大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书摘要(2018 年第 2 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一九年一月 重要提示 大成蓝筹稳健证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2004】36 号 文核准募集,基金合同于 2004 年 06 月 03 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同 意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金的招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基 金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 3 日(其中人员变动信息以公告日为准), 有关财务数据和基金净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日,所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有限公 司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755‐83183388 传真:0755‐83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中 泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大 成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河南省 委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月, 任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份有限 公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员, 南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总 部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副董 事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管 理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以 及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规划 委专家顾问委员,机构部创新处负责人;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金管 理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总经 理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信 托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联(南 宁)投资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6 月至今, 任中泰信托有限责任公司董事长。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资 管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副 主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人 民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士 研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金 融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产 业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三 项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国 内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北 京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国 家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研 究中心执行理事。 监事会: 许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中国人 民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至 2016 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河 证券股份有限公司董事;2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记;2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人; 2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公司开 发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高 级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工 程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理 部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银行 深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加入大 成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任, 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民 政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司,2015 年 1 月起任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律师事 务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准银行 亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司, 任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有 限公司董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团 委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔 塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏 省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华 闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司, 历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上 海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世界银 行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部 副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花 旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济 学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司副巡 视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月加入 大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,平安 保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司固定 收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管理有限公 司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联 络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。 曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部 负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月 起任公司督察长。 2、基金经理 (1)现任基金经理 侯春燕:经济学硕士。证券从业年限 8 年。2010 年 6 月加入大成基金管理有限公司。历任 研究员,基金经理助理。2015 年 12 月 9 日起担任大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理。