嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018年第2号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2012 年 11 月 5 日中
国证券监督管理委员会《关于核准嘉实纯债债券型发起式证券投资基金募集的批复》(证监
许可[2012]1455 号)和 2012 年 11 月 13 日《关于嘉实纯债债券型发起式证券投资基金募集
时间安排的确认函》(基金部函[2012]1039 号)的核准公开发售。本基金基金合同于 2012
年 12 月 11 日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月
11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审计),特别事项注明除
外。
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信
投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25
日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局
长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党
委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金
有限责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经
理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行
长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融
分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任
研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监
及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理
(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研
究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证
券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
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曲扬女士,硕士研究生,14 年证券从业经验,具有基金从业资格,中国国籍。曾任中
信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6 月加入
嘉实基金管理有限公司任基金经理助理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2011
年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年
4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016
年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 2
月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年
8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金基金经理。2011 年 11
月 18 日至今任嘉实债券证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至今任嘉实纯债债券型
发起式证券投资基金基金经理、2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定期开放债券型证券
投资基金基金经理、2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、
2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、
2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 18 日至
今任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财富灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新起航灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016
年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 8 月 25 日至今任
嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 9 月 13 日至今任嘉实稳泽纯债债
券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2016 年 12 月 21 日至今任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月
9 日至今任嘉实稳元纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙
纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金
基金经理、2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2019 年 1 月 8 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理。。
(2)历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、债券投资决策委员会
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长
王怀震先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增
幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20
亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。
2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金
融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017
年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年
度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000
强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有
托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
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纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在
内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度
末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳
托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产
托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程
保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭
管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操
作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况
核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
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三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05
单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
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电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 (020)88832125 传真 (020)81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 381 号
注册地址 江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
法定代表人 张小军 联系人 游丹
电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcban 客服电话 96008
k.com/
注:本机构只代销 A 份额。
(2)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.co 客服电话 95588
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m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com
(3)中国农业银行股份有限公司
住所 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 http://www.abchina 客服电话 95599
.com
(4)中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
(5)中国建设银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 25 号
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电话 95533
(6)中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicba 客服电话 95558
nk.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.co 客服电话 95528
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
m.cn
(8)中国民生银行股份有限公司
住所 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 http://www.cmbc.co 客服电话 95568
m.cn
(9)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.c 客服电话 96198
om
(10)青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.c 客服电话 96588(青岛)、
om/ 4006696588(全国)
(11)徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
注册地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人 吴学民 联系人 顾伟平
电话 0551-65898103 传真 0551-62667684
网址 http://www.hsbank. 客服电话 4008896588
com.cn
(12)杭州银行股份有限公司
住所 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
13
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
