大成标普 500 等权重指数证券投资基金
基金份额发售公告
基 金 管 理 人:大成基金管理有限公司
基 金 托 管 人:中国银行股份有限公司
二〇一一年二月
大成基金管理有限公司 基金份额发售公告
目 录
重要提示........................................................................................................................................... 1
一、本次募集基本情况 ................................................................................................................... 3
二、发售方式及相关规定 ............................................................................................................. 18
三、认购费用及认购份额 ............................................................................................................. 18
四、直销网点的开户与认购流程 ................................................................................................. 19
五、代销网点的开户与认购流程 ................................................................................................. 22
六、清算与交割............................................................................................................................. 24
七、退款事项................................................................................................................................. 24
八、基金的验资与备案 ................................................................................................................. 24
九、发售费用................................................................................................................................. 25
十、本次发行有关当事人和中介机构 ......................................................................................... 25
大成基金管理有限公司 基金份额发售公告
重要提示
1.大成标普 500 等权重指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已获中国
证监会证监许可【2010】1876 号文核准。
2.本基金是契约型开放式证券投资基金。
3.本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司(下称“本公司”),基金托管人为中
国银行股份有限公司(下称“中国银行”),注册登记机构为本公司。
4.本基金将自 2011 年 2 月 21 日起到 2011 年 3 月 18 日,通过本公司的直销网点和中
国银行等代销机构的代销网点公开发售。
5.本基金销售对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规和有
关规定禁止购买证券投资基金者除外)及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资者。
6.除法律法规另有规定外,每位投资者只能开立一个本基金的基金账户,投资者可以
凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开
户无效,认购申请也同时无效。
7.投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户(下称“资金交收
账户”),用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立
的基金账户名称相同。
8.募集期内,投资者需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请,
单笔最低认购金额为 1,000 元。投资者在认购期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,
不可撤销。
9.认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额,归
投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
10.对于 T 日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在 T+1 日就申请的有效性
进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购申请的成功确
认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效
后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。基金管理人及代销机构不承
担对确认结果的通知义务,投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。
11.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细
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情况,请详细阅读《大成标普 500 等权重指数证券投资基金招募说明书》。
12.本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将同时发布在基金管理人的网
站(www.dcfund.com.cn)、基金托管人的网站(www.boc.cn),投资者可以在相关网站下载
业务申请表格或相关法律文件。
13.代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,
本基金份额发售公告未有说明的,请查阅该代销机构的公告。
14.募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通
知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。
15.本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本
公司网站(www.dcfund.com.cn)查询。
16.投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话 400-888-5558、中国银行客服电
话 95566 或其他代销机构的客服电话进行咨询。
17.本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。
18.风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的非系统性风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能
承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期
越高,投资者承担的风险也越大。
本基金为美国股票指数型证券投资基金,风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以
及货币市场基金,属于预期风险较高的产品。本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市
场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获
得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因
素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资
者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技
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术风险、本基金的特有风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交
易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全
部基金份额。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金按照份额初始面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可
能低于份额初始面值,投资者存在遭受损失的风险。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份
额发售公告。
19.本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称:大成标普 500 等权重指数证券投资基金
(二)基金代码:096001
(三)基金类别:股票型指数基金
(四)基金运作方式:契约型、开放式
(五)基金存续期限:不定期
(六)基金份额初始面值:人民币 1.00 元
(七)募集对象
中国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(八)募集规模
在国家外管局批准的外汇额度范围内,本基金募集期内的预定募集规模上限为 5 亿美元
(折合约 32.96 亿元人民币)。基金管理人可根据实际募集情况向国家外管局申请追加额度。
本基金募集期内的最终募集规模以国家外管局批准的累计额度为准,并采用末日比例确认的
方式实现募集规模的有效控制。
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《大成标普 500 等权重指数证券投资基金基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述
