增设C类基金份额并相应修订基金合同和托管协议的公告 为进一步满足投资者的理财需求,提供更便捷的销售服务,大成基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案后,决定自2023年9月27日起,对大成内需增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )增设C类基金份额类别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增设C类基金份额的基本情况 1、增设C类基金份额后份额类别情况 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,本基金将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额、H类基金份额相对应的基金代码进行申购。 A类基金份额的基金代码保持不变,为090015。另增设C类基金份额的基金代码,基金代码为019255。 2、增设C类基金份额基本情况 (1)C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。 (2)申购费:C类基金份额不收取申购费用。 (3)赎回费 持有基金时间T 赎回费率 T〈7日 1.5% 7日≤T〈30日 0.5% T≥30日 0 针对投资者赎回持有的本基金C类基金份额,将100%的赎回费计入基金财产。 (4)基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。 (5)本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代销机构。 二、修改基金合同、托管协议的相关内容 为确保大成内需增长混合型证券投资基金增设C类基金份额符合法律、法规和《大成内需增长混合型证券投资基金基金合同》的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对《大成内需增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )的相关内容进行了修订,并对应修改了《大成内需增长混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》” )的相关条款。本次《基金合同》修订的内容属于对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响的事项,可由基金管理人与基金托管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会决定,并已报中国证监会备案。 (一)《基金合同》的具体修订内容 1、《基金合同》“二、释义”中“基金份额分类”修改为: “基金份额分类:指本基金分设三类基金份额:A 类基金份额、C 类基金份额和H 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额单位净值;” 2、《基金合同》“二、释义”中增加: “销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 ” 3、《基金合同》“三、基金的基本情况”中“(八)基金份额分类”的第一段修改为: “本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同和销售地区的不同设置A 类份额、C类份额和H类份额,三类基金份额单独设置基金代码,并分别公布基金份额单位净值。 A类、C类份额在中国大陆地区进行销售,H类份额根据中港两地基金互认安排在香港地区进行销售,三类份额之间不能相互转换。 ” 4、《基金合同》“六、基金份额的申购、赎回与转换”中“(三)申购与赎回的原则”中第1条修改为: “1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日各类基金份额净值为 5、《基金合同》“六、基金份额的申购、赎回与转换”中“(七)申购和赎回的费用及其用途”中第2条修改为: “2、本基金A类份额申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低,申购费用等于申购金额减净申购金额。实际执行的申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金C类基金份额不收取申购费用。本基金H类份额申购费率由销售机构按照不高于基金合同约定的水平自行确定。 ” 6、《基金合同》“六、基金份额的申购、赎回与转换”中“(七)申购和赎回的费用及其用途”中第4条修改为: “4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的基金份额持有人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。本基金C类基金份额不收取申购费用。 本基金A类份额的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。本基金C类份额的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费用全部归入基金资产。本基金H类份额的赎回费用由基金份额持有人承担,归于基金财产的比例在招募说明书中列示。 ” 7、《基金合同》“八、基金合同当事人及其权利义务”中“(三)基金份额持有人”的第1条修改为: “1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 ” 8、《基金合同》“九、基金份额持有人大会”中“(二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会:”中第3条修改为: “3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费,但根据法律法规的要求提高的除外;” 9、《基金合同》“九、基金份额持有人大会”中“(三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会:”中第1条修改为: “1、调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率;” 10、《基金合同》“十八、基金费用与税收”中“(一)基金费用的种类”中增加: “3、C类基金份额的销售服务费;” 11、《基金合同》“十八、基金费用与税收”中“(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式”增加: “3、C类基金份额的销售服务费 C类基金份额的销售服务费按基金资产净值的0.60%年费率计提。 在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。 ” 12、《基金合同》“十八、基金费用与税收”中原“(五)基金管理费和基金托管费的调整”修改为: “(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。 ” 13、《基金合同》“十九、基金收益与分配”中“(二)收益分配原则”的第2条修改为: “2、由于本基金A类基金份额和H类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权;” 14、《基金合同》“二十一、基金的信息披露”中“(七)临时报告与公告”的第15条修改为: “15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;” 15、《基金合同》“二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“(一)基金合同的变更”的第3条第1项修改为: “(1)调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率;” 16、其他与本基金增设C类份额、基金管理人以及基金托管人信息更新、本基金实际 1、《托管协议》“十一、基金费用”中增加: “(三)C类基金份额的销售服务费 C类基金份额的销售服务费按基金资产净值的0.60%年费率计提。 在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。 ” 2、《托管协议》“十一、基金费用”中原第(三)条修改为: “(四)经双方当事人协商一致,基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费、托管费和销售服务费。 ” 3、其他与本基金增设C类份额、基金管理人以及基金托管人信息更新相关的必要修改。 三、其他需要提示的事项 1、本基金增设C类基金份额、基金管理人以及基金托管人信息更新等并相应修改基金合同、托管协议的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响。基金管理人已就相关事项履行规定程序,符合法律法规及《基金合同》的规定。 2、基金管理人将据此在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)的本基金《基金合同》等法律文件,以及相关业务公告。 4、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。敬请投资者注意投资风险。 投资人如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或相关销售机构的客服电话进行咨询。 特此公告。 大成基金管理有限公司 2023年9月25日