大成价值增长证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成价值增长证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2015 年第 2 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一五年十二月 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 大成价值增长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】58 号文核准募集。本基金的基金合同于 2002 年 11 月 11 日正式生效。 本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书摘要经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华 人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为 2015 年 11 月 11 日(其中人 员变动内容的更新以公告日期为准),有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务 数据未经审计)。 2 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%)、中国银河投资管理有限公司 (持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)、广东证券股份有限公司(持股比例 2%)四家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门,分别 为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非公募投资部、 固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略客户部、互联网金融 总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研发与金融工程部、品牌管理 与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、 风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、 上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公 司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决 策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力 于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资 者获得更大投资回报。 (二)证券投资基金管理情况 截至 2015 年 11 月 11 日,本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金:大成中证 100 3 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金。 只 QDII 基金:大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金及 53 只开放 式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF)、大成价值增长证券投资基金、大成债券 投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投 资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极 成长混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投 资基金、大成强化收益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行 业轮动混合型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基 金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型 证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新 锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理财债券型证券 投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成 现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证 券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增 利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投资基金、大成中小盘混合型证券 投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳 收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升 级股票型证券投资基金(LOF)、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合 型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配 置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投 资基金、大成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、 大成恒丰宝货币市场基金和大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。 (三)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中 4 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,任哈尔 滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成基金管理有限公司董 事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河南省委; 1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市 蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经 理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作), 法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理 师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员, 机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基 金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总经理。 2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有 限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长; 1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司 董事、总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投 资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业 投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民 大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研 究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融学国 5 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结构、 银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科 学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术 论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京 大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研 究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风险与危 机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副 总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任 公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事,2012 年 6 月起,兼 任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中国银河投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公司开发 部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。 1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、 监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现任风险管理部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务部会计。 1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009 年任普华永道会 计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管理有限公司,历任计划 财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员: 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证 券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金融服务总公司 投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,联合证券 有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员,新华资产管理 6 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收益 投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公司助理总经理。2015 年 1 月起任大 成基金管理有限公司副总经理。 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深圳市广 聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监 督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams 美国 及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香港三山投资 公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委 副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古 自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份 有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃 气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、 市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理, 2015 年 8 月起任公司副总经理。 2.基金经理 (1)现任基金经理 石国武先生,基金经理,工学硕士,12 年证券从业经历。2002 年 12 月至 2012 年 11 月就职于 博时基金管理有限公司,历任系统分析员、股票投资部投资经理助理,特定资产部投资经理。2012 年 11 月加入大成基金管理有限公司。