嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
更新招募说明书
(2018年第2号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2012 年 11 月 5 日中
国证券监督管理委员会《关于核准嘉实纯债债券型发起式证券投资基金募集的批复》(证监
许可[2012]1455 号)和 2012 年 11 月 13 日《关于嘉实纯债债券型发起式证券投资基金募集
时间安排的确认函》(基金部函[2012]1039 号)的核准公开发售。本基金基金合同于 2012
年 12 月 11 日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》的定期更新,
原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金
募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能
承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险、信用风险、流动性风
险,又包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等,还包括一些特有风险。首先,
由于本基金投资于债券市场(包括中小企业私募债),本基金无法完全规避发债主体的信用
质量变化造成的信用风险。如果持有的债券(包括中小企业私募债)出现信用违约风险,将
给基金净值带来较大的负面影响和波动。另外,中小企业私募债,是根据相关法律法规由
非上市的中小企业以非公开方式发行的债券,不能公开交易,可通过上海证券交易所固定
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台交易,一般情况下,交易不活
跃,潜在较大流动性风险。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益
预期越高,投资者承担的风险也越大。
投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等
基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可
能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月
11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审计),特别事项注明除
外。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 5
三、基金管理人............................................................................................................................... 9
四、基金托管人............................................................................................................................. 19
五、相关服务机构......................................................................................................................... 22
六、基金的募集............................................................................................................................. 53
七、基金合同的生效..................................................................................................................... 56
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 57
九、基金转换................................................................................................................................. 66
十、定期定额投资计划................................................................................................................. 71
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 ..................................................................... 72
十二、基金的投资......................................................................................................................... 73
十三、基金的业绩......................................................................................................................... 80
十四、基金的融资、融券............................................................................................................. 84
十五、基金的财产......................................................................................................................... 85
十六、基金资产的估值................................................................................................................. 86
十七、基金的收益与分配............................................................................................................. 88
十八、基金的费用与税收............................................................................................................. 90
十九、基金的会计与审计............................................................................................................. 92
二十、基金的信息披露................................................................................................................. 93
二十一、风险揭示......................................................................................................................... 97
二十二、差错处理....................................................................................................................... 100
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................... 102
二十四、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 104
二十五、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 116
二十六、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 129
二十七、其他应披露事项........................................................................................................... 131
二十八、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 132
二十九、备查文件....................................................................................................................... 133
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一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信
息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内
容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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二、释义
本《招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
1、 基金或本基金:指嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
2、 发起式基金:指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发
起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金
3、 基金管理人:指嘉实基金管理有限公司
4、 基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
5、 基金合同或本基金合同:指《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
6、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实纯债债券型发起式证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、 招募说明书:指《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更
新
8、 基金份额发售公告:指《嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
9、 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月 1 日起实
施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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18、个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自
然人 19、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或
其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内
证券市场的中国境外的机构投资者
21、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人
固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金
22、发起资金提供方:以发起资金认购本基金的基金管理人的股东、基金管理人、基
金管理人高级管理人员或基金经理等人员
23、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售机构:指直销机构和代销机构
27、直销机构:指嘉实基金管理有限公司
28、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
29、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
30、注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基
金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等
31、注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉
实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机
构
32、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户
33、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本
基金的基金份额变动及结余情况的账户
34、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
35、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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36、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3 个月
