大成价值增长证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成价值增长证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一七年六月 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 大成价值增长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】58 号文核准募集。本基金的基金合同于 2002 年 11 月 11 日正式生效。 本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书摘要经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华 人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为 2017 年 5 月 11 日(其中人员 变动内容的更新以公告日期为准),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数 据未经审计)。 2 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有限公司 (持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰 信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,任哈尔滨 银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012 年 11 月 至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成基金管理有限公司董事 长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河南省委; 1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市 蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经 理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作), 法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司 董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副董事长。 3 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理 师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员, 机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金管 理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2017 年 2 月 17 日起代为履行大成基金管理有限 公司督察长职务。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA), 上海市黄浦区政协委员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业发 展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现 任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管 理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民 大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研 究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融 学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结 构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社 会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇 学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京 大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研 究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风险与危 4 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000 年 1 月,先后任中国银河证券有限责任公司审计部、 合规(法律)部总经理;2007 年 1 月,任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁、党委委 员;2010 年 7 月,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家 汽车电子产业创业投资有限责任公司董事;2012 年 6 月,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长; 2012 年 7 月,任中国银河投资管理有限公司总裁;2015 年 1 月起,任大成基金管理有限公司监事 长。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公司开发 部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。 1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、 监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,现任信息技术部 总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银行深 圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加入大成基金管 理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。2016 年 10 月起兼 任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任, 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国 有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于 Hunton & Williams 美国及国际律师事 务所。曾任中银国际投行业务副总裁、香港三山投资公司董事总经理、标准银行亚洲有限公司董事 总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委 副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古 自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份 有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃 气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、 市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理, 5 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世界银行 中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。 2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗 银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家,原 黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司副巡视员,中国人民 银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月加入大成基金管理有限公司, 任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,平安保 险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总 监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月 起任公司副总经理。 2.基金经理 (1)现任基金经理 石国武先生,基金经理,工学硕士,15 年证券从业经历。2002 年 12 月至 2012 年 11 月就职于 博时基金管理有限公司,历任系统分析员、股票投资部投资经理助理,特定资产部投资经理。2012 年 11 月加入大成基金管理有限公司。2013 年 4 月 18 日起担任大成价值增长证券投资基金基金经 理。2014 年 8 月 23 日至 2015 年 7 月 21 日任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 22 日至 2016 年 3 月 8 日任大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理。2015 年 4 月 18 日至 2015 年 7 月 23 日担任大成优选股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 7 月 24 日至 2016 年 5 月 25 日任大成优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 9 月 23 日至 2017 年 3 月 18 日任大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金基金经理。2016 年 8 月 19 日起任大成定 增灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 8 月 20 日起任大成创新成长混合型证券投资基 金(LOF)基金经理。现任大类资产配置部总监。具有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日 杨晓东 2003 年 06 月 30 日—2006 年 01 月 20 日 6 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 杨建华 2006 年 01 月 21 日—2008 年 01 月 11 日 何光明 2008 年 01 月 12 日—2013 年 04 月 17 日 汤义峰 2013 年 03 月 8 日—2015 年 04 月 17 日 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员 7 名, 名单如下: 陈翔凯,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股票投资部总监, 股票投资决策委员会委员;路荣强,研究部总监,股票投资决策委员会委员;周德昕,基金经理, 股票投资部成长组投资总监,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副 总监,股票投资决策委员会委员;徐彦,基金经理,股票投资部价值组投资总监,股票投资决策委 员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股票投资 决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 7 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银 行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点 遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能 齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每 年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银 行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域 和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机 构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出, 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业 务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提 升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行 业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、 境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管 处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成 员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职 称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 8 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 截止到 2017 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 361 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范 运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完 整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内 部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托 管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可 以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、 检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约 机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例 和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账 户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人 进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关 基金管理人并报中国证监会。 