大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 大成价值增长证券投资基金 更新招募说明书 (2017 年第 2 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一七年十二月 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 重要提示 大成价值增长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】58 号文核准募集。本基金的基金合同于 2002 年 11 月 11 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为 2017 年 11 月 11 日(其中人 员变动内容的更新以公告日期为准),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务 数据未经审计)。 2 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 目 录 一、绪言 ........................................................................................................................................................1 二、释义 ........................................................................................................................................................1 三、基金管理人 ............................................................................................................................................4 四、基金托管人 ..........................................................................................................................................16 五、相关服务机构 ......................................................................................................................................19 六、基金合同的生效 ..................................................................................................................................56 七、基金的申购与赎回 ..............................................................................................................................57 八、基金转换、非交易过户、冻结与质押 ..............................................................................................62 九、基金的投资 ..........................................................................................................................................65 十、基金业绩 ..............................................................................................................................................72 十一、基金财产 ..........................................................................................................................................73 十二、基金资产估值 ..................................................................................................................................74 十三、基金收益与分配 ..............................................................................................................................78 十四、基金费用与税收 ..............................................................................................................................79 十五、基金的会计与审计 ..........................................................................................................................82 十六、基金的信息披露 ..............................................................................................................................82 十七、风险揭示 ..........................................................................................................................................85 十八、基金的终止和清算 ..........................................................................................................................87 十九、基金合同内容摘要 ..........................................................................................................................88 二十、基金托管协议内容摘要 ..................................................................................................................99 二十一、基金份额持有人服务 ................................................................................................................103 二十二、其他应披露的事项 ....................................................................................................................104 二十三、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................................105 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................................106 二十五、备查文件 ....................................................................................................................................106 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《大成价值增长证券投资基金基金合同》编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额, 即成为基金份额持有人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《大成价值增长证券投资 基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 基金或本基金: 指大成价值增长证券投资基金 基金合同: 指《大成价值增长证券投资基金基金合同》及其任何 修改和补充 基金代码: 指大成价值增长证券投资基金的基金代码为090001 招募说明书或本招募说明书: 指《大成价值增长证券投资基金招募说明书》 托管协议: 指《大成价值增长证券投资基金托管协议》 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会 中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会 《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 《信托法》: 指《中华人民共和国信托法》 《运作办法》: 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》: 指《证券投资基金信息披露管理办法》 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 基金合同当事人: 务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人: 指大成基金管理有限公司 基金托管人: 指中国农业银行股份有限公司 基金份额持有人: 指本基金份额的购买者或持有者 基金销售代理人: 指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基 金业务的代理机构 基金注册登记机构: 指大成基金管理有限公司 基金投资者: 指现有的和潜在的开放式基金投资者 个人投资者: 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、 军官证、士兵证、警官证的中国居民 机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设 立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及 符合有关法律规定的合格境外机构投资者 设立募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间 段,最长不超过3个月 募集期临时基金账户: 本基金设立募集期内,基金托管人开立的存放基金募 集资金的银行账户 基金合同生效日: 指基金募集结束达到基金备案条件后向中国证监会办 理基金备案手续并收到其确认书之日 存续期限: 指基金合同生效并存续的期间 开放日: 指开放式基金销售网点正常工作日,投资者可以办理 基金交易业务 营业时间: 指开放式基金销售网点正常工作日的对外营业起止时 2 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 间 T日: 指申购、赎回或其他基金交易的申请日 认购: 指在设立募集期内购买基金份额的行为 申购: 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金 管理人提出购买基金份额的请求。本基金的申购从基 金合同生效后开始办理 赎回: 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金 管理人提出卖出基金份额的请求。本基金的赎回从基 金合同生效后满1个月开始办理 基金转换: 指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金 份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金 的份额 转托管: 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户 持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构 交易账户的行为 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他收益 基金财产总值: 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金 应收的基金申购款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值 基金份额净值: 指计算日基金资产净值总额除以计算日基金份额总数 后的价值 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 更新的招募说明书: 指基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、 基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他 按法律规定应披露事项的说明书 3 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金份额持有人服务: 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服 务 基金销售网点: 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网 点 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联 网网站,包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、上海证券交易所网站、深圳证券交易所 网站 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有限公司 (持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中 泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔滨 4 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012年11月至 今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省委; 1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于深圳市蛇口 律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997年5月至2015年1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大 证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合 规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014年10月,任大成基金管理有限公司公司董事; 2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理 师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及SLCG证券 诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机 构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年2月至2014年10月,任中信并购基金管理 有限公司董事总经理,执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA), 上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993年4月至1996年8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,任人民日报社事业发展局企 业管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信 托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资 管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。 2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人 民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士 研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金 融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组 5 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部 人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊 发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北 京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金 融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执 行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006年被亚洲风险与危 机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000年1月,先后任中国银河证券有限责任公司审计部、 合规(法律)部总经理;2007年1月,任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁、党委委员; 2010年7月,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电 子产业创业投资有限责任公司董事;2012年6月,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012年 7月,任中国银河投资管理有限公司总裁;2015年1月起,任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软 件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。1999年 8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核 部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银行 深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入大成基金管 理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。2016年10月起兼 任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任, 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府 国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职美国Hunton & Williams国际律师事务所 纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准银行亚洲有限 公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,任首席战略官, 6 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团 委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉 蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发 展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有 限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监 助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理 总经理,2015年8月起任公司副总经理。 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世界银 行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主 任。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花 旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家, 原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司副巡视员,中国 人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加入大成基金管理有限公 司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,平安 保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司固定收益 部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有限公司,2017年2 月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾任职于中国证券业协会资格管理部、专业联 络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾 参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、 理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8月起任公司督察长。 2.