2017 年 1 月 18 日起任大成消费主题混合型证券投资基金、大成国家安全主题灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2017 年 12 月 1 日起担任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 9 月 7 日起担任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 王加英 2004 年 06 月 03 日—2006 年 01 月 20 日 施永辉 2006 年 01 月 21 日-2013 年 11 月 24 日 支兆华 2013 年 11 月 25 日—2015 年 12 月 8 日 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员 7 名,名单如下: 罗登攀,公司总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股票投资部总监,股 票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员 会委员;戴军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理,股 票投资部总监助理,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部总监助理,股 票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管 理部总监,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一 对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理 计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为 各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中 国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工 作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意 见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制 审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反 基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证 券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一.直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755‐83183388 传真:0755‐83199588 联系人:教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400‐888‐5558(免长途固话费) 大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:吴海灵、关志玲、白小雪 电话:0755‐22223556/22223177/22223555 传真:0755‐83195235/83195242/83195232 二.代销机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010‐66594909 传真:010‐66594942 网址:www.boc.cn 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010‐66105799 传真:010‐66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010‐66060069 传真:010‐68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:王嘉朔 电话::010-66275654 传真:010‐66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021‐58781234 传真:021‐58408483 网址:www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755‐83077278 传真:0755‐83195049 网址:www.cmbchina.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021‐61618888 传真:021‐63604199 网址:www.spdb.com.cn 8、兴业银行股份有限公司 办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人:高建平 电话::021‐52629999 传真:021‐62569070 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010‐63636153 传真:010‐68560312 网址:www.cebbank.com 10、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010‐58560666 传真:010‐83914283 网址:www.cmbc.com.cn 11、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:冯丽华 联系人:孔超 电话:010‐66223584 传真:010‐66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010‐85238441 传真:010‐85238680 网址:www.hxb.com.cn 13、广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020‐87310888 网址:www.gdb.com.cn 14、平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:谢永林 电话:021‐38637673 传真:0755‐22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511‐3 网址:http://bank.pingan.com 15、宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021‐63586210 传真:021‐63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn 16、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 客服电话:021‐962999、400‐696‐2999 电话:021‐61899999 传真:021‐50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 17、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010‐85605588 传真:010‐66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 18、青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532‐68629926 客服电话:96588(青岛)、400‐66‐96588(全国) 网址:www.qdccb.com 19、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571‐87659056 传真:0571‐87659188 网址:www.czbank.com 20、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:0769‐22119061 传真:0769‐22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 21、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571‐85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 22、温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577‐88990082 传真:0577‐88995217 客户服务热线:96699,浙江省外 0577‐96699 网址: www.wzbank.cn 23、江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客服电话:96098、400‐86‐96098 电话:025‐58587018 传真:025‐58588164 网址:www.jsbchina.cn 24、渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法人代表:李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022‐58316666 传真:022‐58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 25、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512‐96065 联系人:施圆圆 电话:0512‐56968212 传真:0512‐58236370 网址: www.zrcbank.com 