大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 2 期） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七年一月 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 重要提示 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010年10月27日证监 许可【2010】1478号文核准募集，本基金的基金合同已于2010年12月21日正式生效。本基金为深证 成长40交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，将绝大部分基金财产投资于深证成长40交易型 开放式指数证券投资基金，实现对标的指数的紧密跟踪，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金为深证成长40交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，二者既有联系也有区别： 1） 在基金的投资方法方面，深证成长40交易型开放式指数证券投资基金主要采取完全复制法，直接投 资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金，实现对标的指数的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可 以像股票一样在交易所市场买卖深证成长40交易型开放式指数证券投资基金，也可以按照最小申赎 单位和申购赎回清单的要求，以实物形式申赎深证成长40交易型开放式指数证券投资基金；而本基 金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。本 基金与深证成长40交易型开放式指数证券投资基金业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主 要包括：（1）法规对投资比例的要求。深证成长40交易型开放式指数证券投资基金可将全部或接近 全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金 资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。深证成 长40交易型开放式指数证券投资基金采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基 金申赎采取现金方式，投资者申购赎回行为对基金净值产生的影响相对较大。 本更新招募说明书已经本基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止日为2016年12月21 日（其中人员变动内容的更新以公告日期为准），有关基金投资组合、基金净值表现及财务数据截 止日为2016年9月30日（财务数据未经审计）。 2 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司 （持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰 信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行 股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今， 任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993 年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师 事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先 后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份 有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经 理，零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月至 今，任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理 师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG 3 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员， 机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014年10月，任中信并购基金管 理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015 年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2015年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董 事总经理。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士（EMBA）， 上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996年8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，任人民日报社事业发展局企业 管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁，现任中泰信托 有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管 理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。2012 年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民 大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研 究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学金融 学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结 构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社 会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇 学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京 大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大学国家金融研 究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006年被亚洲风险与危机 管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000年1月，先后任中国银河证券有限责任公司审计部、 合规（法律）部总经理；2007年1月，任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁、党委委员； 2010年7月，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电 4 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 子产业创业投资有限责任公司董事；2012年6月，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012年7 月，任中国银河投资管理有限公司总裁；2015年1月起，任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软 件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。1999年8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部 总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现任风险管理部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士，注册会计师。曾任职于中国农业银行深圳分行国际业务部， 日本三和银行深圳分行单证部、信贷部。1999年至2009年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部 经理、高级经理。2010年6月加入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理， 现任计划财务部副总监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员： 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券 部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资 基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月参与 大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察长。2009年3月—2015 年7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任， 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国 有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司，任公司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton & Williams美国及国 际律师事务所，2002至2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至2009年任香港三山投资公司董事 总经理，2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入 大成基金管理有限公司，出任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成 国际资产管理有限公司董事。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委 副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古 自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份 有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃 气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市 场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015 5 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 年8月起任公司副总经理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 张钟玉女士，会计学硕士，证券投资从业年限7年。2010年7月加入大成基金管理有限公司，历 任研究部研究员、数量投资部数量分析师。2013年3月25日至2015年1月14日担任大成优选股票型证 券投资基金（LOF）和大成沪深300指数证券投资基金基金经理助理。2015年2月28日至2015年7月 21日任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，2015年7月22日起任大成核心双动力混合型 证券投资基金基金经理。2015年5月23日起任深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深 证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金及大成中证500深市交易型开放式指数证券投资 基金基金经理。2015年8月26日起担任大成沪深300指数证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 国籍：中国 （2）历任基金经理 姓名： 任期起始日 任期结束日 何光明 2010年12月21日 2012年2月8日 苏秉毅 2012年2月9日 2014年9月11日 谌湛 2014年9月12日 2015年5月23日 3、公司投资决策委员会 公司量化投资决策委员会由5名成员组成，设量化投资决策委员会主席1名，其他委员4名。名 单如下： 高贵鑫，公司助理总经理，量化投资决策委员会主席；李绍，期货投资部总监，量化投资决策 委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，量化投资决策委员会委员；王晓东， 量化投资决策委员会委员；冉凌浩，基金经理，量化投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 6 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银 行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点 遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能 齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每 年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银 行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域 和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机 构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业 务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步 提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2013 年至 2015 年连续获得中国债券 市场“优秀托管机构奖”，2015 年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014 7 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、 境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管 处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成 员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职 称，精通国内外证券市场的运作。 