基金代码:110001 基金简称:易方达平稳增长混合 易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一○年四月 重要提示 易方达平稳增长证券投资基金经中国证监会2002年7月23日证监基金字[2002]40号文件"关于同意易方达平稳增长证券投资基金设立的批复"批准募集,基金合同于2002年8月23日正式生效。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2010年2月23日,有关财务数据截止日为2009年12月31日,净值表现截止日为2009年12月31日。(本报告中财务数据未经审计) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 设立日期:2001年4月17日 法定代表人:梁棠 联系电话:4008818088 联系人:吴薇 注册资本:12,000万元人民币 股权结构: 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司1/4 广发证券股份有限公司1/4 广东盈峰投资控股集团有限公司1/4 广东省广晟资产经营有限公司1/6 广州市广永国有资产经营有限公司1/12 总计100% (二)主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。历任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。 叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963年生。历任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。 李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。 谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。 杨力先生,董事,学士,1975年生。历任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。 张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。 佟志广先生,独立董事,1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书,中国常驻联合国代表团秘书,中国驻美国联络处商务秘书,中国粮油食品进出口总公司副总经理,香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991年2月任对外经济贸易部副部长,在担任副部长期间曾任中国"复关"首席谈判代表,中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员,中国-欧洲议会友好小组副主席。 项兵先生,独立董事,博士,1962年生。历任加拿大CALGARY大学副教授,香港科技大学讲师,中欧国际工商学院核心教授,北京大学教授、博士生导师、EMBA及高级管理培训部主任,现任长江商学院院长。 谢石松先生,独立董事,法学博士,1963年生。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长,兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,以及上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。 陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 刘少波先生,监事,1960年生,曾任暨南大学金融系系主任,现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。 廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。 刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼市场总监。 张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。 2.基金经理介绍 侯清濯先生,1975年4月生,工学硕士。2001年7月进入易方达基金管理有限公司工作,曾任易方达基金管理有限公司行业研究员。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理助理、易方达科讯股票型证券投资基金(原科讯证券投资基金)基金经理(自2006年1月1日起)和易方达平稳增长基金基金经理(自2007年7月12日起)。 本基金历任基金经理情况:江作良先生,管理时间为2002年8月23日至2007年7月11日 梁文涛先生,管理时间为2005年5月14日至2007年1月31日。 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括:总裁助理兼基金投资总监陈志民先生,研究部总经理吴欣荣先生以及基金投资部总经理潘峰先生。 陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公司成立后,曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国EvergreenInvestments基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司总裁助理、基金投资总监、易方达积极成长证券投资基金基金经理。 吴欣荣先生,1975年出生,工学硕士。2001年4月至今,在易方达基金管理有限公司工作,参与过公司筹建,曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、基金科瑞基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理和易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 潘峰先生,1974年生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理、基金投资部副总经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行") 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)易方达基金管理有限公司 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 法定代表人:梁棠 电话:020-38797023 传真:4008818099 联系人:熊桃红 网址:www.efunds.com.cn (2)易方达基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室 电话:010-66574378 传真:4008818099 联系人:魏巍 (3)易方达基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室 电话:021-50472350 传真:4008818099 联系人:王璟 2.代销机构 (1)中国银行 住所:北京市复兴门内大街1号 办公地址:北京市复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 传真:(010)66594946 网址:www.boc.cn (2)中国工商银行 地址:北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 联系人:丰靖 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)中信银行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 客户服务电话:95558 联系人:金蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (7)深圳发展银行 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:法兰克纽曼(FrankN.Newman) 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (8)民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍吴海鹏 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (9)浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市北京东路689号东银大厦 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (10)上海银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 