大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 大成货币市场证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 1 期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 二〇一七年七月 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】78 号文核准募集。本基金的基金合同 于 2005 年 06 月 03 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中 国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表 明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保 证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,基金管理公 司不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时请认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,投资者购买 本基金时应认真阅读本基金招募说明书及更新的招募说明书。 本招募说明书(更新)已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至日为 2017 年 6 月 3 日,有关财务数据和基金净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日,所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有限公司 (持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 2 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰 信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔滨银行 股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012年11月至今, 任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省委;1993 年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于深圳市蛇口律师 事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997年5月至2015年1月,先 后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份 有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经 理,零售交易业务总部副总经理;2014年10月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015年1月起 任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理 师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员, 机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年2月至2014年10月,任中信并购基金管理 有限公司董事总经理,执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2017年2月17日起代为履行大成基金管理有限公司督 察长职务。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA), 上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993年4月至1996年8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,任人民日报社事业发展局企业 管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信托 有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管 3 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。2012 年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民 大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研 究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融 学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结 构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社 会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇 学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京 大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研 究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006年被亚洲风险与危机 管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000年1月,先后任中国银河证券有限责任公司审计部、合 规(法律)部总经理;2007年1月,任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁、党委委员; 2010年7月,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电 子产业创业投资有限责任公司董事;2012年6月,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012年7 月,任中国银河投资管理有限公司总裁;2015年1月起,任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软 件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。1999年8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部 总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银行深 圳分行国际业务部,日本三和银行深圳分行单证部、信贷部。1999年至2009年任普华永道会计师事 务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010年6月加入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高 级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 4 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 其他高级管理人员: 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任, 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国 有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于Hunton & Williams美国及国际律师事务 所。曾任中银国际投行业务副总裁、香港三山投资公司董事总经理、标准银行亚洲有限公司董事总 经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,任首席战略官,2015年8月起任 公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委 副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古 自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份 有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃 气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市 场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年8月起任公司副总经理。 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世界银行 中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。 2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗 银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家,原 黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司副巡视员,中国人民 银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加入大成基金管理有限公司, 任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,平安保 险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总 监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月 起任公司副总经理。 2.基金经理 (1)现任基金经理 5 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 朱哲先生,中国社会科学院工商管理硕士,中国人民大学经济学学士,拥有 7 年固定收益市场 从业经验,6 年证券市场从业经验。2009 年 7 月至 2010 年 9 月任中国银行金融市场总部助理投资 经理。2010 年 10 月至 2013 年 5 月任嘉实基金交易部交易员。2013 年 5 月至 2015 年 7 月任银华基 金固定收益部基金经理。2015 年 8 月加入大成基金管理有限公司,任固定收益总部基金经理,自 2016 年 8 月 29 日起担任大成货币市场证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金和大 成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理,自 2016 年 9 月 6 日起任大成景华一年定期开放债 券型证券投资基金和大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,自 2016 年 10 月 12 日起任大成添益交易型货币市场基金基金经理。具备基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 钱辉 2005 年 06 月 03 日—2007 年 01 月 12 日 王立 2007 年 1 月 13 日—2014 年 12 月 23 日 李达夫 2013 年 03 月 07 日-2014 年 04 月 04 日 黄海峰 2014 年 12 月 24 日—2016 年 8 月 31 日 3、公司固定收益投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由 4 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名,其他委 员 3 名。名单如下: 陈翔凯,公司副总经理,固定收益投资决策委员会主席;王立,基金经理,固定收益总部总监, 固定收益投资决策委员会委员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员会委员;张文平, 基金经理,固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 一、基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期:1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 6 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:唐双宁 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号 投资与托管部总经理:曾闻学 电话:(010) 63636363 传真:(010) 63639132 网址:www.cebbank.com 二、基金托管部门及主要人员情况 法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行沈阳市 分行行长,中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长,中国银行业监督 管理委员会副主席,中国光大(集团)总公司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业 与农村委员会副主任,十一届全国政协委员,中国光大集团股份公司董事长、党委书记,中国光大 集团有限公司董事长,兼任中国光大银行股份有限公司董事长、党委书记,中国光大控股有限公司 董事局主席,中国光大国际有限公司董事局主席。 行长张金良先生, 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任 IT 蓝图实施 办公室主任、总经理,中国银行北京市分行行长、党委书记,中国银行副行长、党委委员。现任中 国光大集团股份公司执行董事、党委委员,兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。 曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副行长。现任中国光 大银行股份有限公司投资托管部总经理。 三、证券投资基金托管情况 截至 2017 年 3 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基 金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优 选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券 投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场 基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、国联安双佳信用分 级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、 中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农 银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债 7 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、 国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券 投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福 定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证 券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿 阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投 资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金 鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精 选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大 保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型 证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方 弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个月定期 开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券 投资基金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、 易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基 金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯 债半年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣保 本混合型证券投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券型证券投 资基金、浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资 基金、江信添福债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景泰 汇利定期开放债券型证券投资基金、富荣货币市场基金、南方中证 500 量化增强股票型发起式证券 投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信丰益一年定期开放债券型证券投资基 金、江信洪福纯债债券型证券投资基金、中银广利灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金中证转 型成长指数型证券投资基金、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金、江信瑞福灵活配置混合型证 券投资基金、广发景源纯债债券型证券投资基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、富 荣富祥纯债债券型证券投资基金、建信中国制造 2025 股票型证券投资基金、鑫元瑞利债券型证券 投资基金、九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金共 84 只证券投资基金,托管基金资产规模 1,892.86 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、 8 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管 业务。 四、托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基金托管 的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金财产安全; 保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗位,不 留任何死角。 (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防患于未 然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,及时处 理,堵塞漏洞。 (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操作人员 和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相关部门 的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调,建立横 向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约 体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资基金托管业务的 风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业 银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求,并根据相关法律法规 制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行基金托管部保 密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行基金托 管部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建 立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。 9 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事 后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督; 同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收 益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或电话形 式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发 出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:乐园 公司网址:www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费) 大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 (二)代销机构 1、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 10 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 4、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 11 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 5、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话::010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 6、交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 7、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 8、中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 12 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937369 客服电话:95558 联系人:王晓琳 联系电话:010-89937325 传真:010-65550827 网址:www.citicbank.com 9、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 10、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 11、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:冯丽华 13 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 13、上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法人代表:范一飞 办公地址:上海市银城中路 168 号 联系人:汤征程 客服电话:95594 网站:www.bankofshanghai.com 14、广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 15、平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 14 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:谢永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 16、宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州) 962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn 17、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 18、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 15 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 19、青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 20、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 21、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 22、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 16 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 23、温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn 24、汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人:陈新民 联系人:曾武 电话:027-82656704 传真:027-82656213 客服电话:4006-096-558 网址:http://www.hkbchina.com 25、江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客服电话:96098、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 17 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26、渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法人代表 李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 27、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 28、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 联系人:王璇 客服电话:961200 网址:www.961200.net 29、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 18 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 30、大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 31、哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 32、吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 联系电话:043184999627 客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 33、江西银行股份有限公司 19 