26、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755‐25188785 联系人:王璇 客服电话:961200 网址:www.961200.net 27、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379‐96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379‐65921977 传真:0379‐65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 28、大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人::李格格 电话::0411‐82356627 传真:0411‐82311420 网址:www.bankofdl.com 29、哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451‐86779018 传真:0451‐86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 30、郑州银行股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人:王天宇 客服电话:967585(河南地区)、4000‐967585(全国) 网址:www.zzbank.cn 31、四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪江路1号 法定代表人:邢敏 办公地址:四川省南充市涪江路1号 客服热线:40016‐96869 公司网址:www.tf.cn 32、江西银行股份有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人:陈晓明 联系人:陈云波 电话:0791‐86796029 传真:0791‐86771100 客服电话:400‐789‐6266 网站:www.jx‐bank.com 33、中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301‐1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301‐1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010‐60833754 传真:0755‐83217421 客服电话:400‐990‐8826 网址:www.citicsf.com 34、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551‐62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 35、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021‐68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 36、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021‐38676666 传真:021‐38670161 网址:www.gtja.com 37、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010‐85130577 传真:010‐65182261 网址:www.csc108.com 38、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755‐82130833 传真:0755‐82133952 网址: www.guosen.com.cn 39、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755‐82960167 传真:0755‐82943636 网址:www.newone.com.cn 40、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183‐187 号大都会广场 43 楼(4301‐4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020‐87555888 传真:020‐87555305 网址:www.gf.com.cn 41、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010‐84588888 联系人:顾凌 电话:010‐60838696 传真:010‐84865560 网址:www.cs.ecitic.com 42、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008‐888‐888 联系人:宋明 联系电话:010‐66568450 传真:010‐66568990 网址:www.chinastock.com.cn 43、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客服电话:95553、400‐888‐8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021‐63602722 网址:www.htsec.com 44、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔 电话:021‐54033888 传真:021‐54038844 网址:www.sywg.com 45、兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021‐38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址: www.xyzq.com.cn 46、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008‐888‐999 联系人:奚博宇 电话:027‐65799999 传真:027‐85481900 网址:www.95579.com 47、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:95517 联系人:陈剑虹 电话:0755‐82825551 传真:0755‐82558355 网址:www.essence.com.cn 48、西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023‐63786633 网址:www.swsc.com.cn 49、湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 电话:021‐38784580‐8918 传真:021‐68865680 联系人:李欣 邮编:410004 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com 50、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020‐38286651 客服电话:400‐8888‐133 网址:www.wlzq.com.cn 51、国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551‐2634400 客服电话:400‐888‐8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551‐2207114 传真:0551‐2207965 网址:www.gyzq.com.cn 52、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022‐28451991 传真:022‐28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 53、华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客服电话:4008‐888‐168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755‐82492193 传真:0755‐82492962 网址:www.htsc.com.cn 54、山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351‐8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351‐8686619 网址:www.i618.com.cn 55、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507‐1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532‐85022326 传真:0532‐85022605 网址:www.zxwt.com.cn 56、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010‐63081000 传真:010‐63080978 公司网址:www.cindasc.com 57、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22‐29 楼 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021‐63325888 传真:021‐63326173 网址:www.dfzq.com.cn 58、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22‐24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010‐57398062 传真:010‐57398058 网址:www.foundersc.com 