嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实优化红利混合型证券投资基金(原嘉实优化红利股票型证券投资基金)(以下简称“本基 金”)根据 2012 年 5 月 22 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实优化红利股票型证券 投资基金募集的批复》(证监许可【2012】684 号)和 2012 年 5 月 24 日《关于嘉实优化红 利股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2012】348 号)的核准进行募 集。本基金基金合同于 2012 年 6 月 26 日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104 号) 第三十条第一项的规定,经与托管人协商一致, 嘉实优化红利股票型证券投资基金”于 2015 年 7 月 17 日更名为“嘉实优化红利混合型证券投资基金”,并于 2015 年 8 月 3 日发布相关 公告。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 26 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审计),特别事项注明除外。 一、基金管理人(一)基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 办公地址北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人赵学军 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信投资有 限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话(010)65215588 传真(010)65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日成立, 是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北 京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首 批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管 司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员 会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监 会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作 部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总 裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司 董事。 赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外 经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有 限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实 基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。 朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证 券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托 有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海 中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生 品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,曾 任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 JonathanPaulEilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 SenaConsulting 公 司咨询顾问,JPMorgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JPMorganChase 固定收益亚太区 CFO、 COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产管理全 球首席运营官。 韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公司总经 理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行 辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界 银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万 盟并购集团董事长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心 副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾 兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所 上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经 大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院院长 兼 MBA 教育中心主任。 张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部 总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光 大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基 金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信 托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼 任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团) 股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资 有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限公司 人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职于 嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师 (CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投 资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产 管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、 机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任 职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管理 有限公司,历任督察员和公司副总经理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合 律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司 法律部总监。 邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副 经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通 证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 常蓁女士,硕士研究生,12 年证券从业经历,具有基金从业资格,中国国籍。曾任建信基 金管理公司行业研究员。2010 年加入嘉实基金管理有限公司,先后担任行业研究员及基金 经理助理。2015 年 3 月 12 日至今任嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018 年 10 月 11 日至今任嘉实优化红利混合型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理 郭志喜先生,管理时间为 2012 年 6 月 26 日至 2013 年 7 月 20 日;赵勇先生,管理时间为 2013 年 7 月 20 日至 2014 年 7 月 23 日;翟琳琳女士,管理时间为 2014 年 2 月 7 日至 2015 年 3 月 12 日;董理先生,管理时间为 2015 年 3 月 12 日至 2016 年 10 月 10 日;季文华先 生,管理时间为 2016 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 11 日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总 经理经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部 执行总监张丹华先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)住所及办公地址:北京 市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日注册资本:人民币贰仟 玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人:陈四清基金托管业务批准 