嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 嘉实优质企业证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2015 年第 2 号) 基金管理人: 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司 嘉实优质企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由嘉实浦安保本混合型开放 式证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月22日《关于核准嘉实浦安保本混合型 开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监基金字[2007]320号),嘉实 浦安保本基金由保本型基金到期日后投资转型变更转为股票型基金,并更名为“嘉实优质企 业股票型证券投资基金”。自2007年12月8日(含当日)起,本基金基金合同生效,嘉实浦 安保本基金基金合同失效。 根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号) 第三十条第一项的规定,经与托管人协商一致, “嘉实优质企业股票型证券投资基金”于 2015年7月16日更名为“嘉实优质企业混合型证券投资基金”,并于2015年8月3日发布相关公 告。 本基金类型为契约型开放式。 重要提示 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不 1 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月 8 日,有关财务数据和净值表现(未经审计)截止日为 2015 年 9 月 30 日(特别事项注明 截止日除外)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信投资 有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司 副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、 处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董 事长、党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电 视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、 商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今 任嘉实基金管理有限公司总经理。 苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目 经理、投资管理部业务经理;2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务 2 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理;现任中诚信托有限责任公司投资总监、 副总经理、公司党委委员。 Bernd Amlung 先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989 年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富 管理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责 人,MD。 Mark Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理 (纽约)全球首席运营官、MD。 韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任 公司总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师, 美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 年至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。 曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管 理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、 北京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务 部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业 (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今 3 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今, 就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉 实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究 部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证 券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、本基金基金经理 (1)现任基金经理 胡涛先生,13 年证券从业经历,曾任北京证券有限责任公司投资银行部经理、中国国 际金融有限公司股票研究经理、长盛基金管理有限公司研究员、友邦华泰基金管理有限公 司基金经理助理、泰达宏利基金管理有限公司专户投资部副总经理、研究部研究主管、基 金经理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部。美国印第安纳大学凯 利商学院 MBA,具有基金从业资格,中国国籍。2014 年 8 月 20 日至今任本基金基金经理。 (2)历任基金经理 2004 年 12 月 1 日至 2006 年 8 月 2 日,田晶女士任本基金基金经理;2006 年 8 月 3 日至 2007 年 12 月 7 日,邹唯先生任本基金基金经理,2007 年 12 月 8 日至 2013 年 6 月 7 日,刘天君先生任本基金基金经理,2013 年 6 月 7 日至 2014 年 8 月 20 日,邵健先生任本 基金基金经理。2014 年 4 月 29 日至 2015 年 5 月 26 日,刘辉先生任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 4 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司 首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈少平女士,资 深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生、胡涛先生,定量投资部负责人张自力先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 成立时间: 1992年10月19日 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 186.5347亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人: 朱萍 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股 份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快 增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行设资产托管与养老金业务部, 目前下设证券托管处、客户资 产托管处、养老金业务处、内控管理处、运营管理处五个职能处室。 上海浦东发展银行拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资 产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等 多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 5 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 联系人 赵佳 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05 单元 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 王启明 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663 联系人 陈寒梦 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室 电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676 联系人 胡洪峰 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室 电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331 联系人 章文雷 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670 联系人 吴志锋 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 联系人 徐莉莉 6 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 电话 (020)88832125 传真 (020)81552120 联系人 周炜 2.代销机构 (1) 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址 上海市中山东一路 12 号 注册地址 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 (2) 中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 (3) 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 (4) 中国银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 田国立 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 (5) 中国建设银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 (6) 交通银行股份有限公司 7 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 上海市银城中路 188 号 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 (7) 招商银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 (8) 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 (9) 兴业银行股份有限公司 住所 福州市湖东路 154 办公地址 上海市江宁路 168 法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜 电话 (021)52629999 传真 (021)62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010)63636153 传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com 客服电话 95595 (11) 中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 董文标 联系人 杨成茜 电话 (010)58560666 