37、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
40、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日,n 为自然数)
41、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》:指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
44、认购:指在基金募集期内,投资人按照本基金合同和招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为
45、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为
48、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
51、元:指人民币元
52、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
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55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数,本基金对不同
基金份额类别分别计算基金份额净值
56.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
58、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
体
59、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免的事件和因素
60、基金份额类别:本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不
同,将基金份额分为两不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费,在赎回
时根据持有期限收取赎回费的基金份额,称为 A 类;从本类别基金资产中计提销售服务
费、不收取认购/申购费,但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的
基金份额,称为 C 类。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于每一类基金份额类别的费率不同,本基
金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
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三、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信
投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25
日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
2、管理基金情况
截止 2018 年 9 月 30 日,基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、145 只开放式证
券投资基金,具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉
实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接
(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合
(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实
基本面 50 指数(LOF)、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数(QDII-LOF)、
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嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、
嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选
混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优
化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉
实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债
券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉
实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票
(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对
收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货
币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生
ETF、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健
股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略
股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、
嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中
证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳
股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实
稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混
合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安
益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混
合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉
实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货
币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实新添程混合、
嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、
嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添
利货币、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A
股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF
联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉
实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定
期混合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润
泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实
新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实
新添康定期混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实
理财通系列证券投资基金,同时,管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资
组合。
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(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局
长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担
保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党
委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金
有限责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经
理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行
长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融
分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任
研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监
及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理
(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研
究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证
券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
曲扬女士,硕士研究生,14 年证券从业经验,具有基金从业资格,中国国籍。曾任中
信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6 月加入
嘉实基金管理有限公司任基金经理助理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2011
年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年
4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016
年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 2
月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年
8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金基金经理。2011 年 11
月 18 日至今任嘉实债券证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至今任嘉实纯债债券型
发起式证券投资基金基金经理、2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定期开放债券型证券
投资基金基金经理、2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、
2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、
2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 18 日至
今任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财富灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新起航灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016
年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 8 月 25 日至今任
嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 9 月 13 日至今任嘉实稳泽纯债债
券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2016 年 12 月 21 日至今任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月
9 日至今任嘉实稳元纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金
基金经理、2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2019 年 1 月 8 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理。
(2)历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长
王怀震先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三) 基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有
关规定的行为发生。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金资产;
(3)利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
(4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额
持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会
计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制
度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2、内部控制的原则
(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;
(4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
