嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招 募说明书 (2022年07月14日更新)基金管理人:嘉实基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 (一)嘉实优化红利混合型证券投资基金(原嘉实优化红利股票型证券投资基金)(以下 简称“本基金”)根据2012年5月22日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实优化红利 股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】684号)和2012年5月24日《关于 嘉实优化红利股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2012】348号)的 核准进行募集。本基金基金合同于2012年6月26日起生效,自该日起基金管理人正式开 始管理本基金。 根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104 号)第三十条第一项的规定,经与托管人协商一致, “嘉实优化红利股票型证券投资基金” 于2015年7月17日更名为“嘉实优化红利混合型证券投资基金”,并于2015年8月3日 发布相关公告。 本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于混合型 证券投资基金。 (二)本招募说明书是对原《嘉实优化红利股票型证券投资基金招募说明书》的更新, 原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金 募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 (三)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但 不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 (四)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者 在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为混合型证券投资 基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属较高风险、较高 收益的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承 受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与 中国存托凭证发行机制相关的风险。 (五)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 (六)投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年6月6 日,有关财务数据和净值表现截止日为2022年3月31日(未经审计),特别事项注明除外。 目录 一、绪言...........................................................................................................................................4 二、释义...........................................................................................................................................5 三、基金管理人.............................................................................................................................10 四、基金托管人.............................................................................................................................20 五、相关服务机构.........................................................................................................................22 六、基金的募集.............................................................................................................................58 七、基金合同的生效.....................................................................................................................60 八、基金份额的申购、赎回.........................................................................................................61 九、基金转换.................................................................................................................................70 十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻.....................................73 十一、基金的投资.........................................................................................................................75 十二、基金的业绩.........................................................................................................................85 十三、基金的财产.........................................................................................................................88 十四、基金资产估值.....................................................................................................................89 十五、基金收益与分配.................................................................................................................93 十六、基金的费用与税收.............................................................................................................94 十七、基金的会计与审计.............................................................................................................96 十八、基金的信息披露.................................................................................................................97 十九、风险揭示...........................................................................................................................102 二十、基金合同的变更、终止与基金资产的清算...................................................................106 二十一、基金合同内容摘要.......................................................................................................108 二十二、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................128 二十三、对基金份额持有人的服务...........................................................................................138 二十四、其他应披露事项...........................................................................................................140 二十五、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................141 二十六、备查文件.......................................................................................................................142 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募 说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实优化红利混合型证券投资基金基金合同》 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 二、释义 本《招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 词语或简称 含义 基金或本基金 指嘉实优化红利混合型证券投资基金 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 基金托管人 指中国银行股份有限公司 基金合同或本基金合同 指《嘉实优化红利混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任 何有效修订和补充 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实优化红利混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书 指《嘉实优化红利混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 基金份额发售公告 指《嘉实优化红利股票型证券投资基金基金份额发售公告》 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资 基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指2004年6月29日由中国证监会公布,于2004年7月1日起实施并 于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 不时做出的修订 《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额 的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 销售机构 指嘉实基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基金销售业务的机构 登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户 等 登记机构 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接 受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算 结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个 月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日) 开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投 资人共同遵守 认购 指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 申购 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 赎回 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金 份额兑换为现金的行为 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣 款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完 成扣款及基金申购申请的一种投资方式 累计定投期数 指投资者在开放期内通过基金管理人直销“定期定额投资”的方式,在 同一定期定额投资计划下以等额扣款的方式申购本基金的累计成功扣款 期数。