限制,但基金管理人有权根据基金的外汇额度等控制基金申购规模并暂停基金的申购。
(九)销售渠道与销售地点
1.直销机构
大成基金管理有限公司北京投资理财中心、深圳投资理财中心和上海投资理财中心。
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金
开户、认购等业务的规则请登录本公司网站(www.dcfund.com.cn)查询。
2.代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
客服电话:95566
联系人:刘亚东
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:项俊波
客服电话:95599
联系人:滕涛
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
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网址:www.icbc.com.cn
(4)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
网址:www.bankcomm.com
(5)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:李伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(7)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
客户服务电话:4006000686
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联系人:潘锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(8)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:祝幼一
客服电话:95521
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(9)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:张佑君
客服电话:4008888108
联系人:权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(10)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
客服电话:4008-888-888
联系人:李洋
联系电话:010-66568047
传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(11)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、
17A、18A、24A、25A、26A
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法定代表人:马昭明
客服电话:400-8888-555、95513
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(12)申银万国证券股份有限公司
通讯地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
客服电话:021-962505
联系人:黄维琳、曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(13)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(14)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
客服电话:010-84588888
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
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(15)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
客服电话:4008001001
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(16)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
客服电话:400-888-8788、95525
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(17)东海证券有限责任公司
注册地址:常州延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
法定代表人:朱科敏
客服电话:0519-88166222、0379-64902266、021-52574550
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-8157761
网址:www.longone.com.cn
(18)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:吴志明
客服电话:020-961303
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
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传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(19)平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
客服电话:4008816168
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(20)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
联系人:钟康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(21)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:蒋元真
客服电话:021-962518
联系人:王伟力
电话:021-53519888
传真:021-54670436
网址:www.962518.com
(22)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
客户服务电话:4008888123
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联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
网址:www.xyzq.com.cn
(23)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(24)方正证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(25)东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
客服电话:0769-961130
联系人:梁健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(26)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
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法定代表人:刘弘
电话:010-58328752
传真:010-59226840
联系人:谢亚凡
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(27)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
客户服务电话:4008000562
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(28)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:new.cgws.com
(29)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
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网址:www.guodu.com
(30)东方证券股份有限公司
地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人:王益民
客户电话:95503
联系人:吴宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(31)江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表:孙名扬
电话:0451-82336863
客服热线:4006662288
联系人:徐世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(32)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(33)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006600109
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
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网址:www.gjzq.com.cn
(34)中航证券有限责任公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人:姚江涛
客服电话:4008866567
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.scstock.com
(35)爱建证券有限责任公司
地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人:郭林
客服电话:021-63340678
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(36)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(37)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
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联系人:潘鸿