网址:www.bankofshanghai.com (11)北京银行 地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 联系电话:010-66223584 客户服务电话:010-96169(北京)022-96269(天津)021-53599688(上海)029-85766888(西安)0755-23957088(深圳) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (12)平安银行 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:霍兆龙 联系电话:0755-25859591 开放式基金业务传真:0755-25879453 客户服务电话:40066-99999(免长途费)或0755-961202 网址:www.pingan.com (13)中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:薛军丽 电话:010-68098777 传真:010-68560661 客户服务电话:95595(全国) 网址:www.cebbank.com (14)广发银行 注册地址:广东省广州市农林下路83号 办公地址:广东省广州市农林下路83号 法定代表人:董建岳 客户服务电话:800-830-8003 400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (15)东莞银行 注册地址:东莞市运河东一路193号 办公地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 客户服务电话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (16)上海农村商业银行 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层 法定代表人:李秀仑 联系人:吴海平 联系电话:021-38576977 开放式基金咨询电话:021-962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (17)广发证券 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 开放式基金业务传真:(020)87555305 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn (18)银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:胡关金 联系人:李洋 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (19)国泰君安证券 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦15楼 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 开放式基金咨询电话:021-38676161 传真:021-38670666 客户服务电话:4008888666 网址:www.gtja.com (20)国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (21)申银万国证券 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服务电话:021-962505 网址:www.sywg.com (22)招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄健 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (23)中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 开放式基金咨询电话:4008888108 开放式基金业务传真:(010)65182261 网址:www.csc108.com (24)华泰证券 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:舒萌菲 开放式基金咨询电话:95597 开放式基金业务传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (25)海通证券 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务电话:95553、400-8888-001 网址:www.htsec.com (26)中信证券 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.ecitic.com (27)华泰联合证券 注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 开放式基金咨询电话:95513,400-8888-555 开放式基金业务传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (28)光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (29)长江证券 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 电话:021-63219781 传真:021-51062920 客户服务电话:4008-888-999或027-85808318 网址:www.95579.com (30)东方证券 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:95503 网站:www.dfzq.com.cn (31)中银国际证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:唐新宇 联系人:张静 开放式基金咨询电话:4006208888 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (32)长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服务电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (33)兴业证券 注册地址:福州市湖东路99号标力大厦 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 业务联系人:谢高得 业务联系电话:021-38565785 客户服务电话:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (34)国联证券 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市县前东街168号 法定代表人:雷建辉 联系人:袁丽萍 开放式基金咨询电话:400-888-5288,0510-82588168 开放式基金业务传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (35)平安证券 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:袁月 电话:0755-82450826 开放式基金业务咨询电话:4008816168 开放式基金业务传真:0755-82433794 网址:www.pingan.com (36)湘财证券 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 开放式基金咨询电话:400-888-1551 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (37)国元证券 注册地址:合肥市寿春路179号 办公地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 开放式基金咨询电话:95578和400-8888-777 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (38)国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (39)世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42楼 法定代表人:卢长才 联系人:章磊 联系电话:0755-83199511 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (40)西部证券 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客户服务电话:029-95582 网址:www.westsecu.com.cn (41)华安证券 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人:李工 联系人:唐泳 联系电话:0551-5161671 客户服务电话:0551-96518、4008096518 开放式基金业务传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (42)山西证券 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (43)东吴证券 注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客户服务电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn (44)中原证券 注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼 法定代表人:石保上 联系人:程月艳耿铭 联系电话:0371-65585670 开放式基金咨询电话:0371-967218或4008139666 开放式基金业务传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (45)东北证券 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话:40060006860431-85096733 网址:www.nesc.cn (46)财通证券 注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com (47)安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (48)万联证券 注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 开放式基金业务传真:020-22373718-1013 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (49)中信金通证券 注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼4、19、20层 法定代表人:刘军 联系人:王勤 联系电话:0571-85783715 开放式基金咨询电话:0571-85783737 开放式基金业务传真:0571-85106383 网址:www.bigsun.com.cn (50)南京证券 注册地址:江苏省南京市大钟亭8号 法人代表:张华东 联系人:徐翔 联系电话:025-83367888-4201 传真:025-83320066 客户服务电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (51)中信万通证券 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:史洁民 联系人:刘光明 联系电话:0532-85022273 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (52)财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005) 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403360或0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403350 网址:www.cfzq.com (53)东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:游锦辉 联系人:张建平0769-22119423 开放式基金咨询电话:0769-961130 开放式基金业务传真:0769-22119423 网站:www.dgzq.com.cn (54)金元证券 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:陆涛 联系人:金春 电话:0755-83025695 传真:0755-83025625 客户服务电话:400-8888-228 网址:www.jyzq.com.cn (55)国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30楼 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 传真:0755-83700205 客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西) 网址:www.ghzq.com.cn (56)广州证券 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人:吴志明 联系人:林洁茹 电话:020-87322668 传真:020-87325036 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法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (64)中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘权 电话:(0755)82026521 传真:(0755)82026539 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn (65)江南证券 注册地址:南昌市抚河北路291号 办公地址:南昌市抚河北路291号五楼 法定代表人:姚江涛 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 客户服务电话:0791-6781119 网址:www.scstock.com (66)日信证券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人:洪明 联系人:张利军 联系电话:0471-6292465,010-88086830-652 咨询电话:010-88086830 传真:010-88086637 网址:www.rxzq.com.cn (67)天源证券 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼 法定代表人:裴东平 联系人:张斌 电话:0755-33331188-8803 传真:0755-33329815 客户服务电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn (68)华宝证券 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (69)民族证券 注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (70)西南证券 注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25楼 办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25楼 法定代表人:王珠林 联系人:徐雅筠 电话:023-63786060 传真:023-63786215 客户服务电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (71)新时代证券 注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501 办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8楼 法定代表人:马金声 联系人:高滋生 联系电话:010-83561149 客户服务电话:400-698-9898 开放式基金业务传真:010-83561001 网址:www.xsdzq.cn (72)广发华福证券 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (73)红塔证券 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 网址:www.hongtastock.com (74)信达证券 注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (75)东兴证券 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人:崔海涛 联系人:黄英 联系电话:010-66555835 传真:010-66555246 客服服务电话:010-66555262,66555382 网址:www.dxzq.net (76)华龙证券 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com (二)注册登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 法定代表人:梁棠 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:北京市天元律师事务所 地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 负责人:王立华 电话:010-88092188 传真:010-88092150 经办律师:王振强高爱国 联系人:杨科 (四)会计师事务所和经办注册会计师 安永华明会计师事务所 地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城 法定代表人:葛明 电话:010-65246688 传真:010-85188298 经办注册会计师:葛明,金馨 联系人:罗国基 四、基金的名称 本基金名称:易方达平稳增长证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金将基金资产在股票和债券间进行合理配置,以追求资本在低风险水平下的平稳增长。 