大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 二〇一九年十月 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重 要 提 示 大成策略回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可【2008】1103 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 11 月 26 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核 同意,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、 退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可 根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基 金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理 人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和 义务,应详细查阅基金合同。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为 2019 年 5 月 26 日(其 中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财 务数据未经审计)。 -1- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.董事会成员: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理; 2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 -2- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2016 年 12 月至 2019 年 8 月 任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公 司副总经理,2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理,2019 年 8 月起任大成国际资 产管理有限公司董事长。 吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国 际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联 (南宁)投资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6 月至 今,任中泰信托有限责任公司董事长。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大 学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 2. 监事会成员: 许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中 国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至 2016 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007 年 2 月至 2016 -3- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河 证券股份有限公司董事;2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记;2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人; 2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险 管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加 入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 3. 高级管理人员情况: 刘卓先生,董事长。简历同上。 谭晓冈先生,总经理。简历同上。 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副 主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公 司,2015 年 1 月起任公司副总经理,2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公 司,任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。 周立新先生,副总经理兼首席信息官,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要 员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党 委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司 办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企 业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基 -4- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客 户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理,2019 年 5 月起兼任首席信息官。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司 副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月起任公司督察长。 4.基金经理 (1)现任基金经理 侯春燕:经济学学硕士。证券从业年限 9 年。2010 年 6 月加入大成基金管理有限公司, 曾担任研究部研究员、基金经理助理。2015 年 12 月 9 日起任大成蓝筹稳健证券投资基金基 金经理。2017 年 1 月 18 日至 2019 年 1 月 10 日任大成消费主题混合型证券投资基金、大成 国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 12 月 1 日至 2019 年 1 月 10 日任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。2018 年 9 月 7 日起任大成策略回报混合 型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 周建春 2008 年 11 月 26 日—2012 年 12 月 31 日 徐彦 2012 年 10 月 31 日—2018 年 9 月 11 日 5. 公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员 8 名,名单如下: 温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;徐彦,股票投资部总监,股票投 资决策委员会委员;李本刚,基金经理,大类资产配置部首席权益配置投资官,股票投资决 -5- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员; 戴军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理,股票投资部 副总监,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部副总监,股票投资决策委 员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股 票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期:1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:李晓鹏 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号 投资与托管业务部总经理:张博 电话:(010) 63636363 传真:(010) 63639132 网址:www.cebbank.com (二)投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银 行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党 委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委 委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责 任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际 控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商 银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、 招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集 团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光 -6- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学 会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。 行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总 经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银行大连市分行党委委员、 副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理 级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑 龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券股 份有限公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事 业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司党 委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经济师。 张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组 长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银 行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部 总经理。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放 混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置 混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金,托管基金资产规模 3324.34 亿元。同时,开 展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资 计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 (四)托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基 金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 2、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗 位,不留任何死角。 (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防 患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题, 及时处理,堵塞漏洞。 (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操 -7- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相 关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立 纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理 处,负责证券投资基金托管业务的风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人 民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求, 并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、 《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落 实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主 线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视 系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告 中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 -8- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金深圳投资理财中心: 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:吴海灵、关志玲、白小雪 电话:0755-22223556/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 邮编:518040 2.代销机构 1、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 联系人:石立平 电话:010-63639180 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 -9- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人:周慕冰 联系人:贺倩 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 4、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 联系人:王永民 电话:010-66594896 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 5、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:王嘉朔 电话::010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 6、交通银行股份有限公司 -10- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 7、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 8、中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937369 客服电话:95558 联系人:王晓琳 联系电话:010-89937325 传真:010-65550827 网址:www.citicbank.com 9、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 -11- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 10、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 11、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人: 周黎 电话:010-66224815 传真:010-66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 -12- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 13、上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法人代表:金煜 办公地址:上海市银城中路 168 号 联系人:汤征程 客服电话:95594 网站:www.bankofshanghai.com 14、广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 15、平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:谢永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 16、宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海) -13- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.nbcb.com.cn 17、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-61899999 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 18、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 19、青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 20、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 -14- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 21、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:林柳阳 电话:0769-22865177 传真:0769-23156406 客服电话:400-119-6228 网址:www.dongguanbank.cn 22、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 23、南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号 办公地址:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:胡升荣 客服电话:95302 网站:www.njcb.com.cn 24、温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 -15- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn 25、汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人:陈新民 联系人:曾武 电话:027-82656704 传真:027-82656213 客服电话:4006-096-558 网址:http://www.hkbchina.com 26、江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客服电话:96098、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 27、渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法人代表 李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 28、张家港农村商业银行股份有限公司 -16- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址:www.zrcbank.com 29、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 联系人:王璇 客服电话: 961200 网址:www.961200.net 30、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 31、大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人::李格格 电话::0411-82356627 -17- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 32、哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 33、西安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新路 60 号 办公地址:西安市高新路 60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 电话:029-88992881 传真:029-88992475 客服电话:全国 400-86-96779、陕西 96779 网址:www.xacbank.com 34、江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市和平中路 413 号 办公地址:常州市和平中路 413 号 法人代表: 陆向阳 公告联系人:李仙 联系电话:0519-89995939 公告传真:0519-89995170 客服电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 35、长沙银行股份有限公司 -18- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址: 湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号 法定代表人: 朱玉国 电话:0731-84305627 传真:0731-89736273 联系人:吴波 客服电话:0731-96511 网址:www.cscb.cn 36、郑州银行股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人:王天宇 客服电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国) 网址:www.zzbank.cn 37、四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪江路1号 法定代表人:邢敏 办公地址:四川省南充市涪江路1号 客服热线:40016-96869 公司网址:www.tf.cn 38、江西银行股份有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人: 陈晓明 联系人:陈云波 电话:0791-86796029 传真:0791-86771100 客服电话:400-789-6266 网站:www.jx-bank.com 39、恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人:蔡国华 联系人:蒋悦 -19- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:021-20501975 传真:012-20501978 客服电话:95395 网址:www.hfbank.com.cn 40、晋城银行股份有限公司 注册地址:山西省晋城市文昌西街 1669 号 办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人:贾沁林 联系人:朱丹 联系电话:18734835708 客服电话:95105757 网址:www.jccbank.com.cn 41、中原银行股份有限公司 注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:总行地址:郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系电话:(86)0371-85517898 