2013 年 4 月 18 日起担任大成价值增长证券投资基金基金经 理。2014 年 8 月 23 日至 2015 年 7 月 21 日任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 22 日起任大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理。2015 年 4 月 18 日至 2015 年 7 月 23 日担任大成优选股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 7 月 24 日起任大成优选混合型 证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 9 月 23 日起任大成绝对收益策略混合型发起式证券投资 基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 7 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 历任基金经理姓名 管理本基金时间 徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日 杨晓东 2003 年 06 月 30 日—2006 年 01 月 20 日 杨建华 2006 年 01 月 21 日—2008 年 01 月 11 日 何光明 2008 年 01 月 12 日—2013 年 04 月 17 日 汤义峰 2013 年 03 月 8 日—2015 年 04 月 17 日 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成,名单如下: 周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经理及 大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股票投资部价值 组投资总监,大成内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监,大成产业升级股票型证券投资基金 (LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员; 蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员;孙蓓琳,股票投资部混合组投资总监,大成 积极成长混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;徐彦,大成策略回报混合型证 券投资基金基金经理,大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理,大成高新技术产业股票型证券 投资基金基金经理,景阳领先混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;石国武, 大成价值增长证券投资基金基金经理,大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理,大成优选混 合型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,中证 500 沪市交易型开 放式指数证券投资基金基金经理,大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成深 证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金 经理。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 8 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银 行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点 遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能 齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每 年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银 行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域 和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机 构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出, 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托 管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险 资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全 9 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律 师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以 上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 306 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范 运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内 部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托 管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可 以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、 检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约 机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例 和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账 户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 10 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人 进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关 基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构: 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心: (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:王欢欢、白小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 (2)大成基金上海投资理财中心 地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层 联系人:徐舲 电话:021-62185377/63513925 传真:021-63513928/62185233 (二)代销机构 11 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 电话:010-66107900 12 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:李伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (8)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 13 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人:周睿 网址:www.shrcb.com (9)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:刘雨喻 联系电话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (10)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:孙建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人:蔡宇洲 客户服务热线:0755-961202、4006699999 网址:www.18ebank.com (11)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (12)杭州银行股份有限公司 地址:杭州市凤起路 432 号 14 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电话:浙江省内 0571-96523、全国客户服务热线 4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (14)江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:0512-69868390 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (15)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 15 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.dongguanbank.cn (16)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (17)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn (18)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号(办公地址同注册地址) 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (19)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 16 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:刘宝凤 客服电话:400-888-8811 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (20)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66226045 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (21)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (22)兴业银行股份有限公司 办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人:高建平 电话:021-62677777 传真:021-62569070 17 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:潘玲 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (23)洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (24)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:郭剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (25)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188371 0755-25188611 传真:0755-25188785 联系人:曾明 宋永成 客户服务电话: 961200 网址:www.961200.net (26)青岛银行股份有限公司 18 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com (27)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn (28)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:董云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (29)哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:王超 联系电话:0451-86779007 传真:0451-86779007 19 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn (30)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (31)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (32)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 客户服务电话:4006000686 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (33)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 20 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (34)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层( 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com (35)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (36)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 21 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.cs.ecitic.com (37)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (38)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (39)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (40)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦 22 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531 免费服务热线:95531 联系人:汪汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (41)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 客服电话:95548 联系人:王霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (42)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:961303 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (43)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:谢永林 客服电话:95511 转 8 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626391 23 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (44)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:舒萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (45)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (46)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 客服电话:400-888-8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn (47)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 24 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:021-962518,4008918918 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (48)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (49)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:黄英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (50)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 25 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (51)浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn (52)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (53)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:邵艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (54)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 26 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (55)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人:慕丽娜 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (56)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (57)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (58)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 27 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (59)华林证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:宋志江 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (60)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 客户服务电话:4006208888 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (61)国海证券有限责任公司 注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 28 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (62)江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 联系人:徐世旺 网址:www.jhzq.com.cn (63)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (64)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客户服务电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (65)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 29 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (66)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (67)爱建证券有限责任公司 地址:上海市南京西路 758 号 23 楼 法定代表人:郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (68)英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 30 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.ydsc.com.cn (69)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (70)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:徐欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (71)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:林爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (72)信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 联系人:唐静 31 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com (73)华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (74)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (75)世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (76)中国中投证券有限责任公司 32 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (77)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:王兵 联系人:王雪筠 客服电话:010-85679238、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (78)齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (79)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系电话:010-88086830 联系人:陈韦杉 33 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (80)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com (81)财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403319 联系人:郭磊 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (82)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (83)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 34 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (84)中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:0371-967218、4008139666 联系人:卢琳 联系电话: 0371-68599287 联系传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (85)西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:徐雅筠、杨再巧 网址:www.swsc.com.cn (86) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:张治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (87)天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 35 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:林小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客服电话:4006543218 公司网站地址:www.tyzq.com.cn (88)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028) 86711410 传真:(027)87618863 公司网站:www.tfzq.com (89)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (90)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 (91)深圳众禄基金销售有限公司 36 