对于募集期间曾成功认购本基金的投资者,在距离本基金合同生 效日一年之内的开放期内通过基金管理人直销“定期定额投资”的方式 在同一定期定额投资计划下以等额扣款的方式申购本基金时,在累计定 投期数计算时将认购行为视为第1期“定期定额投资” 巨额赎回 指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 元 指人民币元 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 针对本基金各类基金份额,指计算日某一类基金份额的基金资产净值除 以计算日该类基金份额总数 基金份额类别 指根据申购费、销售服务费等费率收取方式和收取水平的不同将基金份 额分为不同的类别,各基金份额类别可以分别设置代码,分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 A类基金份额:在投资人申购基金份额时收取申购费用,并不再从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额 C类基金份额:从本类别基金资产中计提销售服务费,并不收取申购费 用的基金份额,称为C类基金份额 销售服务费 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销 售以及基金份额持有人服务的费用 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定 期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 货币市场工具 指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;期限在一年以 内(含一年)的债券回购;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良 好流动性的货币市场工具 基金产品资料概要 指《嘉实优化红利混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站)等媒介 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 14单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表 经雷 人 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWSInvestmentsSingaporeLimited30%,立 信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 赵学军先生,党委书记,董事长,北京大学国民经济学专业毕业,博士。2000年10月加入嘉实基金管理有限公司,2000年10月至2017年11月任公司党委书记、董事、总经理,2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前,曾任大成基金管理有限公司副总经理,并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。 安国勇先生,联席董事长,博士研究生,中共党员。曾任职于招商银行北京分行,中国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理,北京城市铁路股份有限公司总经理,北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理,北京市保障性住房建设投资中心副总经理,中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理,华夏银行副行长(挂职),中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。 尤彦媚女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所,曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年5月起任职于中诚信托有限责任公司,现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。 Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 Holger Wilhelm Naumann先生,董事,德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人,DWS资产管理(德国)管委会成员、COO,DWS资产管理(欧洲)COO,RREEF Management GmbH RREEF德国负责人,DWS全球COO,德意志资产管理全球COO, DWS管理委员会成员、亚太区负责人,现任DWS Investments Hong KongLimited董事会主席、亚太区负责人。 韩家乐先生,董事,清华大学经济管理学院工业企业管理专业,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长;2004年至今任陕西秦明电子(集团)有限公司董事长;2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长,金融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004年主持创建了全联并购公会;2005年担任经济合作与发展组织(OECD)投资委员会专家委员,2007年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员;2010年创建了系列金融博物馆,在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆,也参与香港金融博物馆的创建。 汤欣先生,独立董事,法学博士,清华大学法学院教授、博士生导师,清华大学商法研究中心副主任、清华大学全球私募股权研究院副院长,《清华法学》副主编。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会主任委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员。 王瑞华先生,独立董事,博士,注册会计师(非执业)。现任中央财经大学粤港澳大湾区研究院执行院长,会计学教授、博士生导师。曾任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任,担任全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究会理事、中国上市公司协会独立董事委员会委员。 经雷先生,董事,总经理,美国佩斯大学金融学和财会专业毕业,双学士,特许金融分析师(CFA)。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析师、副总裁;2008年5月至2013年9月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司,2013年10月至2018年3月任公司首席投资官(固收/机构),2018年3月至今任公司总经理。 袁管华先生,监事长,博士研究生,中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理司副处长、银行监管一司处长;中国银监会财务会计部处长,江西监管局副局长、党委委员;中国银监会财务会计部正局级巡视员;中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。现任中诚信托有限责任公司副监事长。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监,现任财务部总监。 高华女士,监事,法学硕士,中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师事务所高级审计师,2010年7月至2011年1月任联想(北京)有限公司流程分析师,2011年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管,2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,现任合规管理部稽核组执行总监。 杨竞霜先生,副总经理、首席信息官,博士研究生,美国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师,高盛集团核心策略部副总裁,瑞银集团信息技术部董事总经理,瑞信集团信息技术部董事总经理,北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司副总经理、首席信息官。 郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。 郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。 2、首席风险官及投资总监 张敏女士,首席风险官,博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。 2010年3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。 归凯先生,成长风格投资总监,硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。 2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。 胡涛先生,平衡风格投资总监,MBA。曾任北京证券投资银行部经理,中金公司股票研 究经理,长盛基金研究员,友邦华泰基金基金经理助理,泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任 GARP策略组投资总监。 洪流先生,平衡风格投资总监,硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研 究部经理,德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理,兴业证券研究发 展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师,上海证券资产管理分公司客户资产管 理部副总监,圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金管理有限公司,曾任上 海GARP投资策略组投资总监。 张金涛先生,价值风格投资总监,硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长,润 晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理 有限公司,曾任海外研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生,投资总监(固收+),硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理,信 诚基金投资经理,国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管 理有限公司,曾任策略组组长。 赵国英女士,投资总监(纯债),硕士研究生。曾任天安保险债券交易员,兴业银行资 金营运中心债券交易员,美国银行上海分行环球金融市场部副总裁,中欧基金策略组负责 人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。 3、基金经理 (1)现任基金经理 常蓁女士,硕士研究生,15年证券从业经历,具有基金从业资格,中国国籍。曾任建 信基金管理公司行业研究员。2010年加入嘉实基金管理有限公司,先后担任行业研究员及 基金经理,现任平衡风格投资总监。2020年7月22日至2021年8月5日任嘉实消费精选 股票型证券投资基金基金经理、2015年3月12日至今任嘉实回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、2018年10月11日至今任嘉实优化红利混合型证券投资基金基金经理、 2019年11月19日至今任嘉实服务增值行业证券投资基金基金经理、2020年3月6日至今 任嘉实回报精选股票型证券投资基金基金经理、2021年2月4日至今任嘉实品质回报混合 型证券投资基金基金经理、2021年3月30日至今任嘉实匠心回报混合型证券投资基金基金 经理。 (2)历任基金经理 郭志喜先生,管理时间为2012年6月26日至2013年7月20日;赵勇先生,管理时 间为2013年7月20日至2014年7月23日;翟琳琳女士,管理时间为2014年2月7日至 2015年3月12日;董理先生,管理时间为2015年3月12日至2016年10月10日;季文 华先生,管理时间为2016年10月10日至2018年10月11日。 4、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括:公司总经理经雷先生,首席风险官张敏女士,裕远 投资管理中心总经理邵健先生,价值风格投资总监谭丽女士,成长风格投资总监归凯先生, 成长风格投资总监姚志鹏先生,大制造研究总监刘杰先生,大消费研究总监吴越先生,大 周期研究总监肖觅先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措 施,防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《证券投资基金法》及其他有关法律法规规定的行为,并建 立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)基金之间相互投资; (2)基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券; (3)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业 务; (4)基金管理人从事资金拆借业务; (5)动用银行信贷资金从事基金投资; (6)将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款; (7)从事证券信用交易; (8)以基金资产进行房地产投资; (9)从事可能使基金资产承担无限责任的投资; (10)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券; (11)中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益; (4)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)除为公司进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; (9)协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序; (11)以不正当手段谋求业务发展; (12)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (13)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (14)将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资; (15)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (16)向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失; (17)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益,本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度 是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的 总称。