七、基金的投资方向 本基金投资于股票和债券的比例均不低于基金资产净值的30% 股票投资主要集中于具有持续发展能力的公司,以追求资本的中长期稳定增长 债券投资主要根据品种、期限结构等因素构造债券组合,追求中长期稳定的收益。 八、基金的投资策略 1.资产配置比例 本基金资产的配置比例范围:股票资产30%-65% 债券资产30%-65% 现金资产不低于5%。其中投资于具有持续发展能力的上市公司的资产比例不低于本基金股票投资总资产的80%。 2.投资依据 (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。 (2)政治形势、政策趋势和宏观经济形势。 (3)行业和上市公司基本面。 (4)证券市场发展趋势。 3.投资程序 (1)资产配置和行业配置的决策程序。 1)资产配置:研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展趋势等进行分析,向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。投资决策委员会根据相关报告,研判市场中长期发展趋势,向基金经理提出资产配置指导性意见。基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的判断,拟定《基金资产配置建议书》,提交投资决策委员会审议。投资决策委员会对《基金资产配置建议书》的可行性进行分析,形成投资决议并授权基金经理执行。 2)行业配置:基金经理综合各行业研究员的研究成果,根据不同行业景气的周期变化,向投资决策委员会提交行业配置建议书。经投资决策委员会批准后,基金经理制定详细的行业配置计划并经授权后执行。 (2)投资品种选择的决策程序。 1)股票投资的决策程序: 本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库,进入备选库的股票必须经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序,具体过程如下: 研究员根据法律法规、《基金合同》规定,判别股票是否存在明显风险,确定股票投资基本库 研究员通过大量研读券商研究报告,根据自己的综合分析判断,在股票投资基本库的基础上确定股票投资初选库 研究员选择初选库中的股票,进行深入的研究后,提交投资研究联席会议讨论,经过投资研究联席会议充分讨论和论证,再行确定该股票是否进入股票投资备选库。 基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。 2)债券投资的决策程序: 本基金投资的债券包括国债、金融债、企业债(含可转换债券)等债券品种。 基金经理根据经投资决策委员会审批的资产配置计划,向债券投资研究员提出债券投资需求,债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全性和收益性等因素进行综合分析的基础上,提出债券投资建议。基金经理根据债券投资研究员的债券投资建议,制定债券投资方案。 (3)交易指令的下达和执行 基金管理人设置独立的集中交易室,基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集中交易室接到基金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查,确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 (4)投资风险的监控和管理 1)监察部对投资风险的日常监管:监察部通过交易系统检查包括投资集中度、投资组合比例、投资禁止、投资限制、投资权限等交易情况。 2)基金绩效评估和风险管理:基金管理人设有基金绩效评估和风险管理小组,定期向基金绩效评估和风险管理会议提交基金绩效评估和风险管理报告。基金经理根据基金绩效评估和风险管理会议的意见对投资组合进行调整。 4.投资方法 (1)股票投资 1)股票选择标准 本基金对股票的投资主要集中于那些具有持续发展能力的上市公司。 具有持续发展能力的上市公司是指那些在过去几年中一直保持了持续、稳定的发展记录,并预期在可见的未来应能保持这种趋势的公司,其主营业务收入或主营业务利润所占比重在60%以上,且在过去两年中的平均年增长率高于行业平均水平,并预计在未来能够保持这一趋势。上市公司所具有的持续发展能力可以来自两方面:一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势,包括由于公司具有强有力的管理团队、先进的技术、独占的专利、持续的创新能力、严格规范的管理、独到的企业文化、雄厚的品牌商誉、庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力 另一类是由于政策垄断、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续发展能力,并且这些因素在可预见的将来不会改变或消失。具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点: a.公司主营业务清晰突出,经营业绩稳定成长,业绩真实、可靠 b.财务状况良好,具备良好的盈利记录,有一定的现金分红能力 c.有强有力的管理团队,高管人员密切合作,重视股东价值增加,诚实信用 d.公司在成本、技术、研究开发、市场营销、管理创新等方面具有一定优势,在行业内处于领先的地位,并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或能力 e.公司股票具备一定规模的流通市值,具备良好的流动性。 本基金通过重点投资于具有持续发展能力的上市公司,可以在较长的时期分享中国经济增长的成果,获取资本的中长期平稳增长。 2)投资时机的选择 本基金认为只有当股票价格低于公司内在价值时进行投资才能从根本上降低基金资产的风险。公司的内在价值是企业真实可靠资产价值和未来比较确定的盈利能力的综合体现。从长期来看,股票价格必将反映企业内在价值。 本基金认为即使是最具成长性的公司,其股票在一定价格以上也会丧失投资价值,买入的风险较大。因此,本基金将选择在股票价格低于其公司内在价值时进行投资,以控制投资风险。具体而言,根据市盈率、资产负债率等财务数据分析,本基金所投资的股票在买入时应该具有与同行业其它股票相比相对较低的财务风险。 综上所述,本基金将在那些具有持续发展能力公司的价值被市场低估时进行投资,追求低风险前提下的稳定增长。 (2)债券投资组合的构成 在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债和企业债和可转换债券等债券品种。在选择债券品种时,本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与所对应股票价格的相对变化,发现套利机会,结合可转债的市场流动性决定可转债的投资品种和比例。 九、基金的业绩比较基准 本基金的比较基准是上证A股指数。 平稳增长基金使用上述业绩比较基准主要考虑到:上证A指使用时间长,投资者认同度高,而且市场代表性较强,所以选其作为业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中低风险品种。正常情况下,本基金将控制基金资产净值波动的标准差不超过上证A股指数波动的标准差的65%(置信度为90%) 在此前提下,通过合理配置股票和债券资产比重,并将股票投资集中于具有持续发展能力的上市公司,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的60%,股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的50%。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2010年3月10日复核了本投资组合报告的内容。 