大成新锐产业混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇二〇年四月 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重 要 提 示 大成新锐产业股票型证券投资基金经中国证监会2011年11月4日证监许可【2011】1751 号文核准募集，基金合同于2012年3月20日正式生效。自基金合同生效以来，本基金运作平 稳。根据中国证监会2014年7月7日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）的有关规定，经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致， 自2015年7月3日起本基金名称变更为“大成新锐产业混合型证券投资基金”；基金简称变更 为“大成新锐产业混合”；基金类别变更为“混合型”。上述事项已报中国证监会备案。 因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相 关条款进行了相应修改。在修改过程中，基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况， 对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。按照基金合同约定，本次变更对基金份额持 有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的情形。基 金管理人已就相关事项履行规定程序，符合法律法规及《基金合同》的规定。按照基金合同 约定，本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务 关系发生重大变化的情形，不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名后，《大成新锐产 业股票型证券投资基金基金合同》、《大成新锐产业股票型证券投资基金托管协议》等法律文 件项下的全部权利、义务由大成新锐产业混合型证券投资基金承担和继承。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风 险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投 资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产 投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资有风险，投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品 资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 －1－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说 明书（更新）所载内容截至日为 2020 年 3 月 20 日（其中人员变动信息以公告日为准）， 有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期：1999 年 4 月 12 日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．董事会成员 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6 月 至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。 －2－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信 托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017 年 8 月加入光大证券股份有限公司，历 任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份 有限公司机构业务总部总经理。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公 司副总经理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理，2019 年 8 月起任大成国际资 产管理有限公司董事长。 李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，任职于深圳 晨星咨询有限责任公司；2008 年 7 月至 2011 年 8 月，任德勤华永会计师事务所高级审计员； 2011 年 8 月至 2018 年 5 月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018 年 5 月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。 郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996 年至 1998 年在中国新技术 创业投资公司负责法律事务；1998 年至 2000 年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000 年至 2006 年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007 年 1 月加入中国银河投资管理 有限公司，任职于负债处置部；2007 年 7 月至 2013 年 2 月，历任人力资源部负责人、风险 控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任 公司监事；2013 年 2 月起任资产管理部总经理兼行政负责人。 杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙人和大中华区负责人；2016 年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创始人。 胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001 年 5 月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。 金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院 长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十 －3－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、 副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、 金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。 2. 监事会成员 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005 年 8 月至 2016 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河 证券股份有限公司董事；2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记；2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017 年 11 月）及法定代表人； 2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技术有限公司人力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券人力资源部高级经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源 部总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜律师事务 所深圳分所公司证券部律师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3. 高级管理人员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公 －4－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 司，2015 年 1 月起任公司副总经理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公 司，任首席战略官，2015 年 8 月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办 公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家 户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份 有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公 司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加 入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总 经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015 年 8 月起任公司副总 经理，2019 年 5 月起兼任首席信息官。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月起任公司督察长。 4. 基金经理 （1）现任基金经理 韩创：经济学硕士。证券从业年限 8 年。2012 年 6 月至 2015 年 6 月曾任招商证券研发 中心研究员。2015 年 6 月加入大成基金管理有限公司，曾担任研究部研究员。2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 3 日任大成消费主题混合型证券投资基金基金经理。2019 年 1 月 10 日 起任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。2020 年 1 月 2 日起任大成睿景灵活配置 －5－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 刘安田 2012 年 3 月 20 日至 2013 年 7 月 17 日 袁巍 2013 年 4 月 8 日至 2014 年 5 月 29 日 徐雄晖 2014 年 5 月 29 日至 2015 年 5 月 22 日 周德昕 2015 年 5 月 23 日至 2017 年 12 月 5 日 侯春燕 2017 年 12 月 1 日至 2019 年 1 月 10 日 5．