传真 (010)57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 8 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 北京市西城区金融大街 3 号 注册地址 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人 李国华 联系人 王硕 传真 (010)68858117 网址 www.psbc.com 客服电话 95580 (13) 北京银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 (010)66223587 传真 (010)66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 (14) 华夏银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577 (15) 上海银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594 (16) 平安银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501 (17) 宁波银行股份有限公司 住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024 96528,962528 上海、 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 北京地区 (18) 上海农村商业银行股份有限公司 9 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 住所、办公地址 层 法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999 (19) 北京农村商业银行股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦 注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦 法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 (20) 青岛银行股份有限公司 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 96588 ( 青 岛 )、 网址 www.qdccb.com 客服电话 4006696588(全国) (21) 徽商银行股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551)62667635 传真 (0551)62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 (22) 浙商银行股份有限公司 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 (23) 东莞银行股份有限公司 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228 (24) 杭州银行股份有限公司 10 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 (25) 南京银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人 林复 联系人 刘静 电话 (025)86775044 传真 (025)86775376 网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400 (26) 临商银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588 (27) 温州银行股份有限公司 住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址 温州市车站大道 196 号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699 (28) 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号 法定代表人 夏平 联系人 展海军 电话 (025)58587018 传真 (025)58587038 ( 025 ) 96098 、 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 4008696098 (29) 渤海银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 (30) 深圳农村商业银行股份有限公司 11 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 961200 ( 深 圳 ) 网址 www.4001961200.com 客服电话 4001961200(全国) (31) 洛阳银行股份有限公司 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程 电话 (0379)65921977 传真 (0379)65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699 (32) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518 (33) 烟台银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 (34) 哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 (35) 浙江稠州商业银行股份有限公司 住所 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址 浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、张予多 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 (0571)96527 、 网址 www.czcb.com.cn 客服电话 4008096527 (36) 东莞农村商业银行股份有限公司 12 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。 办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com 客服电话 (0769)961122 (37) 天津银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022)28405330 传真 (022)28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296 (38) 河北银行股份有限公司 住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999 (39) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 常州市和平中路 413 号 注册地址 常州市和平中路 413 号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 (40) 包商银行股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳 电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541 0472-96016 010-96016 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 0574-967210 0755-967210 028-65558555 (41) 广州农村商业银行股份有限公司 13 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 注册地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人 王继康 联系人 戴一挥 电话 020-22389188 传真 020-22389031 网址 www.grcbank.com 客服电话 020-961111 (42) 成都农村商业银行股份有限公司 办公地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 注册地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人 陈萍 联系人 杨琪 电话 028-85315412 传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电话 028-962711 (43) 吉林银行股份有限公司 办公地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 注册地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人 唐国兴 联系人 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn 客服电话 4008896666 (44) 苏州银行股份有限公司 办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号 注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号 法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 (45) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼 法定代表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571—87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电话 96592 (46) 威海市商业银行股份有限公司 办公地址 山东省威海市宝泉路 9 号 注册地址 山东省威海市宝泉路 9 号 法定代表人 谭先国 联系人 刘文静 电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com 客服电话 4000096636 14 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 (47) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 注册地址 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn 客服电话 4008896596 (48) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省温州市龙湾区永宁西路 555 号 注册地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰 电话 0577-86923223 传真 0577-86982650 网址 www.lwrcb.com 客服电话 4008296596 (49) 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022 (50) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399 (51) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 (52) 上海天天基金销售有限责任公司 15 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188 (53) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665 (54) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123 (55) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 (56) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 (57) 北京展恒基金销售股份有限公司 16 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞 电话 13520236631 传真 010-62020355 网址 010-62020355 客服电话 4008886661 (58) 嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳 办公地址 区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 (59) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200 (60) 万银财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888 (61) 深圳腾元基金销售有限公司 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 办公地址 1806-1808 室 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 注册地址 1806-1808 室 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 (62) 中经北证(北京)资产管理有限公司 17 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1 注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 法定代表人 徐福星 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745 (63) 上海汇付金融服务有限公司 办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 注册地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 网址 暂无 客服电话 400-820-2819 (64) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 注册地址 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人 董浩 联系人 张婷婷 电话 18510450202 传真 010-56580660 网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176 (65) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031 (66) 珠海盈米财富管理有限公司 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 办公地址 B1201-1203 注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 (67) 泉州银行股份有限公司 18 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312 (68) 锦州银行股份有限公司 办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178 (69) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596 (70) 贵阳银行股份有限公司 办公地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号 注册地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号 法定代表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 电话 18092299120 传真 0851-86851953 网址 www.gyccb.cn 客服电话 4001196033 (71) 天相投资顾问有限公司 办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 http://www.jjm.com.cn 网址 客服电话 010-66045678 http://www.txsec.com (72) 国泰君安证券股份有限公司 19 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 (73) 中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010)65183880 传真 (010)65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 (74) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 (75) 招商证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 (76) 广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020)87555888 传真 (020)87555305 95575 或致电各地营 网址 www.gf.com.cn 客服电话 业网点 (77) 中信证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010)60833722 传真 (010)60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 20 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 (78) 中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010)66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 (79) 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 95553 或拨打各城市 网址 www.htsec.com 客服电话 营业网点咨询电话 (80) 申万宏源证券有限公司 住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505 (81) 兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路 268 号 办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人 兰荣 联系人 雷宇钦 电话 (0591)38507679 传真 (021)38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562 (82) 长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027)65799999 传真 (027)85481900 网址 www.95579.com 客服电话 95579 或 4008-888-999 (83) 安信证券股份有限公司 21 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 办公地址 福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 (84) 西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人 余维佳 联系人 张煜 电话 (023)63786141 传真 (023)6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096 (85) 中信证券(浙江)有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 注册地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 电话 0571-85783737 传真 0571-85106383 网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)95548 (86) 湘财证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021)68634518 传真 (021)68865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 (87) 万联证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 (88) 民生证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 (010)85127622 传真 (010)85127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 (89) 国元证券股份有限公司 22 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 (90) 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022)28451861 传真 (022)28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 (91) 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011 住所 号港中旅大厦 24 楼 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、 深圳市深南 办公地址 大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 法定代表人 吴万善 联系人 庞晓芸 025-51863323(南京) 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962 ( 深 圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 (92) 山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 (93) 中信证券(山东)有限责任公司 住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605 网址 www.citicssd.com 客服电话 95548 (94) 东兴证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010)66555316 传真 (010)66555246 网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993 (95) 东吴证券股份有限公司 23 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555 (96) 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010)63081000 传真 (010)63080978 网址 www.cindasc.com 客服电话 95321 (97) 东方证券股份有限公司 住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021)63325888 传真 (021)63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 (98) 方正证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞 电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214 网址 www.foundersc.com 客服电话 95571 (99) 