基金经理 (1)现任基金经理 李本刚先生,管理学硕士,16 年证券从业经历。2001 年至 2010 年先后就职于西南证券股份 有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员。2010 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012 年 9 月 4 日至 7 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 2015 年 7 月 1 日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 2 日起任大成内需增 长混合型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日任大成消费主题股票型证 券投资基金基金经理,2015 年 7 月 3 日起至 2015 年 10 月 21 日任大成消费主题混合型证券投资 基金基金经理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金 经理,2015 年 9 月 18 日起任大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 9 月 13 日 起任大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月 12 日起担任大成价值增长证 券投资基金基金经理。现任股票投资部总监。具有基金从业资格。国籍:中国 李林益先生,工学硕士,6 年证券从业经历。2011 年 6 月加入大成基金管理有限公司。历任 研究部研究员、基金经理助理。2015 年 7 月 7 日起任大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基 金经理。2017 年 9 月 12 日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。国籍:中国 杨挺先生,工学硕士,6 年证券从业经历。曾任广发证券股份有限公司发展研究中心研究员; 2012 年 8 月起任职于大成基金管理有限公司研究部,历任研究部研究员。2014 年 3 月 18 日至 2014 年 6 月 25 日任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理助理。2014 年 6 月 26 日至 2015 年 7 月 21 日任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 22 日起任大成健康产业 混合型证券投资基金基金经理。2015 年 7 月 8 日任大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。2017 年 9 月 12 日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国 籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日 杨晓东 2003 年 06 月 30 日—2006 年 01 月 20 日 杨建华 2006 年 01 月 21 日—2008 年 01 月 11 日 何光明 2008 年 01 月 12 日—2013 年 04 月 17 日 汤义峰 2013 年 03 月 8 日—2015 年 04 月 17 日 石国武 2013 年 4 月 18 日—2017 年 9 月 12 日 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员 7 名, 名单如下: 罗登攀,公司总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股票投资部总监,股 8 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 票投资决策委员会委员;路荣强,研究部总监,股票投资决策委员会委员;周德昕,基金经理, 股票投资部成长组投资总监,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部 副总监,股票投资决策委员会委员;徐彦,基金经理,股票投资部价值组投资总监,股票投资决 策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股 票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 (三)基金管理人的职责 按照《基金法》,基金管理人必须履行以下职责: 1.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2.办理基金备案手续; 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6.编制中期和年度基金报告; 7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9.召集基金份额持有人大会; 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1.基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止 违反《证券法》行为的发生; 2.基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取有效 措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 9 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息; (8)除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序; (11)故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分; (15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4.基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益, 10 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 维护公司及公司股东的合法权益,依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合公司实际情况,制定《大成基 金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑 内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系 统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理层对内部控制 制度的有效执行承担责任。 1.公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营理念。 (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全 完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2.公司内部控制遵循以下原则 (1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包括决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效 执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金资产、自有 资产与其他资产的运作相互分离。 (4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3.公司制定内部控制制度遵循以下原则 (1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 (2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏 洞。 11 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 (4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部 环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4.内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 (1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、 组织结构、员工道德素质等内容。 (2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一 个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿 到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 (3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,禁止不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。 (4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互 独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理 议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 (5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书 面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的 检查和反馈。 ④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量,并 提出风险调整的建议;对投资业绩进行评价,包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和 长期持续性检验;对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估,提出风险预警等 工作。 (6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 (7)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其岗位要 求相适应的职业操守和专业胜任能力。 (8)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和 12 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 化解风险。 (9)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标 准和程序,保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反馈和评价,对 已不适用的授权及时修改或取消授权。 (10)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金资产、不同基金的资产之间和其他委托资 产,实行独立运作,分别核算。 (11)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、 基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 (12)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。 (13)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。 (14)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度 的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性,并根据 市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5.内部控制的主要内容 (1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、 操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 (2)研究业务控制主要内容包括: ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 (3)投资决策业务控制主要内容包括: ①严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、 投资组合和投资限制等要求。 13 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 ②健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。 ③投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程 序、基金绩效归属分析等内容。 (4)基金交易业务控制主要内容包括: ①基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规 或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 (5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及关 联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司风险控制委员会审议批准。 (6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融 创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制金融新品种、新业务的法律风险 和运行风险。 (7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广告宣传、销售行 为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。 (8)制定详细的登记过户工作流程,建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度,建 立客户资料的保密保管制度。 (9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露 的信息真实、准确、完整、及时。 (10)公司配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。 (11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对出现 的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。 (12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 14 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系统 的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料; 在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性,信息技术系 统投入运行前,经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 (14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保 系统安全运行。 (15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整个过程实施明 确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 (16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,具备身份验 证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人 员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换,不得向他人透露。数据库和操作系 统的密码口令分别由不同人员保管。 (17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地 传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据的定期查 验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。 (18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、灾难恢 复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。 (19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程 和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 (20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相互监督的岗位 由一人独自操作全过程。 (21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户 设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 (22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正确记载 经济业务,明确经济责任。 15 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 ②建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 (23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点 的价值。 (24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的 安全。 (25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督。 (26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业务用章、支票 等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄密。 (27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法,自觉遵守国家财税制度和财经纪律。 (28)公司设立督察长,经董事会聘任,对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关派出 机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会 议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 (29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司保证监察稽核 部门的独立性和权威性。 (30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格监察稽 核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 (31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项 经营管理活动的有效运行。 (32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制制 度的,追究有关部门和人员的责任。 6.