大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一八年五月 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重 要 提 示 大成消费主题混合型证券投资基金(“本基金”)系依据《运作办法》的相关规定,由大 成消费主题股票型证券投资基金更名而来。 大成消费主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由大成中证内地消费主题指 数证券投资基金转型而来。基金转型经大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金份额持 有人大会决议通过,并获中国证监会 2014 年 3 月 25 日证监基金字[2014]179 号文备案生效。 自 2014 年 3 月 25 日起,由《大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》修订而成 的《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》生效。自基金合同生效以来本基金运作平 稳。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商 一致,自 2015 年 7 月 3 日起本基金名称变更为“大成消费主题混合型证券投资基金”;基 金简称变更为“大成消费主题混合”;基金类别变更为“混合型”。 基金代码保持不变, 仍为 090016。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金 管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中,基金管 理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。 就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关 手续及各项信息披露工作。 按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名 后,《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》、《大成消费主题股票型证券投资基金 托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成消费主题混合型证券投资基金承担和继 承。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的投资价值及市场前 景等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险 -1- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2018 年 3 月 25 日(其 中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财 务数据已经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河 -2- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理; 2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师(FRM)资格,国家“千人计划”专家。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨 询师、金融部资深咨询师,以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任 中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任 大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 (EMBA),上海市黄浦区政协委员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师; 1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至 2018 年 2 月任职于中泰 信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现为中泰信托有限责任公司董事。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大 学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 -3- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会: 许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中 国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至 2016 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河 证券股份有限公司董事;2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记;2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人; 2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险 管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加 入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副 主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公 司,2015 年 1 月起任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准 -4- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公 司,任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理 有限公司董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公 司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监 兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世 界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投 资部副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司 副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司, 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管理有 限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月起任公司督察长。 2、基金经理 (1)现任基金经理 侯春燕女士,经济学硕士,7 年证券从业经验。2010 年 6 月加入大成基金管理有限公司。 -5- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 历任研究员,基金经理助理。2015 年 12 月 9 日起担任大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理。 2017 年 1 月 18 日起任大成消费主题混合型证券投资基金、大成国家安全主题灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。2017 年 12 月 1 日起担任大成新锐产业混合型证券投资基金基金 经理。具有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 胡琦 2011 年 11 月 8 日至 2013 年 3 月 6 日 刘波 2013 年 3 月 7 日至 2014 年 4 月 15 日 李本刚 2014 年 4 月 16 日至 2015 年 10 月 21 日 张君孺 2015 年 6 月 24 日至 2017 年 1 月 17 日 3.公司投资决策委员会 公司股票投资决策委员会由 7 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员 6 名,名单如下: 罗登攀,公司总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股票投资部总监, 股票投资决策委员会委员;路荣强,研究部总监,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金 经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;徐彦,基金经理,股票投资部 价值组投资总监,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会 委员;郑刚,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 -6- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行 着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托 管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连 续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀 托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 -7- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; -8- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一.直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:乐园 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 邮编:518040 二.代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 -9- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话:010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 -10- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 7、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 8、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:冯丽华 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn -11- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 9、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-61899999 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 10、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 11、青岛银行股份有限公司 办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 12、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 -12- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 13、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 14、汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人:陈新民 联系人:曾武 电话:027-82656704 传真:027-82656213 