其股票在一定价格以上也会丧失投资价值,买入的风 险较大。因此,本基金将选择在股票价格低于其公司内在价值时进行投资,以控制投资风险。具 体而言,根据市盈率、资产负债率等财务数据分析,本基金所投资的股票在买入时应该具有与同 行业其它股票相比相对较低的财务风险。 综上所述,本基金将在那些具有持续发展能力公司的价值被市场低估时进行投资,追求低风 险前提下的稳定增长。 (2) 债券投资组合的构成 在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债和企业债和可转换债券等债券品种。在选择 债券品种时,本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品 种流动性的高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与所对应股票价格的相对变 化,发现套利机会,结合可转债的市场流动性决定可转债的投资品种和比例。 九、基金的业绩比较基准 本基金的比较基准是上证A股指数。 平稳增长基金使用上述业绩比较基准主要考虑到:上证A指使用时间长,投资者认同度高, 而且市场代表性较强,所以选其作为业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中低风险品种。正常情况下,本基金将控制基金资产净值波动 的标准差p s 不超过上证A股指数波动的标准差M s 的65%(置信度为90%);在此前提下,通过合 理配置股票和债券资产比重,并将股票投资集中于具有持续发展能力的上市公司,努力实现股票 市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的60%,股票市场下跌期间基金资产净 值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的50%。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 33 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2011年9月9日复核了本 投资组合报告的内容。 本投资组合报告有关数据的期间为2011年4月1日至2011年6月30日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 1,385,328,011.71 54.44 其中:股票 1,385,328,011.71 54.44 2 固定收益投资 915,266,946.31 35.97 其中:债券 915,266,946.31 35.97 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 99,500,249.75 3.91 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 119,321,149.79 4.69 6 其他各项资产 25,304,574.97 0.99 7 合计 2,544,720,932.53 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 149,664,000.00 5.91 C 制造业 1,035,334,416.07 40.88 C0 食品、饮料 190,015,388.48 7.50 C1 纺织、服装、皮 毛 - - 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 34 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑 胶、塑料 120,926,929.50 4.77 C5 电子 18,461,882.11 0.73 C6 金属、非金属 201,632,241.52 7.96 C7 机械、设备、仪 表 474,712,933.33 18.74 C8 医药、生物制品 29,585,041.13 1.17 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产 和供应业 79,755,852.10 3.15 E 建筑业 20,150,000.00 0.80 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 63,525,000.00 2.51 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 21,069,743.54 0.83 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 15,829,000.00 0.62 M 综合类 - - 合计 1,385,328,011.71 54.69 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600066 宇通客车 4,354,572 100,764,79 6.08 3.98 2 600887 伊利股份 6,001,508 99,925,108 .20 3.95 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 35 3 601699 潞安环能 3,000,000 98,430,000 .00 3.89 4 000651 格力电器 3,900,000 91,650,000 .00 3.62 5 600585 海螺水泥 3,000,000 83,280,000 .00 3.29 6 000581 威孚高科 2,050,000 79,027,500 .00 3.12 7 000527 美的电器 3,950,000 72,640,500 .00 2.87 8 600406 国电南瑞 1,750,000 63,525,000 .00 2.51 9 600098 广州控股 9,047,990 61,435,852 .10 2.43 10 600688 S上石化 6,500,390 57,528,451 .50 2.27 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 357,266,000.00 14.11 3 金融债券 208,698,000.00 8.24 其中:政策性金融债 158,698,000.00 6.27 4 企业债券 50,015,000.00 1.97 5 企业短期融资券 70,002,000.00 2.76 6 中期票据 - - 7 可转债 229,285,946.31 9.05 8 其他 - - 9 合计 915,266,946.31 36.14 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 36 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 1101025 11央行票据25 1,800,000 178,632,000.00 7.05 2 1101023 11央行票据23 1,000,000 99,250,000.00 3.92 3 110221 11国开21 1,000,000 99,120,000.00 3.91 4 113002 工行转债 800,000 94,776,000.00 3.74 5 110015 石化转债 800,000 86,280,000.00 3.41 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,908,337.26 2 应收证券清算款 14,699,109.26 3 应收股利 1,260,000.00 4 应收利息 5,058,598.75 5 应收申购款 378,529.70 6 其他应收款 - 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 37 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 25,304,574.97 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 113002 工行转债 94,776,000.00 3.74 2 110003 新钢转债 29,435,237.00 1.16 3 125709 唐钢转债 18,794,709.31 0.74 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况 说明 1 600098 广州控股 61,435,852.10 2.43 重大事项停牌 