59、长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755‐33680000、400‐6666‐888 联系人:高峰 电话:0755‐83516094 传真:0755‐83516199 网址:www.cgws.com 60、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400‐888‐8788、95525 联系人:刘晨 电话:021‐22169999 传真:021‐22169134 网址:www.ebscn.com 61、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020‐87322668 传真:020‐87325036 网址:www.gzs.com.cn 62、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服电话:95360 联系人:安岩岩 电话:0431‐85096517 传真:0431‐85096795 网址:www.nesc.cn 63、南京证券股份有限公司 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 客服电话:95386 联系人:石健 电话:025‐83367888 传真:025‐83364032 网址:www.njzq.com.cn 64、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021‐962518,4008918918 联系人:许曼华 电话:021‐53519888 传真:021‐63608830 网址:www.962518.com 65、国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510‐82831662 传真:0510‐82830162 网址:www.glsc.com.cn 66、浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6‐7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021‐64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 67、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 传真:0755‐82400862 网址:www.pingan.com 68、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551‐96518、400‐80‐96518 联系人:甘霖 电话:0551‐5161821 传真:0551‐5161672 网址:www.hazq.com 69、国海证券股份有限公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:95563(全国)、0771‐96100(广西) 法定代表人:刘峻 联系人:覃清芳 电话:0771‐5539262 传真:0771‐5539033 网址:www.ghzq.com.cn 70、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333 、400‐88‐35316 联系人:郭磊 传真:0731‐84403439 网址:www.cfzq.com 71、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769‐961130 联系人:梁健伟 电话:0769‐22119341 传真:0769‐22116999 网址:www.dgzq.com.cn 72、中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳李盼盼党静 联系电话:0371‐‐69099882 联系传真:0371‐‐65585899 网址:www.ccnew.com 73、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客服电话:400‐818‐8118 联系人:黄静 电话:010‐84183333 传真:010‐84183311‐3389 网址:www.guodu.com 74、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021‐20333333 传真:021‐50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400‐8888‐588 网址:www.longone.com.cn 75、恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客服电话:0471‐4961259 联系人:魏巍 电话:0471‐3953168 传真:0471‐4930707 网址:www.cnht.com.cn 76、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791‐86281305;13803512671 传真:0791‐86281305 网址:www.gsstock.com 77、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755‐83025723 传真:0755‐83025991 网址:www.hx168.com.cn 78、申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:010‐88085858 传真:010‐88085195 联系人:李巍 客服电话:400‐800‐0562 网址:www.hysec.com 79、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531‐81283938 传真:0531‐81283900 网址:www.qlzq.com.cn 80、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40‐42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755‐83199599 联系人:袁媛 电话:0755‐83199511 传真:0755‐83199545 网址:www.csco.com.cn 81、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 82、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791‐86768681 传真:0791‐86770178 网址:www.avicsec.com 83、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1‐1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:林立 客服电话:400‐188‐3888 联系人:李琳 电话:0755‐82707857 传真:0755‐23613751 网址:www.chinalions.com 84、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591‐96326 联系人:张宗锐 电话:0591‐87383600 传真:0591‐87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 85、华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 联系电话:0931‐8784509 传真:0931‐4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 86、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010‐65051166 网址:www.ciccs.com.cn 87、财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571‐87925129 传真:0571‐87925100 网址:www.ctsec.com 88、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021‐38784814 传真:021‐68774818 网址:www.shhxzq.com 89、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021‐32109999;029‐68918888;4001099918 90、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010‐58328373 传真:010‐58328748 联系人:冯爽 客服电话:400‐887‐8827 网址:www.ubssecurities.com 91、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层‐21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:4006008008 电话:0755‐82023442 传真:0755‐82026539 网址:www.china‐invs.cn 92、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755‐82570586 客服电话:400‐1022‐011 网址:www.zszq.com.cn 93、国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 法定代表人:张智河 联系电话:95385、400‐660‐9839 网址:www.grzq.com 94、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752‐2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 