分工,操作相互独立。
(5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充
分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投
资经理组成,负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原
则。
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及相
关部门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
(5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性
和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作
流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制
制度的执行情况的监察稽核工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承
担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义
务。
4、内部控制措施
(1)公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控
制技术和手段,进行内部控制和风险管理。(1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独
立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,
保护投资者利益和公司合法权益。
(2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的
授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
(3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;
(4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
(5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,
及时防范和化解风险。
(6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权
标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
(7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确
和完整地反映基金资产的状况。
(8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
(9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
(10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处
理。
(12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。
②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别
风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由
监察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险。
③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级
管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增
幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20
亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。
2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金
融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017
年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年
度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000
强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有
托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在
内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度
末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳
托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产
托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程
保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭
管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操
作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况
核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
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五、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05
单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 (020)88832125 传真 (020)81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 381 号
注册地址 江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
法定代表人 张小军 联系人 游丹
电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcban 客服电话 96008
k.com/
注:本机构只代销 A 份额。
(2)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.co 客服电话 95588
23
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com
(3)中国农业银行股份有限公司
住所 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 http://www.abchina 客服电话 95599
.com
(4)中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
(5)中国建设银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 25 号
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电话 95533
(6)中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicba 客服电话 95558
nk.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.co 客服电话 95528
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(8)中国民生银行股份有限公司
住所 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 http://www.cmbc.co 客服电话 95568
m.cn
(9)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.c 客服电话 96198
om
(10)青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.c 客服电话 96588(青岛)、
om/ 4006696588(全国)
(11)徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
注册地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人 吴学民 联系人 顾伟平
电话 0551-65898103 传真 0551-62667684
网址 http://www.hsbank. 客服电话 4008896588
com.cn
(12)杭州银行股份有限公司
住所 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
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办公地址 杭州市下城区庆春路 46 号
注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人 陈震山 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 http://www.hzbank. 客服电话 400-888-8508
com.cn
(13)南京银行股份有限公司
住所 南京市玄武区中山路 288 号
办公地址 江苏省南京市玄武区中山路 288 号
注册地址 江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人 胡昇荣 联系人 刘静
电话 (025)86775044 传真 (025)86775376
网址 http://www.njcb.co 客服电话 4008896400
m.cn
(14)临商银行股份有限公司
住所 山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址 山东省临沂市兰山区北京路 37 号
注册地址 山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人 钱进 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 http://www.lsbchin 客服电话 400-699-6588
a.com
(15)江苏银行股份有限公司
住所 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
办公地址 江苏省南京市中华路 26 号
注册地址 江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchin 客服电话 95319
a.cn
(16)渤海银行股份有限公司
住所 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址 天津市河东区海河东路 218 号
26
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注册地址 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.co 客服电话 400-888-8811
m.cn
(17)深圳农村商业银行股份有限公司
住所 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址 中国广东省深圳市深南东路 3038 号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 3038 号
法定代表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 http://www.4001961 客服电话 961200(深圳)
200.com
(18)洛阳银行股份有限公司
住所 洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址 洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口
注册地址 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 (0379)65921977 传真 (0379)65921869
网址 http://www.bankofl 客服电话 (0379)96699
uoyang.com.cn
(19)烟台银行股份有限公司
住所 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址 烟台市芝罘区海港路 25 号
注册地址 烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 http://www.yantaib 客服电话 4008-311-777
ank.net
(20)哈尔滨银行股份有限公司
住所 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
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法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 http://www.hrbb.co 客服电话 95537
m.cn
(21)东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank 客服电话 (0769)961122
.com/
(22)天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号
注册地址 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人 李宗唐 联系人 杨森
电话 (022)28405330 传真 (022)28405631
