大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 大成货币市场证券投资基金 更新招募说明书摘要 2015 年第 2 期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 二〇一五年十二月 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 大成货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字 【2005】78号文核准募集,基金合同于2005年06月03日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和本基金的招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构,投资者购买本基金时应认真阅读本基金招募说明书及更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书(更新)已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至日为 2015 年 12 月 3 日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和基金净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日,所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批准发起设立, 概况介绍如下: 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 2 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%)、中国银河投资管理有限公司 (持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)、广东证券股份有限公司(持股比例 2%)四家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门,分别 为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非公募投资部、 固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略客户部、互联网金融 总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研发与金融工程部、品牌管理 与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、 风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、 上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公 司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决 策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神, 致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为 投资者获得更大投资回报。 (二)证券投资基金管理情况 截至 2015 年 12 月 3 日,本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金:大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金。 只 QDII 基金:大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金及 55 只开放 式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF)、大成价值增长证券投资基金、大成债券 投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投 3 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极 成长混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投 资基金、大成强化收益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行 业轮动混合型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基 金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型 证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新 锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理财债券型证券 投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成 现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证 券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增 利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投资基金、大成中小盘混合型证券 投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳 收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升 级股票型证券投资基金(LOF)、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合 型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配 置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投 资基金、大成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、 大成恒丰宝货币市场基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金、大成景沛灵活配置混合 型证券投资基金和大成景辉灵活配置混合型证券投资基金。 (三)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中 泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,任哈尔 滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成基金管理有限公司董 事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河南省委; 4 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市 蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经 理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作), 法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理 师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员, 机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基 金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总经理。 2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有 限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长; 1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司 董事、总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投 资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业 投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民 大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研 究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融 学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结 构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社 会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇 学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京 5 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研 究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风险与危 机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副 总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任 公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事,2012 年 6 月起,兼 任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中国银河投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公司开发 部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。 1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、 监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现任风险管理部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务部会计。 1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009 年任普华永道会 计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管理有限公司,历任计划 财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员: 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证 券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金融服务总公司 投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,联合证 券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员,新华资产管 理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收 益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公司助理总经理。2014 年 11 月起兼 任大成国际资产管理有限公司董事。2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深圳市广 聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监 6 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams 美国 及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香港三山投资 公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委 副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古 自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份 有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃 气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、 市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理, 2015 年 8 月起任公司副总经理。 2.基金经理 (1)现任基金经理 黄海峰先生,南开大学经济学学士,11 年证券从业经历。2013 年 7 月加入大成基金管理有限 公司固定收益部。2013 年 10 月 14 日起任大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理助理。 2013 年 10 月 28 日起大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理助理。2014 年 3 月 18 日起任大成 强化收益债券型证券投资基金基金经理助理。