95、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451‐85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 96、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010‐57672000 传真:010‐57672296 统一客服电话:95305 97、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话: 028‐86690057 传真:028‐86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 98、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层‐43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客服电话:400‐889‐5618 网址:www.e5618.com 99、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400‐820‐9898 联系人:刘闻川 电话:021‐68778075 传真:021‐68868117 网址:www.cnhbstock.com 100、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 客服电话:4001‐962‐502 联系人:陈敏 电话:021‐32229888 传真:021‐62878783 网址:www.ajzq.com 101、英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000‐188‐688 联系人:吴尔晖 电话:0755‐83007159 传真:0755‐83007034 网址:www.ydsc.com.cn 102、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010‐58315221 传真:010‐58568062 客服电话:010‐58568118 、400‐898‐9999 网址:www.hrsec.com.cn 103、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028)86711410 传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 104、大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38‐39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411‐39991807 传真:0411‐39673219 客户服务热线:4008‐169‐169 网址:www.daton.com.cn 105、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 106、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010‐66045678 联系人:尹伶 传真:010‐66045527 网址:www.txsec.com 107、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010‐58325388*1588 网站:www.new‐rand.cn 客服电话:400‐166‐1188 108、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021‐20835785 传真:021‐20835879 客服电话:400‐920‐0022 网址:http://licaike.hexun.com 109、上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客服电话:021‐50810673 网址:www.wacaijijin.com 110、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021‐38509639 网站:www.noah‐fund.com 客服电话:400‐821‐5399 111、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755‐33227950 传真:0755‐82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006‐788‐887 112、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021‐54509998 传真:021‐64383798 客服电话:400‐1818‐188 网址:www.1234567.com.cn 113、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人: 杨文斌 客服电话:400‐700‐9665 联系人: 张茹 联系电话:021‐58870011 传真:021‐68596916 网址:www.ehowbuy.com 114、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021‐60897840 传真:0571‐26698533 客服电话:4000‐766‐123 网址: www.fund123.cn 115、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400‐820‐2899 网址:www.erichfund.com 116、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571‐88911818‐8580? 传真:0571‐88911818‐8002 客服电话:4008‐773‐772 网站地址 www.5ifund.com 117、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021‐50583633 电话:021‐50583533 客服电话:400‐921‐7755 网址:www.leadfund.com.cn 118、嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312‐15 单元 法定代表人:赵学军 电话: 010‐65215588 传真: 010‐85712195 联系人:李雯 联系人邮箱:liwen@harvestwm.cn 客服电话: 400‐021‐8850 网址: www.harvestwm.cn 119、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 120、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 121、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010‐56282140 传真:010‐62680827 客服电话:400‐619‐9059 网址:www.fundzone.cn 122、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010‐58170823 传真:010‐58170800 客服电话:400‐818‐8866 网址:http://fund.shengshiview.com 123、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客服电话:400‐893‐6885 124、上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021‐51327185 传真:021‐50710161 客服电话:400‐821‐0203 125、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411‐88891212 传真:0411‐84396536 客服电话:400‐6411‐999 网址:www.taichengcaifu.com 126、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:400‐820‐5369 网址:www.jiyufund.com.cn 127、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:400‐643‐3389 联系人:葛佳蕊 电话:021‐63333319 传真:021‐63332523 网址:www.vstonewealth.com 128、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人:黄欣 公司电话:021‐33768132 客服电话:400‐6767‐523 网址:http://www.zhongzhengfund.com 129、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真: 010‐65951887 电话:010‐65951887 客服电话:400‐618‐0707 网址:www.hongdianfund.com 130、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027‐87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027‐87006010 客服电话:400‐027‐9899 131、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 132、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020‐89629066 