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn (92) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (93)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (94) 中信建投股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (95)上海好买基金销售有限公司 37 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (96)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:黄恒 联系电话:010-58568062 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (97)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:常春艳 联系电话:0755-82721122 传真:0755-82029055 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com (98)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:高莉莉 电话:021-54509988 38 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (99)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:张裕 电话:0571-2882935 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (100)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (101)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (102)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 39 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400-893-6885 (三)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:范瑛 (四)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (五)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法人代表:杨绍信 经办注册会计师:薛竞、叶尔甸 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:刘莉 四、基金的名称 大成价值增长证券投资基金 40 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 五、基金的类型 基金类型:契约型 六、基金的运作方式 基金运作方式:开放式 七、基金的投资目标 以价值增长类股票为主构造投资组合,在有效分散投资风险的基础上,通过资产配置和投资组 合的动态调整,达到超过市场的风险收益比之目标,实现基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投 资的其他金融工具,主要投资对象为深、沪两市 A 股票中 P/B 值低、具有良好增长潜力的上市公 司。 九、基金的投资策略 本基金投资策略分三个层次:资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略,个股选择遵循自 下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于 20%,股票投资部分重点关注:低 P/B 值、具 有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核心竞争力的优势企业。 1.决策依据 本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖: (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国家宏观经济环境及其对证券市场的影响; (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; (4)各行业、地区发展状况; (5)上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格; (6)证券市场资金供求状况及未来走势。 2.投资流程 41 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (1)金融工程部和股票投资部分别提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析 报告 金融分析师和研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果,尤其是研究实力雄厚的证券经营 机构提供的研究报告,并经常走访上市公司,拜访国家有关部委,了解国家宏观经济政策及行业发 展状况的基础上,经过筛选、归纳和整理,定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析 报告、行业分析报告、上市公司分析报告。 金融工程部和股票投资部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告,作为其投资决策依据。 (2)投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例 投资决策委员会根据金融工程部和股票投资部提供的策略分析报告和研究报告,决议确定本基 金资产的股票、债券、现金分配比例和总体投资计划。 (3)基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案 基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划,参考投资部的宏观、行业、企业及市 场分析报告,制定投资仓位以及具体的资产分配比例,选择行业和个股,构造投资组合方案。 (4)基金投资组合经投资决策委员会审核后,由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。 (5)风险控制委员会提出风险控制建议 风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。监察稽 核部对计划的执行过程进行日常监督,投资计划执行完毕,本基金经理负责向投资决策委员会提出 总结报告。 (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调 整上述投资流程。 3.投资方法 (1)股票投资 本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长,以价值型股票中增长较快 的股票构建投资组合,关注市场及个股的风险控制和流动性管理。具体的选股策略如下: ①首先将深沪所有 A 股上市公司按行业分类,并按 P/B 值大小排序,剔除各行业中 P/B 值最 大的 1/3,构成价值类股票备选库; ②将价值类股票备选库按年报公布的净利润增长率大小排序(在行业中排序),剔除最小的 1/3, 构成价值增长类股票备选库; ③运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法,对以上价值增长类股票备选库进行价 42 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 值评估,选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合; ④对于范围以外的股票,本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现,有选择地纳入研究 范围,但该部分的投资不会作为基金投资的重点; ⑤对于每年 05 月至下一年度 04 月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类单独管理。 (2)债券投资 本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转换债),并可进行债券回购,国债投资部分 将不低于本基金资产净值的 20%。本基金管理人将按照基金总体资产配置计划,以满足流动性需求 为目标,灵活运用久期、免疫等各种利率风险管理技术,并结合对市场面的判断,合理构造和调整 债券品种和期限的组合,提高基金收益水平。 我国债券市场属于新兴市场,存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会,采用波段操作 具有现实基础和积极意义。通过判断整个市场利率走势以及波段价格变动的趋势,运用利率预期、 单个债券选择、信用利差分析、收益率曲线预测和回购放大操作等积极的债券组合管理策略,并通 过银行间与交易所间进行跨市套利,提高本基金债券投资的收益率水平。在债券资产配置上,基于 国内债券市场大部分品种流动性不足的现状,本基金采取“两极策略”和“梯形策略”相结合的方式, 充分保证资产的流动性。 十、基金的业绩比较基准 为增强本基金业绩与业绩比较基准的可比性以及增强基金业绩评价的透明性,本公司决定自 2015年9月14日起将本基金业绩比较基准由“沪深300指数×80%+中信标普国债指数×20%”变更 为“沪深300指数×80%+中债综合指数×20%”。 十一、基金的风险收益特征 本基金的收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间,具有风险中等、收益较高的特点。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2015 年 11 月 24 日复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 43 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 1,957,240,613.79 63.32 其中:股票 1,957,240,613.79 63.32 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 822,701,000.00 26.62 其中:债券 822,701,000.00 26.62 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 295,725,521.75 9.57 8 其他资产 15,207,355.18 0.49 9 合计 3,090,874,490.72 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 82,962.97 0.00 C 制造业 1,045,121,855.74 38.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 113,219,436.67 4.12 E 建筑业 7,306,494.00 0.27 F 批发和零售业 282,953,595.91 10.31 G 交通运输、仓储和邮政业 143.26 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 99,565,984.41 3.63 J 金融业 101,922,581.80 3.71 K 房地产业 136,362,821.79 4.97 L 租赁和商务服务业 144,729,536.80 5.27 M 科学研究和技术服务业 218,626.59 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 22,789,161.85 0.83 S 综合 2,967,412.00 0.11 合计 1,957,240,613.79 71.30 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 44 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 000910 大亚科技 10,391,972 167,518,588.64 6.10 2 600683 京投银泰 15,586,194 128,741,962.44 4.69 3 300090 盛运环保 6,847,771 123,670,744.26 4.51 4 600420 现代制药 4,061,108 118,178,242.80 4.31 5 601166 兴业银行 7,000,124 101,921,805.44 3.71 6 601933 永辉超市 9,999,995 101,499,949.25 3.70 7 600718 东软集团 6,717,972 93,312,631.08 3.40 8 300058 蓝色光标 8,000,000 85,360,000.00 3.11 9 600998 九州通 5,133,605 81,983,671.85 2.99 10 600525 长园集团 5,181,833 77,727,495.00 2.83 4.