它由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制 度的总揽和指导,包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。公司基本管理 制度包括内部会计控制制度、风险管理控制制度、投资管理制度、合规管理制度、基金会 计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设 置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。 2.内部控制的原则 (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行; (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立; (4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权 分工,操作相互独立。 (5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充 分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。 (2)股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由总经理、总监及资深基 金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及部 门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。 (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 (5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独 立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和 工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内 部控制制度的执行情况的监控检查工作。 (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意 识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度, 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段,进行内部控制和风险管理。 (1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。 (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确 的授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制, 包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有 效的内部监督和反馈系统。 (3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任; ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制 衡; (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分 析,及时防范和化解风险。 (6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括: ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权 标准和程序,确保授权制度的贯彻执行; ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责; ③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与 公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、 准确和完整地反映基金财产的状况。 (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重 要业务部门和岗位进行物理隔离。 (9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实 和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均 有明确的报告途径。 (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有 不正当销售行为和不正当竞争行为。 (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处 理。 (12)公司建立健全内控制度,督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查,确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则; ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机 制,组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,确保所有识别出的关键 风险点均有对应控制措施,及时防范和化解风险; ③督察长按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合 规情况和合规管理工作开展情况。 5、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2022年3月31日,中国银行已托管1006只证券投资基金,其中境内基金958只, QDII基金48只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2020 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 联系人 黄娜 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04- 05单元 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 罗毅 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 (0755)84362222 传真 (0755)84362284 联系人 陈寒梦 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3101室 电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676 联系人 胡洪峰 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城华润大厦B座2 幢1001A室 电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391 联系人 邵琦 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元 电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670 联系人 陈寒梦 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区 电话 (025)66671118 联系人 潘曙晖 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单 元 电话 (020)29141918 传真 (020)29141914 联系人 陈寒梦 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 注:只代销A份额。 法定代表人:陈四清 联系人:杨菲 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- ltd.com 2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨 注:只代销A份额。 世贸中心东座 法定代表人:谷澍 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 网址:http://www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街1号 注:只代销A份额。 法定代表人:刘连舸 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn 4 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 注:只代销A份额。 法定代表人:任德奇 联系人:高天 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 5 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 注:只代销A份额。 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:http://www.citicbank.com 6 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址:上海市中山东一路12号 司 法定代表人:郑杨 注:只代销A份额。 联系人:江逸舟、赵守良 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客服电话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn 7 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号 注:只代销A份额。 民生银行大厦 法定代表人:高迎欣 联系人:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 8 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 注:只代销A份额。 法定代表人:金煜 联系人:王笑 电话:021-68475888 传真:021-68476111 客服电话:95594 网址:http://www.bosc.cn 9 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路5047号 注:只代销A份额。 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3或95501 网址:http://www.bank.pingan.com 10 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号16层 司 法定代表人:徐力 注:只代销A份额。 联系人:施传荣 电话:021-38523692 传真:021-50105124 客服电话:(021)962999 网址:http://www.srcb.com 11 北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街16号 司 法定代表人:王金山 注:只代销A份额。 联系人:王薇娜 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话:96198 网址:http://www.bjrcb.com 12 徽商银行股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A 注:只代销A份额。 座 法定代表人:吴学民 联系人:顾伟平 电话:0551-65898103 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588 网址:http://www.hsbank.com.cn 13 浙商银行股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市庆春路288号 注:只代销A份额。 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 电话:(0571)87659056 传真:(0571)87659554 客服电话:95527 网址:http://www.czbank.com 14 东莞银行股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区体育路21号 注:只代销A份额。 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 电话:0769-22111802 传真:0769-23156406 客服电话:956033 网址:http://www.dongguanbank.cn/ 15 杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州市下城区庆春路46号 注:只代销A份额。 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 电话:(0571)85108309 传真:(0571)85108309 客服电话:400-888-8508 网址:http://www.hzbank.com.cn 16 临商银行股份有限公司 办公地址:山东省临沂市兰山区北京路37号 注:只代销A份额。 