传真:(86)0371-85517555 客服电话:95186 网址:http://www.zybank.com.cn 42、九江银行股份有限公司 注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 法定代表人:刘羡庭 办公地址:江西省九江市长虹大道 619 号 客服热线:95316 公司网址:www.jjccb.com 43、中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 -20- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 44、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 45、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021-68757102 客服电话:95531、4008888588 网址:www.qh168.com.cn 46、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 -21- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.gtja.com 47、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 48、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 49、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 50、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 -22- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 51、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 52、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 53、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 54、申万宏源证券有限公司 -23- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523、4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 55、兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 56、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 57、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:95517 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 -24- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.essence.com.cn 58、西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 59、湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 联系人:李欣 邮编:410004 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com 60、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 61、国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551-2634400 客服电话:400-888-8777、95578 -25- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:李蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 62、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 63、华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 64、山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 65、中信证券(山东)有限责任公司 -26- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ 66、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 67、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 68、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 -27- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 69、长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:0755-83516289 传真:-83515567 客户服务热线:400-666-6888 网址:www.cgws.com 70、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客服电话: 95525 联系人:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 71、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 72、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 -28- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:95360 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn 73、南京证券股份有限公司 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 客服电话:95386 联系人:石健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 74、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518、4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 75、国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 76、浙商证券股份有限公司 -29- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 77、平安证券股份有限公司 办注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人:何之江 客户服务热线:95511-8 联系人: 王阳 电话:021-38632136 传真:021-58991896 网址:http://stock.pingan.com 78、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 79、国海证券股份有限公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西) 法定代表人:刘峻 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 -30- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.ghzq.com.cn 80、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 81、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 82、中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳、李盼盼、党静 联系电话:0371--69099882 联系传真:0371--65585899 网址:www.ccnew.com 83、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 -31- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 84、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 85、中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 客服电话:4006208888 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 86、恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客服电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 87、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 -32- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305、13803512671 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 88、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 89、申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 90、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 -33- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 91、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 92、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 93、金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层(邮政编码:570206) 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼(邮政编码:518034) 法定代表人:陆涛 客服电话:4008-888-228 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 94、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 -34- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 95、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 96、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 97、华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 98、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 -35- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 99、财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 100、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 101、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 