大成基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海农村商业银行股份有限公司开通基金转换业务的公告 为更好地满足投资者的理财需求,大成基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与上海农村商业银行股份有限公司(以下简称“上海农商银行”)协商决定,自2013年5月8日起在上海农商银行开通以下基金转换业务。具体事项公告如下: 一、 适用基金范围 大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金A/B、大成债券投资基金C、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金。目前本公司旗下的开放式基金均只开通前端收费模式下的基金转换业务。本公司今后将视具体情况确定是否开展其他收费模式和新发行开放式基金的基金转换业务。 二、释义 基金转换:基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。 三、基金转换原则 1、基金转换费率是基金管理人及其销售机构为基金份额持有人办理基金转换业务时收取的费用比率。 2、每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。 3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取转入基金申购补差费用 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。 4、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 四、基金转换的注册登记 基金份额持有人T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在T+1日为基金份额持有人办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,基金份额持有人自T+2日起可以赎回转入的基金份额。 五、声明 基金管理人有权根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,对上述基金转换规则及费率水平等进行调整,但最迟应于调整生效前两日内在至少一种指定报刊上公告。 六、重要提示 1、关于基金转换的其他规则,可见2008年9月24日已公告的《大成基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金基金转换业务规则的公告》及其不时更新。 2、上述业务的解释权归大成基金管理有限公司。 3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读上述各基金的基金合同、招募说明书及相关公告。 根据《大成保本混合型证券投资基金基金合同》、《大成景恒保本混合型证券投资基金基金合同》约定,在第一个保本周期内,投资者认购并持有至第一个保本周期到期的基金份额,适用第一个保本周期的保本条款 若投资者在第一个保本周期内转换入基金,或认购但在第一个保本周期到期日前(不包括到期日)转换出基金份额,不适用第一个保本周期的保本条款。 4、本公司新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。 5、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况 (1)上海农村商业银行股份有限公司 客服电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com (2)大成基金管理有限公司 客服电话400-888-5558(免长途通话费) 网站:www.dcfund.com.cn 特此公告 大成基金管理有限公司 二〇一三年五月八日