法定代表人:钱进 联系人:寇廷柱 电话:(0539)8304657 传真:(0539)8051127 客服电话:400-699-6588 网址:http://www.lsbchina.com 17 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路26号 注:只代销A份额。 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn 18 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河东区海河东路218号 注:只代销A份额。 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 19 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路3038号 司 法定代表人:李光安 注:只代销A份额。 联系人:常志勇 电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:961200(深圳) 网址:http://www.4001961200.com 20 洛阳银行股份有限公司 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉 注:只代销A份额。 口 法定代表人:王建甫 联系人:董鹏程 电话:(0379)65921977 传真:(0379)65921869 客服电话:(0379)96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 21 烟台银行股份有限公司 办公地址:烟台市芝罘区海港路25号 注:只代销A份额。 法定代表人:吴明理 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net 22 大连银行股份有限公司 办公地址:辽宁省大连市中山区人民路6号大连 注:只代销A份额。 银行华昌支行3楼 法定代表人:彭寿斌 联系人:沈宗达 电话:0411-82311936 传真:0411-82311731 客服电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com 23 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 注:只代销A份额。 160号 法定代表人:邓新权 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话:95537 网址:http://www.hrbb.com.cn 24 重庆银行股份有限公司 办公地址:重庆市江北区永平门街6号 注:只代销A份额。 法定代表人:林军 联系人:彭彦曦 电话:023-63792129 传真:023-63792238 网址:http://www.cqcbank.com 25 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 司 法定代表人:王耀球 注:只代销A份额。 联系人:洪晓琳 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:(0769)961122 网址:http://www.drcbank.com/ 26 天津银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊路15号 注:只代销A份额。 法定代表人:孙利国 联系人:杨森 电话:(022)28405330 传真:(022)28405631 客服电话:4006-960296 网址:http://www.bankoftianjin.com 27 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号 注:只代销A份额。 法定代表人:梅爱斌 联系人:王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:4006129999 网址:http://www.hebbank.com 28 广东顺德农村商业银行股份有 办公地址:广东省佛山市顺德区大良德和居委会 限公司 拥翠路2号 注:只代销A份额。 法定代表人:姚真勇 联系人:杨素苗 电话:0757-22382524 传真:0757-22388777 网址:http://www.sdebank.com 29 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路413号 限公司 法定代表人:陆向阳 注:只代销A份额。 联系人:包静 电话:13951229068 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn 30 江苏昆山农村商业银行股份有 办公地址:江苏省昆山市前进东路828号 限公司 法定代表人:谢铁军 注:只代销A份额。 联系人:黄怡 电话:0512-57379810 传真:0512-57370750 客服电话:0512-96079 网址:http://www.ksrcb.cn/ 31 厦门银行股份有限公司 办公地址:厦门市思明区湖滨北路101号商业银 注:只代销A份额。 行大厦6层 法定代表人:吴世群 联系人:张晓芳、邱素萍 电话:0592-5315938 0592-2270316 传真:0592-5050839 网址:http://www.xmbankonline.com 32 成都农村商业银行股份有限公 办公地址:成都市武侯区科华中路88号 司 法定代表人:陈萍 注:只代销A份额。 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com 33 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 注:只代销A份额。 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 34 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址:杭州市上城区建国中路99号 限公司 法定代表人:张海林 注:只代销A份额。 联系人:胡莹 电话:0571—87923324 传真:0571—87923214 客服电话:96592 网址:http://www.urcb.com 35 威海市商业银行股份有限公司 办公地址:山东省威海市宝泉路9号 注:只代销A份额。 法定代表人:谭先国 联系人:刘文静 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话:4000096636 网址:http://www.whccb.com/ 36 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97 注:只代销A份额。 号26栋 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn 37 昆仑银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲1号亚光大 注:只代销A份额。 厦B座 法定代表人:蒋尚军 联系人:张乐乐、刘晓、陈应洪 电话:010-89026816、010-89026787 传真:010-89025421 客服电话:95379 网址:http://www.klb.cn 38 日照银行股份有限公司 办公地址:山东省日照市烟台路197号 注:只代销A份额。 法定代表人:王森 联系人:孔颖 电话:0633-8081590 传真:0633-8081276 客服电话:4006896588 网址:www.bankofrizhao.com.cn 39 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358 注:只代销A份额。 号海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 联系人:吴白玫 电话:0591-87838759 传真:0591-87388016 客服电话:4008939999 网址:http://www.fjhxbank.com 40 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363 份有限公司 号 注:只代销A份额。 法定代表人:章伟东 联系人:孔张海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话:4008896596 网址:http://www.borf.cn/ 41 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 注:只代销A份额。 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/ 42 锦州银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门北大街5号 注:只代销A份额。 法定代表人:魏学坤 联系人:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话:400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com 43 华融湘江银行股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 注:只代销A份额。 828号鑫远杰座大厦 法定代表人:黄卫忠 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话:0731-96599 网址:http://www.hrxjbank.com.cn 44 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号 限公司 法定代表人:黄定表 注:只代销A份额。 联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:http://www.yqbank.com/ 45 贵阳银行股份有限公司 办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路77号 注:只代销A份额。 法定代表人:张正海 联系人:黎荣荣 电话:18092299120 传真:0851-86851953 客服电话:4001196033 网址:http://www.bankgy.cn 46 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号 司 楼 注:只代销A份额。 法定代表人:刘仲生 联系人:李洪姣 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客服电话:400-11-96668 网址:http://www.qrcb.com.cn 47 天津滨海农村商业银行股份有 办公地址:天津自贸试验区(空港经济区)西三 限公司 道158号金融中心1号楼 注:只代销A份额。 法定代表人:夏仁江 联系人:姬娜 电话:022-84819689 传真:022-84819692 客服电话:(022)96156 网址:http//www.tjbhb.com 48 桂林银行股份有限公司 办公地址:桂林市中山南路76号 注:只代销A份额。 法定代表人:吴东 联系人:周佩玲 传真:0773-3851691 客服电话:4008696299 网址:http://www.guilinbank.com.cn 49 江苏紫金农村商业银行股份有 办公地址:南京市建邺区江东中路381号 限公司 法定代表人:汤宇 注:只代销A份额。 联系人:游丹 电话:025-88866645 传真:025-88866724 客服电话:96008 网址:http://www.zjrcbank.com/ 50 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 份有限公司 72号 注:只代销A份额。 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596/4008896596 网址:http://www.yhrcb.com/ 51 云南红塔银行股份有限公司 办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 注:只代销A份额。 A座 法定代表人:李光林 联系人:马杰 电话:0871-65236624 传真:0871-65236614 客服电话:0877-96522 网址:www.ynhtbank.com 52 中原银行股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环 注:只代销A份额。 路23号中科金座大厦 法定代表人:徐诺金 联系人:田力源 电话:0371-61910219 客服电话:95186 网址:http://www.zybank.com.cn 53 浙江瑞安农村商业银行股份有 办公地址:浙江省温州市瑞安市安阳街道万松东 限公司 路148号 注:只代销A份额。 法定代表人:王光领 联系人:张祥杰 电话:0577-66816501 传真:0577-66816103 客服电话:4008057702 网址:http://rarcbank.com/ 54 厦门国际银行股份有限公司 办公地址:福建省厦门市鹭江道8-10号国际银行 注:只代销A份额。 大厦1-6层 法定代表人:王晓健 联系人:林婉 电话:0592-2078888 传真:0592-2078888-6702 客服电话:400-623-623 网址:http://www.xib.com.cn 55 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街28号院C座505 注:只代销A份额。 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客服电话:010-66045678 网址:txsec.com 56 江苏汇林保大基金销售有限公 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰 司 大厦2005室 注:只代销A份额。 法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵 电话:025-66046166-810 传真:025-56663409 客服电话:025-66046166 网址:http://www.huilinbd.com/ 57 嘉晟瑞信(天津)基金销售有限 办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交 公司 口悦府广场1号楼1708室 注:只代销A份额。 