大成竞争优势混合型证券投资基金(原 大成竞争优势股票型证券投资基金) 更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二〇一六年六月 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重 要 提 示 大成竞争优势混合型证券投资基金由大成竞争优势股票型证券投资基金转型而来。大成 竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资第一个保本周期到期后变更而来。 大成竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资基金转型而来,根据《关 于大成竞争优势股票型证券投资基金到期及相关业务安排的公告》,本基金第一个保本周期 于 2014 年 4 月 21 日到期,按照基金合同的约定变更为大成竞争优势股票型证券投资基金。 自基金转型以来,本基金运作平稳。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基金托管人中国 工商银行股份有限公司协商一致,自 2015 年 7 月 22 日起本基金名称变更为“大成竞争优势 混合型证券投资基金”;基金简称变更为“大成竞争优势混合”;基金类别变更为“混合型”。 基金代码保持不变,仍为 090013。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及 基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在 修改过程中,基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条 款进行了必要的调整。就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合 同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。 按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名 后,《大成竞争优势股票型证券投资基金基金合同》、《大成竞争优势股票型证券投资基金托 管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成竞争优势混合型证券投资基金承担和继承。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露 文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 -1- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书 (更新)所载内容截至日为 2016 年 4 月 22 日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财 务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 -2- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。 -3- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师, 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任 大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2015 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 (EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业 发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、 总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国 银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任 镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中 国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大 学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会: -4- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司 董事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产 业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司 董事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中 国银河投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现任 风险管理部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务 部会计。1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009 年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管 理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员: 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理 有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员, 联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究 员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收 益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公司 助理总经理。2014 年 11 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。2015 年 1 月起任大成基 金管理有限公司副总经理。 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政 -5- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公 司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams 美国及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香 港三山投资公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投 行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015 年 8 月起任 公司副总经理。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公 司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监 兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。 2.基金经理 (1)现任基金经理 徐彦先生,管理学硕士,证券从业年限 10 年。曾就职于中国东方资产管理公司投资管 理部,2007 年加入大成基金研究部,曾任中游制造行业研究主管,2011 年 7 月 29 日至 2012 年 10 月 27 日曾任景宏证券投资基金和大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理助理。 2012 年 10 月 31 日至 2015 年 7 月 21 日任大成策略回报股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 22 日起任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 25 日至 2015 年 7 月 21 日任大成竞争优势股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 22 日起任大成竞争优 势混合型证券投资基金基金经理。2015 年 2 月 3 日起任大成高新技术产业股票型证券投资 基金基金经理。2015 年 9 月 15 日起任景阳领先混合型证券投资基金基金经理。具有基金从 业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 陈尚前 2011 年 4 月 20 日至 2014 年 4 月 24 日 3.公司投资决策委员会(股票投资) -6- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司股票投资决策委员会由 10 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委 员 9 名,名单如下: 罗登攀,大成基金管理有限公司总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经 理,股票投资部总监,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监兼任社保基金及机构 投资部总监,股票投资决策委员会委员;周德昕,基金经理,股票投资部成长组投资总监, 股票投资决策委员会委员;孙蓓琳,基金经理,股票投资部混合组投资总监,股票投资决策 委员会委员;石国武,基金经理,股票投资部价值组投资总监,股票投资决策委员会委员; 苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;徐彦,基金经理, 股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风 险管理部总监,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至2015年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均年龄30岁,95%以 上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场 -7- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品 体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至2015年12月,中国工商银行共托管证券投资基金522只。