102、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 -36- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 103、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 104、中山证券有限责任公司 公司名称:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话: 95329 网址:www.zszq.com 105、国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 法定代表人:张智河 联系电话:95385、 400-660-9839 网址:www.grzq.com -37- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 106、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 107、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 108、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客服电话:95305 109、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 110、华宝证券有限责任公司 -38- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 111、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 客服电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 112、英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn 113、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 、400-898-9999 -39- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.hrsec.com.cn 114、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410 传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 115、大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 116、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 117、联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 -40- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话: 010-86499427、13051859661 传真:0755-23947482 客服电话:400-620-6868 网址:http://www.lczq.com/ 118、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 电话:010-85632771 传真:010-85632773 联系人:王超 客服热线:95510 公司网站:http://fund.sinosig.com/ 119、和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 法定代表人:蒋洪 客服电话:95569 网址:http://www.hx-sales.com 120、方德保险代理有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 法定代表人:林柏均 联系人:胡明哲 联系电话:010-56203275 传真:010-68091380 客服电话:400-106-0101 网址:www.jhjfund.com 121、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 -41- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 122、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 123、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 124、上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 125、腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层 -42- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法人代表: 刘明军 公告联系人:谭广峰 公告电话:95017-1-8 公告传真:0755-86013399 客服电话:95017 网址:www.tenganxinxi.com 126、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法人代表:张旭阳 公告联系人:杨琳 公告电话:010-61952702 公告传真:010-61951007 客服电话:95055-9 网址:www.baiyingfund.com 127、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 128、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn -43- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:4006-788-887 129、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 130、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 131、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 132、上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:4008202899 -44- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:邱燕芳 电话:021-20691931 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 133、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址www.5ifund.com 134、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 135、嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 电话: 010-65215588 传真: 010-85712195 联系人: 李雯 联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn 客服电话: 400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn -45- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 136、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 137、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 138、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 139、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 140、北京植信基金销售有限公司 -46- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号 法定代表人:杨纪峰 联系人:吴鹏 电话:18701358525 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-inv.com 141、上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人: 黄祎 联系人: 徐亚丹 联系电话: 021-50712782 传真: 021-50710161 客服电话: 400-799-1888 网址: www.520fund.com.cn 142、上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编:200335 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com 143、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 -47- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 144、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 145、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 146、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人:黄欣 公司电话:021-3376 8132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zhongzhengfund.com 147、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 -48- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 148、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003、87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 149、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 150、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 151、和耕传承基金销售有限公司 -49- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:王旋 客服电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ 152、奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人: TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 153、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118 、400 098 8511 企业业务:400 088 8816 传 真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 154、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 -50- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:https://www.jfz.com/ 155、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com 156、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人:毛淮平 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层 客服热线:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市广盛律师事务所 注册地址:建国路 99 号中服大厦 25 层 办公地址:建国路 99 号中服大厦 25 层 负责人:夏善胜 -51- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:010-65813529 传真:010-65816534 经办律师:吴军、孟娟娟 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:陈薇瑶 经办注册会计师:张振波、陈薇瑶 四、基金的名称 大成策略回报混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资目标 追求基金资产的长期稳健增值,兼顾当期收益;同时,实施积极的分红政策,回报投 资者。 -52- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 八、基金的投资方向 本基金投资于国内依法公开发行的股票、权证、债券、资产支持证券及法律法规或监 管机构允许基金投资的其他金融工具。 九、基金的投资策略 本基金在控制风险的前提下,采取趋势投资策略进行总体资产配置;在行业配置、个股 投资上分别实施行业轮动投资策略、核心-卫星策略、价值投资策略、买入并持有策略,以 期在承担中高风险的前提下获取尽可能高的投资收益;同时,强调收益管理,实施收益管理 策略,以期在增长期及时锁定收益,制度性的减少未来可能的下跌风险,增加投资总收益。 1.总体资产配置策略 本基金以股票投资为主、债券投资为辅进行积极资产配置。其中,股票资产占基金资产 的比例范围为 60%-95%;债券资产占基金资产的比例范围为 0%-35%;现金或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金采取趋势投资策略进行总体资产配置,即通过对宏观经济运行状况及其政策动 态、货币金融运行状况及其政策动态、证券市场运行状况及其政策动态等因素“自上而下” 的定量和定性分析,形成对各个市场的趋势判断,在此基础上基于稳健的战略资产配置策略 和积极的战术资产配置策略,确定组合中股票、债券和货币市场工具的投资比例。 2.行业配置策略 本基金采用行业轮动投资策略进行行业配置,即紧密跟踪国家产业和行业经济运行状况 及其政策动态,关注产业结构调整,通过行业周期分析、行业特征指标分析、行业内竞争结 构分析以及国际产业迁移进程分析等确定本基金各行业的投资比例,当预计某个行业的投资 收益率发生变化时,动态调整各行业的投资比例。同时,利用数量化模型优化行业组合,增 强本基金行业配置效率。 本基金将重点投资于符合国家宏观经济和产业发展政策,与国民经济增长高度相关,能 够适应、满足、推动消费升级及产业升级等需要,具有垄断特征以及高附加值等行业,适时 采用行业集中或者行业分散策略,获取行业超额收益,平抑宏观经济的周期性变化对股价波 动带来的影响,保持基金分红水平与净值的长期协调稳定增长。 3.个股选择策略 -53- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本基金采用核心-卫星策略,进行股票资产配置,即本基金股票资产主要投资于红利股, 同时兼顾成长股的投资,以实现基金资产的长期资本增值;本基金投资于红利股不低于基金 股票资产的 80%。 本基金对于红利股、成长股分别采用价值投资策略、买入并持有策略进行投资。 (1)红利股 对于红利股投资,本基金采用价值投资策略,即适时评估红利股的内在价值,并与其市 场价格进行比较,投资处于合理估值范围内的红利股。红利股是指过去两年有分红记录的上 市公司。本基金将综合考察企业的历史分红记录、现有分红能力、流动性等特征,挖掘具有 长期分红潜力的红利股企业进行投资。主要考核标准包括: ① 历史分红记录良好,过去两年连续分红; ② 现金红利派息率高于市场平均水平; ③ 短期负债率较低,长期负债率处于合理范围以内,自由现金流良好。 (2)成长股 对于成长股的投资,本基金采用买入并持有投资策略,即通过精选具备持续成长潜力的 股票进行长期投资,充分分享由于股票市场价值不断上升所带来的收益。本基金将综合考察 企业估值水平、盈利能力、管理层能力、核心竞争力等特征,选择具有持续增长能力的企业 投资。主要考核标准包括: ① 主营业务清晰,成长性良好 企业的盈利能力取决于主营业务的盈利能力。主营业务突出、成长性良好的企业具有较 高的投资价值。本基金将深入分析企业的利润构成,通过对每股收益、每股收益增长率、净 资产收益率等指标的定量分析,评价企业的盈利能力。 ② 具备高效的管理团队,重视股东利益 企业的管理团队对企业的发展方向、资源的配置效率起着重要作用。本基金将通过实地 调研、高层访谈等方式对企业管理层的管理能力、团队氛围、是否重视股东利益、是否具有 制定和调整企业发展战略的能力等特征进行定性分析。 ③ 具备核心竞争优势 资源独占、技术领先、品牌优势、企业凝聚力等特质所形成的核心竞争力是企业长期积 累的结果,也是企业宝贵的无形资产,有助于企业以较低的成本获取较高的收益。本基金将 通过定性和定量相结合的方法深入挖掘企业的核心竞争优势。 -54- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本基金将密切跟踪市场变化,结合本基金收益实现情况,适时调整(1)、(2)两个层面 的权重分配,以期达至最优组合绩效。 4.债券投资策略 本基金的债券投资将采取较为积极的策略,通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、 债券信用分析、收益率利差分析等,力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获 取一定的稳定收益。 (1)利率预测分析 准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组合 中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期债券 的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。 (2)收益率曲线变动分析 收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。本基金通过预测收益 率曲线形状的变化,调整债券组合内部品种的比例获得投资收益。 (3)债券信用分析 本基金通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评 价债券的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。 (4)收益率利差分析 本基金将在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不 同板块之间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。 5.其他金融工具投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投资策略 主要包括以下几个方面:主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证 投资的价值基准;根据权证对应公司基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证的趋势 投资;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特 征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护 策略、买入跨式投资策略。 本基金将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等策略投资资 产支持证券,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收 益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 本基金将在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上,积极运用监管机构允许基金 投资的其他金融工具,以期降低组合风险,锁定既有收益,在一定程度上实现基金资产的保 -55- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 值、增值。 6.收益管理策略 本基金强调对收益的管理,以期在增长期及时锁定收益,制度性的减少未来可能的下跌 风险,增加投资总收益。 本基金的收益管理策略分别体现在类属资产配置、股票投资、风险管理工具的运用和定 期收益监控四个方面。本基金在类属资产配置过程中重视趋势预测,及时调整组合风险水平; 本基金在股票投资过程中,重视短期收益和长期资本增值的匹配;本基金采用积极策略运用 风险管理工具,对冲风险、锁定收益;本基金在运作过程中将制度性的按季监控收益实现状 态,综合考虑证券市场趋势、投资计划安排等因素,在法律法规以及基金合同规定的范围内, 最大限度的积极分配收益。 十、基金的业绩比较基准 80%×沪深 300 指数+20%×中债综合指数 本基金作为混合型基金,股票投资比例范围为 60%-95%,债券投资比例范围为 0%- 35%,所以采用股票指数和债券指数加权复合的方法构建业绩比较基准。由于沪深 300 指数 是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成份指数,中债综合指数是全面反映债券市场价格 变动趋势的指数,两者均具有良好的市场代表性,因此,选择沪深 300 指数作为股票投资部 分的业绩比较基准,同时,选取中债综合指数作为债券投资部分的比较基准。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于风险收益水平适中的混合型基金品种,其长期平均的预期收益和风险低于股 票基金,高于债券基金和货币市场基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 6 月 25 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 -56- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 1,760,557,129.68 85.79 其中:股票 1,760,557,129.68 85.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,128,586.00 0.10 其中:债券 2,128,586.00 0.10 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 263,194,244.53 12.83 8 其他资产 26,290,995.85 1.28 9 合计 2,052,170,956.06 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 76,570,256.10 3.77 C 制造业 1,069,981,201.58 52.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 76,491,649.92 3.76 G 交通运输、仓储和邮政业 54,547,742.62 2.68 H 住宿和餐饮业 80,221,006.97 3.95 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 32,902.94 0.00 J 金融业 104,376,959.41 5.13 K 房地产业 129,602,843.34 6.37 L 租赁和商务服务业 5,400,041.32 0.27 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 56,562,900.68 2.78 R 文化、体育和娱乐业 106,769,624.80 5.25 S 综合 - - 合计 1,760,557,129.68 86.58 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 -57- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 无 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 600340 华夏幸福 4,032,067 125,074,718.34 6.15 2 300144 宋城演艺 4,602,139 106,769,624.80 5.25 3 601166 兴业银行 5,737,073 104,242,616.41 5.13 4 300298 三诺生物 7,856,787 97,502,726.67 4.79 5 300408 三环集团 4,282,598 88,821,082.52 4.37 6 600887 伊利股份 3,048,710 88,747,948.10 4.36 7 002773 康弘药业 1,707,488 86,945,288.96 4.28 8 601633 长城汽车 10,245,028 80,218,569.24 3.94 9 600998 九州通 4,878,294 76,491,649.92 3.76 10 601689 拓普集团 3,453,000 69,647,010.00 3.43 4.