传真:010-66045500
网址:www.txsec.com
(38)华宝证券经纪有限责任公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人:陈林
客户服务电话:400-820-9898
联系人:徐方亮
电话:021-50122222
传真:021-50122220
网址:www.cnhbstock.com
(39)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客服电话:4008888111、95565
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(40)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人:王志伟
客服电话:95575
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(41)世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
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客服电话:0755-83199599
联系人:张婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(42)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 层至 20 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 层至 20 层
法定代表人:杨明辉
联系人:刘权
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
网址:www.cjis.cn
(43)齐鲁证券有限公司
办公地址:山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(44)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系电话:010-88086830
联系人:陈韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(45)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
15
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法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-8490208
甘肃省客服电话:96668
网址:www.hlzqgs.com
(46)财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法人代表:周晖
客户服务热线:0731-84403319
联系人:胡智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(47)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-96326
联系人:张腾
电话:0591-87278701/
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(48)大通证券股份有限公司
客服电话:4008-169-169
联系人:谢立军
电话:0411-39673202
网址:www.daton.com.cn
(49)中原证券股份有限公司
地址:郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
法定代表人:石保上
客服电话:0371-967218、4008139666
16
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联系人:程月艳、耿铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(50)西南证券股份有限公司
地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人:王珠林
客服电话:4008096096
联系人:徐雅筠、杨再巧
网址:www.swsc.com.cn
(十)募集期限与发售募集期
本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过 3 个月。
本基金的发售募集期(或称募集期、首次募集期、首次发行期等)为 2011 年 2 月 21
日至 2011 年 3 月 18 日。
基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金发
售募集期若经延长,最长不得超过前述募集期限。
部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理
时间可能不同,具体安排详见各销售机构公告或通知。
(十一)基金合同生效
本基金募集结束,如满足基金备案条件,即募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额
不少于 2 亿元人民币,并且基金份额持有人人数不少于 200 人,基金管理人将依据相关法律
法规向中国证监会申请办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办
理完毕,基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会书面确认文件的次日在指定媒体予
以公告。
本基金合同生效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购
资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额,归基金
投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合
同无法生效,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集
期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计同期银行存款利息。
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二、发售方式及相关规定
(一)本公司的直销网点和中国银行等代销机构的代销网点同时面向个人和机构投资者
销售本基金。
(二)认购受理:在基金份额发售期间,销售网点按规定的时间受理投资者的认购申请。
(三)认购方式:本基金采用金额认购方式。投资者可以通过柜面委托、网上委托等方
式进行认购。
(四)资金缴纳:投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进
行基金认购。认购申请一经受理,不可撤销。
(五)认购限额:投资者单笔最低认购金额为 1,000 元,可多次认购,累计认购份额或
金额不设上限。
(六)份额确认:对于 T 日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在 T+1 日就
申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购
申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在
基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。基金管理人及
代销机构不承担对确认结果的通知义务,投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。
三、认购费用及认购份额
(一)基金收费模式的分类与基金份额的分类
本基金目前开通前端收费模式,将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定,
可能增加新的收费模式,也可能相应增加新的基金份额种类,并可能需计算新基金份额类别
的基金份额净值。
(二)认购费率
本基金认购费用不列入基金资产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期
间发生的各项费用。认购费率如下:
认购金额 M 认购费率
M<100 万 1.20%
100 万≤M<500 万 0.80%
M≥500 万 每笔 1000 元
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(三)基金认购费用和认购份额的计算
1.认购费用和认购份额的计算
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
(注:认购金额在 500 万元(含)以上适用绝对数额的认购费金额,即净认购金额=认
购金额-认购费用)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+利息)/ 基金份额初始面值
举例:假设某基金投资者投资 10 万元认购本基金,所适用的认购费率为 1.20%,认购
期利息为 100 元,则该投资者认购可得到的基金份额为:
净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元
认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元
认购份额=(98,814.23+100)/ 1.00=98,914.23 份
2.基金份额、余额的处理
上述计算结果(包括认购份额)以四舍五入的方法保留小数点后两位。由此误差产生的
损失由基金资产承担,产生的收益归基金资产所有。
(四)募集期间认购资金利息的处理方式
投资者认购款项在验资前产生的利息将折算为基金份额计入投资者账户,具体份额以注
册登记机构的记录为准。
四、直销网点的开户与认购流程
(一)注意事项
1.投资者应按《大成标普 500 等权重指数证券投资基金招募说明书》规定的程序办理
相关事项。
2.投资者可以使用转账、电汇等主动付款方式进行认购缴款。
3.在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金
交收账户,以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账户的
账户名称必须与投资者的名称一致。已开立大成基金管理有限公司基金账户的投资者无需再
次开立,但办理业务时需提供基金账户号和身份证件。
4.业务办理时间:基金份额发售日的 9:00-17:00(周六、周日照常受理本基金认购业
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务)。
5.请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申
请表及相关资料,投资者也可从本公司的网站(www.dcfund.com.cn)上下载有关表格,但
必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