法定代表人:陈峣 电话:022-59006885 网址:www.jsrxfund.com 58 青岛意才基金销售有限公司 法定代表人:GiambertoGiraldo 注:只代销A份额。 电话:0532-87071088 网址:yitsai.com 59 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 司 股置地大厦8楼801 注:只代销A份额。 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 60 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 注:只代销A份额。 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:4007009665 网址:https://www.howbuy.com/ 61 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴 限公司 金融服务广场二期11层 注:只代销A份额。 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com 62 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大 司 厦 注:只代销A份额。 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话:4008886661 网址:http://www.myfund.com 63 嘉实财富管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京 注:只代销A份额。 国际俱乐部C座写字楼11层(100020) 法定代表人:张峰 联系人:闫欢 电话:400-021-8850 传真:-- 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 64 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼15层 公司 1809 注:只代销A份额。 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com 65 浦领基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 注:只代销A份额。 法定代表人:张昱 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 网址:www.zscffund.com 66 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026 注:只代销A份额。 号田面城市大厦18层b 法定代表人:赵嘉荣 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376922 传真:0755-33065516 客服电话:4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com 67 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址:上海市浦东新区新金桥路28号新金桥 公司 大厦5楼 注:只代销A份额。 法定代表人:沈丹义 联系人:褚志朋 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话:40066-95156 网址:http://www.tonghuafund.com 68 北京中植基金销售有限公司 办公地址:北京朝阳区大望路金地中心A座28 注:只代销A份额。 层 法定代表人:武建华 联系人:侯艳红 电话:010-53572363 传真:010-56642623 客服电话:400-8180-888 网址:http://www.zzfund.com 69 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区建外大街19号国际大厦 司 A座1503 注:只代销A份额。 法定代表人:鲁志勇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-59200800 网址:http://www.tdyhfund.com 70 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼 注:只代销A份额。 106室-67 法定代表人:王军辉 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:http://www.zhixin-inv.com 71 海银基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 注:只代销A份额。 402室 法定代表人:巩巧丽 联系人:秦琼 电话:021-80134149 传真:021-80133413 客服电话:4008081016 网址:http://www.fundhaiyin.com 72 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦 司 项中心B座19层 注:只代销A份额。 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:http://www.niuniufund.com 73 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦 注:只代销A份额。 C座709室 法定代表人:曲阳 联系人:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:010-68292745 网址:http://www.bzfunds.com 74 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财 公司 富中心A座46层 注:只代销A份额。 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 75 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广 注:只代销A份额。 场19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 76 泰信财富基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层 注:只代销A份额。 1206 法定代表人:彭浩 联系人:郑雅婷 电话:010-53579668 77 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市龙兰路277号1号楼1203、 司 1204室 注:只代销A份额。 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn 78 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号 注:只代销A份额。 裙房2层222单元 法定代表人:何静 联系人:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176 网址:http://www.hongdianfund.com 79 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海 注:只代销A份额。 德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEEHOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址:https://www.ifastps.com.cn/ 80 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环 公司 球财讯中心A座5层 注:只代销A份额。 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010-59336492 传真:010-59336510 客服电话:010-59336512 网址:http://www.jnlc.com 81 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号 注:只代销A份额。 2F 法定代表人:樊怀东 联系人:于舒 电话:0411-39027828 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 82 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄88号A、B单 公司 元 注:只代销A份额。 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/ 83 上海中欧财富基金销售有限公 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号 司 729S室 注:只代销A份额。 法定代表人:许欣 联系人:屠帅颖 电话:021-68609600 客服电话:400-700-9700 网址:http://www.qiangungun.com 84 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保 公司 险大厦A座5层 注:只代销A份额。 法定代表人:戴晓云 联系人:王芳芳 电话:010-59013842/18519215322 传真:010-59013828 网址:http://www.wanjiawealth.com 85 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦 司 B座8层 注:只代销A份额。 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客服电话:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com/ 86 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼 注:只代销A份额。 昆泰国际大厦 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053660 传真:010-59053700 客服电话:95510 网址:http://life.sinosig.com/ 87 中国人寿保险股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区金融大街16号 注:只代销A份额。 法定代表人:王滨 联系人:赵文栋 电话:010-63632878 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com 88 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 注:只代销A份额。 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:(010)65183880 传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108 网址:http://www.csc108.com 89 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大 注:只代销A份额。 厦 法定代表人:孙树明 联系人:陈姗姗 电话:(020)66338888 传真:(020)87555305 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn 90 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券 注:只代销A份额。 大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.cs.ecitic.com 91 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青 注:只代销A份额。 海金融大厦 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-80928123 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888或95551 网址:http://www.chinastock.com.cn 92 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 注:只代销A份额。 法定代表人:杨玉成 联系人:余洁 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com 93 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 注:只代销A份额。 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008-888-999 网址:http://www.95579.com 94 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119 注:只代销A份额。 号安信金融大厦 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn 95 华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路228号 注:只代销A份额。 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn 96 山西证券股份有限公司 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心 注:只代销A份额。 西塔楼21层 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618 网址:http://www.i618.com.cn 97 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场 注:只代销A份额。 