报告期末按券种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 50,455,000.00 1.84 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 772,246,000.00 28.13 其中:政策性金融债 772,246,000.00 28.13 4 企业债券 - 0.00 5 企业短期融资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 7 可转债 - 0.00 8 其他 - 0.00 9 合计 822,701,000.00 29.97 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 130202 13 国开 02 1,000,000 100,380,000.00 3.66 2 150215 15 国开 15 1,000,000 99,980,000.00 3.64 3 150413 15 农发 13 1,000,000 99,960,000.00 3.64 4 130241 13 国开 41 700,000 70,427,000.00 2.57 5 070215 07 国开 15 500,000 50,920,000.00 1.85 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 45 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 (3)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 3.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (4)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (5)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,577,796.10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,264,860.77 5 应收申购款 364,698.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,207,355.18 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 46 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 占基金资产 序 流通受限部分的公允价值 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 (元) 明 (%) 1 300058 蓝色光标 85,360,000.00 3.11 重大事项 2 600525 长园集团 77,727,495.00 2.83 重大资产重组 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)自基金合同生效以来(2002 年 11 月 11 日)至 2015 年 9 月 30 日基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 净值 净值 业绩比 业绩比较基 增长率 增长率标 较基准 准收益率标 阶段 准差 收益率 准差 ①-③ ②-④ ① ② ③ ④ 2002.11.11—2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06% 2003.01.01—2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26% 2004.01.01—2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17% 2005.01.01—2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18% 2006.01.01—2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11% 2007.01.01—2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30% 2008.01.01—2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35% 2009.01.01—2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00% 2010.01.01—2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02% 2011.01.01—2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03% 2012.01.01-2012.12.31 1.13% 1.08% 7.02% 1.02% -5.89% 0.06% 2013.01.01-2013.12.31 1.16% 1.13% -5.63% 1.12% 6.79% 0.01% 2014.01.01—2014.12.31 31.42% 0.90% 41.58% 0.97% -10.16% -0.07% 2015.01.01—2015.09.30 21.02% 2.47% -6.21% 2.16% 27.23% 0.31% 2002.11.11-2015.09.30 535.26% 1.38% 179.35% 1.45% 355.91% -0.07% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较 大成价值增长证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2002 年 11 月 11 日至 2015 年 9 月 30 日) 47 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注:1、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。建仓结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、本基金业绩比较基准自 2008 年 3 月 1 日起变更为:沪深 300 指数×80%+中信标普国债指数×20%, 自 2015 年 9 月 14 日起变更为:沪深 300 指数×80%+中债综合指数×20%,本基金业绩比较基准收 益率的历史走势图从 2002 年 11 月 11 日(基金合同生效日)至 2008 年 2 月 29 日为原业绩比较基 准(中信价值指数×80%+中信国债指数×20%)的走势图,2008 年 3 月 1 日至 2015 年 9 月 13 日 为业绩比较基准(沪深 300 指数×80%+中信标普国债指数×20%)的走势图, 2015 年 9 月 14 日起 为变更后的业绩比较基准(沪深 300 指数×80%+中债综合指数×20%)的走势图。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费和律师费; 48 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作日 内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作日 内从基金资产中一次性支取。 (3)上述(一)基金费用中第3-7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额,列入当期费用,由基金托管人从基金资产中支付。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费, 经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。 (二)与基金销售相关费用 1.基金认购费用 本基金认购费率最高不超过1.0%,认购费率依认购金额的增加而递减。 认购金额 费率 1亿元以下(不含1亿元) 1.0% 49 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1亿元以上 不高于1.0% 认购费用在基金募集时从认购金额中扣除,不列入基金资产。 基金认购费用用于基金设立募集期间发生的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2.申购费用 申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比例 收取。 (1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选 择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。 (2)投资者选择交纳前端申购费时,按照申购金额采用比例费率,具体如下表所示: 申购金额M 费率 M<50万 1.5% 50万≤M<200万 1.0% 200万≤M<500万 0.6% M≥500万 1000元/笔 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如下: 净申购金额=申购金额 /(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额 / T日基金份额净值 对于前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购,其申购费率享受一定优惠,具体情况请 见有关公告。 (3)投资者选择交纳后端申购费时,按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,具体 如下表所示: 持有基金时间 费率 1年以内 2.0% 1年以上、2年以内(含1年) 1.5% 2年以上、3年以内(含2年) 1.0% 3年以上、5年以内(含3年) 0.5% 5年以上(含5年) 0 3.赎回费率 50 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比例 收取。 本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用;后端收费模式为赎回金额扣减后 端申购费用和赎回费用,计算公式如下: 赎回价格=申请日基金份额净值 赎回金额=赎回份数×赎回价格 赎回费用=赎回金额×赎回费率 前端收费模式净赎回金额=赎回金额-赎回费用 后端收费模式净赎回金额=赎回金额-后端申购费用-赎回费用 在前端和后端收费形式下,本基金的赎回费率为赎回基金总额的0.25%,赎回费用于支付相关 手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的25%。 4.基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率,调整结果将前2日内在至少一种 中国证监会指定的媒体上公告。 5.基金转换费用 (1)每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 (2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用; 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用 按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。 (3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用 25%归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 (5)基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调 整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前2日内在至少一种中国证监会指 定媒体上公告。 (6)基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D) /(1+G)+F]/E 其中,A为转入的基金份额; B为转出的基金份额; C为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D为转出基金的对应赎回费率,G为对应的申购补差费率; E为转换申请当日转入基金的基金份额 51 大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 净值;F为基金账户内货币市场基金全部份额转出时,结转的账户当前累计未付正收益(仅限转出 基金为货币市场基金)。 具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者投 资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要 求,对2015年6月26日公布的《大成价值增长证券投资基金更新的招募说明书(2015年第1期)》进 行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的 内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“十、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一五年十二月二十五日 52