网址 http://www.bankoft 客服电话 4006-960296
ianjin.com
(23)河北银行股份有限公司
住所 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号
注册地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank 客服电话 4006129999
.com
(24)西安银行股份有限公司
办公地址 陕西省西安市高新路 60 号
注册地址 陕西省西安市高新路 60 号
法定代表人 郭军 联系人 白智
电话 029-88992881 传真 029-88992475
网址 http://www.xacbank 客服电话 40086-96779
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(25)江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省常州市和平中路 413 号
注册地址 常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank. 客服电话 96005
com.cn
(26)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 http://www.ksrcb.c 客服电话 0512-96079
n/
(27)广州农村商业银行股份有限公司
办公地址 广州市黄埔区映日路 9 号
注册地址 广州市黄埔区映日路 9 号
法定代表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 http://www.grcbank 客服电话 020-961111
.com
(28)吉林银行股份有限公司
办公地址 吉林省长春市东南湖大路 1817 号
注册地址 经济开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人 张宝祥 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 http://www.jlbank. 客服电话 4008896666
com.cn/publish/por
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(29)苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
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法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoub 客服电话 0512-96067
ank.com
(30)杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼
办公地址 杭州市上城区建国中路 99 号
注册地址 浙江省杭州市上城区建国中路 99 号
法定代表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 http://www.urcb.co 客服电话 96592
m
(31)四川天府银行股份有限公司
办公地址 四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
注册地址 四川省南充市涪江路1号
法定代表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
(32)福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
注册地址 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
法定代表人 俞敏 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxban 客服电话 4008939999
k.com
(33)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
注册地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 http://www.borf.cn 客服电话 4008896596
/
(34)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
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办公地址 温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
注册地址 温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 0577-86923223 传真 0577-86982650
网址 http://www.lwrcb.c 客服电话 4008296596
om/
(35)泉州银行股份有限公司
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccban 客服电话 4008896312
k.com/
(36)锦州银行股份有限公司
办公地址 北京市东城区建国门北大街 5 号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhou 客服电话 400-6696178
bank.com
(37)华融湘江银行股份有限公司
办公地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦
注册地址 长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦
法定代表人 张永宏 联系人 杨舟
电话 0731-89828900
网址 http://www.hrxjban 客服电话 0731-96599
k.com.cn
(38)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
办公地址 乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址 乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 http://www.yqbank. 客服电话 4008896596
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com/
(39)青岛农村商业银行股份有限公司
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
法定代表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730
网址 http://www.qrcb.co 客服电话 400-11-96668
m.cn
(40)桂林银行股份有限公司
办公地址 桂林市中山南路 76 号
注册地址 桂林市中山南路 76 号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinb 客服电话 4008696299
ank.com.cn
(41)天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
(42)和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.c 客服电话 4009200022
om/
(43)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
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网址 http://www.noah-fu 客服电话 400-821-5399
nd.com
(44)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.c 客服电话 4006-788-887
om;https://www.zlf
und.cn
(45)上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567 客服电话 95021
.com.cn
(46)上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy 客服电话 4007009665
.com/
(47)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
注册地址 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfu 客服电话 400-089-1289
nd.com
(48)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund. 客服电话 4008-773-772
com
(49)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund. 客服电话 4008886661
com
(50)上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfun 客服电话 400-921-7755
d.com.cn
(51)嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二
期 53 层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvest 客服电话 400-021-8850
wm.cn
(52)北京创金启富基金销售有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
网址 http://www.5irich. 客服电话 400-6262-818
com
(53)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfu 客服电话 400-6099-200
nd.com
(54)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
注册地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-88413 传真 025-66008800-88413
1 1
网址 http://www.snjijin 客服电话 95177
.com/
(55)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund 客服电话 400-876-9988
.com
(56)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuan 客服电话 4006877899
fund.com
(57)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
35
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund 客服电话 400-8980-618
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(58)北京植信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地址 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin- 客服电话 400-680-2123
inv.com
(59)北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniuf 客服电话 4006236060
und.com
(60)北京加和基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室
注册地址 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人 曲阳 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 http://www.bzfunds 客服电话 010-68292745
.com
(61)上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zicha 客服电话 400-166-6788
n.com
36
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
(62)上海汇付基金销售有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
(63)上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路 518 号北美广场 A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufun 客服电话 4008-205-369
d.com.cn
(64)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealt 客服电话 400-6767-523
h.cn
(65)北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdia 客服电话 400-068-1176
nfund.com
(66)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
37
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
网址 http://www.lufunds 客服电话 4008219031
.com
(67)大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortu 客服电话 400-928-2266
ne.com/
(68)珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi. 客服电话 020-89629066
cn
(69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.co 客服电话 010-59336512
m
(70)中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c 客服电话 400-876-5716