公司投资决策委员会 公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员 7 名，名单如下： 温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，基金经理，股票投资部总监， 股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委 员会委员；戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理， 股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部副总监，股票 投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理 部总监，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 －6－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册资本：34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 －7－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 488 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 －8－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：教姣 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 邮编：518040 二．代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 －9－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 联系人：洪渊 联系电话：010-66105799 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：王永民 客服电话：95566 电话：010-66594896 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王嘉朔 －10－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话：：010－66275654 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （7）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-61899999 传真：021-50105124 联系人：施传荣 －11－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址：www.shrcb.com （8）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话：010-85605588 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com （9）青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克、李佳程 联系电话：0532-68629926 客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国） 网址：www.qdccb.com （10）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659056 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com （11）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址：注册地址：武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人：陈新民 －12－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人：曾武 电话：027-82656704 传真：027-82656213 客服电话：4006-096-558 网址：http://www.hkbchina.com （12）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn （13）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 客服电话：4006640099 联系人：：李格格 电话：：0411-82356627 传真：0411-82311420 网址：www.bankofdl.com （14）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人：郭志文 联系人：遇玺 联系电话：0451-86779018 传真：0451-86779007 －13－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn （15）西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992475 客服电话：全国 400-86-96779；陕西 96779 网址：www.xacbank.com （16）四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：邢敏 办公地址：四川省南充市涪江路１号 客服热线：40016-96869 公司网址：www.tf.cn （17）晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669 号 办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人：贾沁林 联系人：朱丹 联系电话：18734835708 客服电话：95105757 网址：www.jccbank.com.cn （18）中原银行股份有限公司 注册地址： 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：总行地址：郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 －14－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系电话：（86）0371-85517898 传真：（86）0371-85517555 客服电话：95186 网址：http://www.zybank.com.cn （19）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （20）徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真：0551-62862801 客服电话：4008878707 网址：http://www.hsqh.net （21）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 －15－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址：www.qh168.com.cn （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 （23）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （24）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：李颖 电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn （25）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 －16－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （26）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （27）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （28）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 －17－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn （29）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （30）申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 客服电话：95523 或 4008895523 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （31）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （32）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 －18－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （33）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （34）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 邮编：410004 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com （35）万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客服电话：400-8888-133 －19－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址：www.wlzq.com.cn （36）民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人：余政 客服电话：4006198888 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 公司网址：www.mszq.com （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：WWW.EWWW.COM.CN （38）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ （39）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 －20－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com （40）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （41）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com （42）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：-83515567 客户服务热线：400-666-6888 网址：www.cgws.com －21－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （43）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：刘秋明 客服电话： 95525 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （44）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （45）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn （46）南京证券股份有限公司 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：步国旬 －22－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话：95386 联系人：石健 电话：025-83367888 传真：025-83364032 网址：www.njzq.com.cn （47）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518，4008918918 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com （48）平安证券股份有限公司 办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 客户服务热线：95511-8 联系人： 王阳 电话：021-38632136 传真：021-58991896 网址：http://stock.pingan.com （49）财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线：0731－84403333 400-88-35316 联系人：郭磊 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com （50）中原证券股份有限公司 －23－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 联系人：程月艳、李盼盼、党静 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址：www.ccnew.com （51）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客服电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （52）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305；13803512671 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com （53）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 －24－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （54）中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn （55）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 客服电话：0755-83199599 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （56）第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表：刘学民 电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （57）中航证券有限公司 －25－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表：王宜四 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com （58）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 网址：www.ciccs.com.cn （59）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008205999 联系人：李颖 电话：021-38784814 传真：021-68774818 网址：www.shhxzq.com （60）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn －26－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 （61）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （62）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （63）中山证券有限责任公司 公司名称：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com －27－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （64）粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （65）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表：孙名扬 电话：0451-85863726 客服热线：956007 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn （66）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人：魏先锋 电话：010-57672000 传真：010-57672296 统一客服电话：95305 （67）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 客服电话：4006600109 联系人：刘婧漪 电话： 028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 －28－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址：www.gjzq.com.cn （68）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 联系人：刘闻川 电话：021-68778075 传真：021-68868117 网址：www.cnhbstock.com （69）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：钱华 客服电话：4001-962-502 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （70）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （71）天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 －29－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系电话：（027）87618882/(028) 86711410 传真：（027）87618863 网址：www.tfzq.com （72）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24 号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39673219 客户服务热线：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （73）宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人：吴玉明 客服电话：4008366366 联系人：刘文涛 电话：02886199765 传真：02886199533 网址：http://www.hx818.com （74）联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话： 010-86499427 13051859661 传真：0755-23947482 客服电话：400-620-6868 网址：http://www.lczq.com/ －30－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （75）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 联系电话： 021-68595698 传真：021-68595766 客服电话：52303 网址：http://www.huaruisales.com/ （76）玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn （77）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：尹伶 传真：010-66045527 网址：www.txsec.com （78）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人：张燕 －31－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系电话：010-58325388*1588 网站：www.new-rand.cn 客服电话：400-166-1188 （79）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com （80）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （81）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法人代表：张旭阳 公告联系人：杨琳 公告电话：010-61952702 公告传真：010-61951007 客服电话：95055-9 网址：www.baiyingfund.com （82）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 －32－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （83）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 （84）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （85）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com －33－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （86）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （87）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 联系人：邱燕芳 电话：021-20691931 传真：021-20691861 网址：www.erichfund.com （88）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818-8580 传真：0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址：www.5ifund.com （89）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人：李兴春 －34－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真：021-50583633 电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （90）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 联系人： 李雯 联系人邮箱：liwen@harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （91）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：https://www.snjijin.com/ （92）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com （93）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 －35－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com （94）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话：010-58170823 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：http://fund.shengshiview.com （95）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 网站：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 （96）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 联系电话： 010-58982465 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 －36－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址：http://www.fund.sina.com.cn （97）上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人： 黄祎 联系人： 徐亚丹 联系电话： 021-50712782 传真： 021-50710161 客服电话： 400-799-1888 网址： www.520fund.com.cn （98）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 联系电话： 010-58160084 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 网址：http://www.fengfd.com/ （99）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址： www.66zichan.com －37－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （100）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （101）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （102）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址：www.vstonewealth.com （103）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人：黄欣 公司电话：021-3376 8132 －38－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zhongzhengfund.com （104）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 传真： 010-65951887 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （105）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话：027-87006003/87006009 网站：www.buyfunds.cn 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 （106）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （107）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 －39－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 （108）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ （109）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （110）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电 话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 传 真： 010-8919566 网址：fund.jd.com （111）深圳市金斧子基金销售有限公司 －40－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：https://www.jfz.com/ （112）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com （113）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：毛淮平 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层 客服热线：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 －41－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：沈娜、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：陈薇瑶 经办注册会计师：张振波、陈薇瑶 四、基金的名称 －42－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成新锐产业混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要投资于新锐产业中的优质上市公司，分享中国经济增长新锐力量的成长收 益，追求基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中期票据）、货币市场工具、 银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；现金（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行；本基金将 80% 以上的股票资产投资于新锐产业相关股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 本基金采用自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略。以宏观经济和政策研究 为基础，通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析，实施大类资产配置；分析中国经济 结构转型背景下社会意识（可持续发展观等）、经济基础、科技进步、消费升级与产业政策 等各个方面对新锐产业发展的综合影响，研究各个新锐产业发展所处的阶段特征和商业前 －43－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 景，结合各个新锐产业股票群体的流动性、整体估值水平和动量，实施新锐产业之行业配置。 对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析（包括技术变迁路径与核心技术、技 术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面），结合股票基本面指标分 析（包括成长性指标、估值水平），精选优质上市公司股票，力求实现基金资产的长期稳健 增值。 为有效控制投资风险，本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资。股指期货 投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理 的有关规定执行，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。 1、大类资产配置 本基金以股票投资为主，但为规避市场系统性风险，保障基金资产的长期稳健增值，本 基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风 险的比较判别，对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达 到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中，本基金将在法律法规和基金合同规定范 围内，适度运用股指期货的套期保值功能，控制投资组合的系统性风险暴露。 