自2003 年以来,本 行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是 获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 四、 基金托管人的职责的内容 基金托管人应当履行下列职责: 1、安全保管基金财产; 2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、按照规定监督基金管理人的投资运作; 11、法律、法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 五、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务 的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 -8- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70 号)审阅后,2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无 保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面 的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大 型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 一)内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 二)内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 三)内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 -9- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必 须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 四)内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了 良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员 工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 五)资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直 接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 -10- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期 -11- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或 就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心: (1)大成基金深圳投资理财中心: 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 电话: 0755-22223523、0755-22223555、0755-22223556 联系人:肖成卫、 白小雪 传真:0755-83195235/83195245/83195232 邮编:518040 -12- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2.代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 联系人:陶仲伟 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 -13- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话::010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com -14- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (9)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (10)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn (11)杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 -15- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 公司网站:www.hzbank.com.cn (12)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (13)洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (14)江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 -16- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.jsbchina.cn (15)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (16)张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址:www.zrcbank.com (17)青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com (18)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 -17- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (19)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com (20)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 电话:010-89937369 客服电话:95558 联系人:廉赵峰 联系电话:010-89937369 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (21)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 联系人:王璇 客户服务电话: 961200 网址:www.961200.net (22)哈尔滨银行股份有限公司 -18- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn (23)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号(办公地址同注册地址) 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (24)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn (25)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 -19- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (26)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (27)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn (28)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com -20- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (29)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (30)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (31)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (32)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 -21- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (33)财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333 、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (34)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (35)西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn (36)华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 -22- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (37)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (38)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (39)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 -23- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.95579.com (40)申万宏源证券股份有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:陈亮 客服电话:95523、4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (41)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (42)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址: http://www.ewww.com.cn (43)申万宏源证券股份有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:陈亮 客服电话:95523、4008895523 -24- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (44)信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com (45)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (46)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410 传真:(027)87618863 公司网站:www.tfzq.com (47)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 -25- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:吴万善 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (48)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (49)天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:唐勇 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客服电话:4006543218 公司网站地址:www.tyzq.com.cn (50)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 -26- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (51)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (52)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (53)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:谢永林 客服电话:95511 转 8 联系人:吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (54)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 -27- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (55)江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn (56)中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:0371-967218、4008139666 联系人:程月艳、范春艳 联系电话: 0371—69099882 联系传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (57)英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn -28- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (58)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客户服务电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (59)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (60)世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (61)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531 免费服务热线:95531 -29- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (62)中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (63)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 客户服务电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话::0431-85096517 网址:www.nesc.cn (64)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (65)中航证券有限公司 -30- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (66)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (67)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (68)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 -31- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (69)第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn (70)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (71)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (72)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn -32- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (73)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 (74)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (75)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (76)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人: 杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 -33- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.ehowbuy.com (77)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (78)深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn (79)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (80)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 -34- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 (81)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (82)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com (83)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn -35- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (84)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 (85)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 (86)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客户服务电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com (87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 -36- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网站:www.new-rand.cn 客户服务电话:400-166-1188 (88)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.lingxianfund.com (89)北京蒽次方资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:010-61840688 联系人:袁永娇, 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:www.ncfjj.com (90)徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net (91)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-1102 办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:陈姚坚 -37- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:张烨 电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 客服电话:400-950-0888 网址:http://www.jfzinv.com (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人:范瑛 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼A 座40 层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼A 座40 层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:薛竞、俞伟敏 电话:021-23238888 -38- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:021-23238800 联系人:俞伟敏 四、基金的历史沿革 大成竞争优势混合型证券投资基金由大成竞争优势股票型证券投资基金转型而来。