文号:中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人:王永民传真:(010) 66594942 中国银行客服电话:95566(二)基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务 部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有 硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一 对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理 计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为 各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中 国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及 审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托 管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反 基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证 券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话(010)65215588 传真(010)65215577 联系人赵佳 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 电话(021)38789658 传真(021)68880023 联系人邵琦 办公地址成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05 单元 电话(028)86202100 传真(028)86202100 联系人王启明 办公地址深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755-84362200 传真(0755)25870663 联系人陈寒梦 办公地址青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话(0532)66777997 传真(0532)66777676 联系人胡洪峰 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话(0571)88061392 传真(0571)88021391 联系人王振 办公地址福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话(0591)88013670 传真(0591)88013670 联系人吴志锋 办公地址南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话(025)66671118 传真(025)66671100 联系人徐莉莉 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 电话(020)88832125 传真(020)81552120 联系人周炜 2、代销机构 中国工商银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 (4)交通银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 (9)上海银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 上海农村商业银行股份有限公司 北京农村商业银行股份有限公司 青岛银行股份有限公司 (14)徽商银行股份有限公司 浙商银行股份有限公司 东莞银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司 (18)临商银行股份有限公司 江苏银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 深圳农村商业银行股份有限公司 (22)洛阳银行股份有限公司 烟台银行股份有限公司 哈尔滨银行股份有限公司 天津银行股份有限公司 (26)河北银行股份有限公司 江苏江南农村商业银行股份有限公司 包商银行股份有限公司 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 (31)苏州银行股份有限公司 杭州联合农村商业银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 四川天府银行股份有限公司 (35)福建海峡银行股份有限公司 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 泉州银行股份有限公司 锦州银行股份有限公司 华融湘江银行股份有限公司 (40)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司 青岛农村商业银行股份有限公司 天津滨海农村商业银行股份有限公司 桂林银行股份有限公司 (45)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 浙江瑞安农村商业银行股份有限公司 天相投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 (50)诺亚正行基金销售有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 上海天天基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 (54)上海长量基金销售投资顾问有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 (59)北京创金启富基金销售有限公司 (北京)基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 (北京)基金销售有限公司 (63)深圳腾元基金销售有限公司 (上海)基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 (68)上海大智慧基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 (北京)基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 上海汇付基金销售有限公司 (73)上海基煜基金销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 (77)大泰金石基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 (北京)投资咨询有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司 万家财富基金销售(天津)有限公司 (82)上海华夏财富投资管理有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 (86)国信证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 (90)中国银河证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 安信证券股份有限公司 (94)华泰证券股份有限公司 (山东)有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 东方证券股份有限公司 (98)方正证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 (100)光大证券股份有限公司 (101)广州证券股份有限公司 (102)东北证券股份有限公司 (103)华安证券股份有限公司 (104)财富证券有限责任公司 (105)申万宏源西部证券有限公司 (106)中泰证券股份有限公司 (107)世纪证券有限责任公司 (108)第一创业证券股份有限公司 (109)中航证券有限公司 (110)华福证券有限责任公司 (111)中国国际金融股份有限公司 (112)联讯证券股份有限公司 (113)宏信证券有限责任公司 (114)中信期货有限公司 (115)东海期货有限责任公司 (116)长江证券股份有限公司 (117)湘财证券股份有限公司 (118)万联证券股份有限公司 (119)民生证券股份有限公司 (120)渤海证券股份有限公司 (121)山西证券股份有限公司 (122)东吴证券股份有限公司 (123)信达证券股份有限公司 (124)南京证券股份有限公司 (125)上海证券有限责任公司 (126)新时代证券股份有限公司 (127)大同证券有限责任公司 (128)平安证券股份有限公司 (129)东莞证券股份有限公司 (130)中原证券股份有限公司 (131)国都证券股份有限公司 (132)东海证券股份有限公司 (133)中银国际证券股份有限公司 (134)恒泰证券股份有限公司 (135)国盛证券有限责任公司 (136)金元证券股份有限公司 (137)德邦证券股份有限公司 (138)西部证券股份有限公司 (139)财通证券股份有限公司 (140)上海华信证券有限责任公司 (141)华鑫证券有限责任公司 (142)瑞银证券有限责任公司 (143)中山证券有限责任公司 (144)国融证券股份有限公司 (145)江海证券有限公司 (146)国金证券股份有限公司 (147)中国民族证券有限责任公司 (148)华宝证券有限责任公司 (149)长城国瑞证券有限公司 (150)爱建证券有限责任公司 (151)华融证券股份有限公司 (152)天风证券股份有限公司 (153)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 (154)上海挖财基金销售有限公司 (155)腾安基金销售(深圳)有限公司 (156)北京百度百盈基金销售有限公司 (157)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 (158)北京汇成基金销售有限公司 (159)北京新浪仓石基金销售有限公司 (160)上海万得基金销售有限公司 (161)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 (162)和耕传承基金销售有限公司 (163)南京途牛金融信息服务有限公司 (164)北京肯特瑞基金销售有限公司 (165)北京蛋卷基金销售有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 55 号 注册地址北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真 010-66107914 网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588 住所北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 注册地址北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人周慕冰 电话(010)85108227 传真(010)85109219 网址 http://www.abchina.com 客服电话 95599 办公地址中国北京市复兴门内大街 1 号 注册地址北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人陈四清 电话(010)66596688 传真(010)66594946 网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566 办公地址上海市浦东新区银城中路 188 号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人彭纯联系人王菁 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559 住所深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址深圳市福田区深南大道 7088 号 注册地址深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话(0755)83198888 传真(0755)83195050 网址 http://www.cmbchina.com 客服电话 95555 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9 号 注册地址北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558 办公地址上海市中山东一路 12 号 注册地址上海市中山东一路 12 号 法定代表人高国富联系人高天、虞谷云 电话(021)61618888 传真(021)63604199 网址 http://www.spdb.com.cn 客服电话 95528 住所北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 注册地址中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话(010)58560666 网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 168 号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594 住所广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址深圳市深南东路 5047 号 注册地址深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人谢永林联系人张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 http://www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501 住所上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层 办公地址上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 注册地址上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人冀光恒联系人施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 http://www.srcb.com 客服电话(021)962999 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 注册地址北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话(010)85605006 传真(010)85605345 网址 http://www.bjrcb.com 客服电话 96198 住所青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法定代表人郭少泉联系人徐伟静 电话 0532-68629925 传真 0532-68629939 网址 http://www.qdccb.com/客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国) 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 注册地址安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人吴学民联系人顾伟平 电话 0551-65898103 传真 0551-62667684 网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 住所浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址浙江省杭州市庆春路 288 号 注册地址浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人沈仁康联系人唐燕 电话(0571)87659056 传真(0571)87659554 网址 http://www.czbank.com 客服电话 95527 住所东莞市城区运河东一路 193 号 办公地址东莞市莞城区体育路 21 号 注册地址广东省东莞市城区运河东一路193号 法定代表人廖玉林联系人吴照群 电话(0769)22119061 传真(0769)22117730 网址 http://www.dongguanbank.cn/客服电话 4001196228 住所杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址杭州市下城区庆春路 46 号 注册地址浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人陈震山联系人严峻 电话(0571)85108309 传真(0571)85108309 网址 http://www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 住所山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址山东省临沂市兰山区北京路 37 号 注册地址山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人钱进联系人寇廷柱 电话(0539)8304657 传真(0539)8051127 网址 http://www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588 住所南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦 办公地址江苏省南京市中华路 26 号 注册地址江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话(025)58587036 传真(025)58587820 网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319 住所天津市河西区马场道 201-205 号 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3201 内 3201 单元 注册地址北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人李招弟联系人高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988 办公地址深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 注册地址深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人曾革联系人鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 办公地址上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼 注册地址上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人马刚联系人褚志朋 电话 021-60818730 传真 021-60818187 网址 http://www.tonghuafund.com 客服电话 40066-95156 办公地址北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层 注册地址北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人周斌联系人陈霞 电话 15249236571 传真 010-59313586 网址 http://www.chtfund.com/客服电话 400-8980-618 办公地址北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 注册地址北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人于龙联系人吴鹏 电话 010-56075718 传真 010-67767615 网址 http://www.zhixininv.com 