办公地址 杭州市下城区庆春路 46 号
注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人 陈震山 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 http://www.hzbank. 客服电话 400-888-8508
com.cn
(13)南京银行股份有限公司
住所 南京市玄武区中山路 288 号
办公地址 江苏省南京市玄武区中山路 288 号
注册地址 江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人 胡昇荣 联系人 刘静
电话 (025)86775044 传真 (025)86775376
网址 http://www.njcb.co 客服电话 4008896400
m.cn
(14)临商银行股份有限公司
住所 山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址 山东省临沂市兰山区北京路 37 号
注册地址 山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人 钱进 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 http://www.lsbchin 客服电话 400-699-6588
a.com
(15)江苏银行股份有限公司
住所 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
办公地址 江苏省南京市中华路 26 号
注册地址 江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchin 客服电话 95319
a.cn
(16)渤海银行股份有限公司
住所 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址 天津市河东区海河东路 218 号
14
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
注册地址 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.co 客服电话 400-888-8811
m.cn
(17)深圳农村商业银行股份有限公司
住所 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址 中国广东省深圳市深南东路 3038 号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 3038 号
法定代表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 http://www.4001961 客服电话 961200(深圳)
200.com
(18)洛阳银行股份有限公司
住所 洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址 洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口
注册地址 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 (0379)65921977 传真 (0379)65921869
网址 http://www.bankofl 客服电话 (0379)96699
uoyang.com.cn
(19)烟台银行股份有限公司
住所 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址 烟台市芝罘区海港路 25 号
注册地址 烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 http://www.yantaib 客服电话 4008-311-777
ank.net
(20)哈尔滨银行股份有限公司
住所 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
15
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 http://www.hrbb.co 客服电话 95537
m.cn
(21)东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank 客服电话 (0769)961122
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(22)天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号
注册地址 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人 李宗唐 联系人 杨森
电话 (022)28405330 传真 (022)28405631
网址 http://www.bankoft 客服电话 4006-960296
ianjin.com
(23)河北银行股份有限公司
住所 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号
注册地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank 客服电话 4006129999
.com
(24)西安银行股份有限公司
办公地址 陕西省西安市高新路 60 号
注册地址 陕西省西安市高新路 60 号
法定代表人 郭军 联系人 白智
电话 029-88992881 传真 029-88992475
网址 http://www.xacbank 客服电话 40086-96779
16
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
.com
(25)江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省常州市和平中路 413 号
注册地址 常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank. 客服电话 96005
com.cn
(26)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 http://www.ksrcb.c 客服电话 0512-96079
n/
(27)广州农村商业银行股份有限公司
办公地址 广州市黄埔区映日路 9 号
注册地址 广州市黄埔区映日路 9 号
法定代表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 http://www.grcbank 客服电话 020-961111
.com
(28)吉林银行股份有限公司
办公地址 吉林省长春市东南湖大路 1817 号
注册地址 经济开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人 张宝祥 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 http://www.jlbank. 客服电话 4008896666
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tal0/
(29)苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoub 客服电话 0512-96067
ank.com
(30)杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼
办公地址 杭州市上城区建国中路 99 号
注册地址 浙江省杭州市上城区建国中路 99 号
法定代表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 http://www.urcb.co 客服电话 96592
m
(31)四川天府银行股份有限公司
办公地址 四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
注册地址 四川省南充市涪江路1号
法定代表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
(32)福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
注册地址 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
法定代表人 俞敏 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxban 客服电话 4008939999
k.com
(33)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
注册地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 http://www.borf.cn 客服电话 4008896596
/
(34)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
办公地址 温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
注册地址 温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 0577-86923223 传真 0577-86982650
网址 http://www.lwrcb.c 客服电话 4008296596
om/
(35)泉州银行股份有限公司
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccban 客服电话 4008896312
k.com/
(36)锦州银行股份有限公司
办公地址 北京市东城区建国门北大街 5 号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhou 客服电话 400-6696178
bank.com
(37)华融湘江银行股份有限公司
办公地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦
注册地址 长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦
法定代表人 张永宏 联系人 杨舟
电话 0731-89828900
网址 http://www.hrxjban 客服电话 0731-96599
k.com.cn
(38)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
办公地址 乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址 乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 http://www.yqbank. 客服电话 4008896596
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
com/
(39)青岛农村商业银行股份有限公司
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
法定代表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730
网址 http://www.qrcb.co 客服电话 400-11-96668
m.cn
(40)桂林银行股份有限公司
办公地址 桂林市中山南路 76 号
注册地址 桂林市中山南路 76 号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinb 客服电话 4008696299
ank.com.cn
(41)天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
(42)和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.c 客服电话 4009200022
om/
(43)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
20
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
网址 http://www.noah-fu 客服电话 400-821-5399
nd.com
(44)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.c 客服电话 4006-788-887