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人: 陈晓明 联系人:陈云波 电话:0791-86796029 传真:0791-86771100 客服电话:400-789-6266 网站:www.jx-bank.com 34、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 35、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 36、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 20 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 37、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 38、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 39、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 40、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 21 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 41、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 42、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 43、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责) 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 22 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.htsec.com 44、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523、4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 45、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客服电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 46、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 47、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008 001 001 23 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 48、西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 49、湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 50、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 51、民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人:余政 24 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:4006198888 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com 52、国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551-2634400 客服电话:400-888-8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 53、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 54、华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 25 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 55、山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 56、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 57、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 58、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 26 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 59、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 60、长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 61、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 27 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.ebscn.com 62、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 63、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 客服电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 64、南京证券股份有限公司 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 客服电话:95386 联系人:石健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 65、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518、4008918918 28 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 66、国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 67、浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 68、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 69、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 29 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 70、国海证券股份有限公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西) 法定代表人:刘峻 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 71、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 72、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 73、中原证券股份有限公司 30 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳 李盼盼 联系电话:0371--69099882 联系传真:0371--65585899 网址:www.ccnew.com 74、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 75、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 76、中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 客服电话:4006208888 联系人:王炜哲 31 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 77、恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客服电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 78、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com 79、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 80、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 32 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 81、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 82、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 83、金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层(邮政编码:570206) 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼(邮政编码:518034) 法定代表人:陆涛 客服电话:4008-888-228 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 84、中航证券有限公司 33 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 85、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 86、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 87、华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 34 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 88、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 89、财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 90、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 91、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 35 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 92、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 93、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 94、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 36 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.zszq.com.cn 95、日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系电话:010-83991716 联系人:陈文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn 96、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 97、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 98、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客服电话:95305 37 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 99、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 100、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 101、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 102、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 客服电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 38 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.ajzq.com 103、英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn 104、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 105、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410 传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 106、大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 39 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 107、万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼 法定代表人:朱治理 联系人:王少峰 电话:0755-25479116 网站:www.wanhesec.com.cn 公司传真:0755-25171353 客服电话:0755-25170332 