本基金以宏观经济和政策研究为基础，通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析， 包括市场利率水平、市场投资价值，资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定 量与定性相结合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判，实施大类资产配置。 宏观经济环境方面，主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析， 研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。政策因素方面，主要是对影响经济结构、金 融和证券市场的政策进行前瞻性分析，研究政策对不同类别资产的影响。市场利率水平方面， 主要分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。资金供求因素方面，主要分析 证券市场供求的平衡关系。投资价值方面，主要研究各类证券市场的整体内在价值的变化和 估值水平的相对变化。市场运行内在动量方面，主要分析证券市场自身的内在运行惯性与回 归（规律），发现驱动证券市场向上或向下的市场因素。 通过上述因素的综合分析，结合公司研究开发的定量模型工具，判断市场时机，进行积 极的资产配置，合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例。 此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据市场突发 事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。 2、股票投资策略 －44－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金的股票投资决策是：采取自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略，深 入分析作为新兴生产力代表的新锐产业的内外部环境条件、政策导向、科技进步等各个方面 对其发展的综合影响，以及新锐产业各子行业所处的阶段特征、竞争格局和商业前景，并结 合股票基本面指标分析，识别经济长期发展过程中具有良好发展前景的新锐产业及相关上市 公司，充分挖掘与新锐产业相关的投资主题下的优质股票。 （1）新锐产业的涵义和范畴 新锐产业之新锐具有“新兴”与“锐意进取”之双重涵义。新锐产业包括新兴产业和锐进型 产业。 新兴产业是指以新科研成果、新技术、新商业模式或社会发展新需求的产生及应用为基 础，对社会经济发展起到引领带动作用的新型产业，主要包括新能源、节能环保、新能源汽 车、信息产业、生物医药、生物育种、国防军工、新材料、高端制造、现代服务业、海洋产 业等。 锐进型产业是指符合中国经济结构转型方向、受益于内生增长动力或对社会进步变革产 生重要影响的，具有强劲竞争力和高速增长前景的行业群体。本基金主要根据财务指标筛选 锐进型产业，选择预期未来两年净利润累计增长率达到同期实际 GDP 累计增长率 2 倍以上 的行业作为锐进型产业的备选行业。其中行业分类标准参考申万二级行业分类，计算行业财 务指标时对覆盖该行业流通市值合计占比 70%以上的股票群体进行统计。 在不同的经济发展阶段，由于特定的社会需求以及当时的政策导向等多种因素的共同作 用下，新锐产业的构成表现出动态调整的特征；在不同的地区，由于各产业生产率上升速率 不同，技术发展状况和应用程度不同，新锐产业的构成也会表现出区域差异。本基金将持续 跟踪经济发展状况、产业结构升级、技术发展趋势以及国家的相关政策等，评估各行业在社 会经济发展中的作用，高度关注具备良好经济效益或社会溢出效应，预期未来一段时间内将 保持高增长的行业或企业，动态调整新锐产业的构成。 （2）行业配置策略 本基金主要投资于新锐产业中的各子行业，以分享新锐产业的成长收益。 实施新锐产业的行业配置策略主要从以下三点出发： 一是分析中国经济结构转型背景下社会意识（可持续发展观等）、经济基础、科技进步、 消费升级与产业政策等各个方面对新锐产业发展的综合影响。社会意识方面，主要是对新锐 －45－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 产业的需求变化趋势产生深远和持续影响的社会观念如可持续发展观等方面进行分析，研判 其对新锐产业各子行业的支持程度。经济基础方面，主要是分析经济结构转型对新锐行业的 影响，研判宏观经济态势和微观经济态势对新锐产业未来发展和增长速度的影响程度。科技 进步方面，主要是关注新锐产业的技术周期变化。消费升级与产业政策方面，研判新锐产业 各子行业在消费能力提升以及产业政策动向下的受益顺序和受益程度。 二是研究新锐产业各子行业发展所处的阶段特征和商业前景。通常每个行业都要经历一 个由成长到衰退的发展演变过程，称之为行业的生命周期，包括幼稚期、成长期、成熟期和 衰退期。不同的子行业的成长性不同，未来发展的受益顺序和产业链各环节竞争格局不同， 需要区别对待。在综合考虑行业所处周期、预期年均复合增长率、国内技术发展水平以及政 策扶持力度等因素的基础上，重点配置行业景气度较高、发展前景良好，技术基本成熟以及 政策性推动敏感性较高的子行业。 三是考虑新锐产业各子行业股票群体的流动性、整体估值水平和动量等因素。 本基金基于行业研究小组的研究成果，通过分析宏观经济环境、国家财政政策和货币政 策和科技进步等影响因素，研究新锐产业各自行业发展特点及商业前景，并结合股票群体的 流动性、整体估值水平和动量因素，比较不同子行业的相对投资价值，确定行业配置方案。 本基金将 80%以上的股票资产投资于新锐产业中的优质企业。 （3）股票组合构建策略 对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析（包括技术变迁路径与核心技 术、技术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面），结合股票基本面 指标分析（包括成长性指标、估值水平等），精选优质上市公司股票。 股票基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要综合考虑 定性因素如相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、核心竞争力、业绩 驱动因素等和定量因素如市场需求、产品占有率等的市场容量指标，主营业务收入、 EBITDA、净利润等的预期增长率指标，公司营运指标（如固定资产周转率等）以及经营杠 杆指标（如权益乘数等）等，对公司的成长性和盈利的持续增长前景进行综合评价。投资价 值评估是根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性，判断相 对投资价值，主要指标包括：EV/EBIDTA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、 经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。 根据公司基本面考量结果，本基金将精选新锐行业中具有较好的盈利增长前景且估值合 －46－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 理的上市公司，结合行业配置策略，构建股票组合。 在股票组合构建与调整过程中，本基金将运用风险绩效评估及归因分析方法，控制组合 风险。 3、 债券投资策略 主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略 配置债券资产，力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。 （1）利率预测分析 准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合 中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券 的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。 （2）收益率曲线变动分析 收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线 形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。 （3）债券信用分析 通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债券 的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。 （4）收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之 间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。 4、 权证投资 在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资，争取获得较高的回报。 权证投资策略主要为：采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的 价值基准，并根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资。 5、 股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的 beta，以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空 头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入现货 －47－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 股票，为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货 合约来对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。 基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成， 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。 在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指期货 与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保 比率。 在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组 合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合 beta 系 数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta 值超过事先设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管 理。