基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 332 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范 运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内 部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托 管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可 以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、 检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例 和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账 户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 8 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人 进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关 基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王为开 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：肖成卫、关志玲、白小雪 电话：0755-22223523/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 （二）代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 9 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 联系人：洪渊 联系电话：010-66105799 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 电话：：010－66275654 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 10 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn 8、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人:朱红 电话：010-63636153 11 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com 9、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-38576666 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.shrcb.com 10、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话：010-85605588 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com 11、浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659056 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com 12、温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 12 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699 网址： www.wzbank.cn 13、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 电话：0755－25188269 传真：0755-25188785 联系人：王璇 客户服务电话: 961200 网址：www.961200.net 14、洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn 15、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路258号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真：0551-62862801 客服电话：4008878707 网址：http://www.hsqh.net 16、东海期货有限责任公司 13 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：www.qh168.com.cn 17、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com 18、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 19、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 电话：0755-82130833 14 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn 20、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 21、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 22、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 23、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 15 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 客服电话：4008-888-888 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn 24、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：瞿秋平（代为履行法定代表人职责） 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com 25、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 26、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：夏中苏 电话：0591-38281963 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn 16 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 27、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 28、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 29、西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：余维佳 客服电话：4008096096 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 网址：www.swsc.com.cn 30、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话：0551-2207114 17 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 传真：0551-2207965 网址：www.gyzq.com.cn 31、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：WWW.EWWW.COM.CN 32、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn 33、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn 34、信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 18 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 法定代表人：张志刚 客户服务电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com 35、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com 36、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：杨光裕 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com 37、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com 19 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 38、广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn 39、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：4006000686 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 网址：www.nesc.cn 40、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518，4008918918 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com 41、国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：姚志勇 客服电话：4008885288 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 20 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 42、浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话：021-64716089 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 43、平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：谢永林 客服电话：95511转8 联系人：吴琼 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com 44、国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：刘峻 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn 45、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线：0731－84403333 400-88-35316 21 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 联系人：郭磊 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 46、东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn 47、中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：0371-967218、4008139666 联系人：程月艳、范春艳 联系电话: 0371—69099882 联系传真:0371-65585665 网址：www.ccnew.com 48、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com 49、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 22 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 50、中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 客户服务电话：4006208888 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn 51、国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：曾小普 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305 传真：0791-6282293 网址：www.gsstock.com 52、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或4008895523 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com 23 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 53、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn 54、世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 客服电话：0755-83199599 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 55、第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F 法人代表：刘学民 电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn 56、中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：王宜四 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com 24 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 57、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 58、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线：0731－84403333 400-88-35316 联系人：郭磊 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 59、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 60、中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 25 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 61、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：400-1022-011 网址：www.zszq.com.cn 62、红塔证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 办公地址： 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法人： 况雨林 联系人：高国泽 联系电话：0871-3577398 传真： 0871-3578827 客服电话：0871-3577942 公司网址：www.hongtastock.com 63、日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系电话：010-83991716 联系人：陈文彬 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn 64、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人：郭晴 26 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 联系电话：0752-2119391 客户服务电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 65、江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-85863726 客服热线：4006662288 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn 66、天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：唐勇 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 统一客服电话：4006543218 公司网站地址：www.tyzq.com.cn 67、国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 客户服务电话：4006600109 联系人：刘婧漪 电话： 028-86690057 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn 68、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 27 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 网址：www.e5618.com 69、华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：400-820-9898 联系人：刘闻川 电话：021-68778075 传真：021-68868117 网址：www.cnhbstock.com 70、爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：钱华 客服电话：4001-962-502 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com 71、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 72、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882/(028) 86711410 28 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 传真：（027）87618863 公司网站：www.tfzq.com 73、宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法人代表人：吴玉明 客服电话：4008366366 联系人：刘文涛 电话：02886199765 传真：02886199533 网址：http://www.hx818.com 74、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 联系人：张燕 联系电话：010-58325388*1588 网站：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-166-1188 