om/
(71)万家财富基金销售(天津)有限公司
办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
注册地址 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
38
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
室
法定代表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519 传真 010-59013828
215322
网址 http://www.wanjiawealth.com
(72)国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市静安区南京西路 768 号
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co 客服电话 4008888666
m
(73)中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 (010)65183880 传真 (010)65182261
网址 http://www.csc108. 客服电话 400-8888-108
com
(74)国信证券股份有限公司
办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen. 客服电话 95536
com.cn
(75)招商证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
39
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschin 客服电话 4008888111、95565
a.com
(76)广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
网址 http://www.gf.com. 客服电话 95575 或致电各地营
cn 业网点
(77)海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
注册地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.c 客服电话 95553 或拨打各城市
om 营业网点咨询电话
(78)申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc. 客服电话 95523 或 4008895523
com
(79)华泰证券股份有限公司
办公地址 江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深
40
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
圳)
网址 http://www.htsc.co 客服电话 95597
m.cn
(80)中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-i 客服电话 400 600 8008
nvs.cn
(81)兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 福建省福州市湖东路 268 号
注册地址 福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.co 客服电话 95562
m.cn
(82)东方证券股份有限公司
办公地址 上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
注册地址 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 http://www.dfzq.co 客服电话 95503
m.cn
(83)长城证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
41
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
法定代表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.co 客服电话 4006666888、
m (0755)33680000
(84)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
网址 http://www.ebscn.c 客服电话 4008888788、
om 10108998
(85)广州证券股份有限公司
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com 客服电话 (020)961303
.cn
(86)东北证券股份有限公司
办公地址 长春市生态大街 6666 号
注册地址 吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360
(87)华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.co 客服电话 95318
m
(88)财富证券有限责任公司
42
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.co 客服电话 95317
m
(89)申万宏源西部证券有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc. 客服电话 4008-000-562
com/index.jsp
(90)中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址 济南市市中区经七路 86 号
注册地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com 客服电话 95538
.cn/
(91)中航证券有限公司
住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦
注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾
电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178
网址 http://www.avicsec 客服电话 400-8866-567
.com/
43
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
(92)华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
注册地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610
网址 http://www.hfzq.co 客服电话 (0591)96326
m.cn/
(93)中国国际金融股份有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.co 客服电话 400 910 1166
m.cn
(94)联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c 客服电话 95564
om
(95)宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c 客服电话 4008366366
om
(96)东海期货有限责任公司
44
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
办公地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号、上海市浦东新区东方路
1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.c 客服电话 95531/4008888588
om.cn/
(97)长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人 陈佳(代) 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
网址 http://www.cjsc.co 客服电话 95579 或
m 4008-888-999
(98)万联证券股份有限公司
住所 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
网址 http://www.wlzq.co 客服电话 95322
m.cn
(99)民生证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
注册地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层
法定代表人 冯鹤年 联系人 程博怡
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.mszq.co 客服电话 400-619-8888
m/
(100)国元证券股份有限公司
住所 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
45
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲
电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100
网址 http://www.gyzq.co 客服电话 95578
m.cn
(101)渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.co 客服电话 4006515988
m
(102)信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc 客服电话 95321
.com
(103)新时代证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.c 客服电话 95399
n
(104)浙商证券股份有限公司
住所 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址 浙江省杭州市五星路 201 号
注册地址 浙江省杭州市五星路 201 号
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913
46
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)
网址 http://www.stocke. 客服电话 (0571)967777
com.cn
(105)平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
注册地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511—8
(106)国都证券股份有限公司
住所 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c 客服电话 400-818-8118
om
(107)金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
注册地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(108)国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057、 传真 028-86690126
028-86690058
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(109)华宝证券有限责任公司
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住所 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 (021)68777222 传真 (021)68777822
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(110)华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层
注册地址 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.c 客服电话 400-898-4999
om.cn
(111)天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
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m
(112)腾安基金销售(深圳)有限公司
办公地址 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
法定代表人 刘明军 联系人 谭广锋
电话 0755-86013388-8061 传真 -
8
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注:本机构只代销 A 份额。
(113)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人 马勇 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 http://www.xinland 客服电话 400-118-1166
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(114)北京百度百盈基金销售有限公司
住所 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
办公地址 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
注册地址 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电话 95055
(115)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 12 楼
注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
法定代表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123 客服电话 4000-766-123