客服电话:4006-096-558 网址:http://www.hkbchina.com 15、渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法人代表:李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 16、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 -13- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址:www.zrcbank.com 17、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 18、大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 19、哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 -14- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司网址:www.hrbb.com.cn 20、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 21、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 22、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 23、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 -15- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 24、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 25、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话:95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 26、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 27、中信证券股份有限公司 -16- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 28、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 29、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责) 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 30、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523、4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 -17- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.sywg.com 31、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 32、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 33、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 34、湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 -18- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 35、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 36、民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人:余政 客服电话:4006198888 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com 37、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 38、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 -19- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 39、信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 40、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 41、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 42、长城证券股份有限公司 -20- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 43、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 44、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 45、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服电话:95360 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 -21- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn 46、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518、4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 47、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 48、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 49、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 -22- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.dgzq.com.cn 50、中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳、李盼盼、党静 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 51、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 52、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 53、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:徐丽峰 -23- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305、13803512671 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 54、申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 55、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 56、第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 57、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 -24- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 58、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 59、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 60、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 61、中国中投证券有限责任公司 -25- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 62、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 63、国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 法定代表人:张智河 联系电话:95385、400-660-9839 网址:www.grzq.com 64、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 65、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 -26- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 66、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客服电话:95305 67、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 68、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 69、华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 -27- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 70、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 客服电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 71、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 72、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410 传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 73、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 -28- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 74、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 75、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 76、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 77、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 -29- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 78、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 79、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 80、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 -30- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.ehowbuy.com 81、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 82、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 83、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 84、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 -31- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 