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：80%×沪深 300 指数+20%×中证综合债券指数。 由于沪深 300 指数是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成份指数，中证综合债券指 数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债 券指数，两者均具有良好的市场代表性，因此，本基金选择沪深 300 指数作为股票投资部分 的业绩比较基准，选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基准。此外，本基金还按 照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩比较基准的权重。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以与基金托 管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险与预期收益高于债券基金与货币市场基金。 十二、基金投资组合报告 －48－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2020 年 3 月 24 日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2019 年四季度报告，截至 2019 年 12 月 31 日。 财 务数据未经审计）。 1．报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 占基金总资产的比例 序号 项目 金额 （%） 1 权益投资 52,485,174.57 91.63 其中：股票 52,485,174.57 91.63 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,722,253.51 8.24 8 其他资产 69,072.09 0.12 9 合计 57,276,500.17 100.00 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 36,511,107.50 64.72 电力、热力、燃气及水生产和供 D 应业 1,468,930.27 2.60 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,158,052.00 2.05 H 住宿和餐饮业 - - －49－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 信息传输、软件和信息技术服务 I 业 1,310,958.00 2.32 J 金融业 5,697,772.76 10.10 K 房地产业 4,174,738.00 7.40 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,157,038.00 3.82 S 综合 - - 合计 52,485,174.57 93.04 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无 3．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 值比例（％） 1 600690 海尔智家 231,700 4,518,150.00 8.01 2 688021 奥福环保 89,440 3,247,566.40 5.76 3 601658 邮储银行 564,242 3,221,821.82 5.71 4 002601 龙蟒佰利 195,400 3,007,206.00 5.33 5 603989 艾华集团 125,100 2,729,682.00 4.84 6 300750 宁德时代 25,000 2,660,000.00 4.72 7 300699 光威复材 55,300 2,516,150.00 4.46 8 002311 海大集团 67,600 2,433,600.00 4.31 9 600048 保利地产 145,000 2,346,100.00 4.16 10 002258 利尔化学 161,400 2,280,582.00 4.04 4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 －50－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统 性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11．投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券之一邮储银行（601658.SH）的发行主体中国邮政储蓄银行股 份有限公司于 2019 年 7 月 3 日因未按监管要求对代理营业机构进行考核等，受到中国银行 保险监督管理委员会处罚（银保监罚决字〔2019〕11 号）。本基金认为，对邮储银行的处罚 不会对其投资价值构成实质性负面影响。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）基金的其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 59,574.06 2 应收证券清算款 - －51－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 3 应收股利 - 4 应收利息 1,274.32 5 应收申购款 8,223.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 69,072.09 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公允 占基金资产净值 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 价值（元） 比例（%） 说明 1 601658 邮储银行 3,221,821.82 5.71 新股流通受限 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 基金合同生效日为 2012 年 3 月 20 日，基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同 期业绩比较基准收益率的比较： 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ① －③ ②－④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2012.3.20-2012.12.31 -0.90% 0.97% -2.48% 0.96% 1.58% 0.01% 2013.1.1-2013.12.31 35.98% 1.59% -5.90% 1.12% 41.88% 0.47% 2014.1.1-2014.12.31 27.87% 1.30% 42.57% 0.97% -14.70% 0.33% 2015.1.1-2015.12.31 24.88% 2.71% 7.37% 1.99% 17.51% 0.72% 2016.1.1-2016.12.31 9.07% 1.57% -8.39% 1.12% 17.46% 0.45% 2017.1.1-2017.12.31 -1.06% 0.90% 17.23% 0.51% -18.29% 0.39% 2018.1.1-2018.12.31 -19.00% 1.43% -19.28% 1.07% 0.28% 0.36% 2019.1.1-2019.12.31 47.43% 1.13% 29.52% 0.99% 17.91% 0.14% －52－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2012.3.20-2019.12.31 177.30% 1.55% 57.71% 1.16% 119.59% 0.39% （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较： 本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2012 年 3 月 20 日至 2019 年 12 月 31 日） 注：1.本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合 比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 2.本基金于 2015 年 7 月 3 日由大成新锐产业股票型证券投资基金更名为大成新锐产业混合 型证券投资基金。 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金的证券交易费用； －53－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 7、基金财产拨划支付的银行费用； 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规 和基金合同另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费 用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关 费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。基金收 取认购费的，可以从认购费中列支。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 －54－ 大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有 关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流 动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对 2019 年 12 月 17 日公布的《大成新锐 产业混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投 资经营活动进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下： 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了“重要提示”、“三、基金管 理人”、“四、基金托管人”、“五、相关服务机构”、“八、基金的投资”、“九、基金的业绩”、 “二十一、其他应披露的事项”、“二十二、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 2020 年 4 月 21 日 －55－