om;https://www.zlf
und.cn
(45)上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567 客服电话 95021
.com.cn
(46)上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy 客服电话 4007009665
.com/
(47)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
注册地址 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfu 客服电话 400-089-1289
nd.com
(48)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道
21
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund. 客服电话 4008-773-772
com
(49)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund. 客服电话 4008886661
com
(50)上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfun 客服电话 400-921-7755
d.com.cn
(51)嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二
期 53 层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvest 客服电话 400-021-8850
wm.cn
(52)北京创金启富基金销售有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
22
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
网址 http://www.5irich. 客服电话 400-6262-818
com
(53)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfu 客服电话 400-6099-200
nd.com
(54)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
注册地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-88413 传真 025-66008800-88413
1 1
网址 http://www.snjijin 客服电话 95177
.com/
(55)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund 客服电话 400-876-9988
.com
(56)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuan 客服电话 4006877899
fund.com
(57)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
23
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund 客服电话 400-8980-618
.com/
(58)北京植信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地址 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin- 客服电话 400-680-2123
inv.com
(59)北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniuf 客服电话 4006236060
und.com
(60)北京加和基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室
注册地址 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人 曲阳 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 http://www.bzfunds 客服电话 010-68292745
.com
(61)上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zicha 客服电话 400-166-6788
n.com
24
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
(62)上海汇付基金销售有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
(63)上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路 518 号北美广场 A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufun 客服电话 4008-205-369
d.com.cn
(64)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealt 客服电话 400-6767-523
h.cn
(65)北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdia 客服电话 400-068-1176
nfund.com
(66)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
25
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
网址 http://www.lufunds 客服电话 4008219031
.com
(67)大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortu 客服电话 400-928-2266
ne.com/
(68)珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi. 客服电话 020-89629066
cn
(69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.co 客服电话 010-59336512
m
(70)中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c 客服电话 400-876-5716
om/
(71)万家财富基金销售(天津)有限公司
办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
注册地址 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
26
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
室
法定代表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519 传真 010-59013828
215322
网址 http://www.wanjiawealth.com
(72)国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市静安区南京西路 768 号
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co 客服电话 4008888666
m
(73)中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 (010)65183880 传真 (010)65182261
网址 http://www.csc108. 客服电话 400-8888-108
com
(74)国信证券股份有限公司
办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen. 客服电话 95536
com.cn
(75)招商证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
27
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschin 客服电话 4008888111、95565
a.com
(76)广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
网址 http://www.gf.com. 客服电话 95575 或致电各地营
cn 业网点
(77)海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
注册地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.c 客服电话 95553 或拨打各城市
om 营业网点咨询电话
(78)申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc. 客服电话 95523 或 4008895523
com
(79)华泰证券股份有限公司
办公地址 江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深
28
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
圳)
网址 http://www.htsc.co 客服电话 95597
m.cn
(80)中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-i 客服电话 400 600 8008
nvs.cn
(81)兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 福建省福州市湖东路 268 号
注册地址 福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.co 客服电话 95562
m.cn
(82)东方证券股份有限公司
办公地址 上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
注册地址 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 http://www.dfzq.co 客服电话 95503
m.cn
(83)长城证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
29
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
法定代表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.co 客服电话 4006666888、
m (0755)33680000
(84)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
网址 http://www.ebscn.c 客服电话 4008888788、
om 10108998
(85)广州证券股份有限公司
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com 客服电话 (020)961303
.cn
(86)东北证券股份有限公司
办公地址 长春市生态大街 6666 号
注册地址 吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360
(87)华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.co 客服电话 95318
m
(88)财富证券有限责任公司
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.co 客服电话 95317
m
(89)申万宏源西部证券有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc. 客服电话 4008-000-562
com/index.jsp
(90)中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址 济南市市中区经七路 86 号
注册地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com 客服电话 95538
.cn/
(91)中航证券有限公司