基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 16 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业 银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行 网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业 务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的 信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发 展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆 盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服 务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出, 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过 托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作 流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声 誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财 17 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行 优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立, 2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营 销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成 员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职 称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 共 415 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范 运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完 整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内 部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托 管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保 管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 18 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资 金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人 进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关 基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一、直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:乐园 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金深圳投资理财中心: 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 二、代销机构 19 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:王洪章 20 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 联系人:王嘉朔 电话::010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 21 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 网址:www.spdb.com.cn 8、兴业银行股份有限公司 办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人:高建平 电话::021-52629999 传真:021-62569070 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 10、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 11、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 22 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 法定代表人:冯丽华 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 13、广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 14、平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:谢永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 23 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 15、宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)/962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn 16、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 17、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 18、青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 24 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 19、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 20、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 21、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 22、温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 25 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn 23、汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人:陈新民 联系人:曾武 电话:027-82656704 传真:027-82656213 客服电话:4006-096-558 网址:http://www.hkbchina.com 24、江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客服电话:96098、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 25、渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法人代表: 李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 26 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 网址:http://www.cbhb.com.cn 26、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 27、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 联系人:王璇 客服电话: 961200 网址:www.961200.net 28、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 29、大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 27 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 客服电话:4006640099 联系人::李格格 电话::0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 30、哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 31、长沙银行股份有限公司 注册地址: 湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号 法定代表人: 朱玉国 电话:0731-84305627 传真:0731-89736273 联系人:吴波 客服电话:0731-96511 网址:www.cscb.cn 32、中原银行股份有限公司 注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:总行地址:郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系电话:(86)0371-85517898 传真:(86)0371-85517555 客服电话:95186 28 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 网址:http://www.zybank.com.cn 33、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 34、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 35、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 36、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 29 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 37、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 38、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 39、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 30 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 40、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 41、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 42、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责) 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 43、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔 31 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 44、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客服电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 45、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 46、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 47、西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 32 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 48、湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 49、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 50、国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551-2634400 客服电话:400-888-8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 33 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 51、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 52、华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 53、山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 54、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 34 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 55、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 56、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 57、长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 35 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 58、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 59、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 60、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 客服电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 61、南京证券股份有限公司 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 客服电话:95386 联系人:石健 36 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 62、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518,4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 63、国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 64、浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 65、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 37 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 客服电话:95511 转 8 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 66、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 67、国海证券股份有限公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西) 法定代表人:刘峻 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 68、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 69、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 38 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 70、中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳、 李盼盼 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 71、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 72、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 39 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 73、中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 客服电话:4006208888 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 74、恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客服电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 75、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305;13803512671 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 76、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 40 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 77、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 78、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 79、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 80、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 41 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 81、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 82、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 83、华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 42 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 84、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 85、财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 86、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 87、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 43 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888; 88、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 89、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 90、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 91、国融证券股份有限公司 44 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 法定代表人:张智河 联系电话:95385; 400-660-9839 网址:www.grzq.com 92、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 93、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 94、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客服电话:95305 95、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 45 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 96、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 97、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 98、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 客服电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 99、英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 46 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn 100、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 101、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028) 86711410 传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 102、大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 47 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 103、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 104、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 105、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 106、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 48 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 107、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 108、深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 109、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 110、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 49 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 111、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 112、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 113、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 50 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 114、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 115、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 116、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 117、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 51 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 网站:www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 118、北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号 法定代表人:杨纪峰 联系人:吴鹏 电话:18701358525 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-inv.com 119、上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 120、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 121、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 52 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:(021)6537 0077 网址:www.jiyufund.com.cn 122、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 123、上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人:黄欣 公司电话:021-3376 8132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn/ 124、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 125、武汉市伯嘉基金销售有限公司 53 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 126、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 127、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 128、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 54 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 129、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 传 真:010-8919566 网址:fund.jd.com 130、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-26920530 客服电话:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com 131、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (二)注册登记机构 55 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (四)会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:张振波、俞伟敏 六、基金合同的生效 (一)基金备案的条件 基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币,并且基金份额持有人 的人数不少于 200 人。 