报告期末按券种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 2,128,586.00 0.10 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,128,586.00 0.10 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 占基金资产净 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 值比例(%) 1 113012 骆驼转债 18,680 2,128,586.00 0.10 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 -58- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 无。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 11.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券之一兴业银行(601166.SH)的发行主体兴业银行股份有限公 司于 2018 年 4 月 19 日因重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告等,受到中国 银行保险监督管理委员会处罚(银保监银罚决字〔2018〕1 号)。本基金认为,对兴业银行 的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 540,511.94 2 应收证券清算款 24,472,452.57 3 应收股利 - 4 应收利息 57,061.76 5 应收申购款 1,220,969.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,290,995.85 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (%) 1 113012 骆驼转债 2,128,586.00 0.10 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 -59- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)自基金合同生效以来(2008年11月26日)至2019年3月31日基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 净值增 净值增 业绩比较 业绩比 阶段 长率 长率标 基准收益 较基准 准差 率 收益率 ①-③ ②-④ ① ② ③ 标准差 ④ 2008.11.26-2008.12.31 0.4% 0.05% -0.61% 1.82% 1.01% -1.77% 20090.1.01-2009.12.31 91.23% 1.81% 73.37% 1.65% 17.86% 0.16% 2010.01.01-2010.12.31 12.04% 1.32% -9.34% 1.27% 21.38% 0.05% 2011.01.01-2011.12.31 -26.97% 1.19% -19.71% 1.04% -7.26% 0.15% 2012.01.01-2012.12.31 2.02% 1.13% 7.18% 1.02% -5.16% 0.11% 2013. 01.0 1-2013. 12.31 24.19% 1.19% -5.49% 1.12% 29.68% 0.07% 2014.01.01-2014.12.31 26.22% 1.06% 42.46% 0.98% -16.24% 0.08% 2015.01.01-2015.12.31 43.75% 2.76% 7.09% 1.99% 36.66% 0.77% 2016.01.01-2016.12.31 3.89% 1.39% -8.44% 1.12% 12.33% 0.27% 2017.01.01-2017.12.31 29.40% 0.67% 17.22% 0.51% 12.18% 0.16% 2018.01.01-2018.12.31 -26.89% 1.23% -19.26% 1.07% -7.63% 0.16% 2019.01.01-2019.03.31 24.52% 1.51% 22.74% 1.24% 1.78% 0.27% 2008.11.26-2019.03.31 341.95% 1.47% 106.83% 1.24% 235.12% 0.23% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的 比较(2008年11月26日至2019年3月31日) -60- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注:1、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、本基金业绩比较基准自 2015 年 9 月 14 日起由原 “沪深 300 指数×80%+中信全债指数 ×20%”变更为“沪深 300 指数×80%+中债综合指数×20%”。 3、本基金于 2015 年 7 月 22 日起由大成策略回报股票型证券投资基金更名为大成策略回报 混合型证券投资基金。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效以后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7)基金银行汇划费用; -61- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提,即本基金的年管理费率为 1.50%。 计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 管理费每日计提,逐日累计。对于已确认的管理费,由基金托管人于次月前 5 个工作日 内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提,即本基金的年托管费率为 0.25%。 计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 托管费每日计提,逐日累计。对于已确认的托管费,由基金托管人于次月前 5 个工作日 内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支取。 (3)本条第 1 款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定,列入当期基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1.申购与赎回的费用 本基金目前开通前端收费模式,将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定, 可能增加新的收费模式,也可能相应增加新的基金份额种类,并可能需计算新基金份额类别 的基金份额净值。增加新的收费模式,应当按照法律法规、监管机构的规定,履行适当的程 序,并及时公告。新的收费模式的具体业务规则,请见有关公告、通知。 (1)申购费用 本基金申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销 售、客户服务等各项费用。 -62- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 申购金额 M 申购费率 M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.60% M≥500 万 每笔 1000 元 基金申购份额的计算: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 申购份额、净申购金额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位。由此误差产生的损 失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (2)赎回费用 本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费在 扣除手续费后,余额不低于赎回费总额 25%的部分,应当归入基金财产。 持有基金时间 T 赎回费率 T<1 年 0.50% 1 年≤T<2 年 0.25% T≥2 年 0 基金净赎回金额的计算: 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回总额、净赎回金额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位。由此误差产生的损 失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (3)基金份额净值的计算 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值 / T 日基金份额总数 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟 计算或公告,并报中国证监会备案。 -63- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2.基金转换费用 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本基 金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关规 则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关 费用,包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支,其他具体 不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。 (四)费率的调整 基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相 关费率或改变收费模式。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率,须召开基金份额持 有人大会审议,除非获得监管机构的豁免、基金合同或相关法律法规另有规定;调低基金管 理费率、基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式,无须召 开基金份额持有人大会。 若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式,则 本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式;若引入该类收费模式没有增加现有基金份 额持有人的费用负担,则无须召开基金份额持有人大会,法律法规或监管机构另有规定的除 外。 基金管理人最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告, 并报中国证监会备案。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《流 动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对 2019 年 1 月 10 日公布的《大成策略回 报混合型证券投资基金更新的招募说明书(2018 年第 2 期)》进行了更新,并根据本基金管 -64- 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“十、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十三、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十四、对招募说明书更新部分的说明”。 8. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了“二、释义”、“七、基金 份额的申购与赎回”、“十五、基金收益与分配”、“十六、基金的会计与审计”、“十七、基金 的信息披露”、“二十、基金合同内容摘要”、“二十一、基金托管协议内容摘要”。 大成基金管理有限公司 二○一九年十月二十三日 -65-