108、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 109、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 110、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 40 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 111、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 112、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 113、深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 41 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:4006-788-887 114、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 115、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 116、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 117、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 42 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 118、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 119、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 120、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 121、北京钱景基金销售有限公司 43 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 122、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 联系人:刘美薇 电话:010-85870662 传真:4008875666-129666 网址:www.tdyhfund.com 123、上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 124、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 44 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.taichengcaifu.com 125、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:(021)6537 0077 网址:www.jiyufund.com.cn 126、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 127、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真:010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 128、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、 4号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 45 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:027-87006003、87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 129、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 130、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 131、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 132、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 46 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118、 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 传 真:010-8919566 网址:fund.jd.com 133、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com 134、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (三)注册登记机构 名 称:大成基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 47 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人:黄慕平 (四)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:吴港平 电话:(010)58153000、(0755)25028288 传真:(010)85188298、(0755)25026188 签章注册会计师:昌华、高鹤 联系人:昌华 四、基金的名称 大成货币市场证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型 48 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 六、基金的运作方式 基金运作方式:开放式 七、基金的投资目标 在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当期收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围包括: 1、现金; 2、期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单; 3、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券; 4、中国证监会、人民银行认可的其它具有良好流动性货币市场工具。法律规或监管机构允 许货币市场基金投资其他货币市场工具的,在不改变基金投资目标、投资策略,不改变基金风险收 益特征的条件下,本基金可参与其他货币市场工具的投资,不需召开持有人大会。具体比例限制按 照相关法律法规和监管规定执行。 本基金可投资于剩余期限在 1 年以内(含 1 年)的回购、央行票据、银行定期存款、大额存 单,剩余期限在 397 天(含 397 天)以内的债券以及中国证监会、中国人民银行允许基金投资的其 他具有良好流动性的货币市场工具。 九、投资管理 本基金通过组合平均剩余期限决策、类属配置和品种选择三个层次进行投资管理,以实现超 越投资基准的投资目标。 1.组合平均剩余期限决策 即每月月初通过宏观经济指标、债券市场情况及短期利率预测模型判断短期利率走势,确定 本月组合平均剩余期限的浮动范围。具体来说是利率看涨则缩短组合平均剩余期限,看跌时相对加 长组合剩余期限。 2.类属配置 本基金将短期金融工具按剩余期限分为 3 类,4 个月以下、5-8 个月、9 个月以上品种,而 49 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 各期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、短期债(含国债、金融债、企业债)、央行票据 三类。本基金管理人在评估各品种在流动性、收益率稳定性基础上,结合预先制定的组合平均期限 范围确定类属资产配置。 3.品种选择 本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上,选择品种构建组合。具体来说, 遵循以下原则: (1)对于短期券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略,但持有过程中会结合短期 资金利率走势、信用度和与回购收益率比较分析综合评估其在收益性和流动性方面投资价值。选择 到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的品种。 (2)回购以短期品种为主,具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性,选择收 益率相对高的品种进行投资。 十、交易策略 交易策略的运用旨在控制风险的前提下力争为基金创造超额收益。本基金管理人拟将运用如 下策略: 1.跨市场套利策略 由于目前交易所和银行间市场具有不同的短期利率期限结构和流动性特征,基金可从中捕捉 投资机会。比如当交易所回购利率高于银行间市场回购利率时,可加大交易所市场回购比例或者进 行两市场套利交易。 2.跨品种套利策略 由于市场交易效率尚待提高,导致不同品种间收益率曲线结构易出现不合理的情形,这种失 衡为投资创造了低风险套利机会。比如市场出现回购利率低于相同剩余期限的国债利率时,投资者 可以融资买券,到期再将债券现金流偿还回购资金实现无风险套利。 3.利率波动策略 短期利率水平会因市场环境的变化出现短暂的波动,利用这种时机调整组合品种的结构能为 投资创造额外收益。比如在年初、年末、新股发行时利用市场资金面趋紧、利率走高增加逆回购比 例,在 CPI 走低、资金面宽松的情况下增加到期期限相对较长的债券的投资比例。 4.正回购放大策略 该交易策略运用于预期市场利率下跌或走势平稳的环境中。方法是将剩余期限相对较长的短 期债进行正回购质押,融资后再购买短期债,若融资成本低于短期债收益率,该策略便可实现正收 益。 5.债券价值发掘 50 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券,进而采取适当的交易以期获利。一方 面基金管理人通过利率期限结构,评估处于同一风险层次的多只债券中,究竟哪些更具投资价值, 另一方面,通过综合考察债券等级、息票率、所属行业等因素对利差的影响,评估一张短期风险债 券的收益率究竟比无风险短期债券高多少才合理。 十一、基金的业绩比较基准 自 2008 年 06 月 01 日起,本基金业绩比较基准由原“税后一年期银行定期存款利率”,变更为“税 后活期存款利率”。 十二、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种;预期收益和风险都低于债券基金、 混合基金、股票基金。 十三、基金的投资组合报告(截至 2017 年 3 月 31 日) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2017 年 6 月 27 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 1.基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 固定收益投资 2,204,834,165.50 23.44 其中:债券 2,204,834,165.50 23.44 - 资产支持证券 0.00 837,119,015.68 2 买入返售金融资产 8.90 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 3 银行存款和结算备付金合计 6,303,167,283.85 67.01 4 其他资产 60,569,394.36 0.64 5 合计 9,405,689,859.39 100.00 51 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2.报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.61 其中:买断式回购融资 0.00 占基金资产净值的比例 序号 项目 金额(元) (%) 2 报告期末债券回购融资余额 0.00 其中:买断式回购融资 - 0.00 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产 净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内无债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况。 3.