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,任何人不得动用。 (二)基金的备案 56 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金募集期限届满,满足上述条件的,基金管理人依法向中国证监会办理备案手续。自中国 证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日予以公告。 (三)基金合同不能生效时基金管理人应当承担的责任 基金合同不能生效时,基金管理人承担全部基金募集费用,已募集的资金加计同期银行活期 存款利息必须在募集期结束后 30 天内退还基金投资者。 (四)基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制 基金合同生效后的存续期间内,有效基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 100 人,或 连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元人民币,基金管理人应及时向中国证监会报告,说 明出现上述情况的原因及解决方案。若有效基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人, 或连续 60 个工作日基金资产净值低于人民币 5000 万元,基金管理人可宣布本基金终止。 七、基金的申购与赎回 (一)申购、赎回场所 基金合同生效后,基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代 销网点(具体名单见有关最新公告)进行。待条件成熟后,基金管理人可指定其他具有相应条件 的基金销售代理人办理基金申购与赎回业务。此外,投资者可通过本基金管理人的网站办理申购 与赎回业务。根据基金管理人最新公告,投资者可通过本基金管理人或者基金销售代理人指定的 其他形式进行申购与赎回。 (二)申购、赎回开放日及时间 本基金已于 2002 年 11 月 13 日起开始办理日常申购业务,于 2002 年 12 月 12 日起办理日常 赎回业务。 本基金申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时 间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间 更改或其他情况,基金管理人可视情况对营业时间进行相应的调整,并报中国证监会备案。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价 格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 (三)申购与赎回的原则 1.“未知价”原则,即基金申购与赎回以受理申请当日的基金份额净值为基准进行交易; 57 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 2.“金额申购、份额赎回”原则,即基金申购以金额申请,基金赎回以基金份额份数申请; 3.当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间(现定为 15:00)以前撤销; 4.基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人利益的前提下更改上述原 则。基金管理人必须于新规则开始实施日的前两日内在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公 告。 (四)申购与赎回的程序 1.申请方式 基金投资者必须根据基金销售网点规定的手续,在开放日的交易时间内向基金销售网点提出 申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时,须按销售机构规定的方式备足申购资金;提交赎回申请时,账户 中必须有足够的基金份额余额。 2.申购与赎回的确认与通知 投资者可于 T+2 工作日以后(含 T+2 工作日)到直销或代销网点取得 T 日交易申请成交确 认单,或凭基金账户号和查询密码通过大成客户服务中心、电子商务中心查询交易确认结果,若 交易未成功或数据不符,投资者可与为其办理手续的投资顾问或网点人员联系并进行核实。 如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或 者超过 50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时,基金管理人有权 对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此,给投资者造成的损失,有投资人自行承担。 3.申购与赎回款项支付的方式与时间 本基金申购采取全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到帐则申购不成功。若申购不成 功或无效,投资者已缴付的申购款项本金将退还投资者资金账户。 投资者提出赎回申请时应指定某一银行账户作为本基金的赎回收款账户,投资者赎回申请确 认成功后,投资者 T 日的赎回确认净额通常在 T+4 个工作日但不超过 T+7 工作日内向其指定赎回 收款账户划出。发生巨额赎回并延期支付时,款项的支付办法参照基金合同有关巨额赎回的条款 处理。 (五)申购与赎回的数额约定 投资者按金额申购基金,首次申购最低金额 1 元。基金申购份额计量单位为份/基金份额,按 四舍五入法保留到小数点后两位。 单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过 50%,或者以其他方式变相规避 50%集中 58 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 度限制。 投资者赎回时按份额赎回基金,基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回。 对基金份额持有人在每个销售机构保留的单只基金的份额余额和单次赎回的份额不做最低要求。 赎回金额计量单位为人民币元,按四舍五入法保留到小数点后两位。 基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制,调整结果必须前 2 日内在至少 一种中国证监会指定的媒体上公告。 (六)申购份额与赎回支付金额的计算方式 1.基金申购费用及申购份额的计算: (1)前端收费模式 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如下: 净申购金额=申购金额 /(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额 / T 日基金份额净值 对于前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购,其申购费率享受一定优惠,具体情况 请见有关公告。 (2)后端收费模式 本基金的“后端收费”业务是指投资者在申购本基金时选择先不用支付申购费,而在赎回时支 付,并且持有本基金年限越长,申购费率越低,直至为零。 后端申购费用=赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率。 2.基金赎回金额的计算: 本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用;后端收费模式为赎回金额扣减 后端申购费用和赎回费用,计算公式如下: 赎回价格=申请日基金份额净值 赎回金额=赎回份数×赎回价格 赎回费用=赎回金额×赎回费率 前端收费模式净赎回金额=赎回金额-赎回费用 后端收费模式净赎回金额=赎回金额-后端申购费用-赎回费用 3.申请日(T 日)的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算和公告。 59 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金份额净值的计算公式为: 基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。 (七)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 1.拒绝或暂停申购 出现以下情况之一时,基金管理人可以拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请: (1)不可抗力原因导致基金无法正常运作; (2)交易所交易时间内非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (3)基金资产规模过大,可能对基金业绩产生负面影响而损害现有基金份额持有人的利益, 或基金管理人认为无法找到合适的投资机会; (4)因技术故障或人员伤亡导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常 运行; (5)基金管理人认为接受某笔或某些申购可能会损害现有基金份额持有人利益; (6)法律法规规定或中国证监会认定的其他拒绝或暂停接受投资者申购申请的情形。 发生上述(1)至(4)项或(6)项情形时,基金管理人应立即报中国证监会备案,并在至少 一种中国证监会指定媒体上刊登暂停申购的公告。 发生上述(5)项情形时,基金管理人应将申购款项全额退还基金投资者。 2.暂停赎回 出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金投资者的赎回申请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作; (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难时, 基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请; (4)法律、法规、规章规定的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并获中国证监 会批准的特殊情形。 发生上述情形之一的,基金管理人将在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,基 金管理人将足额支付;如暂时不能支付的,将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受 赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续工作日予以兑付。同时,在出现上述 (3)项的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,但不得超过正常支付时间 20 个工 作日,并在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 60 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (八)巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总份数扣除申购申请总份数后的余额)超过 前一日基金总份额数的 10%时,为巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 巨额赎回申请发生时,基金管理人可以根据本基金当时的现金情况决定全额赎回、顺延赎回 或者暂停赎回。 (1)全额赎回:按正常的赎回程序办理。 (2)顺延赎回:巨额赎回申请发生时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请 量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分可延迟至下一个开放日办理, 并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额,但投资者可在申请赎回时选择将当日未 获受理部分予以撤销。发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人将通过邮寄、传真或者基金合同、 招募说明书规定的其他方式、在规定的时间内通知基金投资者,说明有关处理方法,同时在至少 一种中国证监会指定媒体及其他相关媒体上公告;通知和公告的时间最长不得超过三个证券交易 所交易日。 (3)暂停赎回:本基金连续发生巨额赎回,基金管理人可按基金合同及招募说明书载明的规 定,暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间 20 个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定媒体上进行公告。 (九)其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金 申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当立即在至少一种中国 证监会指定媒体上刊登暂停公告。暂停期间,基金管理人将每 2 周至少刊登提示性公告一次;暂 停期间结束、基金重新开放时,基金管理人应在开始实施日前两日内在至少一种中国证监会指定 媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日基金份 额净值。 (十)基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销中 心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。养老金账 户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包 61 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如 将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定将其纳入养老金账户 范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况,请见基金管理人发布的相关业务公告。 八、基金转换、非交易过户、冻结与质押 (一)定义 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人 管理的另一只开放式基金的份额。 (二)适用范围 1.基金转换业务目前限于本公司管理的由本公司担任注册登记机构的开放式证券投资基金 (详见本公司基金开通转换业务公告)。 2.基金转换业务适用于已开通转换业务基金的所有基金份额持有人,包括个人投资者和机构 投资者。 3.目前暂不支持后端收费模式基金的转换。 4.基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可以更改上述适用范围,但最迟应 于开始实施日前 2 日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 (三)业务规则 1.基金转换的原则 (1)采用“未知价”和“已知价”相结合的原则,即转换入大成货币市场基金以一元人民币的确 定价为基准转换基金份额;转换入非大成货币市场基金转换价格按受理申请当日收市后计算的基 金份额净值为基准进行计算; (2)“份额申请”原则,即投资者的基金转换申请必须以份额为单位提出; (3)“定向转换”原则,即投资者必须指明基金转换的方向,明确指出转出基金和转入基金的 名称; (4)“视同赎回”原则,即基金转换申请转出的基金份额应作为赎回申请纳入转出基金当日赎 回申请总量的汇总计算中,当发生巨额赎回时,对基金转换申请的处理方法与赎回申请相同; (5)基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可以更改上述原则,但最迟应于 新规则开始实施日前 2 日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 62 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 2.基金转换费用 (1)每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 (2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用; 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费 用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。 (3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用 25%归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 (5)基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调 整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前 2 日内在至少一种中国证监会 指定媒体上公告。 3.基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D) /(1+G)+F]/E 其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出基金的基金份额 净值;D 为转出基金的对应赎回费率,G 为对应的申购补差费率;E 为转换申请当日转入基金的 基金份额净值;F 为基金账户内货币市场基金全部份额转出时,结转的账户当前累计未付正收益 (仅限转出基金为货币市场基金)。 具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 4.基金转换的注册登记 投资者 T 日申请基金转换成功后,注册登记机构将在 T+1 日为投资者办理减少转出基金份 额、增加转入基金份额的权益登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回转入部分的基金份额。 5.基金转换的限制 (1)每次基金转换申请的份额不得低于 100 份。 (2)基金转换业务的开放日及办理时间同申购赎回业务,基金转换所涉及的两只基金,如果 其中任何一只基金处在封闭期、暂停赎回期、非开放日或基金管理人公告不能办理转换业务的日 期,基金转换业务不予确认。 6.声明 63 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人有权根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,对上述 基金转换的业务规则进行调整,但最迟应于调整生效前 2 日内在至少一种指定中国证监会媒体上 公告。 (四)暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请: 1.不可抗力的原因导致基金无法正常运作; 2.证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; 3.因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金 份额的转出申请; 4.基金管理人认为某基金继续接受基金份额转入可能对现有基金份额持有人的利益产生不利 影响; 5.法律、法规、规章规定的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并获中国证监会 批准的特殊情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国 证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应最迟在 2 日内在至少一种 中国证监会指定媒体上连续刊登重新开放基金转换的公告。 (五)基金登记结算机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记结算机构认可的其他情 况下的非交易过户。其中: “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的 情形; “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转 给其他自然人、法人、社会团体或其他组织; 办理非交易过户业务必须提供基金登记结算机构规定的相关资料; 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起,2 个月内办理;申请人按基金登记结算机构规 定的标准缴纳过户费用。 (六)基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。 (七)基金登记结算机构可依据其业务规则,受理基金份额的质押等业务,并收取一定的手 64 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 续费用。 九、基金的投资 (一)投资目标 以价值增长类股票为主构造投资组合,在有效分散投资风险的基础上,通过资产配置和投资 组合的动态调整,达到超过市场的风险收益比之目标,实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金 投资的其他金融工具,主要投资对象为深、沪两市 A 股票中 P/B 值低、具有良好增长潜力的上市 公司。 (三)投资理念 本基金的投资基于以下理念: 1.中国证券市场的基本特征是:新兴市场,弱式有效;有潜力的股票易被市场低估,但从长 期而言,决定股票价格的是该公司的内在价值; 2.通过专业研究和数量分析,可以有效排除表象,找到价值被低估的股票。 (四)投资策略 本基金投资策略分三个层次:资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略,个股选择遵循 自下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于 20%,股票投资部分重点关注:低 P/B 值、 具有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核心竞争力的优势企业。 (五)投资决策 1.决策依据 本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖: (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国家宏观经济环境及其对证券市场的影响; (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; (4)各行业、地区发展状况; (5)上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格; (6)证券市场资金供求状况及未来走势。 65 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 2.投资流程 (1)股票投资部提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析报告,金融分析师 和研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果,尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提供的研 究报告,并经常走访上市公司,拜访国家有关部委,了解国家宏观经济政策及行业发展状况的基 础上,经过筛选、归纳和整理,定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析报告、行 业分析报告、上市公司分析报告。 股票投资部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告,作为其投资决策依据。 (2)投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例 投资决策委员会根据股票投资部提供的策略分析报告和研究报告,决议确定本基金资产的股 票、债券、现金分配比例和总体投资计划。 (3)基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案 基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划,参考投资部的宏观、行业、企业及 市场分析报告,制定投资仓位以及具体的资产分配比例,选择行业和个股,构造投资组合方案。 (4)基金投资组合经投资决策委员会审核后,由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。 (5)风险控制委员会提出风险控制建议 风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。监察 稽核部对计划的执行过程进行日常监督,投资计划执行完毕,本基金经理负责向投资决策委员会 提出总结报告。 (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调 整上述投资流程。 3.投资方法 (1)股票投资 本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长,以价值型股票中增长较 快的股票构建投资组合,关注市场及个股的风险控制和流动性管理。具体的选股策略如下: ①首先将深沪所有 A 股上市公司按行业分类,并按 P/B 值大小排序,剔除各行业中 P/B 值最 大的 1/3,构成价值类股票备选库; ②将价值类股票备选库按年报公布的净利润增长率大小排序(在行业中排序),剔除最小的 1/3,构成价值增长类股票备选库; ③运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法,对以上价值增长类股票备选库进行 66 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 价值评估,选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合; ④对于范围以外的股票,本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现,有选择地纳入研 究范围,但该部分的投资不会作为基金投资的重点; ⑤对于每年 5 月至下一年度 4 月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类单独管理。 (2)债券投资 本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转换债),并可进行债券回购,国债投资部分 将不低于本基金资产净值的 20%。本基金管理人将按照基金总体资产配置计划,以满足流动性需 求为目标,灵活运用久期、免疫等各种利率风险管理技术,并结合对市场面的判断,合理构造和 调整债券品种和期限的组合,提高基金收益水平。 我国债券市场属于新兴市场,存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会,采用波段操 作具有现实基础和积极意义。通过判断整个市场利率走势以及波段价格变动的趋势,运用利率预 期、单个债券选择、信用利差分析、收益率曲线预测和回购放大操作等积极的债券组合管理策略, 并通过银行间与交易所间进行跨市套利,提高本基金债券投资的收益率水平。在债券资产配置上, 基于国内债券市场大部分品种流动性不足的现状,本基金采取“两极策略”和“梯形策略”相结合的 方式,充分保证资产的流动性。 4.初始建仓期 在基金募集完毕并宣告基金合同生效后,本基金管理人将在 6 个月内完成建仓。 (六)业绩比较基准 为增强本基金业绩与业绩比较基准的可比性以及增强基金业绩评价的透明性,本公司决定自 2015年9月14日起将本基金业绩比较基准由“沪深300指数×80%+中信标普国债指数×20%”变更 为“沪深300指数×80%+中债综合指数×20%”。 注:本基金原业绩比较基准为:中信价值指数×80%+中信国债指数×20%。自 2008 年 3 月 1 日起,该基金业绩比较基准更改为:沪深 300 指数×80%+中信标普国债指数×20%。 (七)风险收益特征 本基金的收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间,具有风险中等、收益较高的特点。 (八)投资组合 本基金投资组合须符合以下规定: 1.本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%; 2.本基金投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%; 67 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 3.本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的 10%; 4.本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的 10%; 5.本基金股票资产中至少有 80%投资于基金名称所体现的投资方向; 6.遵守中国证监会规定的其他证券投资比例限制。 由于本基金规模或市场的变化导致基金投资组合超过上述约定的比例,基金管理人应在合理 期限内进行调整,以达到上述比例标准。 (九)投资限制 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 (十)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法 基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益。 基金管理人在代表基金行使股东权利时应遵守以下原则: 1.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的直接经营管理; 2.有利于基金资产的安全与增值,有利于保护基金份额持有人的合法权益。 (十一)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2017 年 11 月 21 日复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 68 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 比例(%) 1 权益投资 1,470,869,458.74 59.35 其中:股票 1,470,869,458.74 59.35 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 604,116,146.64 24.38 其中:债券 604,116,146.64 24.38 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 279,600,239.70 11.28 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 117,317,903.71 4.73 8 其他资产 6,211,926.97 0.25 9 合计 2,478,115,675.76 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 39,793.60 0.00 C 制造业 1,045,007,389.53 42.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 44,068,390.10 1.79 E 建筑业 59,433,117.40 2.42 F 批发和零售业 66,123,281.83 2.69 G 交通运输、仓储和邮政业 75,639,900.31 3.07 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 94,891.38 0.00 J 金融业 83,823,683.04 3.41 K 房地产业 66,009,969.81 2.68 L 租赁和商务服务业 79,324.72 0.00 M 科学研究和技术服务业 146,856.47 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 10,081,495.70 0.41 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.00 R 文化、体育和娱乐业 20,206,064.86 0.82 S 综合 - 0.00 合计 1,470,869,458.74 59.77 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 69 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 000910 大亚圣象 7,004,655 146,257,196.40 5.94 2 600498 烽火通信 3,282,249 107,001,317.40 4.35 3 600195 中牧股份 5,310,982 106,538,298.92 4.33 4 600019 宝钢股份 10,375,600 76,675,684.00 3.12 5 601169 北京银行 9,602,424 71,634,083.04 2.91 6 600511 国药股份 2,215,786 66,096,896.38 2.69 7 002352 顺丰控股 1,705,030 63,955,675.30 2.60 8 000898 鞍钢股份 9,671,280 63,346,884.00 2.57 9 002314 南山控股 7,393,507 45,470,068.05 1.85 10 000860 顺鑫农业 2,289,795 45,177,655.35 1.84 4.报告期末按券种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例(%) 序号 债券品种 公允价值(元) 1 国家债券 553,053,338.70 22.47 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 50,125,000.00 2.04 其中:政策性金融债 50,125,000.00 2.04 4 企业债券 - 0.00 5 企业短期融资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 7 可转债(可交换债) 937,807.94 0.04 8 同业存单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 604,116,146.64 24.55 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 010107 21 国债⑺ 5,012,510 511,125,644.70 20.77 2 130216 13 国开 16 500,000 50,125,000.00 2.04 3 019563 17 国债 09 194,520 19,442,274.00 0.79 4 020187 17 贴债 31 126,000 12,495,420.00 0.51 5 019571 17 国债 17 100,000 9,990,000.00 0.41 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 70 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 (3)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货。 (4)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (5)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,371,177.36 2 应收证券清算款 8,464.37 3 应收股利 - 4 应收利息 4,697,763.11 5 应收申购款 134,522.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,211,926.97 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (%) 1 123001 蓝标转债 843.04 0.00 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 71 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 占基金资产 流通受限部分的 序号 股票代码 股票名称 净值比例 流通受限情况说明 公允价值(元) (%) 1 002352 顺丰控股 63,955,675.30 2.60 非公开发行 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (2017) 自基金合同生效以来(2002 年 11 月 11 日)至 2017 年 9 月 30 日基金份额净值增 长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 净值 净值 业绩比较 业绩比较 增长率 增长率标 基准收益 基准收益 阶段 准差 率 率标准差 2017 - ②-④ 2017 ② ③ ④ ③ 2002.11.11—2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06% 2003.01.01—2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26% 2004.01.01—2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17% 2005.01.01—2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18% 2006.01.01—2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11% 2007.01.01—2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30% 2008.01.01—2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35% 2009.01.01—2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00% 2010.01.01—2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02% 2011.01.01-2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03% 2012.01.01-2012.12.31 1.13% 1.08% 7.02% 1.02% -5.89% 0.06% 2013.01.01-2013.12.31 1.16% 1.13% -5.63% 1.12% 6.79% 0.01% 2014.01.01—2014.12.31 31.42% 0.90% 41.58% 0.97% -10.16% -0.07% 2015.01.01—2015.12.31 49.07% 2.28% 6.69% 1.99% 42.38% 0.29% 2016.01.01—2016.12.31 2.52% 1.42% -8.44% 1.12% 10.96% 0.30% 2017.01.01—2017.09.30 1.28% 0.65% 12.74% 0.46% -11.46% 0.19% 2002.11.11-2017.09.30 712.47% 1.36% 228.00% 1.39% 484.47% -0.03% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较 大成价值增长证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2002 年 11 月 11 日至 2017 年 9 月 30 日) 72 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 注:1、按基金合同规定,本基金的初始建仓期为 6 个月。截至报告日,本基金的各项投资比例已 达到基金合同中规定的各项比例。 2、本基金业绩比较基准自 2008 年 3 月 1 日起变更为:沪深 300 指数×80%+中信标普国债指数 ×20%,自 2015 年 9 月 14 日起变更为:沪深 300 指数×80%+中债综合指数×20%,本基金业绩比 较基准收益率的历史走势图从 2002 年 11 月 11 日(基金合同生效日)至 2008 年 2 月 29 日为原业 绩比较基准(中信价值指数×80%+中信国债指数×20%)的走势图,2008 年 3 月 1 日至 2015 年 9 月 13 日为业绩比较基准(沪深 300 指数×80%+中信标普国债指数×20%)的走势图,2015 年 9 月 14 日起为变更后的业绩比较基准(沪深 300 指数×80%+中债综合指数×20%)的走势图。 十一、基金财产 (一)基金财产总值 基金财产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收基金申购款及其他投资 所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金财产总值减去基金负债、按照法律、法规、规章的有关规定可以在基 金资产中扣除的费用后的价值。 (三)基金资产的账户 73 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金专用银行存款账户以及证券账户,与基金管 理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立。 (四)基金资产的保管与处分 1.本基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得 将基金财产归入其固有财产。 2.本基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益, 归入基金财产。 3.本基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。 4.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 十二、基金资产估值 (一)估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确的反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值,并为基 金份额提供计价依据。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日。 (三)估值对象 基金依法拥有的各类有价证券,以及应收应付款等项目。 (四)估值原则 1、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值;估值日无市 价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 应采用最近交易市价确定公允价值。 2、对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值 的影响在0.25%以上的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价, 确定公允价值。 74 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 3、当投资品种不再存在活跃市场,且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技 术,确定投资品种的公允价值。 (五)估值方法 1.