东座5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:(0531)89606166 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 网址:http://sd.citics.com/ 98 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号 注:只代销A份额。 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-52938521 传真:0512-62938527 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 99 东方证券股份有限公司 办公地址:中国上海市黄浦区中山南路119号东 注:只代销A份额。 方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号 2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、 29层、32层、36层、38层 法定代表人:潘鑫军 联系人:王凤 电话:(021)63325888 传真:(021)63327888 客服电话:95503 网址:http://www.dfzq.com.cn 100 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号 注:只代销A份额。 能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021)62821733 传真:(0755)83515567 客服电话:4006666888、(0755)33680000 网址:http://www.cgws.com 101 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 注:只代销A份额。 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:4008888788、10108998 网址:http://www.ebscn.com 102 中信证券华南股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际 注:只代销A份额。 金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客服电话:95396 网址:http://www.gzs.com.cn 103 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路389号 注:只代销A份额。 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 电话:(025)58519523 传真:(025)83369725 客服电话:95386 网址:http://www.njzq.com.cn 104 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融 注:只代销A份额。 中心61层-64层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511—8 网址:stock.pingan.com 105 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 注:只代销A份额。 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 网址:http://www.hazq.com 106 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心 注:只代销A份额。 30楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 客服电话:95328 网址:http://www.dgzq.com.cn 107 东海证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证 注:只代销A份额。 券大厦 法定代表人:陈耀庭 联系人:王一彦 电话:(021)20333333 传真:(021)50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:http://www.longone.com.cn 108 中银国际证券股份有限公司 办公地址:中国上海市浦东银城中路200号中银 注:只代销A份额。 大厦39层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 传真:(021)50372474 客服电话:4006208888 网址:http://www.bocifunds.com 109 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北 注:只代销A份额。 京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:王献军 联系人:梁丽 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com 110 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路86号 注:只代销A份额。 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ 111 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区2号 注:只代销A份额。 楼中航资本大厦 法定代表人:王晓峰 联系人:戴蕾 电话:(0791)86768681 传真:(0791)86770178 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 112 华林证券股份有限公司 办公地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 注:只代销A份额。 1-1号君泰国际B栋一层3号 法定代表人:林立 联系人:胡倩 电话:0755-83255199 传真:0755-82707711 客服电话:400-188-3888 网址:http://www.chinalin.com 113 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8 注:只代销A份额。 幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029)87416168 传真:(029)87406710 客服电话:95582 网址:http://www.west95582.com 114 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸 注:只代销A份额。 大厦2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 客服电话:400 9101166 网址:http://www.cicc.com.cn 115 财通证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商 注:只代销A份额。 务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 电话:0571 -87789160 传真:0571-87818329 客服电话:(0571)96336、962336(上海地区) 网址:http://www.ctsec.com 116 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 注:只代销A份额。 28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029- 68918888;4001099918 网址:http://www.cfsc.com.cn 117 瑞银证券有限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际 注:只代销A份额。 金融中心12、15层 法定代表人:钱于军 联系人:牟冲 电话:(010)58328112 传真:(010)58328748 客服电话:400-887-8827 网址:http://www.ubssecurities.com 118 中国中金财富证券有限公司 办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中 注:只代销A份额。 心A座4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 传真:0755-82026539 客服电话:400 600 8008 网址:http://www.china-invs.cn 119 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 注:只代销A份额。 成证大厦16楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn 120 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层 注:只代销A份额。 法定代表人:陈林 联系人:夏元 电话:(021)68777222 传真:(021)68777822 客服电话:4008209898 网址:http://www.cnhbstock.com 121 财达证券股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市自强路35号庄家金融 注:只代销A份额。 大厦24层 法定代表人:翟建强 联系人:李卓颖 电话:0311-66008561 传真:0311-66006201 客服电话:河北省内:95363;河北省外:0311-95363 网址:http://www.s10000.com 122 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利 注:只代销A份额。 广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 123 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市广东路689号 注:只代销A份额。 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电 话 网址:http://www.htsec.com 124 湘财证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号 注:只代销A份额。 新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:(021)38784580 传真:(021)68865680 客服电话:95351 网址:http://www.xcsc.com 125 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地 注:只代销A份额。 广场F座18、19楼 法定代表人:袁笑一 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:http://www.wlzq.cn 126 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生 注:只代销A份额。 金融中心A座16-18层 法定代表人:冯鹤年 联系人:张玉莛 电话:010-85127609 传真:(010)56437013 客服电话:400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/ 127 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 注:只代销A份额。 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 客服电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com 128 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号 注:只代销A份额。 楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:(010)63081493 传真:(010)63081344 客服电话:95321 网址:http://www.cindasc.com 129 东北证券股份有限公司 办公地址:长春市生态大街6666号 注:只代销A份额。 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 客服电话:95360 网址:http://www.nesc.cn 130 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山 注:只代销A份额。 西世贸中心A座12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 131 财信证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际 注:只代销A份额。 财富中心26-28层 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 电话:(0731)84403347 传真:(0731)84403439 客服电话:95317 网址:http://www.cfzq.com 132 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10 注:只代销A份额。 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:0371--69099882 传真:0371--65585899 客服电话:95377 网址:http://www.ccnew.com 133 世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 注:只代销A份额。 40-42层 法定代表人:李强 联系人:王雯 电话:(0755)83199599 传真:(0755)83199545 客服电话:(0755)83199511 网址:http://www.csco.com.cn 134 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大 注:只代销A份额。 