大成蓝筹稳健证券投资基金 更新招募说明书摘要 2015 年第 2 期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一五年十二月 1  重要提示 大成蓝筹稳健证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2004】 36号文核准募集,基金合同于2004年06月03日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,并不表明其对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金的招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为2015年12月3日(其中人员变动信息以公告日为 准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2015年9月30日,所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%)、中国银河投资管理有 2 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)、广东证券股份有限公 司(持股比例 2%)四家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部 门,分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资 部、非公募投资部、固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、 战略客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产 品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、 客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人 力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、 广州、南京和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有 限公司及大成创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控 制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企 业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的 投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。 (二)证券投资基金管理情况 截至 2015 年 12 月 3 日,本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金:大成中 证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大 成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数 证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放 式指数证券投资基金。2 只 QDII 基金:大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯 达克 100 指数证券投资基金及 55 只开放式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金 (LOF)、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券 3 投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收 益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合 型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、 大成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混 合型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资 基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月 添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理 财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证 券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大 成健康产业混合型证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成灵活配置 混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、 大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资 基金(LOF)、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资 基金、大成互联网思维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大 成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源 灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配 置混合型证券投资基金、大成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活 配置混合型证券投资基金、大成恒丰宝货币市场基金、大成绝对收益策略混合型发起式证 券投资基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金和大成景辉灵活配置混合型证券投资 基金。 (三)主要人员情况 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公 司、中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司 副董事长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日 起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河 4 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产 管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融 风险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨 询师,以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委 员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董 事长。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 (EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业 发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、 总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中 国银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼 任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师, 中国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经 大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事 金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社 科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总 结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 5 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清 东亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司 董事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产 业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公 司董事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任 中国银河投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现 任风险管理部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务 部会计。1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009 年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管 理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员: 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管 理部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管 理有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员, 联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究 员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定 6 收益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公 司助理总经理。2014 年 11 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。2015 年 1 月起任大 成基金管理有限公司副总经理。 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任, 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人 民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司, 任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams 美国及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香 港三山投资公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投 行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015 年 8 月起任 公司副总经理。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精 河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、 新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室 主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负 责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管 理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经经理、客 户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 支兆华先生,经济学硕士,14 年证券从业年限。2001 年至 2005 年,在华夏基金管理有 限公司从事产品开发工作。 2006 年加入大成基金管理有限公司,历任规划发展部总监助理、 副总监、总经理办公室主任兼公司战略发展委员会秘书、数量投资部总监及研究部总监。 2013 年 11 月 25 日至 2015 年 12 月 8 日任大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 23 日至 2015 年 7 月 2 日任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。