9 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构: 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金深圳投资理财中心: 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 (二)代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 10 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话::010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 11 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 8、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 9、兴业银行股份有限公司 12 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人:高建平 电话::021-52629999 传真:021-62569070 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 10、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 11、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 13 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 13、广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 14、平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:谢永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 15、宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn 16、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 14 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 17、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 18、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 19、青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 15 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 21、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 22、温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn 23、汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人:陈新民 联系人:曾武 16 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:027-82656704 传真:027-82656213 客服电话:4006-096-558 网址:http://www.hkbchina.com 24、江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客服电话:96098、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 25、渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法人代表 李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 26、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 27、深圳农村商业银行股份有限公司 17 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 联系人:王璇 客服电话: 961200 网址:www.961200.net 28、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 29、大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 30、哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 18 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 31、长沙银行股份有限公司 注册地址: 湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号 法定代表人: 朱玉国 电话:0731-84305627 传真:0731-89736273 联系人:吴波 客服电话:0731-96511 网址:www.cscb.cn 32、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 33、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 34、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 19 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 35、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 36、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 37、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话:95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 20 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 38、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 39、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 40、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 41、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 21 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责) 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 42、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 43、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客服电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 44、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 22 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.95579.com 45、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 46、西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 47、湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 48、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 23 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 49、国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551-2634400 客服电话:400-888-8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 50、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 51、华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 52、山西证券股份有限公司 24 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 53、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 54、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 55、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 25 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 56、长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 57、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 58、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 59、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 26 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 客服电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 60、南京证券股份有限公司 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 客服电话:95386 联系人:石健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 61、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518、4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 62、国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 27 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.glsc.com.cn 63、浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 64、平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:詹露阳 客服电话:95511 转 8 联系人:吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 65、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 66、国海证券股份有限公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西) 法定代表人:刘峻 28 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 67、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 68、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 69、中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:0371-967218、4008139666 联系人:程月艳、范春艳 联系电话:0371—69099882 联系传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com 70、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 29 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:常喆 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 71、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 72、中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 客服电话:4006208888 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 73、恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客服电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 30 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 74、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com 75、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 76、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 77、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 31 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 78、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 79、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 80、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 81、华福证券有限责任公司 32 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 82、华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 83、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 84、财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 33 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.ctsec.com 85、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 86、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 