大成内需增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○一八年七月 1  重 要 提 示 大成内需增长混合型证券投资基金经中国证监会2011年4月27日证监许可 【2011】609号文核准募集，基金合同已于2011年6月14日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 备案，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年6月14日（其中人员变动信息以公告 日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2018年3月31日，所列财务数据未经审 计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理 有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．公司高级管理人员 2  董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公 司、中泰信托有限责任公司；2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008 年 8 月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份 有限公司副董事长；2012 年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月，任职于共青团 河南省委；1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务 股份有限公司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究 部研究员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理， 资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副 总经理；2014 年 10 月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015 年 1 月起任大成基金管 理有限公司副董事长。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融 风险管理师（FRM）资格，国家“千人计划”专家。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资 深咨询师、金融部资深咨询师，以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至 2012 年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创新处负责人； 2013 年 2 月至 2014 年 10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。 2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产 管理有限公司董事长。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （EMBA），上海市黄浦区政协委员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996 年 8 月至 1999 年 2 月，任人民日报社事业发展局企业管理处副处长；1999 年 2 月至 2018 年 2 月任 职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁，现为中泰信托有限责任公司董事。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银 河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策 委员会副主任。2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会 委员。 3  黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师， 中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经 大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事 金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社 科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总 结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京 大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正 清东亚研究中心执行理事。 监事会： 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任 中国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长； 2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005 年 8 月至 2016 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员； 2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记； 2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007 年 1 月 至 2015 年 6 月任中国银河证券股份有限公司董事；2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金 管理有限公司党委书记；2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017 年 11 月）及法定代表人；2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风 险管理部总监，现任信息技术部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农 业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月 4 加入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副 总监。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员： 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室 副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理， 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理 有限公司，2015 年 1 月起任公司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际 律师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理， 标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有 限公司，任首席战略官，2015 年 8 月起任公司副总经理。2016 年 10 月起兼任大成国际资 产管理有限公司董事。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精 河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、 新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室 主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负 责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管 理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户 服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长， 世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海 外投资部副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 2 月起任公司副总经 理。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、 美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非 洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政 策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。 2016 年 9 月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总经 理。 陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司， 5 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公 司固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、 专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委 员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教 与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司， 2017 年 8 月起任公司督察长。 2．基金经理 （1）现任基金经理 李本刚：管理学硕士。证券从业年限 17 年。2001 年至 2010 年先后就职于西南证券股 份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究 员。2010 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。 2012 年 9 月 4 日至 2015 年 7 月 1 日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理， 2015 年 7 月 2 日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理，2015 年 7 月 3 日起至 2015 年 10 月 21 日任大成消费主题混合型证券投资基金基金经理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 9 月 18 日起任 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 9 月 13 日起任大成景明灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月 12 日起担任大成价值增长证券投资基金基 金经理。2017 年 12 月 20 日起担任大成盛世精选灵活配置混合证券投资基金基金经理。现 任股票投资部总监。具有基金从业资格。国籍：中国 李博：工学硕士。证券从业年限 8 年。2009 年 9 月至 2010 年 8 月就职于韩国 SK Telecom 首尔总部；2010 年 8 月至 2011 年 5 月就职于国信证券任研究员；2011 年 5 月起 加入大成基金管理有限公司，历任大成基金电子行业、互联网传媒行业分析师、基金经理 助理，2014 年 10 月 28 日至 2015 年 4 月 20 日担任大成内需增长股票型证券投资基金基金 经理助理。2015 年 4 月 21 日起担任大成互联网思维混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 8 月 26 日起担任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。2016 年 11 月 4 日 起担任大成精选增值混合型证券投资基金基金经理。现任股票投资部总监助理。具有基金 从业资格。国籍：中国 6  （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 任期起始日 任期结束日 杨丹 2011 年 6 月 14 日 2013 年 7 月 17 日 3．