住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦
注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
法定代表人 王晓峰 联系人 戴蕾
电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178
网址 http://www.avicsec 客服电话 400-8866-567
.com/
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
(92)华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
注册地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610
网址 http://www.hfzq.co 客服电话 (0591)96326
m.cn/
(93)中国国际金融股份有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.co 客服电话 400 910 1166
m.cn
(94)联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c 客服电话 95564
om
(95)宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c 客服电话 4008366366
om
(96)东海期货有限责任公司
32
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
办公地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号、上海市浦东新区东方路
1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.c 客服电话 95531/4008888588
om.cn/
(97)长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人 陈佳(代) 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
网址 http://www.cjsc.co 客服电话 95579 或
m 4008-888-999
(98)万联证券股份有限公司
住所 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
网址 http://www.wlzq.co 客服电话 95322
m.cn
(99)民生证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
注册地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层
法定代表人 冯鹤年 联系人 程博怡
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.mszq.co 客服电话 400-619-8888
m/
(100)国元证券股份有限公司
住所 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
33
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲
电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100
网址 http://www.gyzq.co 客服电话 95578
m.cn
(101)渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.co 客服电话 4006515988
m
(102)信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc 客服电话 95321
.com
(103)新时代证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.c 客服电话 95399
n
(104)浙商证券股份有限公司
住所 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址 浙江省杭州市五星路 201 号
注册地址 浙江省杭州市五星路 201 号
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913
34
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
网址 http://www.stocke. 客服电话 (0571)967777
com.cn
(105)平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
注册地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511—8
(106)国都证券股份有限公司
住所 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c 客服电话 400-818-8118
om
(107)金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
注册地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(108)国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057、 传真 028-86690126
028-86690058
网址 http://www.gjzq.co 客服电话 95310
m.cn
(109)华宝证券有限责任公司
35
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
住所 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 (021)68777222 传真 (021)68777822
网址 http://www.cnhbsto 客服电话 4008209898
ck.com
(110)华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层
注册地址 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.c 客服电话 400-898-4999
om.cn
(111)天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.co 客服电话 4008005000
m
(112)腾安基金销售(深圳)有限公司
办公地址 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
法定代表人 刘明军 联系人 谭广锋
电话 0755-86013388-8061 传真 -
8
网址 http://www.tenganx 客服电话 95017
inxi.com 或
http://www.txfund.
com
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
注:本机构只代销 A 份额。
(113)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人 马勇 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 http://www.xinland 客服电话 400-118-1166
e.com.cn
(114)北京百度百盈基金销售有限公司
住所 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
办公地址 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
注册地址 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电话 95055
(115)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 12 楼
注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
法定代表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123 客服电话 4000-766-123
.cn
(116)北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin 客服电话 400-619-9059
.com/
(117)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
联系人 付文红
37
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai. 客服电话 010-62675369
com
(118)上海万得基金销售有限公司
办公地址 中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fun 客服电话 400-821-0203
d.com.cn/
(119)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd. 客服电话 400-810-55919
com/
(120)和耕传承基金销售有限公司
办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395 传真 0371-85518397
4000-555-671
网址 HGCCPB.COM
(121)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
(122)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
38
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c 客服电话 4000-618-518
om
(二) 登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层 09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 (021)31358666 传真 (021)31358600
经办律师 吕红、黎明
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
39
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金名称
本基金名称:嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式,债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上,追求长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为国内依法发行及/或上市交易的国债、央行票据、金融债、企业
债、公司债、短期融资券、中期票据、超级短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支
持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存
款)等固定收益类金融工具以及现金,法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需符合中国证监会的相关规定。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可
转债申购或增发新股。
基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类金融工具的投资比例合计不低于
基金资产的 80%。如果法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种
的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
40
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
本基金在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋势
分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调整各类金融