2014 年 3 月 18 日至 2014 年 12 月 23 日任大成货币 市场证券投资基金基金经理助理。2014 年 6 月 23 日至 2014 年 12 月 23 日任大成丰财宝货币市场 基金基金经理助理。2014 年 6 月 26 日起任大成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理助理。 2014 年 12 月 24 日起,任大成货币市场证券投资基金基金经理及大成丰财宝货币市场基金基金经 理。2015 年 3 月 21 日起,任大成添利宝货币市场基金及大成景兴信用债债券型证券投资基金基金 经理。2015 年 3 月 27 日起,任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 4 月 29 日起,任大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 4 日起,任大成景穗灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 15 日起,任大成景源灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 钱辉 2005 年 06 月 03 日—2007 年 01 月 12 日 7 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 李达夫 2013 年 03 月 07 日-2014 年 04 月 04 日 王立 2007 年 1 月 12 日—2014 年 12 月 23 日 3、公司固定收益投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由 3 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名,其他委 员 2 名。名单如下: 钟鸣远,公司副总经理,固定收益投资决策委员会主席;张翼,固定收益部副总监,固定收益 投资决策委员会委员;王立,固定收益部总监助理,大成债券投资基金基金经理,大成景兴信用债 债券型证券投资基金基金经理,大成景丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理,固定收益投资决 策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”) 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 成立时间:1992 年 8 月 18 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:404.3479 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[2002]75 号 联系人:张建春 电话:010-63639180 传真:010-63639132 网址:www.cebbank.com 2、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任(主持工作),中国 8 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记,中国人民银 行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记,中国人民银行信贷管理司司长,中国人民银 行货币金银局局长,中国人民银行银行监管一司司长,中国银行业监督管理委员会党委委员、副主 席。现任中国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董事长、党委书记,光大证券股份有限公 司董事长,中国光大控股有限公司董事会主席,中国光大国际有限公司董事会主席。 行长赵欢先生,曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务部综合管理处处 长,公司业务部副总经理,厦门市分行副行长,公司业务部副总经理、总经理,上海市分行行长, 中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员,兼任中国光大银行执行董 事、行长、党委副书记。 曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副行长。现任中国光 大银行股份有限公司投资托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截至 2015 年 9 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基 金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优 选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券 投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场 基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添天利 季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略 开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、 国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股 票型证券投资基金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证 券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合 型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投 资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债 券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基 金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置 混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型 证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型 9 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基 金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证 券投资基金,共 45 只证券投资基金,托管基金资产规模 988.06 亿元。同时,开展了证券公司资产 管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公 司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基金托管 的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金财产安全; 保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗位,不 留任何死角。 (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防患于 未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,及时处 理,堵塞漏洞。 (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操作人员 和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。 3.内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相关部门 的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调,建立横 向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约 体制。投资托管部建立了严密的内控督察体系,设有风险管理处, 通过“全员全程”风险控制体 系,加强证券投资基金托管业务的风险管理。 4.内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业 银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了 四十余项规章制度和实施细则,逐年重检,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行股份 10 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 有限公司投资托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、基金核算、 交易监督)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事 后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督; 同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收 益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时通知基金管理人 限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心: (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:王欢欢、白小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 11 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2)大成基金上海投资理财中心 地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层 联系人:徐舲 电话:021-62185377/63513925 传真:021-63513928/62185233 (二)代销机构 (1)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:刘士余 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 12 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.ccb.com (4)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (5)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (6)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (7)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 13 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (8)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com (9)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (10)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路1099号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:0755-961202、4006699999 网址:www.18ebank.com (11)广发银行股份有限公司 14 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:0571-96000888 020-38322222 网址:www.gdb.com.cn (12)杭州银行股份有限公司 地址:杭州市凤起路432号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电话:浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李格格 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (14)江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路55号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 15 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.jsbchina.cn (15)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:常振明 客服电话:95558 联系人:廉赵峰 电话:010-89937369 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (16)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:卢国锋 联系人:陈幸 联系电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (17)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (18)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址:温州市车站大道196号 