客服电话 400-680-2123 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 注册地址北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人齐剑辉联系人王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 http://www.niuniufund.com 客服电话 4006236060 办公地址中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 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办公地址深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 注册地址深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人霍达联系人林生迎 电话(0755)82943666 传真(0755)82943636 网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111、95565 住所广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、36 楼、38 楼、 39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话(020)87555888 传真(020)87555305 网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营业网点 住所北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大 厦 注册地址深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话 010-60838888 网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 住所北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 注册地址北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人陈共炎联系人辛国政 电话 010-83574507 传真 010-83574807 网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 住所上海淮海中路 98 号 办公地址上海市广东路 689 号 注册地址上海市广东路 689 号 法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣 电话(021)23219000 传真(021)23219100 网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 住所上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址上海市徐汇区长乐路 989 号 注册地址上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人李梅联系人陈宇 电话 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办公地址中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦 注册地址江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人王晓峰联系人戴蕾 电话(0791)86768681 传真(0791)86770178 网址 http://www.avicsec.com/客服电话 400-8866-567 住所福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 注册地址福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人黄金琳联系人张腾 电话(0591)87383623 传真(0591)87383610 网址 http://www.hfzq.com.cn/客服电话(0591)96326 住所北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 注册地址北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人丁学东联系人杨涵宇 电话(010)65051166 传真(010)85679203 网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 4009101166 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话 0755-83331195 网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564 办公地址成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 注册地址成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人吴玉明联系人刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366 办公地址深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层 注册地址广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人张皓联系人刘宏莹 电话 010-60833754 传真 0755-83217421 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电话(022)28451991 传真(022)28451892 网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988 住所太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址太原市府西街 69 号山西国际贸易中心西塔楼 21 层 注册地址山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍联系人郭熠 电话(0351)8686659 传真(0351)8686619 网址 http://www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 住所苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 注册地址江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人范力联系人方晓丹 电话(0512)65581136 传真(0512)65588021 网址 http://www.dwzq.co 客服电话 95330 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 注册地址北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话(010)63081493 传真(010)63081344 网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321 住所南京市江东中路 389 号 办公地址江苏省南京市江东中路 389 号 注册地址江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人步国旬联系人王万君 电话(025)58519523 传真(025)83369725 网址 http://www.njzq.com.cn 客服电话 95386 住所上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 注册地址上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人李俊杰联系人邵珍珍 电话(021)53686888 传真(021)53686100-7008 网址 http://www.shzq.com 客服电话(021)962518、4008918918 住所、办公地址北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 注册地址北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人叶顺德联系人田芳芳 电话(010)83561146 网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399 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200 号中银大厦 39 层 办公地址中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 注册地址上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人宁敏联系人王炜哲 传真(021)50372474 网址 http://www.bocichina.com 客服电话 4006208888 住所、办公地址内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 注册地址内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 法定代表人庞介民联系人熊丽 电话(0471)4972675 网址 http://www.cnht.com.cn 客服电话 4001966188 住所江西省南昌市北京西路 88 办公地址江西省南昌市北京西路 88 号 注册地址江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人徐丽峰联系人占文驰 电话(0791)86283372 传真(0791)86281305 网址 http://www.gsstock.com 