87、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 88、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 34 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 89、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 90、日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系电话:010-83991716 联系人:陈文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn 91、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 92、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 35 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 93、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客服电话:95305 94、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 95、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 96、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 36 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 97、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 客服电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 98、英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn 99、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 100、天风证券股份有限公司 37 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410 传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 101、大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 102、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 103、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 38 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.txsec.com 104、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 105、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 106、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 107、深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 39 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 108、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 109、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 110、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 40 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 111、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 112、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 113、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 114、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 41 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 115、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 116、上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 117、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 118、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 42 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 119、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真:010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 120、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、 4号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003、87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 121、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 122、珠海盈米财富管理有限公司 43 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 123、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 124、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com 125、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 44 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (三)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:黄慕平 (四)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:张振波、俞伟敏 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:俞伟敏 45 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 四、基金的名称 大成价值增长证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型 六、基金的运作方式 基金运作方式:开放式 七、基金的投资目标 以价值增长类股票为主构造投资组合,在有效分散投资风险的基础上,通过资产配置和投资组 合的动态调整,达到超过市场的风险收益比之目标,实现基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投 资的其他金融工具,主要投资对象为深、沪两市 A 股票中 P/B 值低、具有良好增长潜力的上市公 司。 九、基金的投资策略 本基金投资策略分三个层次:资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略,个股选择遵循自 下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于 20%,股票投资部分重点关注:低 P/B 值、具 有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核心竞争力的优势企业。 1.决策依据 本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖: (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国家宏观经济环境及其对证券市场的影响; (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; (4)各行业、地区发展状况; (5)上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格; 46 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (6)证券市场资金供求状况及未来走势。 2.投资流程 (1)金融工程部和股票投资部分别提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析 报告 金融分析师和研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果,尤其是研究实力雄厚的证券经营 机构提供的研究报告,并经常走访上市公司,拜访国家有关部委,了解国家宏观经济政策及行业发 展状况的基础上,经过筛选、归纳和整理,定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析 报告、行业分析报告、上市公司分析报告。 金融工程部和股票投资部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告,作为其投资决策依据。 (2)投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例 投资决策委员会根据金融工程部和股票投资部提供的策略分析报告和研究报告,决议确定本基 金资产的股票、债券、现金分配比例和总体投资计划。 (3)基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案 基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划,参考投资部的宏观、行业、企业及市 场分析报告,制定投资仓位以及具体的资产分配比例,选择行业和个股,构造投资组合方案。 (4)基金投资组合经投资决策委员会审核后,由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。 (5)风险控制委员会提出风险控制建议 风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。监察稽 核部对计划的执行过程进行日常监督,投资计划执行完毕,本基金经理负责向投资决策委员会提出 总结报告。 (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调 整上述投资流程。 3.投资方法 (1)股票投资 本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长,以价值型股票中增长较快 的股票构建投资组合,关注市场及个股的风险控制和流动性管理。具体的选股策略如下: ①首先将深沪所有 A 股上市公司按行业分类,并按 P/B 值大小排序,剔除各行业中 P/B 值最 大的 1/3,构成价值类股票备选库; ②将价值类股票备选库按年报公布的净利润增长率大小排序(在行业中排序),剔除最小的 1/3, 47 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 构成价值增长类股票备选库; ③运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法,对以上价值增长类股票备选库进行价 值评估,选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合; ④对于范围以外的股票,本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现,有选择地纳入研究 范围,但该部分的投资不会作为基金投资的重点; ⑤对于每年 05 月至下一年度 04 月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类单独管理。 (2)债券投资 本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转换债),并可进行债券回购,国债投资部分 将不低于本基金资产净值的 20%。本基金管理人将按照基金总体资产配置计划,以满足流动性需求 为目标,灵活运用久期、免疫等各种利率风险管理技术,并结合对市场面的判断,合理构造和调整 债券品种和期限的组合,提高基金收益水平。 我国债券市场属于新兴市场,存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会,采用波段操作 具有现实基础和积极意义。通过判断整个市场利率走势以及波段价格变动的趋势,运用利率预期、 单个债券选择、信用利差分析、收益率曲线预测和回购放大操作等积极的债券组合管理策略,并通 过银行间与交易所间进行跨市套利,提高本基金债券投资的收益率水平。在债券资产配置上,基于 国内债券市场大部分品种流动性不足的现状,本基金采取“两极策略”和“梯形策略”相结合的方式, 充分保证资产的流动性。 十、基金的业绩比较基准 为增强本基金业绩与业绩比较基准的可比性以及增强基金业绩评价的透明性,本公司决定自 2015年9月14日起将本基金业绩比较基准由“沪深300指数×80%+中信标普国债指数×20%”变更 为“沪深300指数×80%+中债综合指数×20%”。 十一、基金的风险收益特征 本基金的收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间,具有风险中等、收益较高的特点。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 48 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2017 年 6 月 1 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 2,688,122,780.87 75.05 其中:股票 2,688,122,780.87 75.05 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 728,680,969.94 20.34 其中:债券 728,680,969.94 20.34 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 134,347,021.90 3.75 8 其他资产 30,717,898.77 0.86 9 合计 3,581,868,671.48 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 18,840,000.00 0.59 C 制造业 1,684,920,945.80 52.