16 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699、浙江省外0577-96699 网址: www.wzbank.cn (19)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288号(办公地址同注册地址) 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (20)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 客服电话:400-888-8811 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (21)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 17 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (22)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (23)洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:刘洪涛 电话:0379-65921859 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (24)张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (25)深圳农村商业银行股份有限公司 18 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 联系人:王璇 客户服务电话: 961200 网址:www.961200.net (26)青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com (27)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)/962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn (28)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王继伟 电话:010-58560666 传真:010-83914283 19 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.cmbc.com.cn (29)哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn (30)吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 电话:043184999627 客服电话:400-88-96666(全国)、 96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn (31)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (32)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 20 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (33)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:杨树财 客户服务电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn (34)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (35)申银万国证券股份有限公司 通讯地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:黄维琳、曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (36)海通证券股份有限公司 21 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (37)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (38)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (39)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 22 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (40)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (41)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:上海市东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 客服电话:95531 免费服务热线:95531 联系人:汪汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (42)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 客服电话:95548 联系人:王霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 23 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.bigsun.com.cn (43)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人:刘东 客服电话:961303 联系人:徐佑军 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (44)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:谢永林 客服电话:95511转8 联系人:吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (45)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (46)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 24 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (47)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:蔡咏 客服电话:400-888-8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551-2634400 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn (48)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:龚德雄 客服电话:021-962518,4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (49)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (50)兴业证券股份有限公司 25 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (51)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (52)浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn (53)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 26 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.bhzq.com (54)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (55)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:张巧玲 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (56)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (57)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 27 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4008000562 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (58)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:李春芳 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (59)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (60)华林证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人:宋志江 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 28 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.chinalions.com (61)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许刚 客户服务电话:4006208888 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (62)国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西) 法定代表人:王少华 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (63)江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表:孙名扬 电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 联系人:徐世旺 网址:www.jhzq.com.cn (64)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人::杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 29 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (65)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表:庞介民 客户服务电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (66)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (67)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 30 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (68)爱建证券有限责任公司 地址:上海市南京西路758号23楼 法定代表人:郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (69)英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn (70)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (71)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 31 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (72)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (73)信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com (74)华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心57楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (75)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 32 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (76)世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 客服电话:0755-83199599 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (77)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (78)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 33 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn (79)齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经十路20518号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (80)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 联系电话:010-88086830 联系人:陈文彬 传真:010-83991716 网址:www.rxzq.com.cn (81)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com (82)财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403319 34 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:郭磊 电话:0731-84403333 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (83)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (84)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路24号 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (85)中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 客服电话:0371-967218、4008139666 联系人:程月艳范春艳 联系电话: 0371—69099882 联系传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com 35 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (86)西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn (87) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (88) 民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 法定代表人:余政 客服电话:4006198888 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com (89) 金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层(邮政编码:570206) 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼(邮政编码:518034) 法定代表人:陆涛 客服电话:4008-888-228 联系人:马贤清 36 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (90)天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人:林小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客服电话:4006543218 公司网站地址:www.tyzq.com.cn (91)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028) 86711410 传真:(027)87618863 公司网站:www.tfzq.com (92)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人:曾小普 联系人:俞驰 电话:(0791)86283080 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (93)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路750号 37 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 (94)深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn (95) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:吴永良 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (96)万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (97)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 38 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (98) 中信建投股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (99)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (100)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58568062 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (101)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 39 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:王莉 联系人:张紫薇 联系电话:0755-82021122 传真:0755-82029055 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com (102)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (103)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (104)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (105)北京钱景财富投资管理有限公司 40 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦(丹棱soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 (106)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 (107)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 (108)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 法定代表人:凌顺平 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 联系人:吴杰 联系电话:0571-88911818-8653 网站:www.5ifund.com 客户服务电话:4008-773-772 41 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (109)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:http://8.jrj.com.cn 客户服务电话:400-166-1188 (三)注册登记机构 名 称:大成基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人:范瑛 (四)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:吴港平 电话:(010)58153000、(0755)25028288 42 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:(010)85188298、(0755)25026188 签章注册会计师:昌华、高鹤 联系人:昌华 四、基金的名称 大成货币市场证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型 六、基金的运作方式 基金运作方式:开放式 七、基金的投资目标 在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当期收益。 八、基金的投资方向 本基金可投资于剩余期限在 1 年以内(含 1 年)的回购、央行票据、银行定期存款、大额存 单,剩余期限在 397 天(含 397 天)以内的债券以及中国证监会、中国人民银行允许基金投资的其 他具有良好流动性的货币市场工具。 九、基金的投资策略 本基金通过组合平均剩余期限决策、类属配置和品种选择三个层次进行投资管理,以实现超越 投资基准的投资目标。 1.组合平均剩余期限决策: 43 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 即每月月初通过宏观经济指标、债券市场情况及短期利率预测模型判断短期利率走势,确定本 月组合平均剩余期限的浮动范围。具体来说是利率看涨则缩短组合平均剩余期限,看跌时相对加长 组合剩余期限。 2.类属配置 本基金将短期金融工具按剩余期限分为 3 类,4 个月以下、5-8 个月、9 个月以上品种,而各 期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、短期债(含国债、金融债、企业债)、央行票据三 类。本基金管理人在评估各品种在流动性、收益率稳定性基础上,结合预先制定的组合平均期限范 围确定类属资产配置。 3.品种选择 本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上,选择品种构建组合。具体来说,遵 循以下原则: (1)对于短期券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略,但持有过程中会结合短期资 金利率走势、信用度和与回购收益率比较分析综合评估其在收益性和流动性方面投资价值。选择到 期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的品种。 (2)回购以短期品种为主,具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性,选择收益 率相对高的品种进行投资。 十、基金的业绩比较基准 自 2008 年 06 月 01 日起,本基金业绩比较基准由原“税后一年期银行定期存款利率”,变更为“税 后活期存款利率”。 十一、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种;预期收益和风险都低于债券基金、 混合基金、股票基金。 十二、基金的投资组合报告(截至 2015 年 9 月 30 日) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 44 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2015 年 12 月 25 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 1.基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 固定收益投资 4,959,610,275.14 24.56 其中:债券 4,959,610,275.14 24.56 资产支持证券 - 0.00 2 买入返售金融资产 4,039,313,378.95 20.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 3 银行存款和结算备付金合计 11,071,290,635.45 54.83 4 其他资产 122,962,040.37 0.61 5 合计 20,193,176,329.91 100.00 2.报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 0.50 其中:买断式回购融资 0.00 序号 项目 金额 项目 2 报告期末债券回购融资余额 999,997,890.00 5.21 其中:买断式回购融资 - 0.00 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产 净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内无债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况。 3.