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由 7 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委 员 6 名，名单如下： 罗登攀，公司总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经理，股票投资部总 监，股票投资决策委员会委员；路荣强，研究部总监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅， 基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；徐彦，基金经理，股票 投资部价值组投资总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决 策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 7 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、 券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托 管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分 析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018 年 3 月 31 日，中国银行已托管 660 只证券投资基金，其中境内基金 623 只， QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的 基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并 及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 8 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：乐园 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：肖成卫、关志玲、白小雪 电话：0755-22223523/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 二．代销机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 联系人：洪渊 9 联系电话：010-66105799 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn 3、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王嘉朔 电话：：010－66275654 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com 10 6、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com 7、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 联系人:朱红 电话：010-63636153 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com 8、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：冯丽华 联系人：孔超 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 9、平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：谢永林 11 电话：021-38637673 传真：0755-22197701 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 10、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-61899999 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.shrcb.com 11、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话：010-85605588 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com 12、青岛银行股份有限公司 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克、李佳程 联系电话：0532-68629926 客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国） 网址：www.qdccb.com 12 13、浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659056 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com 14、东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴照群 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客服电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn 15、杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 16、温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 13 客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699 网址： www.wzbank.cn 17、汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江岸区建设大道933号 办公地址：注册地址：武汉市江岸区建设大道933号 法人代表人：陈新民 联系人：曾武 电话：027-82656704 传真：027-82656213 客服电话：4006-096-558 网址：http://www.hkbchina.com 18、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 法人代表：李伏安 客服电话：95541 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：http://www.cbhb.com.cn 19、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 联系人：施圆圆 电话：0512-56968212 传真：0512-58236370 网址： www.zrcbank.com 20、洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 14 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn 21、长沙银行股份有限公司 注册地址： 湖南长沙市芙蓉中路1段433号 法定代表人： 朱玉国 电话：0731-84305627 传真：0731-89736273 联系人：吴波 客服电话：0731-96511 网址：www.cscb.cn 22、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人：王天宇 客服电话：967585(河南地区）、 4000-967585（全国） 网址：www.zzbank.cn 23、晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省晋城市文昌西街1669号 办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人：贾沁林 联系人：朱丹 联系电话：18734835708 客服电话：95105757 网址：www.jccbank.com.cn 24、中原银行股份有限公司 注册地址： 中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦 15 法定代表人：窦荣兴 联系电话：（86）0371-85517898 传真：（86）0371-85517555 客服电话：95186 网址：http://www.zybank.com.cn 25、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路258号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真：0551-62862801 客服电话：4008878707 网址：http://www.hsqh.net 26、东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：www.qh168.com.cn 27、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com 28、中信建投证券股份有限公司 16  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 29、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn 30、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 31、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 17 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 32、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 33、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：宋卫刚 客服电话：4008-888-888 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn 34、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：瞿秋平（代为履行法定代表人职责） 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com 35、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 18 客服电话：95523或4008895523 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com 36、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 37、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 38、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 39、西南证券股份有限公司 19 办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：余维佳 客服电话：4008096096 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 网址：www.swsc.com.cn 40、湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com 41、万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 42、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn 43、华泰证券股份有限公司 20 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn 44、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn 45、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com 46、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 21 电话：021-63325888 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn 47、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com 