133、和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000‐555‐671 网址:http://www.hgccpb.com/ 134、奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人: TEOWEEHOWE 联系人:叶健 电话:0755‐89460507 传真:0755‐21674453 客服电话:400‐684‐0500 网址:www.ifastps.com.cn 135、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电话:个人业务:95118 、4000988511 企业业务:4000888816 传真: 010‐8919566 网址:fund.jd.com 136、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755‐29330513 传真:0755‐26920530 客服电话:400‐9302‐888 网址:https://www.jfz.com/ 137、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010‐61840688 传真:010‐61840699 网址:https://danjuanapp.com 138、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人:毛淮平 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层 客服热线:400‐817‐5666 公司网址:www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755‐83183388 传真:0755‐83195229 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021‐68818100 传真:021‐68816880 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021‐23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:张振波、俞伟敏 四、基金的名称 大成蓝筹稳健证券投资基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 通过精选符合本基金投资理念、流动性良好的证券,在控制非系统风险的前提下获取投资收 益,同时辅助运用一系列数量分析方法,有效控制系统性风险,实现基金财产的中长期稳定 增值。 八、基金的投资方向 本基金的股票投资主要投资于上证 180 指数成分股、深证 100 指数成分股以及未来可能入选 成分股的股票,并适度投资于新股申购、股票增发申购等。债券投资以国债投资为主,并适 度投资于国内依法公开发行、上市的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券及中国 证监会允许投资的其他金融工具。 本基金投资股票比例为基金资产净值的 30%~95%,投资债券比例为基金资产净值的 0%~ 65%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。法律法规另有规定时从其规定。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金利用修正的恒定比例投资组合保险策略(CPPI)来动态调基金中股票、债券和现金的 配置比例。其中,股票投资部分的 80%投资于上证 180 指数成分股和深证 100 指数成分股。 利用 CPPI 来动态调整基金资产配置,需要动态确定一些相关的参数:无风险利率、初始股 票仓位、风险乘数、修正调整幅度等。一般来说,无风险率采用平均隔夜资金拆借成本。初 始股票仓位取决于建仓初期宏观经济环境、市场状况和资金供求情况以及未来的市场预期。 因此,我们将深入分析、研究宏观经济环境、市场特征、资金供求状况以及对市场未来做合 理预期,在此基础上谨慎做出投资期初的资产配置决策,构建投资期初的股票仓位。而风险 乘数则是通过对市场的收益、风险特征所做的数量化分析以及对投资者的风险容忍程度的深 入调查后确定的,一般介于 2-5 之间。 2、行业配置策略 本基金的行业配置采取较为积极的策略,以投资基准的行业权重为基础,以行业研究及比较 分析为核心,通过适时增大或降低相应行业的投资权重,使整体投资表现跟上或超越投资基 准。基金管理人将根据国家产业政策、行业周期和景气状况、行业发展前景预期、市场行业 轮换情况等因素,综合判断行业投资价值,适当加大对处于产业复苏周期、被市场低估、行 业景气指数上升、发展前景良好的行业的投资。具体根据基金管理人研究部的行业投资价值 评估系统进行。 3、个股选择策略 个股选择策略采用蓝筹成分股优选策略,运用“价值—势头”选股方法,优选出被市场低估并 有良好市场表现,处于价值回归阶段的天相 280 指数成分股投资,并采用积极的资产管理方 式,以期获得资本的稳健增值。 选股程序: (1)确定现有成分股和可能进入的股票 以上证 180 指数和深证 100 指数成分股作为基础备选股票库;再根据上证 180 指数和深证 100 指数编制原则,选出未来可能进入上证 180 指数或深证 100 指数成分股并符合本基金投 资理念的股票,加入基础备选股票库; (2)价值选股: l 蓝筹公司主要挑选标准: ?公司治理结构良好,行为规范,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系 ?主营业务鲜明并具有一定的竞争力 ?经营管理能力和市场竞争能力在行业中具有明显优势 ?具备长期持续稳定成长性,预期至少未来两年的主营业务收入和利润增长率高于 GDP 增长 率 ?财务状况良好,具备较好的抗风险能力 l 由基金管理人内设的研究部公司分析人员根据上述蓝筹公司挑选标准,采用自下而上方式 逐个筛选,形成基本面合规备选股票库。 l 将基本面合规备选股票库按 P/B 从小到大排序(删除业绩为负的股票),选取前 70%的股票 作备选,产生投资备选股票库。 (3)势头选股: 将备选股票按如下公式计算势头,按势头从大到小排序,并参考排序结果形成最终股票组合。 Momentum= 其中:为股票最近三个月的收益率, 为股票所在行业最近三个月的收益率, 为股票收益率与其对应行业收益率之差的月标准差, 为股票交易活跃度,表示为股票最近 5 个交易日平均换手率除以最近 30 个交易日平均换手 率。 4、债券投资策略 本基金的债券投资采用完全积极的投资策略,采用利率预测、久期管理、收益率曲线移动策 略、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极 的投资策略,力求获得超过债券市场的收益。 十、基金的业绩比较基准 为增强本基金业绩与业绩比较基准的可比性以及增强基金业绩评价的透明性,本公司决定自 2015 年 9 月 14 日起将本基金业绩比较基准由“70%×天相 280 指数+30%×中信标普国债指数” 变更为“70%×天相 280 指数+30%×中债综合指数”。 在本基金的运作过程中,如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准 更符合基金份额持有人的利益,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 经与基金托管人协商一致,无需召开基金份额持有人大会,根据实际情况对业绩比较基准进 行相应调整并及时公告,并在更新的招募说明书中列示。 十一、产品风险以及管理 本基金属于较低风险证券投资基金,适于能承受一定风险,追求当期收益和长期资本增值的 基金投资者投资。本基金采用大成风险管理系统和基金绩效评估系统,该系统可以完成市场 风险管理、压力测试、多因子风险分析、流动性风险控制等多项风险管理功能。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 12 月 18 日复核了本基 金投资组合报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,876,439,536.1588.79 其中:股票 2,876,439,536.1588.79 2 基金投资 ‐‐ 3 固定收益投资 ‐‐ 其中:债券 ‐‐ 资产支持证券 ‐‐ 4 贵金属投资 ‐‐ 5 金融衍生品投资 ‐‐ 6 买入返售金融资产 ‐‐ 其中:买断式回购的买入返售金融资产 ‐‐ 7 银行存款和结算备付金合计 362,603,161.9411.19 8 其他资产 405,503.040.01 9 合计 3,239,448,201.13100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 ‐‐ B 采矿业 11,069,499.000.34 C 制造业 1,417,720,209.9443.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 ‐‐ E 建筑业 ‐‐ F 批发和零售业 195,227,621.366.04 G 交通运输、仓储和邮政业 93,116,076.942.88 H 住宿和餐饮业 ‐‐ I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,480,375.000.57 J 金融业 620,902,457.2419.20 K 房地产业 248,859,413.937.70 L 租赁和商务服务业 187,940,564.245.81 M 科学研究和技术服务业 ‐‐ N 水利、环境和公共设施管理业 ‐‐ O 居民服务、修理和其他服务业 ‐‐ P 教育 ‐‐ Q 卫生和社会工作 ‐‐ R 文化、体育和娱乐业 83,123,318.502.57 S 综合 ‐‐ 合计 2,876,439,536.1588.97 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1600887 伊利股份 7,972,763204,740,553.846.33 2600340 华夏幸福 7,915,811200,507,492.636.20 3600030 中信证券 10,352,000172,774,880.005.34 4601688 华泰证券 10,072,634158,643,985.504.91 5600036 招商银行 5,040,366154,688,832.544.78 6300408 三环集团 7,440,263154,683,067.774.78 7601633 长城汽车 19,364,124152,395,655.884.71 8300124 汇川技术 5,461,060151,271,362.004.68 9002142 宁波银行 7,589,795134,794,759.204.17 10002007 华兰生物 3,216,587121,908,647.303.77 (四)报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形: 本基金投资的前十名证券之一招商银行(600036)的发行主体招商银行股份有限公司于 2018 年 2 月 12 日因违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等,受到中国银行业监督管理委 员会处罚(银监罚决字〔2018〕1 号)。