期末基金组合剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 61 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 101 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 47 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明 本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 45 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 各期限资产占基 各期限负债 序号 平均剩余期限 金资产净值的比例 占基金资产净值 (%) 的比例(%) 1 30 天以内 68.12 5.21 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 2 30 天(含)-60 天 5.73 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 3 60 天(含)-90 天 6.83 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 4 90 天(含)-180 天 9.65 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 5 180 天(含)-397 天(含) 14.29 0.00 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00 合计 104.63 5.21 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值的比 序号 债券品种 摊余成本(元) 例(%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 1,091,653,522.46 5.69 其中:政策性金融债 1,091,653,522.46 5.69 4 企业债券 131,400,616.77 0.69 5 企业短期融资券 3,736,556,135.91 19.48 6 中期票据 - 0.00 7 其他 - 0.00 8 合计 - 0.00 剩余存续期超过 397 天的 9 4,959,610,275.14 25.86 浮动利率债券 5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 债券数量 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) (张) 值比例(%) 1 150206 15 国开 06 2,100,000 210,402,239.77 1.10 2 150202 15 国开 02 2,000,000 200,109,991.60 1.04 3 150413 15 农发 13 2,000,000 199,850,156.53 1.04 4 150301 15 进出 01 1,100,000 110,381,800.41 0.58 5 041554023 15 华能 CP001 1,000,000 100,674,672.59 0.52 6 150211 15 国开 11 1,000,000 100,376,371.46 0.52 7 150411 15 农发 11 1,000,000 100,272,869.47 0.52 8 140230 14 国开 30 1,000,000 100,126,343.50 0.52 9 011599010 15 豫能源 SCP001 1,000,000 100,004,210.16 0.52 10 011575001 15 中信股 SCP001 1,000,000 99,985,917.54 0.52 6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 2 46 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 报告期内偏离度的最高值 0.2961% 报告期内偏离度的最低值 0.1300% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1595% 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金的债券投资及资产支持证券投资采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按 票面利率或商定利率每日计提应收利息,按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折 价。 本基金每日计提收益,通过每日分红使得基金份额净值维持在 1.0000 元。 (2)本报告期内不存在基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。 (3)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (4)其他资产构成 序号 其他资产 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 115,818,518.06 4 应收申购款 7,143,522.31 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 122,962,040.37 (5)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 (一)基金合同生效日为 2005 年 6 月 3 日,基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与 同期基准的比较如下表所示: A类 47 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金净值 业绩比较 基金净值 比较基准 收益率标 基准收益 阶段 收益率 收益率 ①-③ ②-④ 准差 率标准差 ① ③ ② ④ 2005.6.3-2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044% 2006.1.1-2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028% 2007.1.1-2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043% 2008.1.1-2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084% 2009.1.1-2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034% 2010.1.1-2010.12.31 1.8066% 0.0043% 0.3600% 0.0000% 1.4466% 0.0043% 2011.1.1-2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039% 2012.1.1-2012.12.31 3.7661% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.3471% 0.0030% 2013.1.1-2013.12.31 3.6389% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.2889% 0.0044% 2014.1.1-2014.12.31 4.4413% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.0913% 0.0062% 过去三个月 0.6199% 0.0015% 0.0882% 0.0000% 0.5317% 0.0015% 2005.6.3-2015.09.30 35.7208% 0.0064% 10.2935% 0.0028% 25.4273% 0.0036% B类 基金净值 业绩比较 基金净值 比较基准 收益率标 基准收益 阶段 收益率 收益率 ①-③ ②-④ 准差 率标准差 ① ③ ② ④ 2005.6.3-2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044% 2006.1.1-2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028% 2007.1.1-2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043% 2008.1.1-2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084% 2009.1.1-2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035% 2010.1.1-2010.12.31 2.0525% 0.0043% 0.3600% 0.0000% 1.6925% 0.0043% 2011.1.1-2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039% 2012.1.1-2012.12.31 4.0149% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.5959% 0.0030% 2013.1.1-2013.12.31 3.8893% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.5393% 0.0044% 2014.1.1-2014.12.31 4.6930% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.3430% 0.0062% 过去三个月 0.6809% 0.0015% 0.0882% 0.0000% 0.5927% 0.0015% 2005.6.3-2015.09.30 39.1361% 0.0064% 10.2935% 0.0028% 28.8426% 0.0036% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较 48 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2005年6月3日至2015年9月30日) 注:1、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性,经大成基金管理有限公司申请,并经中 49 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 国证监会同意,自 2008 年 6 月 1 日起,本基金业绩比较基准由“税后一年期银行定期存款利率” 变更为“税后活期存款利率”。 本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从 2005 年 6 月 3 日(基 金合同生效日)至 2008 年 5 月 31 日为原业绩比较基准(税后一年期银行定期存款利率)的走势图, 2008 年 6 月 1 日起为变更后的业绩比较基准的走势图。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.与基金运作相关费用列示 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费; (7)照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2.与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基 金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基 50 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 (3)本条第 1 款第(3)至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、会计师费、信息披露费用及 其他费用不得从基金资产中列支。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有 人大会。 (二)与基金销售相关费用 1.基金认购费用 本基金认购费用为零。 2.申购费用 本基金的申购费用为零。 3.赎回费用 本基金的赎回费用为零。 4.销售服务费 本基金 A 级基金份额的销售服务年费率为 0.25%,B 级基金份额的年费率为 0.01%。在通常情 况下,基金销售服务费按前一日基金资产净值的一定年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为每日应支付的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 R 为该级基金份额的销售服务年费率 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,基金管理人应于次月前两个 工作日内将上月基金销售服务费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令;基金托管人应在 收到计算结果后当日完成复核,并于当日从基金资产中一次性支付给管理人,若遇节假日、公休假 等,支付日期顺延。 基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动 费、份额持有人服务费等。基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金销售 服务费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金销售服务费率,基金管理人最迟须于新的费 率开始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 51 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5.转换费用 详情请见“八、基金转换”(更新的招募说明书书全文)的有关部分。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者 投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要 求,对 2015 年 7 月 17 日公布的《大成货币市场证券投资基金更新的招募说明书(2015 年第 1 期)》 进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新 的内容如下: 1.在“三、基金管理人”部分,更新了相关信息。 2.在“四、基金托管人”部分,更新了相关信息。 3.在“五、相关服务机构”中,根据相关公告,进行了更新。 4. 在“九、基金的投资”中,根据最新资料,对“(十二)基金投资组合报告”的内容进行了更 新。 5.在“十、基金业绩”中,根据最新资料,对“基金业绩”进行了补充和更新。 6.在“二十二、其他应披露的事项”中,披露了 2015 年 6 月 4 日至 2015 年 12 月 3 日发布的 公告。 7. 根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 2016 年 1 月 18 日 52