长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567 4006666888、(0755) 网址 www.cgws.com 客服电话 33680000 (100) 光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 4008888788 、 网址 www.ebscn.com 客服电话 10108998 (101) 广州证券股份有限公司 24 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303 (102) 东北证券股份有限公司 住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795 4006000686、(0431) 网址 www.nesc.cn 客服电话 85096733 (103) 南京证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人 步国旬 联系人 潘月 电话 (025)83367888 传真 (025)83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 (104) 上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人 龚德雄 联系人 许曼华 ( 021 ) 电话 (021)53686888 传真 53686100-7008 (021) 962518 、 网址 www.962518.com 客服电话 4008918918 (105) 新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010)83561149 传真 (010)83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 (106) 大同证券有限责任公司 住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 (107) 国联证券股份有限公司 25 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570 (108) 浙商证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777 (109) 平安证券有限责任公司 住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8 (110) 华安证券股份有限公司 办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢 电话 055165161821 传真 055165161672 网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518 (111) 国海证券股份有限公司 住所、办公地址 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563(全国) (112) 财富证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360 (113) 东莞证券股份有限公司 26 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130 (114) 中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com 客服电话 95377 (115) 国都证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 (116) 东海证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人 刘化军 联系人 王一彦 电话 (021)20333910 传真 (021)50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588 (117) 中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021)50372474 网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888 (118) 恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343 (119) 国盛证券有限责任公司 27 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293 网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111 (120) 华西证券股份有限公司 住所 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部 法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755)83025723 传真 (0755)83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818 (121) 宏源证券股份有限公司 住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010)88085858 传真 ( 010 ) 88085195 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 (122) 中泰证券有限公司 住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 (123) 世纪证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511 (124) 第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888 (125) 金元证券股份有限公司 28 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 (126) 中航证券有限公司 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 (127) 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021)68761616 传真 (021)68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 (128) 西部证券股份有限公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029)87416787 传真 (029)87417012 网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 (129) 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326 (130) 华龙证券有限责任公司 住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628 ( 0931 ) 96668 、 网址 www.hlzqgs.com 客服电话 4006898888 (131) 中国国际金融有限公司 29 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010)65051166 传真 (010)85679535 ( 010 ) 85679238 ; 网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 (010)85679169 (132) 财通证券有限责任公司 住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571)87925129 传真 0571-87818329 ( 0571 ) 96336 、 网址 www.ctsec.com 客服电话 962336(上海地区) (133) 上海华信证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818 传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877 (134) 华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人 洪家新 联系人 孔泉 电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408 ( 021 ) 32109999 , 网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 (029)68918888 (135) 瑞银证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010)58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 (136) 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 住所 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23 单元 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 办公地址 层 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 30 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 (137) 中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582 网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011 (138) 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839 (139) 江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 (140) 国金证券股份有限公司 住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028)86690126 传真 (028)86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109 (141) 中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010)59355941 传真 (010)66553791 网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618 (142) 华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021)68777222 传真 (021)68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898 (143) 长城国瑞证券有限公司 31 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人 王勇 联系人 卢金文 电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588 (144) 爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021)32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678 (145) 英大证券有限责任公司 住所 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人 吴骏 联系人 吴尔晖 电话 0755-83007159 传真 0755-83007034 网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688 (146) 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层 法定代表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118 (147) 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000 (148) 宏信证券有限责任公司 办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366 32 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 (二)注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所和经办律师 名称 国浩律师集团(北京)事务所 住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010)65890661 传真 (010)65176801 经办律师 黄伟民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办 公楼 16 层 负责人 葛明 联系人 李慧民 电话 (010)65246688 传真 (010)85188298 经办会计师 李慧民、王珊珊 四、基金的名称 本基金的名称:嘉实优质企业混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 力争为基金份额持有人创造长期超额收益。