6.直销网点与代理销售网点的申请表不同,投资者请勿混用。
(二)开户及认购程序
1.开户
(1)投资者可以到直销网点办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确,否则由
此引起的客户资料寄送等错误的责任,由投资者自己承担。
(2)选择在直销网点认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。
(3)个人投资者:
填写《开放式基金账户类业务申请表》,同时提交下列材料:
1)最新办理的有效身份证明文件及复印件;
2)预留印鉴(签名或私章);
3)预留的同名收款账户的银行存折或银行借记卡原件及复印件;
4)委托他人代办开户,则需要提供:
① 代办人最新办理的身份证件原件及复印件;
② 授权委托书(授受双方亲临投资理财中心签立或经过公证);
③ 注册登记机构要求的其他相关资料。
(4)机构投资者:
填写《开放式基金账户类业务申请表》,加盖单位公章及法定代表人私章,由代理人签
名并提供以下材料:
1)现今有效并有最新年检记录的企业法人营业执照或注册登记证书等法人有效身份证
明文件正、副本原件(或经发证机关盖章确认与原件相一致的复印件)及复印件;
2)现今有效并有最新年检记录的国税、地税税务登记证原件及复印件;
3)现今有效并有最新年检记录的组织机构代码证原件及复印件;
4)加盖公章的法定代表人证明书原件(境内法人提供);
5)法定代表人身份证等有效身份证明文件复印件(境内法人提供);
6)QFII 资格证书(QFII 提供);
7)法定代表人授权委托书(境内法人提供);
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8)境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件,
以及授权人的有效身份证明文件复印件(QFII 提供);
9)经办人身份证等有效身份证明文件及复印件;
10)预留的同名收款账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印
件或指定银行出具的开户证明文件(如保险或理财产品开立的基金账户户名与托管银行开立
的银行账户户名不一致,需由托管行出具托管账户证明书,证明该银行账户为该产品的托管
专用账户。);
11)理财产品应提供相关监管机构对该理财产品的设立批复、备案证明或产品的成立公
告;
12)依法成立的理财产品申请开立基金账户,应提供证明开户办理机构具有代表理财产
品申请开立基金账户的资格的法定证明文件(包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财
产品说明书等)之首、末页及相关条款复印件;
13)资产委托人如依据相关协议内容授权资产保管人(托管银行)和资产受托人(资产
管理人)分别办理账户类业务和交易类业务还需出具授权委托书原件;
14)注册登记机构要求提供的其他相关资料;
15)在填写完整的本申请表左下方空白处加盖公章;
16)上述资料复印件均需加盖公章。
(5)开户申请得到受理的投资者,可在自申请日(T 日)起第 2 个工作日到直销网点
进行确认查询。
2.缴款
(1)投资者申请认购本基金,应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式,划入本
公司投资理财中心在银行开立的大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。
(2)大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。
户 名 开户行 账 号 开户地
大成基金管理有限公司 中国光大银行上海分行
36510188000029157 上海
上海分公司 营业部
大成基金管理有限公司 兴业银行上海人民广场
216290100100007298 上海
上海分公司 支行
大成基金管理有限公司 农行上海分行第二营业
03492300040003043 上海
上海理财中心 部
大成基金管理有限公司 交通银行深圳红荔支行 443066041018002247518 深圳
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大成基金管理有限公司 建行深圳罗湖支行 44201507300052506349 深圳
大成基金管理有限公司 招商银行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金管理有限公司 广发银行广州华泰支行 101007501010000432 广州
(3)投资者在办理汇款时必须注意以下事项:
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名
称。
2)投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号,因
未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。
3.认购汇款已经到账并完成开户的投资者,可以办理认购手续并应当提交以下材料:
(1)已填好的《开放式基金交易类业务申请表》,并加盖预留印鉴;
(2)投资者或经办人身份证明文件原件及复印件;
(3)加盖银行受理章的汇款或存款凭证。
4.汇款未到账的投资者只能在其资金划到直销网点资金专户后,才能进行认购。
五、代销网点的开户与认购流程
(一)在中国银行办理开户与认购的流程
1.个人投资者开户与认购的流程
(1)办理开户和认购的时间:基金发售日的 9:00~16:00 周六、周日部分网点只受
理个人投资者业务申请。
(2)开立中国银行的交易账户
个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料:
1)有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证等);
2)中国银行长城借记卡;
3)填妥的《中国银行开放式基金业务申请表(个人)》;
4)与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》(一式两份)。
(3)提出认购申请
个人投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供
以下材料:
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1)中国银行长城借记卡;
2)填妥的《认购申请表》;
3)中国银行基金交易卡。
中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申
请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在 T+2 日(工作日)在中国银行销售网点打印
基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待
本基金发行成功后才能确认。
2.机构投资者开户与认购的流程
(1)业务办理时间:基金发售日的 9:00~16:00(周六、周日不受理)。
(2)开立中国银行的交易账户
同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结
算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时,应提交下列
材料:
1)组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件;
2)投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开
户申请表;
3)授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章);
4)经办人有效身份证件原件及其复印件;
5)预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致);
6)加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”(一式两份),
加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开/
销户申请书(单位)”。
T+2 日,机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功,中国银行为机构投资者打印“开
放式基金代销业务确认书(单位)”。
(3)提出认购申请
1)机构投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构投资者应先从
中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,填妥后加盖银行预留印
鉴。
2)中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后,为其办理认购并打印
“开放式基金认购、申购业务回单”。
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中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户
的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在 T+2 日(工作日)在中国银行代销网点
打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果
要待本基金发行成功后才能够确认。
六、清算与交割
1.本基金募集期间,投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的清算总账户
中。在基金募集结束前,任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息,
将折算成基金份额,归投资者所有,具体份额以注册登记机构的记录为准。
2.本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。
七、退款事项
1.基金募集结束后,以下情况将被视为无效认购:
(1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;
(2)已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续;
(3)投资者划来的认购资金小于其认购申请金额;
(4)投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间;
(5)本公司确认的其他无效资金。
2.投资者的无效认购资金,将于本基金合同生效之日起 2 个工作日内划往投资者指定
的银行账户。
3.募集失败的处理
基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合
同无法生效,则基金募集失败,本基金合同不能生效。届时基金管理人承担全部募集费用,
将已募集资金并加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 日内退还投资者。
八、基金的验资与备案