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(116)北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin 客服电话 400-619-9059
.com/
(117)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
联系人 付文红
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电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai. 客服电话 010-62675369
com
(118)上海万得基金销售有限公司
办公地址 中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fun 客服电话 400-821-0203
d.com.cn/
(119)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd. 客服电话 400-810-55919
com/
(120)和耕传承基金销售有限公司
办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395 传真 0371-85518397
4000-555-671
网址 HGCCPB.COM
(121)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
(122)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
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注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c 客服电话 4000-618-518
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(二) 登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层 09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 (021)31358666 传真 (021)31358600
经办律师 吕红、黎明
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
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11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
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六、基金的募集
(一)基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关
规定、并经中国证券监督管理委员会2012年11月5日《关于核准嘉实纯债债券型发起式证券
投资基金募集的批复》(证监许可[2012]1455号)核准募集。
(二)基金运作方式和类型
契约型开放式。本基金为债券型证券投资基金。
(三)基金存续期
不定期。
(四)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标
1、募集期限:具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定,
并在发售公告中披露。
根据《运作办法》的规定,如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、
或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间,本基金可延长募集时间,但募集
期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月。
2、募集方式及场所
本基金通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
3、募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
4、募集目标
本基金不设募集目标。
(五)基金的认购
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1、本基金认购费率不超过5%,按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费
率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:
投资者在认购A类基金份额时需交纳前端认购费,费率按认购金额递减,具体如下:
认购金额(含认购费) 认购费率
M<100万元 0.6%
100万元≤M<300万元 0.4%
300万元≤M<500万元 0.2%
M≥500万元 按笔收取,1000元/笔
本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
本基金C类基金份额认购费率为0。
2、募集资金利息的处理方式
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投
资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。
3、认购份额的计算
本基金A类、C类基金份额的初始面值均为1.00元。
(1)当投资者选择认购A类基金份额时,认购份数的计算方法如下:
①认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 1.00元
②认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元
其中:认购份额的计算结果保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部
分所代表的资产计入基金财产。
例一:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,如果其认购资金的利息为10元,
则其可得到的基金份数计算如下:
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净认购金额=10,000/(1+0.6%)= 9,940.35元
认购费用=10,000 - 9,940.35= 59.65元
认购份额=(9,940.35 + 10)/1.00= 9,950.35份
即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,可得到9,950.35份A类基金份额。
(2)当投资者选择认购C类基金份额时,认购份数的计算方法如下:
认购份额=(认购金额+认购资金利息)/1.00元
例二:某投资者投资10,000.00元认购本基金C类基金份额,假设这10,000.00元在募集期
间产生的利息为5.00元,则其可得到的基金份数计算如下:
认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00份
即投资者投资10,000.00元认购本基金C类基金份额,加上募集期间利息后一共可以得到
10,005.00份C类基金份额。
4、募集资金
基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
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七、基金合同的生效
(一)基金合同生效
本基金基金合同于 2012 年 12 月 11 日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管
理本基金。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的 3 年内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
2000 万元,或者基金合同生效满 3 年后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工
作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当向中
国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。基金合同生效满 3 年之日(指自然
日),若基金资产规模低于 2 亿元的,基金合同自动终止,同时不得通过召开持有人大会的
方式延续基金合同期限。法律法规另有规定的,从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回
(一)申购、赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销
机构,并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通传真或网上等交易方式,投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公
告。
(二)申购、赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购与赎回的开始时间
本基金已于 2013 年 3 月 8 日起开始办理日常申购、赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金管理
人或注册登记机构接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回
的价格。
(三)申购、赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在
新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的至少一种媒体上公告。
(四)申购、赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
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投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅
代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为
准。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购
不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还
给投资人。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,并提前公
告。
(五)申购、赎回的数额限制
1、申请申购基金的金额
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币 1 元,追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低
限额为人民币 20,000 元,但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人民币
1 元,追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约定首次申购单笔及追加
单笔最低限额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。
投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。
2、申请赎回基金的份额
投资者通过销售机构单笔赎回不得少于 1 份(如该账户在该销售机构托管的基金余额不
足 1 份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基
金余额不足 1 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全
部赎回。但若有代销机构特别约定单笔赎回最低份额并已经发布临时公告,则以该等公告
为准。
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3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中
国证监会备案。
(六)申购、赎回的费率
1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投
资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100 万元 0.8%
100 万元≤M<300 万元 0.5%
300 万元≤M<500 万元 0.3%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其
申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中国
农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投
资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一
优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相
关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网
上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率优惠按相关公告费率优惠执行。
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
本基金C类基金份额申购费率为0。
注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
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基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金 A 类基金份额优惠后的费率见下表:
持有期限(T) 基金网上直销后端申购优惠费率
0
京公网安备 11010502031572号