资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,优化债券组合的期限
结构和类属配置。
(1)久期配置
本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程
中,本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,
通过合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。
本基金根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将
上升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。
(2)期限结构配置
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及其
他组合约束条件的情形下,通过嘉实债券组合优化数量模型,确定最优的期限结构。本基
金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
(3)类属配置
本基金对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析,研
究各类型投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间
利差变化所带来的投资收益。
2、信用品种的投资策略
本基金对企业债、公司债和短期融资券等信用品种采取自上而下和自下而上相结合的
投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债
风险和其他风险等五个方面。本基金主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、
违约风险及理论信用利差。
为控制信用风险,本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发债主体的经营
状况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
3、息差策略
本基金利用回购等方式融入低成本资金,购买较高收益的债券,以期获取超额收益的
操作方式。
4、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
41
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期
获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流
程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风
险、流动性风险等各种风险。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中国债券总指数
该指数由中央国债登记结算公司编制,样本券涵盖面广泛,在中国债券网
(www.chinabond.com.cn)公开发布,具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响
力,适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,经基金管理人与
基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无
需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于
货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
42
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,391,646,052.10 96.29
其中:债券 2,391,646,052.10 96.29
资产支持
- -
证券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资
6 - -
产
其中:买断式回
购的买入返售金 - -
融资产
银行存款和结算
7 21,270,010.48 0.86
备付金合计
8 其他资产 70,925,948.95 2.86
9 合计 2,483,842,011.53 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末,本基金未持有股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
报告期末,本基金未持有股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 521,768.00 0.02
2 央行票据 - -
3 金融债券 547,105,500.00 25.51
其中:政策性金融债 392,963,000.00 18.33
4 企业债券 736,170,284.10 34.33
5 企业短期融资券 130,732,000.00 6.10
43
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
6 中期票据 977,116,500.00 45.57
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,391,646,052.10 111.53
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 170209 17 国开 09 1,900,000 192,071,000.00 8.96
2 143309 18 苏通 01 1,100,000 111,661,000.00 5.21
3 180209 18 国开 09 1,100,000 110,187,000.00 5.14
4 112546 17 万科 01 1,000,000 100,690,000.00 4.70
17 丰台国资
5 101754060 600,000 60,864,000.00 2.84
MTN001
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
名称 金额(元)
号
1 存出保证金 86,538.16
2 应收证券清算款 11,223,293.27
3 应收股利 -
4 应收利息 38,729,212.73
5 应收申购款 20,886,904.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,925,948.95
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金未持有股票
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实纯债债券 A
阶段 净值增长 净值增长 比较基准 业绩比较 ①-③ ②-④
率① 率标准差 收益率③ 基准收益
② 率标准差
④
2012 年 12 0.20% 0.04% 0.26% 0.03% -0.06% 0.01%
月 11 日(合
同生效日)
45
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
至 2012 年
12 月 31 日
2013 年度 -0.60% 0.10% -2.10% 0.11% 1.50% -0.01%
2014 年度 7.03% 0.11% 11.23% 0.15% -4.20% -0.04%
2015 年度 8.35% 0.08% 8.03% 0.11% 0.32% -0.03%
2016 年度 1.95% 0.07% 1.30% 0.12% 0.65% -0.05%
2017 年度 2.31% 0.04% -1.19% 0.09% 3.50% -0.05%
2018 年 1 2.98% 0.07% 4.95% 0.12% -1.97% -0.05%
月 1 日至
2018 年 6
月 30 日
2018 年 1 4.80% 0.07% 5.99% 0.11% -1.19% -0.04%
月 1 日至
2018 年 9
月 30 日
嘉实纯债债券 C
阶段 净值增长 净值增长 比较基准 业绩比较 ①-③ ②-④
率① 率标准差 收益率③ 基准收益
② 率标准差
④
2012 年 12 0.10% 0.03% 0.26% 0.03% -0.16% 0.00%
月 11 日(合
同生效日)
至 2012 年
12 月 31 日
2013 年度 -0.70% 0.10% -2.10% 0.11% 1.40% -0.01%
2014 年度 6.54% 0.11% 11.23% 0.15% -4.69% -0.04%
2015 年度 8.97% 0.08% 8.03% 0.11% 0.94% -0.03%
2016 年度 1.66% 0.07% 1.30% 0.12% 0.36% -0.05%
2017 年度 2.14% 0.05% -1.19% 0.09% 3.33% -0.04%
2018 年 1 2.82% 0.06% 4.95% 0.12% -2.13% -0.06%
月 1 日至
2018 年 6
46
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
月 30 日
2018 年 1 4.46% 0.07% 5.99% 0.11% -1.53% -0.04%
月 1 日至
2018 年 9
月 30 日
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图 1: 嘉实纯债债券 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
图
(2012 年 12 月 11 日至 2018 年 9 月 30 日)
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嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
图 2: 嘉实纯债债券 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
图
(2012 年 12 月 11 日至 2018 年 9 月 30 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分(二)投资范围和(六)投资限
制”的有关约定。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
(1) 基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.65%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
(2)基金托管人的基金托管费
48
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
(3)销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。C
类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100 万元 0.8%
100 万元≤M<300 万元 0.5%
300 万元≤M<500 万元 0.3%
49
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其
申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中国
农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投
资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一
优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相
关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网
上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率优惠按相关公告费率优惠执行。
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
本基金C类基金份额申购费率为0。
注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金 A 类基金份额优惠后的费率见下表:
持有期限(T) 基金网上直销后端申购优惠费率
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