75、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真：021-20835879 客户服务电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com 76、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 29 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 网站：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 77、深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 78、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 79、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 80、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 30 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 法人代表：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn 81、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 82、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818-8580 传真：0571-88911818-8002 客户服务电话:4008-773-772 网站地址 www.5ifund.com 83、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话：010-58170823 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：http://fund.shengshiview.com 31 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 84、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦（丹棱soho）1008 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 网站：www.qianjing.com 客户服务电话：400-893-6885 85、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 86、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000178000 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址：www.lingxianfund.com 87、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话：027-87006003/87006009 网站：www.buyfunds.cn 32 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 公司传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 88、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 联系人：宁博宇 网站：www.lufunds.com 客户服务电话：4008219031 89、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 90、奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 91、深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-1102 办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼 法定代表人：陈姚坚 联系人：张烨 33 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 电话：0755-84034499 传真：0755-84034477 客服电话：400-950-0888 网址：http://www.jfzinv.com 92、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com 93、北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客户服务热线：400-619-9059 公司网站：www.fundzone （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：范瑛 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 34 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 办公地址：北京市朝阳区东三环中路中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：俞伟敏 四、基金的名称 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 基金类型：契约型 六、基金的运作方式 基金运作方式：开放式 35 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 七、基金的投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 八、基金的投资范围 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。正常情况下投资 于目标 ETF 基金份额的投资组合资产不低于基金资产净值的 90%，持有现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。 为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 本基金以深证成长 40ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资深证成长 40ETF。本基金并不参与深证成长 40ETF 的管理。 本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF，获取基金份额净值上涨带来的收益；在目 标 ETF 基金份额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标 ETF 的基金份 额。 1、决策依据 有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 2、投资管理体制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关指数重大 调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责决定日常指数跟 踪维护过程中的组合构建、调整决策。 3、投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合维护的有机配合共同构成了 本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 36 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 （1）研究支持：数量投资部依托公司整体研究平台，整合内部信息以及券商等外部研究力量 的研究成果开展目标 ETF 申购赎回清单分析、目标 ETF 流动性分析、标的指数成份证券相关信息 的搜集与分析，作为基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时 召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理 的日常决策。 （3）交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （4）投资绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理 可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。 （5）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征、二级市场交易特征、标 的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基金申购和赎回的 现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行持续的监控和调整，以实现本基金的投 资目标。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管 理程序做出调整，并在更新的招募说明书中公告。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为深证成长 40 价格指数×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。 十一、基金的风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为 指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益 特征。 37 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2016 年 12 月 27 日复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占 基 金总 资产 序号 项目 金额（元） 的比例（%） 1 权益投资 - 0.00 其中：股票 - 0.00 2 基金投资 177,607,500.00 93.15 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的 - 0.00 买入返售金融资产 银行存款和结算备 7 13,027,696.52 6.83 付金合计 8 其他资产 24,243.91 0.01 9 合计 190,659,440.43 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 38 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金 公允价值（人民 资产净 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 币元） 值比例 (%) 大成基金管 深证成长 交易型开放 177,607,500.00 93.34 1 股票型 40ETF 式（ETF） 理有限公司 11、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 12、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 39 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 13、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,976.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,434.15 5 应收申购款 18,833.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,243.91 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）自基金合同生效日（为 2010 年 12 月 21 日）至 2016 年 9 月 30 日基金合同生效以来完 整会计年度的基金份额净值增长率投资业绩以及与同期业绩比较基准收益率的比较： 40  大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 阶段 净值增长 净值增 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④ 率 长率标 基准收益 基准收益 ① 准差 率 率标准差 ② ③ ④ 2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14% 2011.01.01-2011.12.31 -25.70% 1.06% -27.51% 1.22% 1.81% -0.16% 2012.01.01-2012.12.31 0.67% 1.23% 0.06% 1.25% 0.61% -0.02% 2013.01.01-2013.12.31 3.46% 1.31% 2.09% 1.30% 1.37% 0.01% 2014.01.01-2014.12.31 1.69% 1.14% 1.36% 1.16% 0.33% -0.02% 2015.01.01-2015.12.31 45.85% 2.62% 51.28% 2.47% -5.43% 0.15% 2016.01.01-2016.09.30 -11.47% 2.01% -14.01% 1.94% 2.54% 0.07% 2010.12.21-2016.09.30 1.10% 1.63% -3.91% 1.61% 5.01% 0.02% （二）自基金合同生效以来基金份额增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较： 大成深证成长 40ETF 联接基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比图 （2010 年 12 月 21 日至 2016 年 9 月 30 日） 注：本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 十四、费用概览 （一）基金费用的种类 41 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金的证券交易费用； 7、基金财产拨划支付的银行费用； 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规和基 金合同另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计 提基金管理费。计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产后的剩余部分，若为负数， 则E取0 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基 金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计 提基金托管费。计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产后的剩余部分，若为负数， 42 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 则E取0 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基 金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延。 3、上述（一）中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费 用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律 师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟 于新的费率实施日前在至少一家指定媒体上刊登公告。 （六）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规 的要求,对 2016 年 8 月 5 日公布的《大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更 新招募说明书（2016 年第 1 期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动 进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下： 1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。 2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。 3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。 4、根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。更新了（十二）“基金投资组合报告”。 5、根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分。 6、根据最新公告，增加了“二十一、其他应披露的事项”部分，披露了 2016 年 6 月 22 日至 43 大成深证成长 40ETF 联接基金 更新招募说明书摘要 2016 年 12 月 21 日的公告。 8、根据最新情况，更新了“二十二、对招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一七年一月二十六日 44