大成竞争优势混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2022年8月22日 送出日期:2022年8月26日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 大成竞争优势混合 基金代码 090013 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2014年4月22日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2019年12月30日 基金经理 徐彦 金经理的日期 证券从业日期 2006年7月3日 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60 其他 个工作日出现前述情形的,基金管理人应在10个工作日内向中国证监会报告并提出 解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在 6个月内召集基金份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《大成竞争优势混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 本基金主要投资于具有持续竞争优势的企业,追求基金资产长期增值。 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括主板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易 互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通 标的股票”)、股指期货、国债期货、存托凭证、债券、债券回购、同业存单、银行存 款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可 投资范围 根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。本混合型基金投资组合的资产配 置范围为:股票资产、存托凭证占基金资产的比例为60%-95%(港股通标的股票投资 比例不超过本基金股票资产的50%);债券资产占基金资产的比例为0%-40%;本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保 持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、国债期货的投资比例遵循国家 相关法律法规。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 1、资产配置策略:本基金通过对宏观经济运行状况及其政策动态、货币金融运行状况 及其政策动态、证券市场运行状况及其政策动态等因素“自上而下”的定量和定性分 析,评估各类资产的投资价值,研究各类资产价值的变化趋势,确定组合中股票、债 主要投资策略 券等各类资产的投资比例。2、股票投资策略,(1)行业配置、(2)个股选择、(3)港 股投资策略。3、债券投资策略:本混合型基金采取积极组合投资策略,力求在保证基 金资产总体的安全性、流动性的基础上获取一定的稳定收益。4、存托凭证投资策略。 5、融资买入股票策略。6、国债期货投资策略。7、股指期货投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债综合全价指数收益率×20%+恒生指数收益率×10% 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于货币市场基金与 风险收益特征 债券型基金。本基金若投资港股通标的股票,则需承担港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。 2、如合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<100万元 1.5% 申购费 100万元≤M<200万元 1.2% (前收费) 200万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 1,000元/笔 N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<1年 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.0 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.5% 托管费 0.25% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 其他费用 费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、基金的 开户费用、账户维护费用。按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产 中列支的其他费用。 注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金特有风险: 1、本基金为混合型基金,在基金调整资产配置时,基金经理的判断可能与市场的实际表现存在一定偏离。 2、本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。 3、港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段,港股通当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 (二)重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资基金转型而来,根据《关于大成竞争优势股票型证券投资基金到期及相关业务安排的公告》,本基金第一个保本周期于2014年4月21日到期,按照基金合同的约定变更为大成竞争优势股票型证券投资基金。 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558] 1. 大成竞争优势混合型证券投资基金基金合同、大成竞争优势混合型证券投资基金托管协议、大成竞争优势混合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料