48、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：杨光裕 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com 49、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com 50、广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 22 客服电话：95396 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn 51、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn 52、南京证券股份有限公司 办公地址：南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：步国旬 客服电话：95386 联系人：石健 电话：025-83367888 传真：025-83364032 网址：www.njzq.com.cn 53、国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：姚志勇 客服电话：4008885288 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 23 54、平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：曹实凡 客服电话：95511转8 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com 55、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线：0731－84403333、 400-88-35316 联系人：郭磊 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 56、东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn 57、中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 联系人：程月艳、 李盼盼、党静 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址：www.ccnew.com 58、国都证券股份有限公司 24 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客服电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com 59、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 60、国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305；13803512671 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 61、华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 25  传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn 62、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 63、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn 64、世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 客服电话：0755-83199599 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 65、第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F 26 法人代表：刘学民 电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 66、中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：王宜四 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com 67、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-96326 联系人：张宗锐 电话：0591-87383600 传真：0591-87841150 网址：www.gfhfzq.com.cn 68、华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：韩鹏 联系人：杨晓天 联系电话：0931-8784509 传真：0931-4890619 甘肃省客服电话：96668 网址：www.hlzqgs.com 69、中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 27 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 网址：www.ciccs.com.cn 70、上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008205999 联系人：李颖 电话：021-38784814 传真：021-68774818 网址：www.shhxzq.com 71、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 72、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 73、中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 28 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 74、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：400-1022-011 网址：www.zszq.com.cn 75、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人：郭晴 联系电话：0752-2119391 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 76、江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-85863726 客服热线：4006662288 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn 77、九州证券股份有限公司 29 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法人代表人：魏先锋 电话：010-57672000 传真：010-57672296 统一客服电话：95305 78、国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 客服电话：4006600109 联系人：刘婧漪 电话： 028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 79、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 80、华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 联系人：刘闻川 电话：021-68778075 传真：021-68868117 网址：www.cnhbstock.com 81、爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 30 法定代表人：钱华 客服电话：4001-962-502 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com 82、英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 客服电话：4000-188-688 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 网址：www.ydsc.com.cn 83、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 84、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882/(028) 86711410 传真：（027）87618863 网址：www.tfzq.com 85、宏信证券有限责任公司 31 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法人代表人：吴玉明 客服电话：4008366366 联系人：刘文涛 电话：02886199765 传真：02886199533 网址：http://www.hx818.com 86、四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：邢敏 办公地址：四川省南充市涪江路１号 客服热线：40016-96869 公司网址：www.tf.cn 87、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 联系人：张燕 联系电话：010-58325388*1588 网站：www.new-rand.cn 客服电话：400-166-1188 88、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com 89、上海挖财基金销售有限公司 32 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 90、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 91、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 92、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 93、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 33 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 94、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 法人代表：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn 95、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 96、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818-8580 传真：0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址：www.5ifund.com 34 97、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层 法定代表人：李兴春 传真：021-50583633 电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 98、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：https://www.snjijin.com/ 99、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 100、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话：010-58170823 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：http://fund.shengshiview.com 35 101、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 网站：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 102、北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号 法定代表人：杨纪峰 联系人：吴鹏 电话：18701358525 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-inv.com 103、上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 