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括:股票资产、衍生工具(权证、 资产支持证券等)、债券资产(政府债券;金融债券;企业(公司)债券、可转债等)、债 券回购、现金资产,以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳 入投资范围。 本基金投资组合的资产配置范围为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 60~95%; 现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5-40%, 33 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证占基金资产净值的 比例不超过 3%。若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定,适用新的 规定。股票指数期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 (一)基金投资策略 本基金在大类资产配置上,在具备足够多预期收益率良好的投资标的时,优先考虑股 票类资产的配置,剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。 除主要的股票投资策略外,本基金还可通过新股申购策略、债券投资策略、及衍生工 具投资策略,如:可转债投资策略、权证及其他金融工具投资策略等辅助投资策略,进一 步为基金组合规避风险、增强收益。 1、股票投资策略 本基金以自下而上的个股精选策略为主,结合行业配置适度均衡策略,构造和优化组 合,力争为基金份额持有人创造长期超额收益。 首先,在个股选择上,本基金采用自下而上的个股精选策略,通过“投资备选库流程”, 强化投资纪律,保护组合质量,生成作为主要买入备选股票的“优质企业群”。 进而,在行业配置上,本基金采用行业配置适度均衡策略,通过滚动执行“行业配置流 程”,确定或调整个股配置比例,从而构建组合、优化组合。 (1)个股选择 本基金采取自下而上的个股精选策略。自下而上的投资策略相信,无论经济环境或行 业环境如何变化,总是有一些优质企业能超越其竞争组,获得高于市场平均水平的回报。 因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前 景及其他特征。 在个股选择上,本基金执行“投资备选库流程“,包括: 第一步,在内部和外部的研究范围内,通过估值筛选和特殊环境分析,建立投资备选 库: 估值筛选:分析 PE,PB,PCF,EV/EBITDA,ROE,ROA 等指标,选择估值水 平较低或较合理的公司;特殊环境分析:分析经济周期或经济结构趋势、管理变化、 经营环境变化,寻找从中受益的公司。 第二步,从公司层面和股票层面,深度分析投资备选库内的股票,精选 “优质企业群” 34 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 作为本基金组合的主要买入备选股票: 从公司层面看, 一般情况下,“优质企业群”应覆盖所有影响国民经济的重点行业和具备成长潜力的新 兴行业,并具备较强的行业代表性;主要由渡过了初创期、具有较好业绩记录的公司组成; 其中的大部分公司从事专业化经营。进入“优质企业群”的公司通常具备以下特征: 具备完善的法人治理结构和有效的激励机制; 拥有优秀的企业家或管理层,具有良好的业绩记录,管理层对所属行业有深 刻理解和较强的前瞻性,形成了清晰的发展战略及有利于提升投资者价值的 盈利模式; 基本面正在改善; 比较包括 ROIC、企业加权平均资本成本(WACC)、企业成长(G)等核心指标, 具有中长期成长性; 从股票层面看, 进入“优质企业群”的个股, 比较动态市盈率、PEG 等指标,目前的估值水平明显偏低或相对合理,或 具有中短期市场表现的催化剂。 在个股调整上,本基金将动态跟踪研究优质企业的基本面,结合行业配置比例和个股 动态估值水平,进行组合层面的优化配置。 (2)行业配置 在以自下而上的个股精选策略为主的基础上,本基金采取适度均衡的行业配置策略。 本基金行业配置的核心方法是:全面覆盖主要行业,适度均衡配置。充分借鉴内部和 外部研究观点,动态跟踪行业景气度和估值水平,确定或调整行业配置比例,构建组合, 并推进个股在组合层面的不断优化。 在行业配置上,本基金执行“行业配置流程”,包括: 第一步,通过持续的行业研究,形成行业配置比例: 建立行业景气度跟踪模型,找出各行业的核心驱动因素,对这些核心因素进行敏 感性分析和持续跟踪,找出景气度最高和景气度变化最大的行业。其中,本公司 定量分析小组将根据季度环比和同比的毛利率变动,外部分析师盈利预测调整, 资金流向等指标提供景气度变化的相关信息; 全面跟踪行业估值水平,比较各行业的平均估值指标(动态市盈率,PEG,分红 35 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 收益率等),找出估值水平相对较低的行业; 结合行业景气度和估值水平,确定阶段性重点关注的行业; 形成行业配置比例。 第二步,根据行业配置比例,以个股选择形成的“优质企业群”为主要买入备选股票, 确定个股在组合中的配置权重,从而构建组合。 在行业配置调整上,本基金认为,持续的行业研究有利于减少投资盲点和行业偏离度。 因而,本基金通过滚动执行行业配置流程,带动重点行业配置的动态调整,促进投资备选 库股票及“优质企业群”个股的相应调整,从而推动个股选择在组合层面的不断优化。 2、权证及其他金融工具投资策略 本基金将按照相关法律法规,利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基 金组合风险,获取超额收益。 本基金在权证投资中,将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我 国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策 略、获利保护策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证 策略等。 3、可转债投资策略 本基金在对可转债券条款和发行债券公司的基本面进行深入研究的基础上,利用期权 定价模型和正股估值模型等数量化工具进行估值分析;通过分析不同市场环境下可转债股性 和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高的稳定回报。 4、债券投资策略 债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及 不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期 管理策略为主,辅以收益率曲线策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债 券和货币市场工具组合。 5、新股申购策略 本基金根据新股发行人的基本情况、对认购中签率和新股上市后表现的预期,择机参 与新股申购,以取得比较稳定的收益增强。 (二)投资管理程序 1、公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、 36 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置小组综合对国内外宏观经济、 货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照《基金合同》的规定,提出下一阶 段本基金投资组合中大类资产的配置比例,制订基金在重要股票资产类别上的具体配置计 划。 3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本 基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考本公司研究部和其他研究机构 的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。 5、基金经理将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础 上,将指令分发给交易员执行,保证决策和执行权利的分离。 6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控 制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。 7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的 现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,按照《基金合同》的规定对投资 组合进行动态调整。 8、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对 上述投资程序做出调整。 九、基金的业绩比较基准 业绩比较基准 = 沪深 300 指数×95% + 上证国债指数×5% 十、基金的风险收益特征 较高风险,较高收益。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月23日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 37 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未 经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,670,930,863.83 93.34 其中:股票 2,670,930,863.83 93.