2015 年 7 月 3 日至 2015 年 12 月 13 日任大成行业轮动混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 7  王加英 2004 年 06 月 03 日—2006 年 01 月 20 日 施永辉 2006 年 1 月 21 日-2013 年 11 月 24 日 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成,名单如下: 周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金 经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚, 股票投资部总监,大成内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成睿景灵活配置混合型 证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监兼任社保基金及 机构投资部总监,大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委 员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监, 股票投资决策委员会委员;孙蓓琳,股票投资部混合组投资总监,大成积极成长混合型证 券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;徐彦,大成策略回报混合型证券投资基 金基金经理,大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理,大成高新技术产业股票型证券 投资基金基金经理,景阳领先混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员; 石国武,股票投资部价值组投资总监,大成价值增长证券投资基金基金经理,大成核心双 动力混合型证券投资基金基金经理,大成优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,股 票投资决策委员会委员;苏秉毅,数量与指数投资部副总监,中证 500 沪市交易型开放式 指数证券投资基金基金经理,大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大 成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成中证互联网金融指数分级证券 投资基金基金经理。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 8  托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内基金 375 只, QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效 保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 9 或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及 时向国务院证券监督管理机构报告 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构: 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心: (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人:王欢欢、白小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 (2)大成基金上海投资理财中心 地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层 联系人:徐舲 10 电话:021-62185377/63513925 传真:021-63513928/62185233 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:刘士余 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (4)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 11 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (8)上海农村商业银行股份有限公司 12 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 联系电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com (9)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (10)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路1099号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:0755-961202、4006699999 网址:www.18ebank.com (11)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:0571-96000888、020-38322222、 网址:www.gdb.com.cn (12)杭州银行股份有限公司 13 地址:杭州市凤起路432号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85108309 传真:0571-85106576 客服电话:浙江省内0571-96523 全国客户服务热线4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (14)江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路55号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (15)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:卢国锋 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 14 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (16)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 联系电话:021-61618888 客服热线:95528 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (17)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址:温州市车站大道196号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699、浙江省外0577-96699 网址: www.wzbank.cn (18)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288号(办公地址同注册地址) 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (19)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 15 法定代表人:刘宝凤 客服电话:400-888-8811 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (20)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (21)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (22)兴业银行股份有限公司 办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层 法定代表人:高建平 电话:021-52629999 传真:021-62569070 联系人:刘玲 16 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (23)洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (24)张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (25)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人:李伟 传真:0755-25188785 联系人:王璇 电话:0755-25188269 客户服务电话: 961200 网址:www.961200.net (26)青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 17 联系人:滕克 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com (27)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)/962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn (28)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人::王继伟 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (29)哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法人:郭志文 联系人:遇玺 电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn (30) 郑州银行股份有限公司 18 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人:王天宇 客户服务电话:0371-967585 网址:www.zzbank.cn (31)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (32)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (33)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:杨树财 客户服务电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn (34)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 19 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (35)申银万国证券股份有限公司 通讯地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:黄维琳、曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (36)东方证券股份有限公司 地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人:潘鑫军 客户电话:95503 联系人:胡月茹 联系电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (37)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 20 (38)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (39)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (40)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (41)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 21 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (42)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:上海市东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531 免费服务热线:95531 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (43)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 客服电话:95548 联系人:王霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (44)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人:刘东 客服电话:961303 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (45)平安证券有限责任公司 22 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:谢永林 客服电话:95511转8 联系人:吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (46)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (47)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (48)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:蔡咏 客服电话:400-888-8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 23 网址:www.gyzq.com.cn (49)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:龚德雄 客服电话:021-962518,4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (50)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (51)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (52)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人:马晓立 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 24 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (53)浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn (54)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (55)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (56)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 25 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (57)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:程宜荪 传真:010-58328748 联系人:冯爽 电话:010-58328373 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (58)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:李剑阁 客户服务电话:4008000562 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (59)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (60)国都证券有限责任公司 26 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (61)华林证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人:宋志江 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (62中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许刚 客户服务电话:4006208888 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (63)国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西) 法定代表人:何春梅 联系人:覃清芳 27 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (64)江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表:孙名扬 客服热线:4006662288 联系人:周俊 电话:0451-85863726 网址:www.jhzq.com.cn (65)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (66)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表:庞介民 客户服务电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (67)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006600109 28 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (68)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (69)爱建证券有限责任公司 地址:上海市南京西路758号23楼 法定代表人:郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (70)英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn (71)华西证券有限责任公司 29 注册地址:四川省成都市陕西街239号 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (72)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (73)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (74)信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 30  (75)华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心57楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (76)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (77)世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (78)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 31 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (79)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客服电话:010-85679238、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (80)齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经十路20518号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (81)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 联系电话:010-83991716 联系人:陈文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (82)华龙证券有限责任公司 32 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com (83)财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403319 联系人:郭磊 电话:0731-84403333 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (84)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (85)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路24号 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 33 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (86)中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 范春艳 电话:0371—69099882 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (87)西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn (88) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (89)天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人:林小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 34 统一客服电话:4006543218 公司网站地址:www.tyzq.com.cn (90)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028) 86711410 传真:(027)87618863 公司网站:www.tfzq.com (91)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (92)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路750号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-64339000 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 (93)深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 35 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn (94) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (95)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (96) 中信建投股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (97)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906 法定代表人: 杨文斌 36 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (98)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-58315221 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (99)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:张紫薇 电话:0755-82021122 传真:0755-82029055 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com (100)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (101)杭州数米基金销售有限公司 37 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (102)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (103)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (104)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦(丹棱soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 38  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人:范瑛 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 3 楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:薛竞、俞伟敏 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:俞伟敏 四、基金的名称 大成蓝筹稳健证券投资基金 五、基金类型 契约型 六、基金的运作方式 开放式 39 七、基金的投资目标 通过精选符合本基金投资理念、流动性良好的证券,在控制非系统风险的前提下获取 投资收益,同时辅助运用一系列数量分析方法,有效控制系统性风险,实现基金财产的中 长期稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的股票投资主要投资于上证180指数成分股、深证100指数成分股以及未来可能 入选成分股的股票,并适度投资于新股申购、股票增发申购等。债券投资以国债投资为主, 并适度投资于国内依法公开发行、上市的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券 及中国证监会允许投资的其他金融工具。 本基金投资股票比例为基金资产净值的30%~95%,投资债券比例为基金资产净值的 0%~65%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。法律法规另有 规定时从其规定。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金利用修正的恒定比例投资组合保险策略(CPPI)来动态调基金中股票、债券和 现金的配置比例。其中,股票投资部分的80%投资于上证180指数成分股和深证100指数成分 股。 利用CPPI来动态调整基金资产配置,需要动态确定一些相关的参数:无风险利率、初 始股票仓位、风险乘数、修正调整幅度等。一般来说,无风险率采用平均隔夜资金拆借成 本。初始股票仓位取决于建仓初期宏观经济环境、市场状况和资金供求情况以及未来的市 场预期。因此,我们将深入分析、研究宏观经济环境、市场特征、资金供求状况以及对市 场未来做合理预期,在此基础上谨慎做出投资期初的资产配置决策,构建投资期初的股票 仓位。而风险乘数则是通过对市场的收益、风险特征所做的数量化分析以及对投资者的风 险容忍程度的深入调查后确定的,一般介于2-5之间。 2、行业配置策略 本基金的行业配置采取较为积极的策略,以投资基准的行业权重为基础,以行业研究 及比较分析为核心,通过适时增大或降低相应行业的投资权重,使整体投资表现跟上或超 40 越投资基准。基金管理人将根据国家产业政策、行业周期和景气状况、行业发展前景预期、 市场行业轮换情况等因素,综合判断行业投资价值,适当加大对处于产业复苏周期、被市 场低估、行业景气指数上升、发展前景良好的行业的投资。具体根据基金管理人研究部的 行业投资价值评估系统进行。 3、个股选择策略 个股选择策略采用蓝筹成分股优选策略,运用“价值—势头”选股方法,优选出被市场 低估并有良好市场表现,处于价值回归阶段的天相280指数成分股投资,并采用积极的资产 管理方式,以期获得资本的稳健增值。 选股程序: (1)确定现有成分股和可能进入的股票 以上证180指数和深证100指数成分股作为基础备选股票库;再根据上证180指数和深证 100指数编制原则,选出未来可能进入上证180指数或深证100指数成分股并符合本基金投资 理念的股票,加入基础备选股票库; (2)价值选股: 蓝筹公司主要挑选标准: 公司治理结构良好,行为规范,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系 主营业务鲜明并具有一定的竞争力 经营管理能力和市场竞争能力在行业中具有明显优势 具备长期持续稳定成长性,预期至少未来两年的主营业务收入和利润增长率 高于 GDP 增长率 财务状况良好,具备较好的抗风险能力 由基金管理人内设的研究部公司分析人员根据上述蓝筹公司挑选标准,采用 自下而上方式逐个筛选,形成基本面合规备选股票库。 