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2002年8月23日,基金合同生效以来(截至2011年6月30日)的投资业绩 及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2002 年8 月23 日至 2002 年12 月31 日 -2.50% 0.17% -19.36% 0.99% 16.86% -0.82% 2003 年1 月1 日至 2003 年12 月31 日 20.65% 0.72% 10.57% 1.14% 10.08% -0.42% 2004 年1 月1 日至 2004 年12 月31 日 8.55% 0.90% -15.23% 1.32% 23.78% -0.42% 2005 年1 月1 日至 2005 年12 月31 日 5.57% 0.84% -8.21% 1.37% 13.78% -0.53% 2006 年1 月1 日至81.80% 1.00% 130.57% 1.35% -48.77% -0.35% 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 38 2006 年12 月31 日 2007 年1 月1 日至 2007 年12 月31 日 92.03% 1.51% 96.14% 2.20% -4.11% -0.69% 2008 年1 月1 日至 2008 年12 月31 日 -36.74% 1.48% -65.38% 2.85% 28.64% -1.37% 2009 年1 月1 日至 2009 年12 月31 日 27.95% 1.22% 79.80% 1.90% -51.85% -0.68% 2010 年1 月1 日至 2010 年12 月31 日 -3.32% 1.01% -14.46% 1.42% 11.14% -0.41% 2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日 -9.23% 0.87% -1.59% 1.07% -7.64% -0.20% 基金合同生效至 2011 年6 月30 日 234.29% 1.09% 64.42% 1.74% 169.87% -0.65% 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 基金信息披露费用; (4) 基金份额持有人大会费用; (5) 与基金相关的会计师费和律师费 ; (6) 证券交易费; (7) 按照国家有关规定可以列入的其他费用; 2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数;H为每日应支付的基金管理费;E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人复核后于次月的前 两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2) 基金托管人的托管费 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数;H为每日应计提的基金托管费;E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 39 金托管人。 (3) 上述1 款中(3)至(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3. 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4. 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基 金份额持有人大会决议通过。 (二) 与基金销售有关的费用 1. 本基金申购费率如下表所示。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别 计算。 申购金额M(元)(含申购费) 前端申购费率 M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔 500 万≤M<1000 万 0.3% 100 万≤M<500 万 1.2% M<100 万 1.5% 基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产。 2. 本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为四档。持有期限的起始日为基金权益登记日。 持有基金时间(天) 赎回费率 0-364 0.50% 365-729 0.25% 730 及以上 0.00% 基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。 3. 转换费率 目前,基金管理人已开通了本基金与易方达策略成长基金、易方达50 指数基金、易方达积 极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、 易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达 增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔 股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300 指数基金、易方达深证100ETF 联接基金、易方达上证中盘ETF 联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股 票型基金和易方达安心回报债券型基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公 告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成, 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 40 其中转出基金赎回费用25%的部分归入基金财产(对于持有期限少于30 日的易方达安心回报债券 型基金A 类/B 类基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产),其余部分用于支付注册登记费 等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10 元的业务代理费,具体收费标准以各代销机 构的规定为准。 4. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费 率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5. 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管 理人应最迟于新的费率实施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范 围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 等有关法律法规及《易方达平稳增长证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对2011 年4 月18 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的 内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了主要人员情况部分。 2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 3. 在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容进行了更新,增加了2 家代销机构:华 夏银行和东莞农村商业银行;根据最新资料更新了基金份额发售机构信息。 4. 在“六、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了部分表述,并相应更新了“十三、基 金的费用与税收”的部分表述。 5. 在“八、基金的投资”部分,补充了本基金2011 年第2 季度投资组合报告的内容。 6. 在“九、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要201109 41 7. 在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。 8. 在“二十一、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2011 年9 月26 日