厦9、16-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0755)23838750 传真:(0755)25838701 客服电话:95358 网址:http://www.firstcapital.com.cn 135 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 注:只代销A份额。 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 客服电话:400-8888-228 网址:http://www.jyzq.cn 136 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国 注:只代销A份额。 际中心29楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客服电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn 137 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号 注:只代销A份额。 7-8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客服电话:(0591)96326 网址:http://www.hfzq.com.cn/ 138 国融证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18路 注:只代销A份额。 法定代表人:张智河 联系人:董晶姗 电话:(010)83991737 传真:(010)66412537 客服电话:4006609839 网址:http://www.grzq.com 139 粤开证券股份有限公司 办公地址:广州经济技术开发区科学大道60号开 注:只代销A份额。 发区金控中心21、22、23层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com 140 长城国瑞证券有限公司 办公地址:厦厦门市莲前西路2号莲富大厦十七 注:只代销A份额。 楼 法定代表人:王勇 联系人:布前 电话:(010)68085771 传真:(010)68086282 客服电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com.cn 141 华金证券股份有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 注:只代销A份额。 759号30层 法定代表人:宋卫东 联系人:丛阳 电话:18301984801 传真:021-20655577 客服电话:956011 网址:http://www.huajinsc.cn 142 联储证券有限责任公司 办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中 注:只代销A份额。 建财富国际中心27层 法定代表人:吕春卫 联系人:尹铮铮 电话:010-86499807 传真:021-61049870 客服电话:4006206868 网址:http://www.lczq.com/ 143 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代 注:只代销A份额。 广场(二期)北座13层1303-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 144 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、 注:只代销A份额。 29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券 大厦8楼 法定代表人:钱俊文 联系人:李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:http://www.qh168.com.cn/ 145 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路336号华旭国际大厦 注:只代销A份额。 6楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:(021)53686888 传真:(021)53686100-7008 客服电话:(021)962518、4008918918 网址:http://www.shzq.com 146 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号 注:只代销A份额。 楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010)83561146 客服电话:95399 网址:http://www.xsdzq.cn 147 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华 注:只代销A份额。 投资大厦9层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:(010)84183389 传真:(010)84183311 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 148 恒泰证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书 注:只代销A份额。 香苑恒泰证券办公楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:(0471)4972675 客服电话:4001966188 网址:http://www.cnht.com.cn 149 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 注:只代销A份额。 1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(0791)86283372 传真:(0791)86281305 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 150 上海华信证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大 注:只代销A份额。 道100号环球金融中心9楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:倪丹 电话:021-38784818? 传真:021-68775878 客服电话:68777877 网址:http://www.shhxzq.com/ 151 中山证券有限责任公司 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方 注:只代销A份额。 大厦21、22层 法定代表人:吴小静 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 152 江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号 注:只代销A份额。 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:956007 网址:http://www.jhzq.com.cn/ 153 爱建证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大 注:只代销A份额。 道1600号1幢32层 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:(021)32229888 传真:021-68728703 客服电话:4001962502 网址:http://www.ajzq.com 154 华融证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳门北大街18号中国人保寿险 注:只代销A份额。 大厦18层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-4999 网址:http://www.hrsec.com.cn 155 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段18号川信大厦 注:只代销A份额。 10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:http://www.hx818.com 156 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:缪建民 联系人:季平伟 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 客服电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com 157 北京银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 联系人:谢小华 电话:(010)66223587 传真:(010)66226045 客服电话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn 158 广发银行股份有限公司 办公地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:王凯 联系人:詹全鑫、张扬眉 电话:(020)38322256 传真:(020)87310955 客服电话:800-830-8003、400-830-8003 网址:http://www.cgbchina.com.cn 159 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号 楼 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/ 160 财咨道信息技术有限公司 法定代表人:朱荣晖 电话:024-82280563 网址:jinjiwo.com 161 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com 162 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-032-5885 网址:www.leadfund.com.cn 163 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同31号5号 司 楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com 164 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环 球财讯中心D座4层 法定代表人:王伟刚 联系人:宋子琪 电话:010-62680527 传真:010-62680527 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcfunds.com 165 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼 3楼 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 166 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 网址:http://www.jiyufund.com.cn 167 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路768号 法定代表人:贺青 联系人:黄博铭 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:95521 网址:http://www.gtja.com 168 国信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn 169 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 客服电话:4008888111、95565 网址:http://www.cmschina.com 170 国元证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人:蔡咏 联系人:陈玲玲 电话:(0551)2246273 传真:(0551)2272100 客服电话:95578 网址:http://www.gyzq.com.cn 171 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:(010)59355997 传真:(010)56437013 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com 173 深圳市新兰德证券投资咨询 办公地址:北京市西城区宣 有限公司注:只代销A份 武门外大街28号富卓大厦 额。 A座17层法定代表人: CHENZHENGJAMES联系 人:孙博文电话:010- 83363101传真:010- 83363072客服电话:400- 166-1188网址:8.jrj.com.cn 174 和讯信息科技有限公司注: 办公地址:北京市朝阳区朝 只代销A份额。 阳门外泛利大厦10层法定 代表人:章知方联系人:陈 慧慧传真:8610-65884788 客服电话:4009200022网 址:http://www.hexun.com/ 175 上海挖财基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由 注:只代销A份额。 贸易试验区杨高南路759号 18层03单元法定代表人: 吕柳霞联系人:毛善波电 话:021-50810687传真: 021-58300279客服电话: 021-50810673网址: http://www.wacaijijin.com 176 北京百度百盈基金销售有限 办公地址:北京市海淀区西 公司注:只代销A份额。 北旺东路10号院西区4号 楼法定代表人:盛超联系 人:林天赐电话:010- 59403028传真:010- 59403027客服电话:95055 网址: http://www.baiyingfund.com 177 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛 注:只代销A份额。 平南路88号金座法定代表 人:其实联系人:屠彦洋电 话:95021传真:(021) 64385308客服电话:400- 1818-188网址: http://www.1234567.com.cn 178 浙江同花顺基金销售有限公 办公地址:浙江省杭州市余 司注:只代销A份额。 