将基本面合规备选股票库按 P/B 从小到大排序(删除业绩为负的股票),选取 前 70%的股票作备选,产生投资备选股票库。 (3)势头选股: 将备选股票按如下公式计算势头,按势头从大到小排序,并参考排序结果形成最终股 票组合。 Rs Ri Momentum= s i Tr 41  其中: Rs 为股票最近三个月的收益率, Ri 为股票所在行业最近三个月的收益率, si 为股票收益率与其对应行业收益率之差的月标准差, Tr 为股票交易活跃度,表示为股票最近5个交易日平均换手率除以最近30个交易日平 均换手率。 4、债券投资策略 本基金的债券投资采用完全积极的投资策略,采用利率预测、久期管理、收益率曲线 移动策略、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操 作等积极的投资策略,力求获得超过债券市场的收益。 十、基金的业绩比较基准 为增强本基金业绩与业绩比较基准的可比性以及增强基金业绩评价的透明性,本公司 决定自2015年9月14日起将本基金业绩比较基准由“70%×天相280指数+30%×中信标普国 债指数”变更为“70%×天相280指数+30%×中债综合指数”。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于较低风险证券投资基金,适于能承受一定风险,追求当期收益和长期资本 增值的基金投资者投资。本基金采用大成风险管理系统和基金绩效评估系统,该系统可以 完成市场风险管理、压力测试、多因子风险分析、流动性风险控制等多项风险管理功能。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年12月23日复核了本 基金投资组合报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 42  占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 2,865,972,853.56 78.98 其中:股票 2,865,972,853.56 78.98 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中:债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返售 - 0.00 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 690,815,404.55 19.04 8 其他资产 71,840,907.18 1.98 9 合计 3,628,629,165.29 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 150,776,724.10 4.16 C 制造业 1,611,096,315.36 44.50 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - 0.00 业 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 291,378,574.87 8.05 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 358,293,191.05 9.90 J 金融业 302,819,266.62 8.36 K 房地产业 130,302,634.80 3.60 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 21,306,146.76 0.59 S 综合 - 0.00 合计 2,865,972,853.56 79.17 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 43  占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002292 奥飞动漫 11,919,719 348,770,977.94 9.63 2 600271 航天信息 6,203,377 333,059,311.13 9.20 3 600705 中航资本 19,909,222 302,819,266.62 8.36 4 600998 九州通 18,245,371 291,378,574.87 8.05 5 000768 中航飞机 12,778,712 286,626,510.16 7.92 6 600703 三安光电 12,707,683 250,722,585.59 6.93 7 300124 汇川技术 6,432,200 229,693,862.00 6.34 8 300017 网宿科技 3,360,749 177,145,079.79 4.89 9 600741 华域汽车 11,487,821 157,842,660.54 4.36 10 600759 洲际油气 19,207,226 150,776,724.10 4.16 (四)报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 44  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形: 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股 票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,863,462.52 2 应收证券清算款 65,585,962.08 3 应收股利 - 4 应收利息 119,758.38 5 应收申购款 271,724.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 71,840,907.18 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 (%) 1 600759 洲际油气 150,776,724.10 4.16 重大事项停牌 6、由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 45 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 自基金合同生效日(2004年6月3日)至2015年9月30日以来完整会计年度的基金 份额净值增长率以及与同期业绩比较基准收益率的比较: 业绩比 净值增 业绩比较 较基准 净值增 阶段 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2004.06.03-2004.12.31 -1.65% 0.71% -11.78% 0.96% 10.13% -0.25% 2005.01.01-2005.12.31 -2.34% 0.93% -1.68% 0.94% -0.66% -0.01% 2006.01.01-2006.12.31 129.02% 1.43% 65.34% 1.00% 63.67% 0.42% 2007.01.01-2007.12.31 127.40% 1.95% 105.10% 1.63% 22.3% 0.32% 2008.01.01-2008.12.31 -58.55% 2.20% -49.54% 2.13% -9.01% 0.07% 2009.01.01-2009.12.31 71.23% 1.81% 61.81% 1.40% 9.42% 0.41% 2010.01.01-2010.12.31 5.78% 1.41% -8.75% 1.11% 14.53% 0.30% 2011.01.01-2011.12.31 -29.67% 1.21% -17.07% 0.92% -12.60% 0.29% 2012.01.01-2012.12.31 6.65% 1.27% 7.65% 0.90% -1.00% 0.37% 2013.01.01-2013.12.31 -5.01% 1.31% -4.94% 0.99% -0.07% 0.32% 2014.01.01-2014.12.31 19.43% 1.19% 36.52% 0.86% -17.09% 0.33% 2015.01.01-2015.09.30 -5.18% 3.27% -5.76% 1.89% 0.58% 1.38% 2004.06.03-2015.09.30 203.00% 1.67% 131.72% 1.29% 71.28% 0.38% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比 较: 大成蓝筹稳健基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比 46 例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。依 据本基金 2005 年 8 月 31 日《关于调整大成蓝筹稳健证券投资基金资产配置比例的公告》, 本基金投资股票比例为基金资产净值的 30%~95%,投资债券比例为基金资产净值的 0%~ 65%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,法律法规另有规定时 从其规定。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起两日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 47  H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 (3)上述第1款第(3)项至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的 规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份 额持有人大会。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的 一定比例收取,不列入基金财产。 (1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资 者若选择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。 (2)投资者选择交纳前端申购费时,按照申购金额采用比例费率,具体如下表所示: 申购金额 M 费率 M<50 万 1.5% 50 万≤M<200 万 1.0% 200 万≤M<500 万 0.6% M≥500 万 1000 元/笔 计算公式如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值 (3)投资者选择后端申购费时,基金申购份额的计算公式为: 申购份数=申购金额/申购日基金份额净值 48  交纳的后端申购费按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,具体计算公式如 下: 后端申购费用=赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费 率 后端申购费率具体如下表所示: 持有年限 费率 T<1 年 2.0% 1≤T<2 年 1.5% 2≤T<3 年 1.0% 3≤T<5 年 0.5% T≥5 0 2、赎回费用 本基金的赎回费用按持有期递减,最高不超过赎回总金额的0.50%; 赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低 于赎回费总额的25%;具体费率如下: 持有期 赎回费率 T<365 0.5% T≥365 0.25% 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额,计算公式如下: 赎回金额=赎回份数×申请日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用-后端申购费用 3、基金管理人可根据市场情况,在不违背有关法律、法规和基金合同规定的情况下调 整本基金的申购和赎回费率,调整结果将于前两日内在至少一种中国证监会指定的媒体上 公告。 4、基金管理人可在不违背法律法规规定的情形下,根据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范 围内的投资者调低基金的费率。 5、基金转换费用 (1)每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转 换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 (2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补 49 差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基 金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。 (3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎 回费用25%归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 (5)基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提 下,调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前2日内在至少一种 中国证监会指定媒体上公告。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构 投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,对2015年7月17日公布的《大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招 募说明书(2015第1期)》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动 进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“十、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一六年一月十八日 50