客服电话 4008222111 住所海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人王作义联系人马贤清 电话(0755)83025022 传真(0755)83025625 网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 住所上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 注册地址上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人武晓春联系人刘熠 电话(021)68761616 传真(021)68767981 网址 http://www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 住所陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 办公地址陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 注册地址陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人徐朝晖联系人梁承华 电话(029)87416168 传真(029)87406710 网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582 住所杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 注 册 地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 法定代表人陆建强联系人陶志华 电话 0571-87789160 传真 0571-87818329 网址 http://www.ctsec.c 客服电话(0571)96336、 om962336(上海地区) 办公地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人陈灿辉联系人倪丹 电话 021-38784818?传真 021-68775878 网址 http://www.shhxzq.com/客服电话 68777877 住所深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 注册地址深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人俞洋联系人杨莉娟 电话 021-54967552 传真 021-54967032 网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 住所北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 注册地址北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人钱于军联系人牟冲 电话(010)58328112 传真(010)58328748 网址 http://www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人黄扬录联系人罗艺琳 电话 0755-82570586 传真 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https://www.gwgsc.com/客服电话 400-0099-886 住所上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼(陆家嘴商务广场) 注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人祝健联系人陈敏 电话(021)32229888 传真 021-68728782 网址 http://www.ajzq.com 客服电话(021)63340678 住所北京市西城区金融大街 8 号 办公地址北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层 注册地址北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人祝献忠联系人李慧灵 电话 010-85556100 传真 010-85556088 网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999 办公地址湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人余磊联系人岑妹妹 电话 027-87617017 传真 027-87618863 网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000 办公地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 注册地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人马勇联系人文雯 电话 010-83363101 传真 010-83363072 网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166 住所中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 注册地址中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人冷飞联系人李娟 电话 021-50810687 传真 021-58300279 网址 http://www.wacaijijin.com 客服电话 021-50810673 办公地址深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 注册地址深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 法定代表人刘明军联系人谭广锋 电话 0755-86013388-80618 传真- 网址 http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 客服电话 95017 住所北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 办公地址北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 注册地址北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人张旭阳联系人杨琳 电话 010-61952702 传真 010-61951007 客服电话 95055 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 12 楼 注册地址浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人祖国明联系人韩爱彬 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123 办公地址北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 注册地址北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人王伟刚联系人丁向坤 电话 010-56282140 传真 010-62680827 网址 http://www.hcjijin.com/客服电话 400-619-9059 办公地址北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 注册地址北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 联系人付文红 电话 010-62676405 传真 010-62676582 网址 http://www.xincai.com 客服电话 010-62675369 办公地址中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼 注册地址中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人王廷富联系人姜吉灵 电话 021-68882280 传真 021-68882281 网址 https://www.520fund.com.cn/客服电话 400-821-0203 注册地址宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 法定代表人程刚联系人张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd.com/客服电话 400-810-55919 办公地址郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 注册地址郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人李淑慧联系人裴小龙 电话 0371-855183954000-555-671 传真 0371-85518397 网址 HGCCPB.COM 办公地址南京市玄武区玄武大道 699-32 号 注册地址南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人宋时琳联系人王旋 电话 025-86853960025-86853969 传真 025-86853969 网址 http://www.tuniufu.com 办公地址北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 注册地址北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人江卉联系人江卉 电话 4000988511 传真 010-89188000 网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462 办公地址北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 注册地址北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人钟斐斐联系人侯芳芳 