85、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 86、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 87、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 88、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com -32- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 89、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 90、上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 91、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 92、上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:(021)6537 0077 -33- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.jiyufund.com.cn 93、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 94、上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人:黄欣 公司电话:021-3376 8132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn/ 95、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 96、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003、87006009 -34- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 97、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 98、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 99、和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ 100、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 -35- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 101、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118、400 098 8511 企业业务:400 088 8816 传 真:010-8919566 网址:fund.jd.com 102、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-26920530 客服电话:4009302888 网址:https://www.jfz.com/ 103、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 -36- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:张振波、俞伟敏 四、基金的历史沿革 大成消费主题混合型证券投资基金(“本基金”)系依据《运作办法》的相关规定,由大 成消费主题股票型证券投资基金更名而来。 大成消费主题股票型证券投资基金由大成中证内地消费主题指数证券投资基金通过基 金转型变更而来。大成中证内地消费主题指数证券投资基金经中国证监会 2011 年 8 月 1 日 -37- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 出具的《关于同意大成中证内地消费主题指数证券投资基金募集的批复》 证监基金字〔2011〕 1209 号)核准募集,基金管理人为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股 份有限公司。大成中证内地消费主题指数证券投资基金自 2011 年 10 月 10 日至 2011 年 11 月 4 日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面确认,《大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》于 2011 年 11 月 8 日生效。 2014 年 1 月 23 日大成中证内地消费主题指数证券投资基金以通讯方式召开基金份额持 有人大会,会议审议通过了《关于大成中证内地消费主题指数证券投资基金转型相关事项的 议案》,同意大成中证内地消费主题指数证券投资基金转型为大成消费主题股票型证券投资 基金,其基金类别、投资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更;基于该等变更, 本基金基金合同亦进行相应修改。基金持有人大会决议已于 2014 年 3 月 25 日经中国证监会 备案生效。自 2014 年 3 月 25 日起《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》生效,《大 成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》同时失效,大成中证内地消费主题指数证 券投资基金正式变更为大成消费主题股票型证券投资基金,本基金当事人将按照《大成消费 主题股票型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。 根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商 一致,自 2015 年 7 月 3 日起本基金名称变更为“大成消费主题混合型证券投资基金”;基 金简称变更为“大成消费主题混合”;基金类别变更为“混合型”。 基金代码保持不变, 仍为 090016。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金 管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中,基金管 理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。 就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关 手续及各项信息披露工作。 按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名 后,《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》、《大成消费主题股票型证券投资基金 托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成消费主题混合型证券投资基金承担和继 承。 -38- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 五、基金的名称 大成消费主题混合型证券投资基金 六、基金的类型 混合型 七、基金的运作方式 契约型开放式 八、基金的投资目标 本基金主要投资于消费行业相关的优质上市公司,在严格控制风险的前提下,力争为投 资者创造超越业绩比较基准的长期资本增值。 九、基金的投资范围 本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的股票(含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中期票据)、权证、股指期 货及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定)。 本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于消费行业相关上市公司股 票不低于非现金资产的80%;现金、债券、资产支持证券、货币市场工具等固定收益类资产 占基金资产的比例为5%-40%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等) 或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%;权证、股指期货及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 十、基金的投资策略 本基金采用主动投资策略。以宏观经济分析和政策研究为基础,通过分析影响中国证券 -39- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 市场整体运行的内外部因素,实施大类资产配置;分析各个消费子行业在中国经济转型不同 阶段行业景气度变化情况和发展趋势,实施行业配置;在各个行业内通过对公司基本面的考 量,精选优质上市公司股票,构建投资组合。 为有效控制投资风险,本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资,股指期货 投资将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,并按照中国金融期货交易所套期保值管理 的有关规定执行,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。 1、大类资产配置 本基金以股票投资为主,但为规避市场系统性风险,保障基金资产的长期稳健增值,本 基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风 险的比较判别,对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达 到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中,本基金将在法律法规和基金合同规定范 围内,适度运用股指期货的套期保值功能,控制投资组合的系统性风险暴露。 本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价 值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对 证券市场投资机会与风险进行综合研判。宏观经济环境方面,主要是对证券市场基本面产生 普遍影响的宏观经济环境进行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。政策因 素方面,主要是对影响经济结构、金融和证券市场的政策进行前瞻性分析,研究政策对不同 类别资产的影响。市场利率水平方面,主要分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券 的影响。资金供求因素方面,主要分析证券市场供求的平衡关系。投资价值方面,主要研究 各类证券市场的整体内在价值的变化和估值水平的相对变化。市场运行内在动量方面,主要 分析证券市场自身的内在运行惯性与回归(规律),发现驱动证券市场向上或向下的市场因 素。 通过上述因素的综合分析,判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、 债券、现金等各类资产类别上的投资比例。此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管 理过程中所积累的经验,根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战 术性资产配置调整。 2、股票投资策略 本基金主要投资于消费行业相关的优质上市公司。本基金对消费行业的定义是指为居民 日常生活提供商品或服务的行业,包括传统消费行业和外延消费行业。传统消费行业主要由 必需消费和可选消费两个行业组成,必需消费行业指居民基本生活中必不可少的商品和服 -40- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 务,具体指按照中证行业分类体系定义的必需消费一级行业,包括食品与主要用品零售、饮 料、食品、家常用品、个人用品等子行业;可选消费行业是指居民用于改善生活质量的商品 和服务,具体指按照中证行业分类体系定义的可选消费一级行业,包括汽车与汽车零部件、 家庭耐用消费品、休闲设备与用品、纺织品、服装与奢侈品、酒店、餐馆与休闲、综合消费 者服务、媒体、经销商、百货商店和专营零售等子行业;外延消费行业是指居民日常生活中 直接或间接使用的其他商品或服务,其主要的收入及盈利来源与居民消费具有较高的关联程 度,包括中证医药卫生一级行业、中证金融地产一级行业、中证信息技术一级行业和中证电 信业务一级行业。 