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 153,314.00 0.00 E 建筑业 212,432.50 0.01 F 批发和零售业 314,978,520.31 9.80 G 交通运输、仓储和邮政业 29,030,038.08 0.90 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 82,229,722.42 2.56 J 金融业 151,342,601.34 4.71 K 房地产业 84,790,312.71 2.64 L 租赁和商务服务业 257,873,855.36 8.02 M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 46,724.92 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 49 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 R 文化、体育和娱乐业 38,285,198.87 1.19 S 综合 25,402,184.40 0.79 合计 2,688,122,780.87 83.60 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 000910 大亚圣象 11,968,075 268,802,964.50 8.36 2 300058 蓝色光标 28,244,672 257,873,855.36 8.02 3 000625 长安汽车 12,000,094 189,361,483.32 5.89 4 000513 丽珠集团 3,335,021 185,776,230.83 5.78 5 600998 九州通 8,703,885 169,812,796.35 5.28 6 000860 顺鑫农业 7,060,475 151,517,793.50 4.71 7 002250 联化科技 8,837,806 139,018,688.38 4.32 8 601601 中国太保 4,709,577 129,136,601.34 4.02 9 600195 中牧股份 5,679,206 114,436,000.90 3.56 10 600458 时代新材 7,600,583 110,892,505.97 3.45 4.报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 627,934,142.90 19.53 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 100,415,000.00 3.12 其中:政策性金融债 100,415,000.00 3.12 4 企业债券 - 0.00 5 企业短期融资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 7 可转债(可交换债) 331,827.04 0.01 8 同业存单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 728,680,969.94 22.66 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 010107 21 国债⑺ 3,168,230 329,400,873.10 10.24 2 019539 16 国债 11 2,087,170 208,591,769.80 6.49 3 130216 13 国开 16 500,000 50,240,000.00 1.56 4 070215 07 国开 15 500,000 50,175,000.00 1.56 5 019513 15 国债 13 450,000 44,995,500.00 1.40 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 50 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 (3)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 3.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (4)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (5)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,582,810.87 2 应收证券清算款 16,996,637.73 3 应收股利 - 4 应收利息 9,733,697.74 5 应收申购款 2,404,752.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,717,898.77 51 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (%) 1 123001 蓝标转债 827.04 0.00 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 流通受限部分的 序号 股票代码 股票名称 净值比例 流通受限情况说明 公允价值(元) (%) 1 000513 丽珠集团 31,986,000.00 0.99 非公开发行 2 002250 联化科技 19,711,782.09 0.61 非公开发行 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)自基金合同生效以来(2002 年 11 月 11 日)至 2017 年 3 月 31 日基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 净值 净值 业绩比 业绩比较基 增长率 增长率标 较基准 准收益率标 阶段 准差 收益率 准差 ①-③ ②-④ ① ② ③ ④ 2002.11.11—2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06% 2003.01.01—2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26% 2004.01.01—2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17% 2005.01.01—2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18% 2006.01.01—2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11% 2007.01.01—2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30% 2008.01.01—2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35% 2009.01.01—2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00% 2010.01.01—2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02% 2011.01.01—2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03% 2012.01.01-2012.12.31 1.13% 1.08% 7.02% 1.02% -5.89% 0.06% 2013.01.01-2013.12.31 1.16% 1.13% -5.63% 1.12% 6.79% 0.01% 2014.01.01—2014.12.31 31.42% 0.90% 41.58% 0.97% -10.16% -0.07% 2015.01.01—2015.12.31 49.07% 2.28% 6.69% 1.99% 42.38% 0.29% 2016.01.01—2016.12.31 2.52% 1.42% -8.44% 1.12% 10.96% 0.30% 52 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2002.11.11-2017.03.31 702.91% 1.37% 200.99% 1.41% 501.92% -0.04% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较 大成价值增长证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2002 年 11 月 11 日至 2017 年 3 月 31 日) 注:1、按基金合同规定,本基金的初始建仓期为 6 个月。截至报告日,本基金的各项投资比例已 达到基金合同中规定的各项比例。 2、本基金业绩比较基准自 2008 年 3 月 1 日起变更为:沪深 300 指数×80%+中信标普国债指数×20%, 自 2015 年 9 月 14 日起变更为:沪深 300 指数×80%+中债综合指数×20%,本基金业绩比较基准收 益率的历史走势图从 2002 年 11 月 11 日(基金合同生效日)至 2008 年 2 月 29 日为原业绩比较基 准(中信价值指数×80%+中信国债指数×20%)的走势图,2008 年 3 月 1 日至 2015 年 9 月 13 日为 业绩比较基准(沪深 300 指数×80%+中信标普国债指数×20%)的走势图,2015 年 9 月 14 日起为变 更后的业绩比较基准(沪深 300 指数×80%+中债综合指数×20%)的走势图。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; 53 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作日 内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作日 内从基金资产中一次性支取。 (3)上述(一)基金费用中第3-7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额,列入当期费用,由基金托管人从基金资产中支付。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费, 经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。 54 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (二)与基金销售相关费用 1.基金认购费用 本基金认购费率最高不超过1.0%,认购费率依认购金额的增加而递减。 认购金额 费率 1亿元以下(不含1亿元) 1.0% 1亿元以上 不高于1.0% 认购费用在基金募集时从认购金额中扣除,不列入基金资产。 基金认购费用用于基金设立募集期间发生的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2.申购费用 申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比例 收取。 (1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选 择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。 (2)投资者选择交纳前端申购费时,按照申购金额采用比例费率,具体如下表所示: 申购金额M 费率 M<50万 1.5% 50万≤M<200万 1.0% 200万≤M<500万 0.6% M≥500万 1000元/笔 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如下: 净申购金额=申购金额 /(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额 / T日基金份额净值 对于前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购,其申购费率享受一定优惠,具体情况请 见有关公告。 (3)投资者选择交纳后端申购费时,按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,具体 如下表所示: 持有基金时间 费率 55 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1年以内 2.0% 1年以上、2年以内(含1年) 1.5% 2年以上、3年以内(含2年) 1.0% 3年以上、5年以内(含3年) 0.5% 5年以上(含5年) 0 3.赎回费率 赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比例 收取。 本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用;后端收费模式为赎回金额扣减后 端申购费用和赎回费用,计算公式如下: 赎回价格=申请日基金份额净值 赎回金额=赎回份数×赎回价格 赎回费用=赎回金额×赎回费率 前端收费模式净赎回金额=赎回金额-赎回费用 后端收费模式净赎回金额=赎回金额-后端申购费用-赎回费用 在前端和后端收费形式下,本基金的赎回费率为赎回基金总额的0.25%,赎回费用于支付相关 手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的25%。 4.基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率,调整结果将前2日内在至少一种 中国证监会指定的媒体上公告。 5.基金转换费用 (1)每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 (2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用; 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用 按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。 (3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用 25%归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 56 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (5)基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调 整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前2日内在至少一种中国证监会指 定媒体上公告。 (6)基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D) /(1+G)+F]/E 其中,A为转入的基金份额; B为转出的基金份额; C为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D为转出基金的对应赎回费率,G为对应的申购补差费率; E为转换申请当日转入基金的基金份额 净值;F为基金账户内货币市场基金全部份额转出时,结转的账户当前累计未付正收益(仅限转出 基金为货币市场基金)。 具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者投 资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要 求,对2016年12月26日公布的《大成价值增长证券投资基金更新的招募说明书(2016年第2期)》进 行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的 内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“十、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。 57 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一七年六月二十六日 58