电话 010-61840688 传真 010-61840699 网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 400-159-9288 (166)深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 注册地址深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司)经营场所:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人顾敏联系人苏豪 电话 13469952231 传真 0755-86700688 网址 http://www.webank.com/客服电话 400-999-8877 (二)基金注册登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 办公地址北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人赵学军 联系人彭鑫 电话(010)65215588 传真(010)65185678 (三)律师事务所和经办律师 名称上海市通力律师事务所 住所、办公地址上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人韩炯联系人黎明 电话(021)31358666 传真(021)31358600 经办律师吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话(021)23238888 传真(021)23238800 经办注册会计师薛竞、张勇 四、基金名称 本基金名称:嘉实优化红利混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金主要投资于盈利增长稳定的红利股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较 基准的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票),权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易 可转债)、央行票据、短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具 等固定收益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会的相关规定)。 本基金资产配置范围:股票资产占基金资产的比例为 60-95%;债券等固定收益类资产以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5-40%,其中现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等;权证市值占基金资产净值的比例不超过 3%。本基金将 80%以上的股票 资产投资于过去两年连续现金分红的红利股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 红利是投资者进行股票投资并获得投资收益的重要组成,且是公司利润中最货真价实的部分, 因而也是投资者衡量上市公司投资价值的重要指标。本基金主要投资于盈利增长稳定的红利 股票,通过严格执行投资风险管理固化和明晰基金的风格特征,追求稳定的股息收入和长期 的资本增值。 本基金主要投资于盈利增长稳定的红利股票,股票的收益由两部分构成,当期红利和未来的 资本利得。本基金在高现金红利的股票中精选具备成长潜力的公司股票进行投资,追求稳定 的股息收入和长期的资本增值;同时以债券和短期金融工具作为降低组合风险的策略性投资 工具,通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险;并且严格执行投资风险管理,主要通 过对股票资产相对于业绩基准的跟踪误差及行业分布的偏离进行严格控制来固化和明晰基 金的风格特征。 1、大类资产配置策略 在大类资产配置上,本基金首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围,投资 决策委员会将重点评估以下几个因素:宏观因素——包含重要经济数据以及货币和财政政策 的变化;市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响;估值因素— —包含不同市场之间的相对估值变化;同时,本基金作为主动管理的股票基金,也将参考宏 观策略部门提供的研究分析建议,并结合投资组合的长期收益获取能力综合考虑作出大类资 产配置决策。 在控制风险的前提下,本基金将优先配置股票资产,同时以债券和短期金融工具作为降低组 合风险的策略性投资工具,通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险。本基金股票资产 占基金资产的比例为 60-95%,本基金将 80%以上的股票资产投资于过去两年连续现金分红 的股票。 2、红利股票投资策略 本基金主要投资于盈利稳定增长的红利股票。在高现金红利的股票中精选具备成长潜力的公 司股票进行投资,追求稳定的股息收入和长期的资本增值。 股票的收益由两部分构成,当期红利和未来的资本利得。本基金主要投资于盈利稳定增长的 红利股票,稳定的股息收入是当期收益的重要组成,且是公司利润中最货真价实的部分,因 而也是投资者衡量上市公司投资价值的重要指标。市场的波动也为投资者进行红利再投资以 获得高额复利回报提供了机会。红利策略在牛市中是锦上添花,在熊市中提供复利回报,这 是红利策略能够穿越牛熊市,实现长期价值投资回报的基本逻辑。监管层提出的要求上市公 司树立牢固的分红意识,上市公司采取措施完善分红政策及其决策机制,进一步加强对上市 公司利润分配决策过程和执行情况的监管,以及要求在公司招股说明书中细化回报规划、分 红政策和分红计划是对分红理念的肯定。 本基金在股票池的选取上突出对红利股票的侧重,本基金的股票池由市场上高股息率的股票 组成,不分红或低分红的股票被自动排除在股票池外。本基金根据上市公司的分红历史,选 取在过去两年连续分红,过去两年累积净利润大于 0 的公司组成备选股票池,本基金按照股 息率对备选股票池的股票进行排序,选取排名前 50%的股票构成最终的红利股票池。 高红利的股票提供了高的当期回报,而红利的稳定增长决定了未来的资本利得。在一个偏重 价值属性的股票库中挑选具有成长性的股票是本基金投资策略的核心。本基金通过运用嘉实 优化红利股票模型,通过选取能够体现公司的竞争优势、盈利能力、内生增长能力的因子和 能够体现公司财务状况、抗周期波动能力、和分红持续性的因子,寻找基本面健康、具有技 术优势、品牌优势和市场优势、内生增长能力好、财务健康、经营风险小、抗周期能力强, 且能够实现稳定增长的高红利股票进行投资。 具体的,本基金主要运用下列量化指标分析上市公司的基本面特征,具体包括: (1)毛利率。高毛利率的公司具有一定的技术优势,品牌优势和市场优势,主要集中在壁 垒较高的行业或掌握核心技术,具有技术优势,品牌优势和市场优势的细分行业龙头; (2)ROE,即净资产收益率。高 ROE 公司具有较高的资本的利用效率,在没有外来融资的 情况下,高 ROE 的公司具有高的内生增长的潜力; (3)业绩波动。低业绩波动的公司经营稳定,抗周期能力强,分红的持续性好; (4)负债率和流通比率。低负债率和高流通比率的公司财务健康、流通性好、经营风险小。 本基金将充分利用基金管理人强大的研究平台及有关团队的成果,对高红利的公司股票进行 深入分析,尽力降低陷入价值陷阱的概率,从而降低投资的非系统性风险,力争提高长期的 投资回报。本基金在充分考虑交易成本后,对股票组合进行优化分析,以实现风险收益的最 佳匹配。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类 属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲 线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用权证等衍生工具, 利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现 保值和锁定收益。 5、风险管理策略 本基金严格执行投资风险管理,主要通过对股票资产相对于业绩基准的跟踪误差及行业分布 的偏离进行严格控制来固化和明晰基金的风格特征。本基金将借鉴国外风险管理的成功经验 如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节 中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益 匹配。 具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行 监控;在行业配置策略的风险控制上,风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外,也会 根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。在个股投资 的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投资风险。 九、基金的业绩比较基准 中证红利指数收益率×95%+上证国债指数收益率×5% 中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、 具有一定规模及流动性的 100 只股票作为样本,指数加权方式同沪深 300 指数,以反映 A 股市场高红利股票的整体状况和走势。 如果指数编制单位停止计算编制该指数、或今后法律法规发生变化或更改指数名称、或有更 适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以依据维护投资者合法 权益的原则,调整业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基 金,属较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经 审计。 1.