本投资组合报告有关数据的期间为2009年10月1日至2009年12月31日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资2,448,457,887.4064.40 其中:股票2,448,457,887.4064.40 2固定收益投资1,231,168,442.8032.38 其中:债券1,231,168,442.8032.38 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计100,437,032.752.64 6其他资产22,029,891.900.58 7合计3,802,093,254.85100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业6,607,622.400.17 B采掘业213,820,967.845.65 C制造业1,397,260,368.2536.92 C0食品、饮料-- C1纺织、服装、皮毛-- C2木材、家具-- C3造纸、印刷9,596,958.870.25 C4石油、化学、塑胶、塑料55,967,249.581.48 C5电子8,090,439.600.21 C6金属、非金属330,287,953.208.73 C7机械、设备、仪表856,464,420.3922.63 C8医药、生物制品132,993,546.613.51 C99其他制造业3,859,800.000.10 D电力、煤气及水的生产和供应业-- E建筑业17,388,439.500.46 F交通运输、仓储业-- G信息技术业134,094,253.723.54 H批发和零售贸易43,295,080.151.14 I金融、保险业441,819,600.0211.67 J房地产业163,269,534.404.31 K社会服务业97,590.000.00 L传播与文化产业-- M综合类30,804,431.120.81 合计2,448,457,887.4064.69 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1600585海螺水泥4,300,000214,398,000.005.66 2000951中国重汽7,000,000191,660,000.005.06 3601166兴业银行3,999,742161,229,600.024.26 4600104上海汽车6,000,021156,780,548.734.14 5000528柳工6,000,049130,381,064.773.44 6000651格力电器4,492,984130,026,956.963.44 7601169北京银行6,000,000116,040,000.003.07 8600048保利地产5,000,000112,000,000.002.96 9600000浦发银行5,000,000108,450,000.002.87 10000157中联重科3,900,000101,439,000.002.68 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1国家债券-- 2央行票据1,196,040,000.0031.60 3金融债券-- 其中:政策性金融债-- 4企业债券32,840,000.000.87 5企业短期融资券-- 6可转债2,288,442.800.06 7其他-- 8合计1,231,168,442.8032.53 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1090106109央行票据617,700,000767,459,000.0020.28 2090106309央行票据632,300,000229,241,000.006.06 3090106509央行票据652,000,000199,340,000.005.27 411201209名流债270,00027,675,000.000.73 512203309富力债50,0005,165,000.000.14 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金1,379,032.85 2应收证券清算款18,257,892.67 3应收股利- 4应收利息1,707,226.73 5应收申购款685,739.65 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计22,029,891.90 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2002年8月23日,基金合同生效以来(截至2009年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④ 2002年8月23日至2002年12月31日-2.50%0.17%-19.36%0.99%16.86%-0.82% 2003年1月1日至2003年12月31日20.65%0.72%10.57%1.14%10.08%-0.42% 2004年1月1日至2004年12月31日8.55%0.90%-15.23%1.32%23.78%-0.42% 2005年1月1日至2005年12月31日5.57%0.84%-8.21%1.37%13.78%-0.53% 2006年1月1日至2006年12月31日81.80%1.00%130.57%1.35%-48.77%-0.35% 2007年1月1日至2007年12月31日92.03%1.51%96.14%2.20%-4.11%-0.69% 2008年1月1日至2008年12月31日-36.74%1.48%-65.38%2.85%28.64%-1.37% 2009年1月1日至2009年12月31日27.95%1.22%79.80%1.90%-51.85%-0.68% 基金合同生效至2009年12月31日280.94%1.11%95.32%1.81%185.62%-0.70% 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金信息披露费用 (4)基金份额持有人大会费用 (5)与基金相关的会计师费和律师费 (6)证券交易费 (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 (3)上述1款中(3)至(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 (二)与基金销售有关的费用 1.本基金申购费率如下表所示。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 申购金额M(元) 前端申购费率 M≥1000万按笔收取, 1000元/笔 500万≤M<1000万 0.3% 100万≤M<500万 1.2% M<100万 1.5% 基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产。 2.本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为四档。持有期限的起始日为基金权益登记日。 持有基金时间(天) 赎回费率 0-364 0.50% 365-729 0.25% 730及以上 0.00% 基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。 3.转换费率 目前,基金管理人已开通了本基金与易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金和易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费用25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。 4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达平稳增长证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2009年10月14日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1.在"三、基金管理人"部分,更新了基金管理人概况、主要人员情况部分。 2.在"四、基金托管人"部分,根据最新资料进行了更新。 3.在"五、相关服务机构"部分,根据相关公告的内容,增加了5个代销机构:广发华福证券、红塔证券、信达证券、东兴证券和华龙证券 因华泰证券已吸收合并信泰证券,删除了信泰证券 根据最新资料更新了基金份额发售机构信息。 4.在"六、基金份额的申购、赎回和转换"部分,根据《易方达基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金转换业务规则与"E之道"网上交易费率的公告》,更新了基金转换后转入基金份额持有期限的计算规则相关内容,并更新了部分表述,相应更新了"十三、基金的费用与税收"的部分表述。 5.在"八、基金的投资"部分,补充了本基金2009年第4季度投资组合报告的内容。 6.在"九、基金的业绩"部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 7.在"二十一、其他应披露事项"部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2010年4月9日