基金基增金设合C同类和基托金管份协额议并的相公应告修订 为进一步满足投资者的理财需求,提供更便捷的销售服务,大成基金管理 有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人中国工商银行 股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案后,决定自2023年7月18日起,对 大成核心双动力混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增设C类基金份额类 别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜公告如下: 1一、、增增设设CC类类基基金金份份额额后的份基额本类情别况情况 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类 基金份额,本基金将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,投资 者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额相对应的基金代码进行 申购A。类基金份额的基金代码保持不变,为090011。另增设C类基金份额的基 金代码2、增,基设金C代类码基为金0份18额69基3。本情况 (1)C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。 (2)申购费:C类基金份额不收取申购费用。 (3)赎回费 持有基金时间T C类基金份额赎回费率 T〈7日 1.50% 7日≤T〈30日 0.50% 30日≤T 0% 针对投资者赎回持有的本基金C类基金份额,将100%的赎回费计入基金财 产。 (4)基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。 (5)本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代销机 构。 二、修改基金合同、托管协议的相关内容 为确保大成核心双动力混合型证券投资基金增设C类基金份额符合法律、 法规和《大成核心双动力混合型证券投资基金基金合同》的规定,本公司根据与 基金托管人协商一致的结果,对《大成核心双动力混合型证券投资基金基金合 同》(以下简称“《基金合同》”)的相关内容进行了修订,并对应修改了《大成核心 双动力混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的相关条款。 本次《基金合同》修订的内容属于对原有基金份额持有人的利益无实质性不利 影响的事项,可由基金管理人与基金托管人协商一致后修改,不需召开基金份 额持有人大会决定,并已报中国证监会备案。 (1、一《)基《金基合金同合》同“》第的一具部体分修订前内言容和释义”中增加: “销售服务费 指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基 金份额分为不同的类别。其中A类基金份额为在投资人申购时收取前端申购 费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为从 本类别2、《基基金金资合产同中》“计第提二销部售分服务基费金,的但基不本收情取况申购”中费增用加的:基金份额” “八、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基金份额分为不 同的类别。其中A类基金份额为在投资人申购时收取前端申购费用,但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为从本类别基金资 产中计提销售服务费,但不收取申购费用的基金份额。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。各类基金份额之间不能转换。 本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并 在招募说明书中公告。 根据基金运作情况,在不对现有基金份额持有人利益产生实质性不利影响 的前提下,基金管理人可以不召开基金份额持有人大会,经与基金托管人协商 并履行相关程序后停止现有基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费 率水平3、《或基者金增合加同新》“的第基五金部份分额类基别金。”份额的申购与赎回”中“三、申购与赎回的 原则”中第1条修改为: “1、‘未知价’原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算,其中C类基金份额申购首日的申购价格为当日A类基 金份额4、《的基基金金合份同额》“净第值五;”部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购费用和赎 回费用”中第1条修改为: “1、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的基金申购人承 担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费 用。赎5、《回基费金用合由同基》“金第赎五回部人分承担基。金本份基额金的C类申基购金与份赎额回不”中收“取七申、申购购费份用额。”与赎 回金额的计算”中第3条修改为: “3、本基金基金份额净值的计算: 本基金分为A类基金份额和C类基金份额,两类基金份额单独设置基金代 码,分别计算和公告基金份额净值。T日的各类基金份额净值在当天收市后计 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或 公告。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后3位,小数点后第4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。” 人”之“(二)基金管理人的权利与义务”的第(12)项修改为: “(12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规 则》,决定和调整除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的基金相关费 率结构7、《和基收金费合方同式》“;”第六部分 基金合同当事人及权利义务”中“三、基金份额 持有人”的第二段修改为: “除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类别每份基金份额具 有同等8、《的基合金法合权同益》“。”第七部分 基金份额持有人大会”中“一、召开事由”中第1 条第(5)项修改为: “(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费,但根据 法律法9、《规基的金要合求同提》“高第的七除部外分;”基金份额持有人大会”中“一、召开事由”中第2 条第(1)项修改为: “(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金或基金份额 持有人10承、《担基的金费合用同;》“”第十四部分 基金的费用与税收”中“一、基金费用的种 类”中增加: “113、、《C基类金基合金同份》“额第的十销四售部服分务费基;”金的费用与税收”中“二、基金费用计提方 法、计提标准和支付方式”中增加: “3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。销售服务费的计算方法 如下H:=E×0.60%÷当年天数 HE为为CC类类基基金金份份额额前每一日日应基计金提资的产销净售值服务费 C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基 金2个管工理作人日向内基从金基托金管财人产发中送一销次售性服支务付费给划基付金指管令理,基人金,由托基管金人管复理核人后代于付次给月前销 售机构12、。《若基遇金法合定同》节“假第日十、五公部休分日等基,支金付的日收期益顺与延分。配””中“三、基金收益分配原 则”中第4条修改为: “4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服 务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一 基金份13额、《享基有金同合等同》分“配第权十;七”部分 基金的信息披露”中“五、公开披露的基金信 息”之“(七)临时报告”的第15条修改为: “15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 式和费14率、《发基生金变合更同;》“”第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算” 中“一、《基金合同》的变更”中第1条第(4)项修改为: “(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费,但根据 法律法15规、《的基要金求合提同高》“的第除十外八;部”分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算” 中“一、《基金合同》的变更”中第2条第(1)项修改为: “1(6、1)其调他低与基本金基管金理增费设、基C类金基托金管份费额、销、基售金服管务理费人;”以及基金托管人信息更新 相关的必要修改。 (1二、《)托《托管管协协议》议“》九的、具基体金修收订益内分容配”中“(一)基金收益分配的原则”中第4条 修改为: “4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服 务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一 基金份2、《额托享管有协同议等》“分十配一权、基;”金费用”中增加: “(三)销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前 一日HC=类E基×金0.6份0%额÷基当金年资天产数净值的0.60%年费率计提。计算方法如下: HE为为CC类类基基金金份份额额前每一日日应基计金提资的产销净售值服”务费 3、《托管协议》“十一、基金费用”中原“(五)基金管理费、基金托管费的调 整”修改为: “(六)基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金 管理费率、基金托管费率、销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。提高 上述费4、《率托需管经协基议金》“份十额一持、有基人金大费会用决”中议原通第过(六。”)条修改为: “(七)基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时 间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的 其他费用有权拒绝执行。 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等, 根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支付给C类基基金金管份理额人销。售若服遇务法费定每节日假计日、算公,休逐假日等累,计支至付每日月期月顺末延,。按月支付,由基 金2个管工理作人日向内基从金基托金管财人产发中送一销次售性服支务付费给划基付金指管令理,基人金,由托基管金人管复理核人后代于付次给月前销 售机构5、。其若他遇与法本定基节金假增日设、C公类休基日金等份,支额付、基日金期管顺理延人。”以及基金托管人信息更新 相关的必要修改。 三1、、本其基他金需增要设提C示类的基事金项份额、基金管理人以及基金托管人信息更新并相应 修改基金合同、托管协议的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影 响。基金管理人已就相关事项履行规定程序,符合法律法规及《基金合同》的规 定。2、基金管理人将据此在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应 修订3。、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了 解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.dcfund.com.cn) 的本基4、金风《险基提金示合:同基》金等管法理律人文承件诺,以以及诚相实关信业用务、公勤告勉。尽责的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前 应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。敬请投资者 注意投资风险。 投资人如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或相关销 售机构的客服电话进行咨询。 特此公告。 大成基金管理有限公司 2023年7月13日