股票估值方法: (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日 后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日 后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易 日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下,按成本价估值; ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所上市的 同一股票的市价进行估值; ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交易所上 市的同一股票的市价进行估值; ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并 与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2.债券估值方法: (1)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没有交易, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易, 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 75 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (2)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易,且最近交易日后经济环境未发生重大 变化的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果 估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定 公允价值。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值; (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(6)小 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交 价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体 情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3.权证估值办法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证 券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化的,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允 价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估 值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(3)项规 76 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基 金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4.其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 (六)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书 面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核;基金托 管人复核无误后签字返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时 进行。 (七)估值错误的处理 基金份额净值的计算采用四舍五入方法保留到小数点后四位。当基金资产的估值导致基金份 额净值小数点后四位以内发生差错时,视为基金资产估值错误。 基金管理人、基金托管人和注册登记机构应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性和及时性。基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到或超过基金资产净 值0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金资产净值 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。 因基金份额净值计算错误给投资者造成损失的,基金管理人应当先行承担赔偿责任。赔偿原 则如下: 1.赔偿仅限于因差错而导致的基金份额持有人的直接损失; 2.基金管理人代表基金保留要求返还不当得利的权利; 3.基金管理人负责赔偿在单次交易时给单一当事人造成的10元人民币以上的损失。 具体赔偿方法应依照《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其他相关制度的规定 执行。 (八)暂停估值的情形 1.基金投资涉及的证券交易所因法定节假日或其他原因暂停营业时; 2.因不可抗力致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。 (九)特殊情形的处理 1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项或权证 估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 77 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 2.由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此 造成的基金资产估值错误,基金管理人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措 施消除由此造成的影响。 十三、基金收益与分配 (一)基金收益的构成 1.基金投资所得红利、股息、国债利息; 2.买卖证券的价差收入; 3.银行存款利息; 4.其他收入。 因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入基金收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)基金收益分配原则 1.基金收益分配比例不低于基金净收益的90%; 2.本基金收益分配方式采用现金方式。基金份额持有人事先可选择将现金收益按权益登记日 除息后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。如果基金份额持有人事先未作出选择的, 默认为现金方式; 3.基金收益分配每年至少一次,基金合同生效不满3个月,收益不分配; 4.基金当年收益须先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配; 5.基金收益分配后每份基金份额净值不能低于面值; 6.如果基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 7.每一基金份额享有同等收益分配权; 8.红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资者的现金红利 按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。自动再投资的计算方法,依照《大成基金管理 有限公司开放式基金业务规则》及相关制度的有关规定执行。 78 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (四)基金收益分配方案 基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配 时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)基金收益分配方案的确定与公告 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案 后2日内公告。 十四、基金费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作 日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 79 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作 日内从基金资产中一次性支取。 (3)上述(一)基金费用中第3-7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额,列入当期费用,由基金托管人从基金资产中支付。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费, 经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。 (二)与基金销售相关费用 1.基金认购费用 本基金认购费率最高不超过1.0%,认购费率依认购金额的增加而递减。 认购金额 费率 1亿元以下(不含1亿元) 1.0% 1亿元以上 不高于1.0% 认购费用在基金募集时从认购金额中扣除,不列入基金资产。 基金认购费用用于基金设立募集期间发生的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2.申购费用 申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比 例收取。 (1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选 择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。 (2)投资者选择交纳前端申购费时,按照申购金额采用比例费率,具体如下表所示: 申购金额M 费率 M<50万 1.5% 80 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 50万≤M<200万 1.0% 200万≤M<500万 0.6% M≥500万 1000元/笔 前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购,其申购费率享受一定优惠,具体情况请见 有关公告。 (3)投资者选择交纳后端申购费时,按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,具体 如下表所示: 持有基金时间 费率 1年以内 2.0% 1年以上、2年以内(含1年) 1.5% 2年以上、3年以内(含2年) 1.0% 3年以上、5年以内(含3年) 0.5% 5年以上(含5年) 0 3.赎回费率 赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比 例收取。 在前端和后端收费形式下,本基金的赎回费率为赎回基金总额的0.25%,赎回费用于支付相 关手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的25%。 4.基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率,调整结果将在前2日内在至少 一种中国证监会指定的媒体上公告。 5.基金转换费用 参见本招募说明书“八、基金转换”相关内容。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者 投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 81 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 十五、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1.基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2.基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;如果基金合同生效至12月31日之间少于 3个月,可以并入下一个会计年度; 3.基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4.会计制度执行国家有关会计制度; 5.本基金独立建账、独立核算; 6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有 关规定编制基金会计报表; 7.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。 (二)基金审计 1.本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所有限公司及其注册会计师对基金 年度财务报表进行审计。普华永道中天会计师事务所有限公司及其注册会计师与基金 管理人、基金托管人相互独立,并具有从事证券相关业务资格。 2.会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人和基金托管人同意, 并报中国证监会备案。 3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人(或基 金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所在2日内公告。 十六、基金的信息披露 本基金的信息披露按照《基金法》、《信息披露办法》及其实施准则、基金合同及其他有关规 定办理。本基金的信息披露事项将通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和 基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。 (一)基金募集信息披露 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》编制基金招募说明书,并在本基金发售前三天 将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上。 基金管理人、基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 82 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定报刊和网站上。 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 (二)定期报告 本基金定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告、基金净值公告及更新的招募说明书, 由基金管理人和基金托管人按照《基金法》、《信息披露办法》及相关法律、法规的规定和中国证 监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件进行编制并公告,同时报中国证监 会备案。 1.年度报告:基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后的90日内公告。 2.半年度报告:基金半年度报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告。 3.季度报告:基金季度报告应当在每个季度结束之日起15个工作日内公告。 4.基金净值公告:每开放日公布前一开放日的基金份额净值。 5.更新的招募说明书:更新的招募说明书由基金管理人编制并公告。基金合同生效后,于每 6个月结束后45日内公告更新的招募说明书,并在公告时间15日前报中国证监会审核。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过20%的情形,基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及产品的特有风险。 (三)临时公告 基金在运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事项时,基金管理人 须按照法律法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告: 1.基金份额持有人大会的召开; 2.提前终止基金合同; 3.延长基金合同期限; 4.转换基金运作方式; 5.更换基金管理人、基金托管人; 6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7.基金管理人股东及其出资比例发生变更; 8.基金募集期延长; 83 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 9.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门 负责人发生变动; 10.基金管理人的董事在一年内变更超过50%; 11.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%; 12.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 13.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 14.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 15.重大关联交易事项; 16.基金收益分配事项; 17.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 18.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 19.基金改聘会计师事务所; 20.变更基金份额发售机构; 21.基金更换注册登记机构; 22.开放式基金开始办理申购、赎回; 23.开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 24.开放式基金发生巨额赎回并延期支付; 25.开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 26.开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 27.中国证监会规定的其他事项。 (四)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所, 供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以及基金上市交易 的证券交易所供公众查阅、复制。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 84 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 十七、风险揭示 (一)市场风险 本基金主要投资于证券市场,而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各种因 素的影响会产生波动,从而对本基金财产产生潜在风险,导致基金收益水平发生波动。市场风险 的主要存在以下几种: 1.政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响,从而 导致市场价格波动,影响基金收益而产生的风险。 2.经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的周期性 变化,基金所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3.利率风险 金融市场利率的变化直接影响着国债的价格和收益率,同时也影响到证券市场资金供求关系, 并在一定程度上影响上市公司的盈利水平,上述变化将直接影响本基金的收益。 4.上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员 素质等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的成长型公司经营不善,成长性不足,导致 股票价格下跌或股息、红利减少;如果基金所投资的价值型公司基本情况继续恶化,或者没有出 现预计的价值回归,其股票价格可能下跌,或股息、红利减少,给基金的投资带来风险。 5.购买力风险 基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买力下降, 从而使基金的实际投资收益下降。 6.国际竞争风险 随着中国市场开放程度的提高,上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类产品公 司的强有力竞争,部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩下滑。尤其是中国加入WTO 以后,中国境内公司将面临前所未有的市场竞争,上市公司在这些因素的影响下将存在更大不确 定性。 (二)管理风险 85 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 1.在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平; 2.本基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。 (三)流动性风险 本基金类型为契约型开放式,基金规模将随着基金投资者对基金份额的申购和赎回而不断波 动,若由于基金投资者的连续大量赎回,导致基金管理人的现金支付出现困难,或被迫在不适当 的价格大量抛售债券股票,使基金资产净值受到不利影响,从而产生流动性风险。 (四)产品特有风险 本基金主要投资于价值类股票中有增长潜力的上市公司,一方面高速增长的行业有高收益的 同时也有相对高的风险;另一方面,本基金对价值增长类股票的选择是依据上市公司P/B值和净利 润增长率ΔR、预测的净利润增长率进行的,由于上市公司财务数据可能失真,同时预测净利润增 长率受主观因素影响较大,可能产生误差。这些因素都将使基金收益水平呈现一定程度的不确定 性,从而给基金投资者带来风险。 1、单一投资者集中度较高的风险 由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额的比例 较高,该单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作,从而对基金收益产生不利影响。 基金管理人将控制单一投资者持有基金份额的比例低于50%,并防止投资者以其他方式变相 规避50%集中度限制的情形发生(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外)。如 基金管理人认为接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 超过50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时,基金管理人有权拒 绝该单一投资者的全部或部分的认/申购申请或确认失败。 (五)其他风险 1.因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险; 2.因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险; 3.因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈等行为产生的风险; 4.对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; 5.因业务竞争压力可能产生的风险; 6.其他风险。 