期末基金组合剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 72 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 75 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 40 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限负债占基 各期限资产占基金资 序号 平均剩余期限 金资产净值的比 产净值的比例(%) 例(%) 1 30 天以内 22.93 2.62 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 2 30 天(含)-60 天 23.04 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 3 60 天(含)-90 天 34.34 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 4 90 天(含)-120 天 2.18 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 5 120 天(含)-397 天(含) 19.56 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 合计 102.05 2.62 4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内无投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 52 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 占基金资产净值的比 序号 债券品种 摊余成本(元) 例(%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 400,070,825.13 4.37 其中:政策性金融债 400,070,825.13 4.37 4 企业债券 - 0.00 5 企业短期融资券 89,961,134.25 0.98 6 中期票据 - 0.00 7 同业存单 1,714,802,206.12 18.73 8 其他 - 0.00 9 合计 2,204,834,165.50 24.08 剩余存续期超过 397 天的 10 - 0.00 浮动利率债券 6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 债券数量 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) (张) 值比例(%) 1 111609365 16 浦发 CD365 4,000,000 394,304,013.90 4.31 2 111697822 16 南京银行 CD109 3,500,000 347,631,207.38 3.80 3 111707013 17 招商银行 CD013 3,000,000 299,649,281.21 3.27 4 111710100 17 兴业银行 CD100 3,000,000 297,814,070.78 3.25 5 160419 16 农发 19 2,000,000 200,011,904.25 2.18 6 111609362 16 浦发 CD362 2,000,000 198,655,235.30 2.17 7 120406 12 农发 06 1,500,000 150,054,534.30 1.64 8 111709110 17 浦发银行 CD110 1,500,000 146,887,430.13 1.60 9 011698868 16 苏交通 SCP017 900,000 89,961,134.25 0.98 10 160211 16 国开 11 500,000 50,004,386.58 0.55 7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 -0.0116% 报告期内偏离度的最低值 -0.0616% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0260% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 报告期内未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9.投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金的债券投资及资产支持证券投资采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按 53 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 票面利率或商定利率每日计提应收利息,按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折 价。 本基金每日计提收益,通过每日分红使得基金份额净值维持在 1.0000 元。 (2)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3)其他资产构成 序号 其他资产 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 60,568,494.36 4 应收申购款 900.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 60,569,394.36 (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 (一)基金合同生效日为 2005 年 6 月 3 日,基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与 同期基准的比较如下表所示: A类 基金净值 业绩比较 基金净值 比较基准 收益率标 基准收益 阶段 收益率 收益率 ①-③ ②-④ 准差 率标准差 ① ③ ② ④ 2005.6.3-2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044% 2006.1.1-2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028% 2007.1.1-2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043% 2008.1.1-2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084% 2009.1.1-2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034% 2010.1.1-2010.12.31 1.8066% 0.0043% 0.3600% 0.0000% 1.4466% 0.0043% 54 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2011.1.1-2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039% 2012.1.1-2012.12.31 3.7661% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.3471% 0.0030% 2013.1.1-2013.12.31 3.6389% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.2889% 0.0044% 2014.1.1-2014.12.31 4.4413% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.0913% 0.0062% 2015.1.1-2015.12.31 3.2028% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 2.8528% 0.0037% 2016.1.1-2016.12.31 2.4548% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 2.1048% 0.0019% 2017.1.1-2017.03.31 0.8444% 0.0012% 0.0863% 0.0000% 0.7581% 0.0012% 2005.6.3-2017.03.31 41.1667% 0.0060% 10.8180% 0.0027% 30.3487% 0.0033% B类 基金净值 业绩比较 基金净值 比较基准 收益率标 基准收益 阶段 收益率 收益率 ①-③ ②-④ 准差 率标准差 ① ③ ② ④ 2005.6.3-2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044% 2006.1.1-2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028% 2007.1.1-2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043% 2008.1.1-2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084% 2009.1.1-2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035% 2010.1.1-2010.12.31 2.0525% 0.0043% 0.3600% 0.0000% 1.6925% 0.0043% 2011.1.1-2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039% 2012.1.1-2012.12.31 4.0149% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.5959% 0.0030% 2013.1.1-2013.12.31 3.8893% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.5393% 0.0044% 2014.1.1-2014.12.31 4.6930% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.3430% 0.0062% 2015.1.1-2015.12.31 3.4502% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 3.1002% 0.0037% 2016.1.1-2016.12.31 2.7025% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 2.3525% 0.0019% 2017.1.1-2017.03.31 0.9042% 0.0012% 0.0863% 0.0000% 0.8179% 0.0012% 2005.6.3-2017.03.31 45.2409% 0.0060% 10.8180% 0.0027% 34.4229% 0.0033% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较 (2005年6月3日至2017年3月31日) 55 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注:1、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性,经大成基金管理有限公司申请,并经中 国证监会同意,自 2008 年 6 月 1 日起,本基金业绩比较基准由“税后一年期银行定期存款利率”变 56 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 更为“税后活期存款利率”。 本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从 2005 年 6 月 3 日(基金合 同生效日)至 2008 年 5 月 31 日为原业绩比较基准(税后一年期银行定期存款利率)的走势图,2008 年 6 月 1 日起为变更后的业绩比较基准的走势图。 十五、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.与基金运作相关费用列示 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费; (7)照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2.与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金 托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 57 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金 托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 (3)本条第 1 款第(3)至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、会计师费、信息披露费用及 其他费用不得从基金资产中列支。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人 大会。 (二)与基金销售相关费用 1.基金认购费用 本基金认购费用为零。 2.申购费用 本基金的申购费用为零。 3.赎回费用 本基金的赎回费用为零。 4.销售服务费 本基金 A 级基金份额的销售服务年费率为 0.25%,B 级基金份额的年费率为 0.01%。在通常情 况下,基金销售服务费按前一日基金资产净值的一定年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为每日应支付的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 R 为该级基金份额的销售服务年费率 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,基金管理人应于次月前两个工 作日内将上月基金销售服务费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令;基金托管人应在收 58 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 到计算结果后当日完成复核,并于当日从基金资产中一次性支付给管理人,若遇节假日、公休假等, 支付日期顺延。 基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、 份额持有人服务费等。基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金销售服务 费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金销售服务费率,基金管理人最迟须于新的费率开 始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者投 资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要 求,对 2017 年 1 月 18 日公布的《大成货币市场证券投资基金更新的招募说明书(2016 年第 2 期)》 进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新 的内容如下: 1.在“三、基金管理人”部分,更新了相关信息。 2.在“四、基金托管人”部分,更新了相关信息。 3.在“五、相关服务机构”中,根据相关公告,进行了更新。 4.在“九、基金的投资”中,根据最新资料,对“(十二)基金投资组合报告”的内容进行了更 新。 5.在“十、基金业绩”中,根据最新资料,对“基金业绩”进行了补充和更新。 6.在“二十二、其他应披露的事项”中,披露了 2016 年 12 月 4 日至 2017 年 6 月 3 日发布的公 告。 7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。 59 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 大成基金管理有限公司 2017 年 7 月 18 日 60