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 184,074,242.85 6.43 8 其他资产 6,507,105.73 0.23 合计 2,861,512,212.41 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,966,041,782.28 68.92 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 55,413,541.70 1.94 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 569,166,157.87 19.95 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 4,131,562.38 0.14 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 76,177,819.60 2.67 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 38 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,670,930,863.83 93.63 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 300017 网宿科技 4,976,505 262,311,578.55 9.20 2 002450 康得新 5,915,703 179,186,643.87 6.28 3 002415 海康威视 4,892,677 159,403,416.66 5.59 4 002292 奥飞动漫 4,059,610 118,784,188.60 4.16 5 300287 飞利信 7,964,880 115,809,355.20 4.06 6 300113 顺网科技 2,587,934 113,817,337.32 3.99 7 600271 航天信息 2,074,812 111,396,656.28 3.90 8 002572 索菲亚 2,842,474 108,923,603.68 3.82 9 002475 立讯精密 3,526,999 104,293,360.43 3.66 10 300274 阳光电源 4,008,039 94,028,594.94 3.30 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末,本基金未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末,本基金未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末,本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与股指期货交易。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 39 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,292,280.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 69,567.46 5 应收申购款 4,145,257.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 6,507,105.73 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ ① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ 2007-12-8 至 2.90% 1.32% 5.63% 1.63% -2.73% -0.31% 2007-12-31 2008 年 -47.72% 2.11% -63.70% 2.89% 15.98% -0.78% 2009 年 52.79% 1.63% 90.74% 1.95% -37.95% -0.32% 2010 年 23.24% 1.36% -11.66% 1.50% 34.90% -0.14% 2011 年 -20.63% 1.12% -23.70% 1.23% 3.07% -0.11% 40 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 2012 年 12.19% 1.08% 7.44% 1.22% 4.75% -0.14% 2013 年 15.41% 1.28% -7.05% 1.32% 22.46% -0.04% 2014 年 2.22% 1.25% 48.98% 1.15% -46.76% 0.10% 2015 年上半年 72.36% 2.79% 25.45% 2.15% 46.91% 0.64% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日 40.01% 3.36% -8.44% 2.57% 48.45% 0.79% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 图:嘉实优质企业混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2007 年 12 月 8 日至 2015 年 9 月 30 日) 注 1:本基金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金转型而成,自 2007 年 12 月 8 日(含 当日)起,本基金基金合同生效,嘉实浦安保本基金基金合同失效。 注 2:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期。建仓期结束时本 基金的各项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(八)投资组合比例限制) 的规定:(1)本基金持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%;(2)本基 金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 41 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 10%;(3)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所 申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(4)《基金法》及其他有关 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 日内从基金资产中支付给基金管理人指定的帐户, 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费 用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有 关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费 率按单笔分别计算。本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。申购 42 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 费率表如下: 申购金额 申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)-200 万元 1.2% 200 万元(含)—500 万元 0.8% 500 万元(含)以上 每笔 1000 元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其 申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡、招商 银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的 费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申 购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。 基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个 人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规 定的优惠费率执行。 (2)赎回费 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费用的 75%用于注册登记费及相关手 续费,25%归基金财产。赎回费率表如下: 持有期 赎回费率 <365天 0.5% 365天≤M<730天 0.25% ≥730天 0 如果基金份额持有人在嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金的保本期内或转型期 内,连续地持有部分嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额,直到投资转型为嘉 实优质企业混合型证券投资基金基金份额,那么这部分基金份额在嘉实浦安保本混合型开放 式证券投资基金的保本期内或转型期内的持有期,将被累加进入该部分基金份额在本基金的 持有期内。 (3)销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的 持续销售和服务基金份额持有人。 (4)转换费 ①基金转换开始日及时间 基金转换的开始办理时间:2008年7月28日。 投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日,方可办理基金转换业务 43 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 ②适用基金范围 本基金与本公司旗下以下基金发生转换,包括嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短 债债券、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳 健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精 选混合、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实 价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面 120ETF 联接、 嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实中创 400 联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实中证 500ETF 联接、 嘉实研究阿尔法混合、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实丰益纯债定期债 券、嘉实新兴产业股票、嘉实医疗保健股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增 强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、 嘉实先进制造股票、嘉实机构快线货币、嘉实如意宝定期债券、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、 嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证金融地产 ETF 联 接、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票、嘉实增强收益定期债券、嘉实丰益信用定期 债券、嘉实环保低碳股票。 ③基金转换费用 ①、通过代销机构办理基金转换业务(仅限“前端转前端”的模式) (a)嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 B、嘉实安心货币 A、 嘉实安心货币 B、嘉实机构快线货币 A、嘉实机构快线货币 B、嘉实机构快线货币 C 转换为 嘉实优质企业混合时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下: 净转入金额=(B×C)/(1+F)+M 转入份额=净转入金额/E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F为转入基金适用的申购费率; M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、 嘉实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。 (b)嘉实信用债券 C、嘉实纯债债券 C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券 C 转换为嘉实优质企业混合时,采用“赎回费+申购费率”算法: 44 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 净转入金额=B×C×(1-D)/(1+F) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; F为转入基金适用的申购费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 (c)嘉实优质企业混合与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服 务增值行业混合、嘉实主题新动力混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混 合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实领先成长混合、嘉实 周期优选混合、嘉实优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、 嘉实泰和混合、嘉实新兴产业股票、嘉实医疗保健股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新 消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股 票之间互转,以及转入嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 B、嘉实 安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实债券、嘉实多元债券 A、嘉实稳固收益债券、嘉实深证 基本面 120ETF 联接、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实中创 400 联接、嘉实纯债债 券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实如意宝定期 债券 A、嘉实如意宝定期债券 C、嘉实机构快线货币 A、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实 增强收益定期债券 A、嘉实丰益信用定期债券 A 时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式 如下: 净转入金额=B×C×(1-D) 转入份额=净转入金额/E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 (d)嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实中创 400 联接、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实 中证金融地产 ETF 联接转入嘉实优质企业混合时,采用“赎回费+固定补差费率”算法: 净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G) 45 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转出 金额<500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小 于500万元,并且转出基金的持有期< 90天,则固定补差费率为0.2%。 E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 (e)嘉实债券、嘉实多元债券 A、嘉实信用债券 A、嘉实纯债债券 A、嘉实丰益纯债 定期债券、嘉实如意宝定期债券 A、嘉实增强收益定期债券 A、嘉实丰益信用定期债券 A 转入嘉实优质企业混合时,采用“赎回费+固定补差费率”算法: 净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G) 转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转出 金额< 500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小于 500万元,并且转出基金的持有期< 90天,则固定补差费率为0.5%。 E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 ②、通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务 a)对于“前端转前端”的模式,采用以下规则: (i)嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉 实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实 优质企业混合时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下: 净转入金额=(B×C)/(1+F)+M 转入份额=净转入金额/E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; 46 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F为转入基金适用的申购费率; M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、 嘉实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。 通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率执行。 (ii)嘉实信用债券 C、嘉实纯债债券 C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券 C、 嘉实中证中期企业债指数(LOF)C 转换为嘉实优质企业混合时,采用“赎回费+申购费率” 算法: 净转入金额=B×C×(1-D)/(1+F) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; F为转入基金适用的申购费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 (iii)嘉实优质企业混合与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实 债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题新动力股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉 实研究精选股票、嘉实量化阿尔法股票、嘉实多元债券 A、嘉实回报混合、嘉实价值优势 股票、嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实信用债券 A、嘉实周期优选、 嘉实中创 400 联接、嘉实优化红利、嘉实纯债债券 A、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实研究阿 尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰和混合、嘉实新 兴产业股票、嘉实医疗保健股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆 向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制 造股票、嘉实如意宝定期债券 A、嘉实事件驱动股票、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、嘉实 基本面 50 指数(LOF)、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证金融地产 ETF 联接、 嘉实增强收益定期债券 A、嘉实丰益信用定期债券 A、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股 票之间互转,以及转入嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 B、嘉实 安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实信用债券 C、嘉实纯债债券 C、嘉实稳固收益债券、嘉 47 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 实机构快线货币 A、嘉实如意宝定期债券 C、嘉实中证中期企业债指数(LOF)C 时,仅收 取转出基金的赎回费,计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 b)对于“后端转后端”的模式,采用以下规则: (i)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费; (ii)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。 转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归 入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率, 调整后的基金转换费率应及时公告。 注 1:2014 年 5 月 23 日起,嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购(或转入)不 超过 500 万元;2014 年 11 月 13 日起,嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申购(或转入、 定投)不超过 100 万元; 2015 年 7 月 9 日起,嘉实货币单日单个基金账户累计申购(或 转入、定投)不超过 500 万元;自 2015 年 7 月 22 日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户 的累计申购(含转入及定投)金额不得超过 200 万元;自 2015 年 11 月 16 日起,嘉实中证 中期企业债指数(LOF)单日单个基金账户累计申购(或转入、定投)不超过 2000 万元; 嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实对冲套利定期混合、嘉实丰益 信用定期债券、嘉实增强收益定期债券为定期开放,在封闭期内无法转换。具体请参见嘉 实基金网站刊载的相关公告。 注 2:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式 并实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下 部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过 本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构 暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 48 嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用,根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准 后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。 (四)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对基 金管理人于 2007 年 11 月 23 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管 理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。 主要更新内容如下: 1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止 日期。 2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分:新增了代销机构,并更新了直销机构、代销机构相关信 息。 5.在“十、基金的转换”部分:更新了基金转换的相关内容。 6.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2015 年三季度末。 8.在“二十四、其他应披露事项”部分:列示了 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 12 月 8 日 本基金临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2016年1月20日 49