本基金认为,对招商银行的处罚不会对其投资价值 构成实质性负面影响。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 275,913.88 2 应收证券清算款 ‐ 3 应收股利 ‐ 4 应收利息 63,516.95 5 应收申购款 66,072.21 6 其他应收款 ‐ 7 待摊费用 ‐ 8 其他 ‐ 9 合计 405,503.04 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)自基金合同生效日(2004 年 6 月 3 日)至 2018 年 9 月 30 日以来完整会计年度的基金份 额净值增长率以及与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①- ③ ②-④ 2004.06.03‐2004.12.31‐1.65%0.71%‐11.78%0.96%10.13%‐0.25% 2005.01.01‐2005.12.31‐2.34%0.93%‐1.68%0.94%‐0.66%‐0.01% 2006.01.01‐2006.12.31129.02%1.43%65.34%1.00%63.67%0.42% 2007.01.01‐2007.12.31127.40%1.95%105.10%1.63%22.3%0.32% 2008.01.01‐2008.12.31‐58.55%2.20%‐49.54%2.13%‐9.01%0.07% 2009.01.01‐2009.12.3171.23%1.81%61.81%1.40%9.42%0.41% 2010.01.01‐2010.12.315.78%1.41%‐8.75%1.11%14.53%0.30% 2011.01.01‐2011.12.31‐29.67%1.21%‐17.07%0.92%‐12.60%0.29% 2012.01.01‐2012.12.316.65%1.27%7.65%0.90%‐1.00%0.37% 2013.01.01‐2013.12.31‐5.01%1.31%‐4.94%0.99%‐0.07%0.32% 2014.01.01‐2014.12.3119.43%1.19%36.52%0.86%‐17.09%0.33% 2015.01.01‐2015.12.3113.18%2.97%6.76%1.74%6.42%1.23% 2016.01.01‐2016.12.31‐10.68%1.56%‐6.96%0.99%‐3.72%0.57% 2017.01.01‐2017.12.3124.49%0.63%16.79%0.46%7.70%0.17% 2018.01.01‐2018.09.30‐12.68%1.21%‐8.73%0.87%‐3.95%0.34% 2004.06.03‐2018.09.30251.19%1.59%160.32%1.21%90.87%0.38% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较: 大成蓝筹稳健基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。依据本 基金 2005 年 8 月 31 日《关于调整大成蓝筹稳健证券投资基金资产配置比例的公告》,本基 金投资股票比例为基金资产净值的 30%~95%,投资债券比例为基金资产净值的 0%~65%, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,法律法规另有规定时从其 规定。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基 金托管人复核后于次月首日起两日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基 金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 (3)上述第 1 款第(3)项至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、 会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有 人大会。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比 例收取,不列入基金财产。 (1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若 选择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。 (2)投资者选择交纳前端申购费时,按照申购金额采用比例费率,具体如下表所示: 申购金额 M 费率 M<50 万 1.5% 50 万≤M<200 万 1.0% 200 万≤M<500 万 0.6% M≥500 万 1000 元/笔 计算公式如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值 (3)投资者选择后端申购费时,基金申购份额的计算公式为: 申购份数=申购金额/申购日基金份额净值 交纳的后端申购费按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,具体计算公式如下: 后端申购费用=赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率 后端申购费率具体如下表所示: 持有年限 费率 T<1 年 2.0% 1≤T<2 年 1.5% 2≤T<3 年 1.0% 3≤T<5 年 0.5% T≥50 2、赎回费用 本基金对持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持 续持有基金份额长于 7 日(含 7 日)的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25% 归入基金财产。 具体费率如下: 持有期 赎回费率 T<7 日 1.5% 7 日≤T<365 日 0.5% T≥3650.25% 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额,计算公式如下: 赎回金额=赎回份数×申请日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用-后端申购费用 3、基金管理人可根据市场情况,在不违背有关法律、法规和基金合同规定的情况下调整本 基金的申购和赎回费率,调整结果将于前两日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 4、基金管理人可在不违背法律法规规定的情形下,根据市场情况制定基金促销计划,定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的 投资者调低基金的费率。 5、基金转换费用 (1)每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费 用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 (2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费 用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基金的申 购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。 (3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费 用 25%归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 (5)基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下, 调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前 2 日内在至少一种中国 证监会指定媒体上公告。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者 投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对 2018 年 7 月 18 日公布的《大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书(2018 第 1 期)》进行了更新,并 根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如 下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“十、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一九年一月十八日