本基金的股票策略采取自上而下为主、自下而上为辅的积极管理策略,深入分析消费行 业的发展前景,挖掘受益于国家消费政策、行业规模增长和消费结构变化的子行业和上市公 司,从而更好地分享消费需求提升、消费升级背景下公司高成长带来的超额收益。 公司基本面研究主要包括公司在内需增长背景下的成长性评估和投资价值评估。成长性 评估将首先研究基于我国处于消费需求增加和消费升级背景下产业政策、消费趋势、供应商 力量、行业壁垒、商业模式与技术变迁等因素对行业竞争格局演变的影响,然后分析公司战 略、资源与能力等方面的优势,评判公司的行业竞争地位以及业绩驱动因素,最后运用主营 业务收入、EBITDA、净利润等的预期增长率指标,结合公司营运指标(如固定资产周转率 等)以及经营杠杆指标(如权益乘数等),对公司盈利的持续增长前景进行综合评价。投资 价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固性,判断 相对投资价值,主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、 经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。 3、债券投资策略 主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略 配置债券资产,力求在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。 1)利率预测分析 准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组合 中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期债券 的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。 2)收益率曲线变动分析 收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线 形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。 -41- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 3)债券信用分析 通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评价债券 的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。 4)收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之 间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。 4、权证投资 在控制投资风险和保障基金资产安全的前提下,对权证进行投资,争取获得较高的回报。 权证投资策略主要为:采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证投资的 价值基准,并根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系 统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。 基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成, 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。 在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值组 合。主要工作包括,基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合 beta 系 数的实时监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合 beta 值超过事先设定的 beta 容忍度时,需要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管 理。 十一、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证内地消费主题指数×80%+中证综合债券指数×20%。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以与基金托管人 协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金、高于债券基金与货币 -42- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 市场基金。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2018 年 4 月 12 日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年年度报告,截至 2017 年 12 月 31 日(财务 数据已经审计)。 1.期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额 例(%) 1 权益投资 29,151,774.55 90.78 其中:股票 29,151,774.55 90.78 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中:债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 2,929,055.04 9.12 8 其他各项资产 30,782.03 0.10 9 合计 32,111,611.62 100.00 2.期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 15,851,851.70 50.31 电力、热力、燃气及水生产和 D - 0.00 供应业 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 1,930,758.65 6.13 -43- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 1,888,658.00 5.99 信息传输、软件和信息技术服 I 1,999,677.00 6.35 务业 J 金融业 852,644.00 2.71 K 房地产业 985,891.00 3.13 L 租赁和商务服务业 1,500,083.20 4.76 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 4,142,211.00 13.15 S 综合 - 0.00 合计 29,151,774.55 92.52 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 比例(%) 1 300144 宋城演艺 155,000 2,892,300.00 9.18 2 002126 银轮股份 218,823 2,144,465.40 6.81 3 600998 九州通 101,887 1,930,758.65 6.13 4 002027 分众传媒 106,540 1,500,083.20 4.76 5 002583 海能达 75,313 1,394,043.63 4.42 6 002563 森马服饰 167,400 1,315,764.00 4.18 7 601633 长城汽车 114,100 1,311,009.00 4.16 8 600754 锦江股份 39,600 1,278,684.00 4.06 9 002343 慈文传媒 35,100 1,249,911.00 3.97 10 603556 海兴电力 33,800 1,230,320.00 3.90 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 -44- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系 统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额 1 存出保证金 17,741.68 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 620.12 5 应收申购款 12,420.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,782.03 -45- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 业绩比 份额净 份额净 业绩比较 较基准 值增长 阶段 值增长 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 率标准 率① 率③ 标准差 差② ④ 2014.03.25-2014.12.31 25.77% 1.11% 20.20% 0.85% 5.57% 0.26% 2015.01.01-2015.12.31 42.88% 3.12% 21.06% 1.96% 21.82% 1.16% 2016.01.01-2016.12.31 -42.42% 1.72% -4.01% 1.19% -38.41% 0.53% 2017.01.01-2017.12.31 3.56% 0.79% 38.51% 0.79% -34.95% 0.00% 2014.03.25-2017.12.31 7.15% 1.94% 93.49% 1.30% -86.34% 0.64% 注:本基金自 2014 年 3 月 25 日起由大成中证内地消费主题指数证券投资基金转为大成消费 主题股票型证券投资基金,所涉及的相关数据计算起始日从本次年报开始由原大成中证内地 消费主题指数证券投资基金成立日变更为大成消费主题股票型证券投资基金合同生效日。 (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的 比较 本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 -46- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注:1、按《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》规定, 基金管理人应当自 2014 年 3 月 25 日(基金合同生效日)起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓 期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、本基金于 2015 年 7 月 3 日基金名称由大成消费主题股票型证券投资基金变更为大成消费 主题混合型证券投资基金。 十五、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、基金的证券账户开户费用和银行账户维护费; 9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 -47- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定,法律法规 和基金合同另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.50% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费 用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有 关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (六)基金税收 -48- 大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,并根据本基金管 理人对本基金实施的投资经营活动,对 2017 年 11 月 9 日公布的《大成消费主题混合型证券 投资基金更新的招募说明书(2017 年第 2 期)》进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书 主要更新的内容如下: 1.根据最新资料,对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 2.根据最新资料,对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。 3.根据最新公告,对“五、相关服务机构”部分内容进行了更新。 4.根据最新数据,对 “九、基金的投资”部分内容进行了更新。 5.根据最新财务数据,对“十、基金的业绩”部分内容进行了更新。 6.根据最新公告,对“二十二、其他应披露的事项”部分内容进行了更新。 7.根据最新情况,对“二十三、招募说明书更新部分的说明”进行了更新。 大成基金管理有限公司 二〇一八年五月十日 -49-