大成 竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资第一个保本周期到期后变更而来。 根据《关于大成竞争优势股票型证券投资基金到期及相关业务安排的公告》,本基金第 一个保本周期于 2014 年 4 月 21 日到期,按照基金合同的约定变更为大成竞争优势股票型证 券投资基金。自基金转型以来,本基金运作平稳。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基 金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,自 2015 年 7 月 22 日起本基金名称变更为“大 成竞争优势混合型证券投资基金”;基金简称变更为“大成竞争优势混合”;基金类别变更为 “混合型”。基金代码保持不变,仍为 090013。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更 基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相 应修改。在修改过程中,基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》 的部分条款进行了必要的调整。就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及 《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。 按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名 后,《大成竞争优势股票型证券投资基金基金合同》、《大成竞争优势股票型证券投资基金托 管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成竞争优势混合型证券投资基金承担和继承。 大成保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2011]321号文核准,自2011年3月 15日至2011年4月15日期间向全社会公开募集。募集有效认购总户数为18,902户,募集资金 及其产生的利息共计1,672,116,147.63元,折合基金份额1,672,116,147.63 份。大成基金管理 有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后,于2011年4月20日获书面确认,大成保本 混合型证券投资基金基金合同自该日起正式生效。 2014年4月21日,大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期。根据《大成保本 混合型证券投资基金基金合同》的约定,如保本周期到期后,大成保本混合型证券投资基金 未能符合保本基金存续条件,则将按 《大成保本混合型证券投资基金基金合同》的约定, -39- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 变更为“大成竞争优势股票型证券投资基金”。同时,基金的投资目标、投资范围、投资策 略以及基金费率等相关内容也将根据《大成保本混合型证券投资基金基金合同》的相关约定 作相应修改。上述变更无须经基金份额持有人大会决议,在报中国证监会备案后,提前在临 时公告或《大成竞争优势股票型证券投资基金招募说明书》中予以说明。 大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2014年4月21日到期后,变更为大成竞 争优势股票型证券投资基金。 五、基金的名称 本基金名称:大成竞争优势混合型证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型:混合型基金 七、基金的运作方式 本基金运作方式:契约型开放式 八、基金的投资目标 本基金主要投资于具有持续竞争优势的企业,追求基金资产长期增值。 九、基金的投资范围 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定)。 本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,权证不 超过基金资产净值的 3%;债券资产占基金资产的比例为 0%-40%;现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 -40- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济运行状况及其政策动态、货币金融运行状况及其政策动态、证券 市场运行状况及其政策动态等因素“自上而下”的定量和定性分析,评估各类资产的投资价 值,研究各类资产价值的变化趋势,确定组合中股票、债券等各类资产的投资比例。 2、股票投资策略 (1)行业配置 本基金根据行业发展规律和经济发展趋势,考虑国际行业联动关系,把握中国经济发展 周期、经济发展方向和经济增长方式,通过剖析行业特征指标、行业竞争结构、行业盈利模 式、行业景气度等综合判断行业投资价值,确定和动态调整各行业投资比例。 (2)个股选择 本基金认为在经济发展中会出现具有公司治理、管理、技术等持续竞争优势特征企业, 这些企业能够充分自如应对市场竞争,并能获取持续优秀业绩回报。本基金股票资产将重点 投资于具有持续竞争优势特征企业,以获得超额回报。 ① 建立初选股票库 为控制风险,本基金首先剔除存在重大违规嫌疑并被证券监管部门调查的公司、股价发 生异常波动的公司,并在此基础上通过对于主营业务利润率、净资产收益率、主营业务收入 增长率、净利润增长率等财务指标进行深入分析,评估企业盈利能力、营运能力、偿债能力 及发展能力,建立初选股票库。 ② 建立备选股票库 本基金在初选股票库的基础上,选择具有以下一项或多项竞争优势特征的上市公司构建 备选股票库。 A.公司治理竞争优势 公司治理的完善、有效、合理程度直接影响着投资者的利益保护程度,也是企业持续竞 争优势的基础性因素。一个处于无效或软弱公司治理机制下的企业对于投资者而言意味着巨 大的投资风险。本基金对于治理透明、制衡、高效、具有良好激励约束机制、重视并愿意增 加股东权益特别是中小股东权益的具有持续公司治理竞争优势的上市公司给予重点关注。 B.管理竞争优势 在国内外市场日趋一体化、竞争日益残酷的形势下,公司管理水平如何不仅影响着公司 -41- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 内部运作效率的高低,而对于公司能否在外部激烈竞争下生存、发展壮大具有重要作用。具 有持续管理优势的上市公司不仅能有效开拓市场,控制成本,节约费用,而且能在经济环境 恶化的情势下,形成紧密的凝聚力,团结一致,为公司持续创造优秀业绩。 C.技术竞争优势 上市公司是否具有持续技术竞争优势,不仅是看公司现阶段是否拥有领先的不可复制或 者难以复制或者短期难以追赶的技术优势、拥有的现代技术设施和软件的数量,更要看公司 是否拥有高素质的技术创新人才和公司是否重视并拥有自主创新机制等使公司能够保持持 续技术竞争优势的根本性因素。 D.品牌竞争优势 品牌竞争优势具有不可替代的差异化能力,是企业所独具的优势,是竞争对手不易甚至 是无法模仿的。具有竞争优势的品牌拥有高知名度和忠诚度,构建较高的竞争壁垒,具有获 取超额利润的品牌溢价能力,具有使企业能够产生持续赢利的能力。 E.两端竞争优势 在自然资源供应和争夺日益紧张以及“终端为王”的商业环境下,企业能否在生产资料 和最终客户的产业链两端上,拥有持续竞争优势显得非常重要。在自然资源的开采、提炼、 加工等方面具有垄断竞争优势的企业,会在自然资源的长期性价格上涨趋势中受益,享受超 额回报。企业通过拥有众多销售网点或者对于广大销售渠道具有较强持续控制和影响力,无 疑在最终客户资源的争夺上占据持续竞争优势,非常有利于快速便捷的把企业产品或服务推 广给最终客户,最终形成企业的持续高额利润。 ③ 建立股票投资组合 具有持续竞争优势的上市公司最终进入股票投资组合中,还需要经过安全边际、流动性 等考核。安全边际是上市公司的内在价值或实质价值与证券市场价格的顺差,即内在价值与 证券市场价格相比被低估的程度或幅度。根据上市公司的行业特征、发展阶段等因素,选择 具体适用的估值方法对于上市进行估值。本基金将进入备选库的上市公司按照安全边际和流 动性进行排序,选择具有足够的安全边际和高流动性的上市公司进入股票投资组合。 ④ 调整股票投资组合 股票投资组合建立后,本基金将动态跟踪经济发展、上市公司的竞争优势和估值水平等 变化,适时调整,以不断优化投资组合。 3、债券投资策略 -42- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金采取积极组合投资策略,力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获 取一定的稳定收益。 积极组合投资以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的宏观经济、货币政策等研究和 收益率分析,运用利率预期策略、债券互换策略,以及运用子弹式策略、两级策略、梯形策 略等收益率曲线追踪策略,以获取适当超额收益,提高整体组合收益率。 