104、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 36  客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 105、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：（021）6537 0077 网址：www.jiyufund.com.cn 106、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000178000 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址：www.vstonewealth.com 107、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 公司电话：021-3376 8132 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zhongzhengfund.com 108、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 传真： 010-65951887 37  电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 109、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话：027-87006003/87006009 网站：www.buyfunds.cn 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 110、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com 111、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 112、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：李淑慧 38  客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ 113、奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 114、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电 话：个人业务：95118 、 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 传 真： 010-8919566 网址：fund.jd.com 115、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：4009300660 网址：https://www.jfz.com/ 116、北京蛋卷基金销售有限公司 39  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com 117、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层 客服热线：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 118、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：尹伶 传真：010-66045527 网址：www.txsec.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195229 40  联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：张振波、俞伟敏 四、基金的名称 大成内需增长混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 41 七、基金的投资目标 本基金主要投资于受益于内需增长的行业中的优质上市公司，力争充分分享中国经济 增长以及经济结构转型带来的投资收益，追求基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股票（含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、股指期货及法律、 法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金股票资产占基金资产净值的比例范围为 60%-95%；债券、资产支持证券、债券 逆回购等固定收益类资产和现金投资比例范围为基金资产净值的 5%-40%；现金（不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5%；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机 构的规定执行；本基金将 80%以上的股票资产投资于受益于内需增长的行业中的优质企业。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 本基金采用积极主动的投资策略。以宏观经济和政策研究为基础，通过影响证券市场 整体运行的内外部因素分析，实施大类资产配置；分析以内需增长为重要推动力的中国经 济转型进程中的政策导向与经济结构调整的特点，研究国内消费需求以及与之紧密关联的 投资需求的增长规律，结合经济周期与产业变迁路径的分析，实施行业配置；以相关的投 资主题和内需增长受益行业为线索，通过公司基本面的考量，精选优质上市公司股票，力 求实现基金资产的长期稳健增值。 为有效控制投资风险，本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资，股指期 货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值 管理的有关规定执行，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。 1．大类资产配置 本基金以股票投资为主，但为规避市场系统性风险，保障基金资产的长期稳健增值， 本基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收 42 益风险的比较判别，对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整，以期在投 资中达到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中，本基金将在法律法规和基金合 同规定范围内，适度运用股指期货的套期保值功能，控制投资组合的系统性风险暴露。 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资 价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性相结合的分析方法， 对证券市场投资机会与风险进行综合研判。宏观经济环境方面，主要是对证券市场基本面 产生普遍影响的宏观经济环境进行分析，研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。 政策因素方面，主要是对影响经济结构、金融和证券市场的政策进行前瞻性分析，研究政 策对不同类别资产的影响。市场利率水平方面，主要分析市场利率水平的变化趋势及对固 定收益证券的影响。资金供求因素方面，主要分析证券市场供求的平衡关系。投资价值方 面，主要研究各类证券市场的整体内在价值的变化和估值水平的相对变化。市场运行内在 动量方面，主要分析证券市场自身的内在运行惯性与回归（规律），发现驱动证券市场向 上或向下的市场因素。 通过上述因素的综合分析，结合公司研究开发的定量模型工具，判断市场时机，进行 积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例。 此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据市场突 发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。 2．股票投资策略 本基金的股票投资决策是：采取自上而下为主、自下而上为辅的积极管理策略，深入 分析作为中国经济转型重要推动力的内需增长的外部环境条件、政策导向、实现路径与推 动作用，发掘与之相关的投资主题，结合行业受益敏感性与投资主题进行行业选择；运用 细致的公司基本面分析，结合估值模型，挖掘重点行业中的优质上市公司股票。 （1）行业配置策略 本基金主要投资于受益于内需增长的行业，以分享国内经济增长以及经济结构转型所 带来的行业利润的增长。 受益于内需增长的行业主要包括以下两类： 一类是受益于国内消费需求增长的行业，即为消费水平提升中的国内消费者提供消费 品和消费服务的行业，根据申银万国行业分类标准，主要包括食品饮料、商业贸易、医药 生物、纺织服装、金融服务、房地产、餐饮旅游、家用电器、信息服务等行业。 另一类是受益于国内城市化建设和国内消费增长驱动的投资需求的行业，即为国内城 43 市化建设、消费增长所需投资提供原材料、设备、建造服务和物流服务的行业，根据申银 万国行业分类标准，主要包括化工、黑色金属、有色金属、建筑建材、电子元器件、信息 设备、交运设备、交通运输等行业。 本基金基于行业研究小组的研究成果，通过分析宏观经济环境、国家财政政策和货币 政策、区域及产业发展规划、城市化进程、基础设施建设、居民消费升级、消费文化、社 会保障体系建设等内需影响因素，研究内需增长的区域特征、梯度演进、实现路径以及在 内需增长、技术变迁推动下的行业发展特点，评估各个内需增长受益行业对内需增长的盈 利敏感程度，并结合证券市场的投资主题和经济周期中的行业景气轮动特点，比较不同行 业的相对投资价值，确定行业配置方案。 本基金将 80%以上的股票资产投资于受益于内需增长的行业中的优质企业。 （2）股票组合构建策略 本基金将剔除最近一期年报中有明确数据显示其主营业务收入 60%以上来源于海外的 上市公司（除非有充分的研究成果表明其主营业务收入来源正在发生由境外到境内的根本 性转变），并在行业配置策略的基础上，深入研究公司基本面，精选受益于内需增长的上 市公司，并结合风险管理，对股票组合构建进行动态调整。 公司基本面研究主要包括公司在内需增长背景下的成长性评估和投资价值评估。成长 性评估将首先研究基于内需增长背景下产业政策、消费趋势、供应商力量、行业壁垒、商 业模式与技术变迁等因素对行业竞争格局演变的影响，然后分析公司战略、资源与能力等 方面的优势，评判公司的行业竞争地位以及业绩驱动因素，最后运用主营业务收入、 EBITDA、净利润等的预期增长率指标，结合公司营运指标（如固定资产周转率等）以及 经营杠杆指标（如权益乘数等），对公司盈利的持续增长前景进行综合评价。投资价值评 估是根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性，判断相对 投资价值，主要指标包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、 ROE、经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。 根据公司基本面考量结果，本基金将精选受益于内需增长而具有较好的盈利增长前景 且估值合理的上市公司，结合行业配置策略，构建股票组合。 在股票组合构建与调整过程中，本基金将运用风险绩效评估及归因分析方法，控制组 合风险。 3．债券投资策略 主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策 略配置债券资产，力求在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。 44  1）利率预测分析 准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组 合中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期 债券的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。 2）收益率曲线变动分析 收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲 线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。 3）债券信用分析 通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债 券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。 4）收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块 之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。 4．权证投资 在控制投资风险和保障基金资产安全的前提下，对权证进行投资，争取获得较高的回 报。