86 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 十八、基金的终止和清算 (一)基金的终止 有下列情形之一的,基金应当终止: 1.在基金的存续期间内,基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人,或基金资产净 值连续60个工作日低于人民币5000万元,报经中国证监会批准后,基金管理人将宣布本基金终止; 2.基金经持有人大会表决提前终止的; 3.因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的; 4.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人的职务,而无其他适 当的基金管理公司承受其原有权利及义务; 5.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人的职务,而无其他适 当的托管机构承受其原有权利及义务; 6.中国证监会规定的其他终止事由。 (二)基金清算小组 1.自发生导致基金终止情形之日起3个工作日内成立清算小组,基金清算小组必须在中国证 监会的监督下进行基金清算。 2.基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 具有从事证券相关业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要 的工作人员。 3.基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进 行必要的民事活动。 (三)基金清算程序 1.基金终止后,由基金清算小组统一接管基金资产,其他任何人不得处理和处置; 2.对基金资产进行清理、核查和确认; 3.对基金资产进行估值; 4.对基金资产进行变现; 5.将基金清算结果报告中国证监会; 6.公布基金清算公告; 7.进行基金剩余资产的分配。 87 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (四)清算费用 清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算小组优 先从基金资产中支付。 (五)基金剩余资产的分配 基金清算后全部基金资产扣除基金清算费用、其他相关费用和债务后的剩余资产,按基金份 额持有人持有的基金份额比例进行分配。 (六)基金清算的公告 基金终止并报中国证监会备案后2日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项应及 时公告;基金清算结果由基金清算小组报经中国证监会批准后2个工作日内公告。 (七)基金清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 十九、基金合同内容摘要 (一)基金份额持有人的权利和义务 1.基金份额持有人的权利 (1)出席或委派代表出席基金份额持有人大会,行使表决权; (2)取得基金收益; (3)监督基金经营情况,依照规定的程序和方式获取基金业务及财务状况的资料; (4)申购、赎回基金单位; (5)取得基金清算后的剩余资产; (6)因基金管理人、基金托管人、销售机构、注册登记机构的错误导致基金份额持有人利益 受损的情况下索取赔偿; (7)提请基金管理人、基金托管人或基金注册登记机构履行按本基金合同规定应尽的义务; (8)按照基金合同的规定,召集基金份额持有人大会; (9)法律、法规和基金合同规定的其他权利; (10)依据其持有的基金单位享有并行使权利,每份基金单位具有同等的合法权益。 2.基金份额持有人的义务 (1)遵守基金合同; 88 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (2)交纳基金认购、申购款项及规定的费用; (3)承担基金亏损或者终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动; (5)法律、法规和基金合同规定的其他义务。 (二)基金管理人的权利和义务 1.基金管理人的权利 根据《运作办法》、基金合同和其他有关法规,基金管理人享有如下权利: (1)自本基金合同生效之日起,根据法律、法规和基金合同的规定管理和运作基金资产; (2)获得基金管理人报酬; (3)销售基金单位,办理其他基金交易业务; (4)选择、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理。如认为基 金销售代理人违反基金合同、《基金销售代理协议》及国家法律、法规的有关规定,应呈报中国证 监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (5)依照《运作办法》及其他有关规定,代表基金行使因基金投资而获得的任何权利; (6)在事先征得基金托管人书面同意的前提下,基金管理人可以授权有关人员代表基金管理 人履行基金合同项下的任何义务或责任; (7)监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合同及国家法律、法规的有关规定,应 呈报中国证监会和中国人民银行,并采取必要措施保护基金投资者的利益。除非法律法规、基金 合同及《托管协议》规定,否则基金管理人对基金托管人的行为不承担任何责任; (8)法律、法规和基金合同规定的其他权利。 2.基金管理人的义务 根据《运作办法》、基金合同和其他有关法规,基金管理人负有如下义务: (1)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产; (2)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和 运作基金资产; (3)配备足够的专业人员办理基金单位的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业 务; (4)配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务; 89 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金 资产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立; (6)除依据《运作办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金资产; (7)接受基金托管人的监督; (8)按规定计算并公告基金资产净值及单位基金资产净值; (9)严格按照《运作办法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (10)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《运作办法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (11)开放式基金合同生效后的存续期间内,其有效持有人数量连续20个工作日达不到100人, 或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的,基金管理人应当及时向中国证监会报告, 说明出现上述情况的原因以及解决方案; (12)依据本基金合同决定基金收益分配方案,并按规定向基金份额持有人分配基金收益; (13)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (14)不谋求对上市公司的控股和直接管理; (15)依据《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会; (16)保存基金的会计账册、报表、记录15年以上; (17)确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出;并且保证投资者能够按照 招募说明书公告的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件; (18)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通知 基金托管人; (20)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,采取适当、合理的方式向基金份额持 有人进行赔偿;该过错责任不因其退任而免除; (21)因估值错误导致基金份额持有人的损失,应承担赔偿责任,该过错责任不因其退任而 免除; (22)监督基金托管人按基金合同的规定履行自己的义务,因基金托管人的过错造成基金资 产损失时,应为基金向基金托管人追偿; (23)法律、法规和基金合同规定的其他义务。 90 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (三)基金托管人的权利和义务 1.基金托管人的权利 根据《运作办法》、基金合同及其他有关法规,基金托管人享有如下权利: (1)根据法律、法规和基金合同的规定保管基金资产,监督本基金的投资运作; (2)依据基金合同约定获得基金托管费用; (3)监督基金管理人,如认为基金管理人违反了基金合同及国家有关法律法规,应呈报中国 证监会和中国人民银行,并采取必要措施保护基金投资者的利益。除非法律法规、基金合同及 《托管协议》规定,否则,基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任; (4)在事先通知基金管理人的前提下,基金托管人可以授权有关人员代表基金托管人履行基 金合同项下的任何义务或责任; (5)有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行,并向中国证监会报告; (6)监督基金注册登记机构的基金注册及过户登记服务; (7)法律、法规和基金合同规定的其他权利。 2.基金托管人的义务 根据《运作办法》、基金合同及其他有关法规,基金托管人负有如下义务: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管 业务的专职人员,负责基金资产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资产的安 全,保证其托管的基金资产与托管人的资产以及不同的基金资产相互独立;对不同的基金分别设 置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等 方面相互独立; (4)除依据《运作办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金资产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)以基金的名义设立证券账户、银行账户等基金资产账户,负责基金投资于证券的清算交 割,执行基金管理人的投资指令,负责办理基金名下的资金往来; (7)保守基金商业秘密。除《运作办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信 息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 91 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和单位基金资产净值; (9)采取适当、合理的措施,使基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法 律文件的规定; (10)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金单位认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合法律、法规、基金合同或其他法律文件的规定; (11)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合法律、法规、基金合同或其他 法律文件的规定; (12)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并呈报中国证监会和中国人民银行; (13)负责基金认购、申购和赎回业务的资金保管和清算; (14)在定期报告内出具托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基 金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否 采取了适当的措施; (15)按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上; (16)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (17)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (18)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,应及时报告中国证监会和中 国人民银行,并通知基金管理人; (20)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,该过错责任不因其退任而免除; (21)监督基金管理人按基金合同的规定履行自己的义务,因基金管理人的过错造成基金资 产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (22)法律、法规和基金合同规定的其他义务。 (四)基金份额持有人大会 1.召开事由 (1)有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会: ①修改基金合同(基金合同中约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改而无需召开基金 份额持有人大会的情形除外); ②更换基金管理人; ③更换基金托管人; 92 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 ④提前终止基金合同; ⑤与其他基金合并; ⑥代表基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会; ⑦基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; ⑧转换基金运作方式; ⑨提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; ⑩法律、法规及中国证监会规定的其他情形。 (2)有以下情形之一的,经基金合同约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改,无需召 开基金份额持有人大会: ①调低基金管理人、基金托管人的报酬标准; ②在基金合同约定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式; ③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; ④对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; ⑤对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; ⑥按照法律法规或基金合同规定不需要召开基金份额持有人大会的其他情形。 2.召集方式 (1)在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基金管理人未按规定召集或者 不能召集时,由基金托管人召集; (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理 人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍 认为有必要召开的,应当自行召集。 (3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当 向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书 面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面 决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认 为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日 内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召 集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。 93 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (4)基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额10%以上的基 金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前30 日向中国证监会备案。 (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配 合,不得阻碍、干扰。 3.通知 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30天,在至少一种中国证监会指定的信息披 露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议方式; (2)会议拟审议的主要事项、议事程序; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)代理投票授权委托书送达时间和地点; (5)会议的表决方式; (6)会务常设联系人姓名、电话; (7)与会者需要准备或履行的文件和手续; (8)召集人认为需要通知的其他事项。 采取通讯方式开会并进行表决的情况下,会议通知应报中国证监会备案,由召集人决定通讯 方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委 托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式等。 4.会议召开方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会与通讯方式开会。 会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基 金份额持有人大会。 基金份额持有人大会应当有代表在权益登记日基金总份额50%以上的基金份额持有人参加方 可召开。 (1)现场开会 现场开会并符合下列条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: ①由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,基金管理人和基金托管人的授 权代表应当出席; 94 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 ②本人出席会议者应持有本基金份额凭证、受托出席会议者应出具委托人持有本基金份额的 凭证及委托人的授权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; ③经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的50%。 (2)通讯方式开会 通讯方式开会应以书面方式进行表决。符合以下条件的通讯开会有效: ①召集人应按本基金合同规定公告会议通知,在两个工作日内在指定媒体上连续公布相关提 示性公告; ②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下 按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; ③直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有本 基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有本基金份额的凭证及委托人的授权委托书应 符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; ④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有的基金份额在 基金权益登记日基金总份额的50%以上。 (3)不论现场开会或通讯方式开会,若该次会议不符合本基金合同规定的开会条件,则该次 会议不得审议会议通知中的各项议题,但召集人可以按照本基金合同规定的方式和程序,对于同 一议题再次召集基金份额持有人大会;再次开会日期的提前通知期限为30天,但确定有权出席基 金份额持有人大会的基金份额持有人资格的权益登记日不发生变化;再次召开的基金份额持有人 大会需满足上述现场开会或通讯方式开会的各项条件方为有效。 5.议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、提前终止基金合同、更 换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、转换基金运作方式、提高基金管理人或基金 托管人报酬以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上基金份额持有人 可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 大会召集人在会议通知公告前应当按照以下原则对提案进行审核: 95 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 ①关联性:提案涉及事项与本基金有直接关系,并且不超出法律、法规和基金合同规定的基 金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有 人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解 释和说明。 ②程序性:大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将提案进行分拆或合并表 决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,召集人可以就程序性问题提请基金份额持有 人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会 审议的提案,以及基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金 份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议的,时间间隔不少于6个 月。 对于召集人未列入会议通知并公告的提案,该提案的提案人可在本次基金份额持有人大会后 按本基金合同的规定自行召集基金份额持有人大会。 (2)议事程序 ①现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定的程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,律师见证并形成大会决议。大会主持人为基金 管理人授权出席会议的代表,在基金管理人未能主持大会的情况下,由基金托管人授权出席会议 的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人以 所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主 持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份 证号码、住处地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。 ②通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前30天公布提案,在所通知的表决截止日期第二 天统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。 6.表决 (1)基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席 基金份额持有人大会并行使表决权。 96 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: ①一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过方为有效;除下列(2) 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 ②特别决议 特别决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方可作出。更换基金管理 人或者基金托管人、提前终止基金合同、转换基金运作方式必须以特别决议通过方为有效。 (3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (4)采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见为有效表决。除非在计票 时有充分的相反证据证明,否则符合法律法规、基金合同和会议通知的书面表决意见为有效表决; 表决意见模糊不清或相互矛盾的为无效表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表 的基金份额总数。 (5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 (6)基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。 7.计票 (1)现场开会 ①如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督 员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 ③如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果会议主 持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人的代理人对会议主持人 宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点;重新清点以一次为限,会议 主持人应当于重新清点后当场公布重新清点结果。 ④计票过程应由公证机关予以公证。 (2)通讯方式开会 97 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表的监督下进行计票,并由公证机关对计票过程予以公证。 8.生效与公告 基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或 者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 基金份额持有人大会决议自生效之日起两日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。 (五)基金合同的修改和终止 1.基金合同的修改 (1)本基金合同的修改应经基金合同各方当事人的同意; (2)基金合同修改的内容应经基金份额持有人大会决议通过; (3)基金合同的修改应报中国证监会批准,并自批准之日起生效。 如因相应的法律法规发生变动并属本基金合同必须遵照进行修改的情形或基金合同的修改事 项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管 理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。 2.基金合同的终止 (1)基金的终止 出现本基金合同规定的基金终止的情形之一时,经中国证监会批准可以终止基金。 (2)基金合同的终止 基金终止后,应依据法律、法规和本基金合同的规定对基金进行清算。中国证监会对清算结 果批准并予以公告之日起,本基金合同终止。 (六)基金合同的违约和争议 1.违约责任 (1)由于本基金合同当事人的过错,造成基金合同不能履行或不能完全履行的,由有过错的 一方承担违约责任;如属基金合同两方或多方当事人的过错,根据实际情况,由双方或多方承担 各自应负的违约责任。但是发生下列情况,当事人可以免责: ①因管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的作为或不 作为而造成的损失; 98 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 ②在没有欺诈或过错的情况下,因基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则而履行或 不履行其投资义务而造成的损失。 (2)本基金合同当事人违反本合同的,应向其他各方当事人支付违约金,如果由于违约已给 其他方造成的直接经济损失超过违约金的,还应就超过部分进行赔偿。 (3)基金合同能够继续履行的,应当继续履行。 2.争议的处理 本基金合同当事人发生纠纷时,可以通过协商或调解解决。基金合同当事人不愿通过协商、 调解解决或协商、调解不成的,可向基金托管人所在地有管辖权的人民法院起诉。 (七)基金合同的存放及查阅方式 本基金的基金合同存放在基金管理人和基金托管人的营业场所,基金投资者可免费查阅,也 可按工本费购买本基金合同印制件或复印件;如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的,应以基金 合同正本为凭。 二十、基金托管协议内容摘要 (一)托管协议当事人 本基金托管协议当事人为: 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 1.基金托管人对基金管理人的监督和核查 (1)监督和核查的内容 基金托管人根据《运作办法》、基金合同和有关证券法规的规定,对基金投资范围、基金资产 的投资组合比例、基金资产核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金的 申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 (2)处理方式和程序 基金托管人发现基金管理人的违规行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金 管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式给托管人发出回函。在限期内,托管人有权随时 对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 99 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人 限期纠正,并将纠正结果报送中国证监会。 2.基金管理人对基金托管人的监督和核查 (1)监督和核查的内容 根据《运作办法》、基金合同及其他有关规定,基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管 理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时执行基金管理人的投资指令、是否擅 自动用基金资产、是否及时准确的收妥基金的申购资金和支付赎回资金、是否按时将分配给基金 份额持有人的收益划入分红派息账户、是否及时按照基金管理人的指令支付注册登记机构的手续 费等事项,对基金托管人进行监督和核查。 (2)处理方式和程序 基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因托管人的过 错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的,应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要 的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所受的损失。 (3)基金管理人发现基金托管人的行为违反《运作办法》、基金合同和其他有关证券法规的 规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面 形式给基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促托管人 改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证 监会。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托管人 限期纠正,并将纠正结果报送中国证监会。 3.基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。 基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取 拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的,监督方应 报告中国证监会。 (三)基金财产的保管 1.基金财产保管的原则 (1)基金托管人应安全、完整保管所收到的本基金的全部基金财产; 100 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (2)本基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的资产。基金托管人为基金设立独立的账 户,本基金资产与托管人的其他资产及其他基金的资产实行严格的分账管理。未经基金管理人的 指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产; (3)对于基金应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金资产没有到达托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由 此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失; (4)在保管基金资产中知悉的有关基金资产运作情况的信息应严格保密(法律、法规、基金 合同或中国证监会要求披露的出外)。 2.基金合同生效时募集资金的验资 基金募集期满,由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出 具验资报告。验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效;基金管 理人应将募得的全部资金存入基金托管人以本基金名义开立的资金账户中。 3.投资者申购资金的收集和赎回资金的派发 基金托管人应根据注册登记机构的通知及时查收基金投资者的申购资金是否到账,对于未准 时到账的资金,要及时通知基金管理人,基金管理人负责催收。 投资者赎回的资金,基金托管人应根据基金管理人的指令进行按时划拨。 基金托管人收发完基金申购、赎回资金后,应立即将最新基金单位总份数和基金资产总值和 净值书面通知基金管理人和注册登记机构,并与基金管理人和注册登记机构核对。 4.基金资金账户的开设和管理 (1)基金的基本银行存款账户由基金托管人以基金名义在基金托管人的营业机构开设。基金 托管人也可以根据本托管协议的规定,以同样的方式在证券交易场所的资金清算银行开立一般银 行存款账户(用于证券交易的资金清算)。 (2)除基金合同中另有规定以外,双方均不得以基金名义在其他银行或非银行金融机构开立 任何基金存款账户。 (3)基金银行存款账户的管理要符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银 行利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他 规定。 (4)银行预留的本基金银行存款账户印鉴由基金托管人保管,基金托管人根据基金管理人的 指令,办理资金的收支。 101 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (5)证券交易的资金账户由基金管理人和基金托管人签订交易和资金划转协议书进行管理, 资金汇划由基金管理人发出指令,基金托管人具体办理。 5.基金证券账户的开设和管理 基金托管人应当代表本基金,以托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 司开设证券账户。 证券账户一般按要求锁定在经基金管理人和托管人双方共同认可的证券经营机构专用交易席 位处。基金托管人要负责管理证券账户及对账户业务发生情况进行如实记录。 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不 得出借和转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 6.基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券原则上保管在基金托管人自有的并符合保管条件的业务库中,也可以存入中央国债 登记结算公司或交易所登记结算公司的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存。实物证券出入 保管库,应由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 7.与基金资产有关的重大合同的保管 基金管理人代表基金签署与基金资产有关的重大合同,在签署前应通知基金托管人。与基金 资产有关的重大合同原件全部由基金托管人保管,保管期限至少15年。 (四)资产净值计算与复核 1.基金资产净值的计算 基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价 值。单位基金资产净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总份数后的价值。 基金资产净值和单位基金资产净值由基金管理人每日计算,每日公告。每月月末计算的基金 资产净值应在报表中反映。 2.基金资产净值的复核 基金管理人每日对基金资产进行估值后,将估值结果通过加密传真传送给基金托管人,基金 托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核;经基金托管人复核无误后,签字、盖 章并以加密传真方式返回给基金管理人,由基金管理人对基金资产净值予以公告;月末、年中和 年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)基金份额持有人名册的登记与保管 102 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金份额持有人名册,包括基金发行期间的基金份额持有人名册和发行后的持有人名册,由 注册登记机构进行登记并负责保管。基金管理人和基金托管人可以通过注册登记机构取得基金份 额持有人名册。 (六)争议解决方式 因本托管协议产生的争议,双方当事人应尽量通过协商、调节途径解决。不愿或者不能通过 协商、调解解决的,可以在本托管协议的签订地的法院通过诉讼解决。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 (七)托管协议的修改与终止 1.本托管协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得 与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。 2.发生以下情况,本托管协议终止: (1)基金合同终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权; (4)发生《暂行办法》规定的基金终止事项。 二十一、基金份额持有人服务 对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并将根 据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下: (一)客服中心电话服务 投资者拨打基金管理人客服热线400-888-5558(国内免长途话费) 可享有如下服务: A、自助语音服务:提供7×24小时电话自助语音的服务,可进行账户查询、 基金净值、基金产品等自助查询服务。 B、人工坐席服务:提供每周五天,每天不少于8小时的人 工坐席服务(法定节假日除外)。投资者可以通过该热线获得业务咨询、基金账户查询、交易情况 查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。 (二)综合对账单服务 大成基金按季度和年度为基金份额持有人提供综合对账单服务,服 务形式包括网站自助查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账单邮寄等。 其中,纸质对账单邮寄仅限70岁以上持有人、或确有需要并已订制纸质对账单的持有人。 103 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 (三)财经汇资讯服务 大成财经汇是专为大成旗下持有人提供的资讯服务平台,财经汇提供 专业、独家、一手的理财资讯。投资者可登录基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)财经汇平台 免费使用。 (四)网站自助服务 基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)为投资者提供基金账户及交易 情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供理财刊物查阅、公司 公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时,网站还设有电子邮箱服务(客户服务邮箱: callcenter@dcfund.com.cn)和网上在线答疑服务。 (五)网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金 管理人网站www.dcfund.com.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红 方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中,基 金定投、转换等业务的开通时间,已另行公告为准。 (六)财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端(VIP)客户专门设立的服务体 系,将为高端(VIP)客户提供专项的个性化服务。 (七)投资理财中心 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端(VIP)客户的柜台式服 务工作。 (八)客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中 心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理的投诉或 建议,基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复;不能及时回复的,在约定的最晚主动联系客户时 间内告知客户。 二十二、其他应披露的事项 (一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。 (二)最近3年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。 (三)2017年5月12日至2017年11月11日发布的公告: 1. 2017 年 6 月 7 日《大成基金管理有限公司关于通过网上直销系统适用渠道的大成钱柜交 易实施费率优惠活动的公告》。 2 . 2017 年 6 月 21 日《关于旗下部分基金增加北京肯特瑞财富投资管理有限公司为销售机构 的公告》。 104 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 3. 2017年6月26日《关于旗下部分基金增加平安证券股份有限公司为销售机构的公告》、《大 成价值增长证券投资基金更新招募说明书(2017年第1期)》、《大成价值增长证券投资基金更新招 募说明书(2017年第1期)摘要》。 4. 2017 年 6 月 27 日《关于旗下部分基金增加上海利得基金销售有限公司为销售机构的公告》 。 5. 2017年6月28日《关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有限公司为销售机构的公告》。 6. 2017年7月7日《关于旗下部分基金增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为销售机构 的公告》。 7. 2017年7月19日《大成价值增长证券投资基金2017年第2季度报告》。 8. 2017年7月28日《关于增加中信银行股份有限公司为销售机构的公告》。 9. 2017年8月12日《大成基金管理有限公司督察长任职公告》。 10. 2017年8月24日《大成价值增长证券投资基金2017年半年度报告》。 11. 2017年9月1日《大成基金管理有限公司关于通过网上直销系统大成钱柜交易实施费率优 惠活动的公告》。 12. 2017年9月8日《关于增加招商银行股份有限公司为销售机构的公告》。 13. 2017年9月9日《关于增加华西证券股份有限公司为代销机构的公告》。 14. 2017年9月18日《关于旗下部分基金增加上海中正达广投资管理有限公司为销售机构的 公告》。 15. 2017年10月27日《大成价值增长证券投资基金2017年第3季度报告》。 (四)招募说明书及在此之前公告的公开说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书 内容若有不一致之处,以本更新的招募说明书为准。本更新的招募说明书未尽事宜,请查阅招募 说明书及以前公告的公开说明书及更新的招募说明书。 二十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,对2017年6月26日公布的《大成价值增长证券投资基金更新的招募说明书(2017年第1期)》 进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更 新的内容如下: 105 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“十、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本基金的招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公 场所,投资者可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买本招募说明书的复印件。如涉及争议事 项需协商、仲裁或诉讼的,应以招募说明书正本为凭。 二十五、备查文件 1.中国证监会核准大成价值增长证券投资基金募集的文件 2.《大成价值增长证券投资基金基金合同》 3.《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《大成价值增长证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 7.基金托管人业务资格批件和营业执照 大成基金管理有限公司 二〇一七年十二月二十六日 106