可转换债券在分析基础股票的基本面、转债条款和市场面三方面因素的前提下,将敏感 度指标(Delta 等)作为市场风险控制的主要技术指标,利用可转换债券溢价率来判断转债 的股性,运用转换套利、溢折价管理、一级市场申购、纯债券价值及期权价值管理来积极投 资,获取超额收益。 4、其他品种投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投资策略 主要包括以下几个方面:主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证 投资的价值基准;根据权证对应公司基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证的趋势 投资;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特 征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护 策略、买入跨式投资策略等。 在法律法规或者监管机构允许的前提下,利用未来推出的金融衍生工具,增强收益,规 避风险。 十一、基金的业绩比较基准 基金业绩比较基准为 75%×沪深 300 指数+25%×中债综合指数 本基金为混合型基金。本基金选择市场认同度较高的沪深 300 指数作为本基金股票组合 的业绩比较基准,选择用中债综合指数作为本基金债券组合的业绩比较基准。本基金的股票 资产比例区间为 60%-95%,债券资产比例区间为 0%-40%,选择 75%作为基准指数中股票资 产所代表的长期平均权重,选择 25%作为债券资产所代表的长期平均权重。因此,本基金的 业绩比较基准确定为 75%×沪深 300 指数+25%×中债综合指数。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 -43- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十二、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险与预期收益高 于债券基金与货币市场基金。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2016 年 5 月 10 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成竞争优势混合型证券投资基金 2016 年第一季度报 告,截至 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 1.报告期末(2016 年 3 月 31 日)基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 58,116,795.03 74.27 其中:股票 58,116,795.03 74.27 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 367,686.00 0.47 其中:债券 367,686.00 0.47 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融 0.00 - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 19,725,868.66 25.21 8 其他资产 37,545.41 0.05 9 合计 78,247,895.10 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 -44- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 B 采矿业 3,251,927.80 4.18 C 制造业 44,619,265.76 57.34 电力、热力、燃气及水生产和供 D 25,880.36 0.03 应业 E 建筑业 551.10 0.00 F 批发和零售业 8,077,380.00 10.38 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 信息传输、软件和信息技术服务 I 139,844.05 0.18 业 J 金融业 1,774.52 0.00 K 房地产业 1,166.22 0.00 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 1,963,634.40 2.52 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 35,370.82 0.05 S 综合 - 0.00 合计 58,116,795.03 74.69 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 净值比例(%) 1 600885 宏发股份 298,922 7,233,912.40 9.30 2 002126 银轮股份 466,282 6,933,613.34 8.91 3 600998 九州通 373,181 6,232,122.70 8.01 4 002422 科伦药业 411,489 6,015,969.18 7.73 5 002127 南极电商 326,500 5,713,750.00 7.34 6 002475 立讯精密 169,930 4,970,452.50 6.39 7 002588 史丹利 176,111 4,772,608.10 6.13 8 002138 顺络电子 339,285 4,709,275.80 6.05 9 600759 洲际油气 416,380 3,251,927.80 4.18 10 000333 美的集团 74,421 2,295,887.85 2.95 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 -45- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 3 金融债券 - 0.00 其中:政策性金融债 - 0.00 4 企业债券 - 0.00 5 企业短期融资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 7 可转债(可交换债) 367,686.00 0.47 8 同业存单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 367,686.00 0.47 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 110034 九州转债 2,970 367,686.00 0.47 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查,或在报告 -46- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券之一科伦药业,2015 年 4 月 22 日,公司收到《中国证券监督 管理委员会四川监管局行政处罚决定书》:(一)科伦药业未按照规定披露临时报告;(二) 科伦药业《2011 年年度报告》和《2012 年年度报告》存在重大遗漏。本基金认为,对科伦 药业的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,616.36 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,019.28 5 应收申购款 22,909.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,545.41 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 (%) 1 600759 洲际油气 3,251,927.80 4.18 重大事项 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 -47- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 业绩比 份额净 业绩比 较基准 份额净值 值增长 较基准 阶段 收益率 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准 收益率 标准差 差② ③ ④ 2014.4.22-2014.12.31 29.08% 0.82% 46.06% 0.91% -16.98% -0.09% 2015.1.1-2015.12.31 46.31% 2.79% 7.76% 1.86% 38.55% 0.93% 2016.1.1-2016.3.31 -11.51% 2.49% -9.94% 1.82% -1.57% 0.67% 2014.4.22-2016.3.31 67.11% 2.23% 41.75% 1.58% 25.36% 0.65% 2、自基金转型以来(2014 年 4 月 22 日至 2016 年 3 月 31 日)基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:按基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同中规定的各 项投资比例。 十五、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; -48- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; -49- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律 法规的要求,对 2015 年 12 月 4 日公布的《大成竞争优势混合型证券投资基金更新招募说明 书(第 2 期)》进行了更新,本更新招募说明书主要更新的内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“八、基金的投资”部分。更新了“(十三)基金投资组合报告” 部分。 5.根据最新数据,更新了“九、基金业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十一、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十二、招募说明书更新部分的说明”。 -50- 大成竞争优势混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成基金管理有限公司 二〇一六年六月六日 -51-