本基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元
人民币,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金管理人应当自募集期结束
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之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。基金管理人自收到验资报告后 10 日内向中国证监会
提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,
基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公
告。
九、发售费用
本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用
由基金管理人承担,不从基金资产中支付。若基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承
担因募集行为而产生的债务和费用。
十、本次发行有关当事人和中介机构
(一)基金有关当事人及销售机构
1.基金管理人
名称:大成基金管理有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人:张树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖冰
2.基金托管人
名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人:肖钢
电话:010-66594856
联系人:王圣明
3.直销机构:
名称:大成基金管理有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
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法定代表人:张树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:梁靖
全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费)
(1)大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
联系人:梁靖、瞿宗怡
电话:0755-83195236
传真:0755-83195091
(2)大成基金北京投资理财中心
1)东直门
地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 105 室
联系人:李宁
电话:010-58156152/53
传真:010-58156315/23
2)平安里
地址:北京市西城区平安里西大街 28 号光大国际中心 1601 室
联系人:廖红军
电话:010-85252345/46
传真:010-85252272/73
(3)大成基金上海投资理财中心
1)广东路
地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 19 层
联系人:徐舲
电话:021-63513925/26
传真:021-63513928
2)南京西路
地址:上海市静安区南京西路 580 号南证大厦 102、103 室
联系人:朱君
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电话:021-62185377、62185277
传真:021-62185233
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金
开户、认购等业务的规则请登录本公司网站(www.dcfund.com.cn)查询。
4.代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
客服电话:95566
联系人:刘亚东
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:项俊波
客服电话:95599
联系人:滕涛
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(4)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
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法定代表人:胡怀邦
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
网址:www.bankcomm.com
(5)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:李伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(7)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
客户服务电话:4006000686
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
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(8)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:祝幼一
客服电话:95521
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(9)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:张佑君
客服电话:4008888108
联系人:权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(10)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
客服电话:4008-888-888
联系人:李洋
联系电话:010-66568047
传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(11)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、
17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人:马昭明
客服电话:400-8888-555、95513
联系人:盛宗凌
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电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(12)申银万国证券股份有限公司
通讯地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
客服电话:021-962505
联系人:黄维琳、曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(13)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(14)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
客服电话:010-84588888
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(15)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
30
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客服电话:4008001001
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(16)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
客服电话:400-888-8788、95525
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(17)东海证券有限责任公司
注册地址:常州延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
法定代表人:朱科敏
客服电话:0519-88166222、0379-64902266、021-52574550
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-8157761
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(18)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:吴志明
客服电话:020-961303
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
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(19)平安证券有限责任公司
31
大成基金管理有限公司 基金份额发售公告
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
客服电话:4008816168
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
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(20)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
联系人:钟康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
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(21)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:蒋元真
客服电话:021-962518
联系人:王伟力
电话:021-53519888
传真:021-54670436
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(22)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
客户服务电话:4008888123
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
32
大成基金管理有限公司 基金份额发售公告
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(23)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:4006515988