权证投资策略主要为：采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证 投资的价值基准，并根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋 势投资。 5．股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲 系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的 Beta，以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和 空头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入 现货股票，为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖 出期货合约来对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。 基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成， 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。 在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系 统性风险（beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指 45 期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最 优套保比率。 在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值 组合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合 beta 系数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta 值超过事先设定 的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展 期决策管理。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：80%×沪深 300 指数+20%×中证综合债券指数 本基金作为股票基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，固定收益类证券 和现金投资比例范围为基金资产的 5%-40%，所以采用股票指数和债券指数加权复合的方 法构建业绩比较基准。由于沪深 300 指数是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成份指数， 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整 体走势的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性，因此，选择沪深 300 指数作为 股票投资部分的业绩比较基准，同时，选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基 准。参考股票投资比例上下限的均值，确定股票指数加权比例为 80%；参考债券投资比例 上下限的均值，确定债券指数加权比例为 20%。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货 币市场基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年6月27日复核了本 46 基金投资组合报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额（元） （%） 1 权益投资 402,136,424.06 84.71 其中：股票 402,136,424.06 84.71 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买 - 0.00 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 72,090,419.12 15.19 合计 8 其他资产 497,476.77 0.10 9 合计 474,724,319.95 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值（元） 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 121,156.70 0.03 C 制造业 296,708,064.57 63.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 582,119.63 0.12 E 建筑业 11,621,043.43 2.48 F 批发和零售业 26,120,297.34 5.56 G 交通运输、仓储和邮政业 9,221,230.88 1.96 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,049,363.50 4.27 J 金融业 929,952.81 0.20 K 房地产业 12,004,596.00 2.56 L 租赁和商务服务业 338,934.27 0.07 M 科学研究和技术服务业 378,252.57 0.08 N 水利、环境和公共设施管理业 151,550.84 0.03 47  O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 85,321.44 0.02 R 文化、体育和娱乐业 23,824,540.08 5.07 S 综合 - 0.00 合计 402,136,424.06 85.65 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 占基金资 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 产净值比 例（％） 1 603008 喜临门 2,228,590 39,512,900.70 8.42 2 300144 宋城演艺 1,131,900 23,645,391.00 5.04 3 000960 锡业股份 1,535,200 20,694,496.00 4.41 4 600196 复星医药 404,200 17,982,858.00 3.83 5 002430 杭氧股份 1,223,328 16,343,662.08 3.48 6 000786 北新建材 629,913 15,861,209.34 3.38 7 600967 内蒙一机 1,021,500 14,821,965.00 3.16 8 600872 中炬高新 614,184 14,414,898.48 3.07 9 600183 生益科技 750,000 13,305,000.00 2.83 10 000858 五 粮 液 189,139 12,551,264.04 2.67 5、报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 48  本基金本报告期末无股指期货持仓。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 162,554.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,012.35 5 应收申购款 321,909.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 497,476.77 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 49 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）自基金合同生效日（2011年6月14日）至2018年3月31日以来完整会计年度的基 金份额净值增长率以及与同期业绩比较基准收益率的比较： 大成内需增长混合A： 业绩比 业绩比 净值增长 较基准 净值增 较基准 阶段 率标准差 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 ② 标准差 ③ ④ 2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07% 2012.01.01-2012.12.31 8.10% 1.17% 7.09% 1.02% 1.01% 0.15% 2013.01.01-2013.12.31 25.73% 1.49% -5.90% 1.12% 31.63% 0.37% 2014.01.01-2014.12.31 36.03% 1.30% 42.57% 0.97% -6.54% 0.33% 2015.01.01-2015.12.31 73.25% 2.89% 7.37% 1.99% 65.88% 0.90% 2016.01.01-2016.12.31 -15.86% 1.84% -8.39% 1.12% -7.47% 0.72% 2017.01.01-2017.12.31 21.85% 0.96% 17.23% 0.51% 4.62% 0.45% 2018.01.01-2018.03.31 -0.66% 1.45% -2.18% 0.94% 1.52% 0.51% 2011.06.14-2018.03.31 169.80% 1.68% 36.21% 1.18% 133.59% 0.50% 大成内需增长混合H： 业绩比 业绩比 净值增长 较基准 净值增 较基准 阶段 率标准差 收益率 ①－③ ②－④ 长率① 收益率 ② 标准差 ③ ④ 2016.03.03-2016.12.31 11.84% 1.27% 7.18% 0.71% 4.66% 0.56% 50  2017.01.01-2017.12.31 21.79% 0.96% 17.23% 0.51% 4.56% 0.45% 2018.01.01-2018.03.31 -0.66% 1.45% -2.18% 0.94% 1.52% 0.51% 2016.03.03-2018.03.31 35.31% 1.15% 22.92% 0.66% 12.39% 0.49% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动 的比较： 大成内需增长混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 （2011 年 6 月 14 日至 2018 年 3 月 31 日） 51 注：1、本基金 H 类基金份额于 2016 年 3 月 3 日初次确认申购。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合 比例符合基金合同的有关约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约 定。 3、本基金于 2015 年 7 月 2 日基金名称由“大成内需增长股票型证券投资基金”变更为“大成 内需增长混合型证券投资基金”。 十四、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 52  6、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费； 7、基金资产的资金汇划费用及证券账户等的开户费用； 8、H 类份额需要承担因申购赎回产生的资金跨境划拨费用； 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下： H=E×0.25%÷当年天数 53  H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第（一）款第 3 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份 额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 54 法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求， 对2018年1月29日公布的《大成内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书（2017年2期） 》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新， 主要更新的内容如下： 1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。 2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。 3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。 4．根据最新数据，更新了“八、基金的投资部分 ，（十）基金投资组合报告”。 5．根据最新数据，更新了“九、基金的业绩”部分。 6．根据最新公告，更新“二十二、其他应披露的事项”。 7．根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一八年七月二十七日 55