杭区同顺街18号同花顺大 厦法定代表人:吴强联系 人:林海明传真:0571- 86800423客服电话: 952555网址: http://www.5ifund.com 179 上海大智慧基金销售有限公 办公地址:中国(上海)自 司注:只代销A份额。 由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102单元法定代 表人:张俊联系人:张蜓电 话:021-20219988-37492传 真:021-20219923客服电 话:021-20292031网址: https://www.wg.com.cn/ 180 北京新浪仓石基金销售有限 办公地址:北京市海淀区东 公司注:只代销A份额。 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼法定代表人:穆飞 虎联系人:韩宇琪电话: 010-62675768传真:010- 62676582客服电话:010- 62675369网址: www.xincai.com 181 上海陆金所基金销售有限公 办公地址:上海市浦东新区 司注:只代销A份额。 源深路1088号平安财富大 厦7楼法定代表人:陈祎彬 联系人:郑理电话:021- 20665952传真:021- 22066653客服电话: 4008219031网址: http://www.lufunds.com 182 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区 注:只代销A份额。 环岛东路3000号2719室法 定代表人:肖雯联系人:邱 湘湘电话:020-89629019传 真:020-89629011客服电 话:020-89629066网址: http://www.yingmi.cn 183 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:河南自贸试验区 注:只代销A份额。 郑州片区(郑东)东风南路 东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:温丽燕联系 人:高培电话:0371- 855183954000-555-671传 真:0371-85518397网址: https://www.hgccpb.com/ 184 南京途牛金融信息服务有限 办公地址:南京市玄武区玄 公司注:只代销A份额。 武大道699-32号法定代表 人:单宏杰联系人:张士帅 电话:025-86853960025- 86853969传真:025- 86853969网址: http://jr.tuniu.com/ 185 华瑞保险销售有限公司注: 办公地址:上海市浦东区向 只代销A份额。 城路288号8楼法定代表 人:杨新章联系人:张爽爽 电话:021-68595976传真: 021-68595766客服电话: 952303网址: http://www.huaruisales.com 186 深圳前海微众银行股份有限 办公地址:广东省深圳市南 公司注:只代销A份额。 山区沙河西路1819号深圳 湾科技生态园7栋A座法 定代表人:顾敏联系人:邹 榆电话:95384传真:-客服 电话:95384网址: http://www.webank.com/ 187 腾安基金销售(深圳)有限公 办公地址:深圳市南山区海 司 天二路33号腾讯滨海大厦 15楼法定代表人:林海峰 联系人:谭广锋电话: 0755-86013388-80618传 真:-客服电话:95017网 址: http://www.tenganxinxi.com 或http://www.txfund.com 188 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 办公地址:浙江省杭州市西 司 湖区万塘路 18 号黄龙时代 广场 B 座法定代表人:祖 国明联系人:韩爱彬电话: 021-60897840传真:0571- 26697013客服电话:400- 0766-123网址: http://www.fund123.cn 189 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏 宁大道1-5号法定代表人: 王锋联系人:冯鹏鹏电话: 025-66996699-887226传 真:025-66996699-887226 客服电话:95177网址: http://www.snjijin.com/ 190 上海万得基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区 浦明路1500号万得大厦11 楼法定代表人:黄祎联系 人:徐亚丹电话:021- 68882280传真:021- 68882281客服电话:400- 799-1888网址: https://www.520fund.com.cn/ 191 京东肯特瑞基金销售有限公 办公地址:北京市通州区亦 司 庄经济技术开发区科创十一 街18号院京东集团总部A 座15层法定代表人:李骏 联系人:隋斌电话: 4000988511传真:010- 89188000客服电话:95118 网址:kenterui.jd.com 192 北京雪球基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区创 远路34号院融新科技中心 C座17层法定代表人:李 楠联系人:侯芳芳电话: 010-61840688传真:010- 61840699客服电话:400- 159-9288网址: https://danjuanapp.com/ (二)基金注册登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 (三)律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人 韩炯 联系人 陈颖华 电话 (021)31358666 传真 (021)31358600 经办律师 黎明、陈颖华 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦507单元01室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道 中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 (021)23238888 传真 (021)23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2012年5月22日《关于核准嘉实优化红利股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]684号)核准募集。 (一)基金运作方式和类型 契约型开放式,混合型证券投资基金。(二)基金存续期 不定期。(三)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 1.募集期限:2012年5月28日到2012年6月21日 2.募集方式及场所:本基金通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 3.募集对象:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 4、募集规模上限:本基金不设募集规模上限,在本基金的募集达到备案条件的前提下,基金管理人可视募集情况提前结束募集。 (四)基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用及利息处理方式 1、认购费率 本基金认购费率不超过5%,按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下: 认购金额(含认购费) 认购费率 M<100万元 1.2% 100万元≤M<200万元 0.8% 200万元≤M<500万元 0.5% M≥500万元 按笔收取,1000元/笔 本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 2、募集期利息的处理方式: 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额,归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 3、认购份额的计算: 本基金每份基金份额初始面值均为人民币1.00元。 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下: (1)净认购金额=认购金额/(1+认购费率); (2)认购费用=认购金额-净认购金额; (3)认购份额= (净认购金额+认购利息)/基金份额面值。 其中:认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基金财产。 4、募集资金基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 七、基金合同的生效 (一)基金合同生效 本基金基金合同自2012年6月26日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管 理本基金。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万 元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理 人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时,从其规定。 八、基金份额的申购、赎回 (一)基金投资者范围 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 (二)申购、赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并在基 金管理人网站公示。 若基金管理人或其委托的代销机构开通电话、移动通信或网上交易等非现场方式实现 的自助交易业务的,投资者可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另 行公告。 (三)申购、赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自2012年7月27日起开始办理本基金A类基金份额的日常申购和赎回业务; 自2021年7月26日起开始办理本基金C类基金份额的申购与赎回。 (四)申购、赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的相应类别基金份额的 基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、除指定赎回外,赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序 进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (五)申购、赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申请即为有 效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。 (六)申购、赎回的数额限制 1.申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民 币1元,追加申购单笔最低限额为人民币1元;投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最 低限额为人民币20,000元,追加申购单笔最低限额为人民币1元。但若有代销机构特别约 定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 2.申请赎回基金的份额 投资人在赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;每个基金 交易账户最低持有基金份额余额为1份,若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易账 户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回。投资者通过代销机构赎 回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。 3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。 4.基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和 赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告并报中国证监会备案。 (七)申购、赎回的费率 1、本基金A类基金份额的申购费用最高不超过申购金额的5%。本基金C类基金份额不收取申购费用。 (1)本基金A类基金份额前端申购费率按申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。A类基金份额的申购费率具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M<200万元 1.0% 200万元≤M<500万元 0.6% M≥500万元 单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金A类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金A类基金份额的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020年4月2日,本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》,自2020年4月3日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申购本基金A类基金份额的养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金A类基金份额的,适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。 注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金A类基金份额优惠后的费率见下表: 持有期限(T) 基金网上直销 后端申购优惠费率 0

• 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年07月14日更新).pdf-1