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(24)方正证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
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(25)东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
客服电话:0769-961130
联系人:梁健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
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(26)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
电话:010-58328752
传真:010-59226840
33
大成基金管理有限公司 基金份额发售公告
联系人:谢亚凡
客户服务电话:400-887-8827
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(27)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
客户服务电话:4008000562
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
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(28)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
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(29)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
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(30)东方证券股份有限公司
地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼
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大成基金管理有限公司 基金份额发售公告
法定代表人:王益民
客户电话:95503
联系人:吴宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(31)江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表:孙名扬
电话:0451-82336863
客服热线:4006662288
联系人:徐世旺
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(32)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
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(33)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006600109
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
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(34)中航证券有限责任公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
35
大成基金管理有限公司 基金份额发售公告
办公地址:南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人:姚江涛
客服电话:4008866567
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
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(35)爱建证券有限责任公司
地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人:郭林
客服电话:021-63340678
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
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(36)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
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(37)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
联系人:潘鸿
传真:010-66045500
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36
大成基金管理有限公司 基金份额发售公告
(38)华宝证券经纪有限责任公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人:陈林
客户服务电话:400-820-9898
联系人:徐方亮
电话:021-50122222
传真:021-50122220
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(39)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客服电话:4008888111、95565
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
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(40)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人:王志伟
客服电话:95575
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(41)世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
客服电话:0755-83199599
联系人:张婷
电话:0755-83199511
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传真:0755-83199545
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(42)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 层至 20 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 层至 20 层
法定代表人:杨明辉
联系人:刘权
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
网址:www.cjis.cn
(43)齐鲁证券有限公司
办公地址:山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
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(44)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系电话:010-88086830
联系人:陈韦杉
传真:010-66412537
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(45)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-8490208
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甘肃省客服电话:96668
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(46)财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法人代表:周晖
客户服务热线:0731-84403319
联系人:胡智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(47)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-96326
联系人:张腾
电话:0591-87278701/
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(48)大通证券股份有限公司
客服电话:4008-169-169
联系人:谢立军
电话:0411-39673202
网址:www.daton.com.cn
(49)中原证券股份有限公司
地址:郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
法定代表人:石保上
客服电话:0371-967218、4008139666
联系人:程月艳、耿铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665
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网址:www.ccnew.com
(50)西南证券股份有限公司
地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人:王珠林
客服电话:4008096096
联系人:徐雅筠、杨再巧
网址:www.swsc.com.cn
(二)注册登记机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人:张树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83195229
联系人:范瑛
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人:王玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律师:靳庆军、宋萍萍
联系人:宋萍萍
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表:杨绍信
经办注册会计师:薛竞、金毅
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电话:021-23238888
传真:021- 23238800
联系人:金毅
大成基金管理有限公司
二O一一年二月十六日
41
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