报告期末基金资产组合情况 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末,本基金未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细报告期末,本基 金未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细报告 期末,本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细报告期末,本 基金未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细报告期末,本基 金未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期内,本基金未参与股指期货交易。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期内,本基金未参与国债期货交易。 11.投资组合报告附注 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,926,448,904.3986.75 其中:股票 2,926,448,904.3986.75 2 基金投资-- 3 固定收益投资-- 其中:债券-- 资产支持证券-- 4 贵金属投资-- 5 金融衍生品投资-- 6 买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 7 银行存款和结算备付金合计 418,787,471.1412.41 8 其他资产 28,249,433.300.84 9 合计 3,373,485,808.83100.00 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 101,831,047.443.04 B 采矿业-- C 制造业 2,123,379,706.3763.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业-- E 建筑业-- F 批发和零售业 255,840,225.287.63 G 交通运输、仓储和邮政业 40,299,968.431.20 H 住宿和餐饮业-- I 信息传输、软件和信息技术服务业-- J 金融业 188,534,494.565.62 K 房地产业-- L 租赁和商务服务业-- M 科学研究和技术服务业-- N 水利、环境和公共设施管理业-- O 居民服务、修理和其他服务业-- P 教育-- Q 卫生和社会工作 187,393,975.165.59 R 文化、体育和娱乐业 29,169,487.150.87 S 综合-- 合计 2,926,448,904.3987.25 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1000661 长春高新 1,264,603299,710,911.008.94 2002415 海康威视 8,985,249258,236,056.267.70 3000963 华东医药 6,094,336255,840,225.287.63 4600271 航天信息 8,852,800246,373,424.007.35 5600887 伊利股份 8,612,406221,166,586.086.59 6600872 中炬高新 5,785,899188,620,307.405.62 7002142 宁波银行 10,615,681188,534,494.565.62 8600763 通策医疗 3,488,996187,393,975.165.59 9002032 苏泊尔 3,361,545181,456,199.105.41 10600660 福耀玻璃 6,710,000170,769,500.005.09 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号名称金额(元) 1 存出保证金 1,190,025.95 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息 78,680.90 5 应收申购款 26,980,726.45 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计 28,249,433.30 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末,本基金未持有处于转股期的可 转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末,本基金前十名股票中不存在 流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差 ④①-③②-④ 自 基 金 合 同 生 效 ( 2012 年 6 月 26 日 ) 起 至 2012 年 12 月 31 日 1.70%1.04%5.56%1.13%-3.86%-0.09% 2013 年度-1.18%1.22%-9.43%1.41%8.25%-0.19% 2014 年度 21.29%1.06%48.99%1.08%-27.70%-0.02% 2015 年度 81.03%2.27%26.25%2.51%54.78%-0.24% 2016 年度-13.58%1.20%-7.01%1.35%-6.57%-0.15% 2017 年度 55.03%1.03%16.69%0.56%38.34%0.47% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日-2.45%1.36%-11.15%1.03%8.70%0.33% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日-8.34%1.42%-12.68%1.05%4.34%0.37% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 图:嘉实优化红利混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比 图 (2012 年 6 月 26 日至 2018 年 9 月 30 日)注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自 基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 “第十二部分二、投资范围和四、投资限制”的有关约定。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理 费的计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基 金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如 下:H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金 托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括基金合同生效以后的信息披露费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、 律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。该等费用由基 金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购、赎回的费率 1、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%。申购费率按申购金额递减,即申购金额越 大,所适用的申购费率越低,具体如下: 申购金额(含申购费)申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元≤M<200 万元 1.0% 200 万元≤M<500 万元 0.6% M≥500 万元单笔 1000 元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购 费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申 购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销 网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。 优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费 率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式 申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购人承 担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。 注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施 费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金 产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金 网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表: 基金网上直销 持有期限(T) 后端申购优惠费率 01 年≤T<3 年 0.10% T≥3 年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公 告。 2、本基金的赎回费率按照持有时间递减,并对持有期限少于两年的基金份额的赎回收取赎 回费,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。本基金赎回费率最高不超过 赎回金额的 5%,随持有期限的增加而递减。具体如下: 持有期限赎回费率 T<7 天 1.50% 7 天≤T<365 天 0.50% 365 天≤T<730 天 0.25% T≥730 天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回 费全额计入基金财产;除此之外的赎回费中 25%的部分归入基金资产,其余部分用于支付注 册登记费等相关手续费。 3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如 发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》的相关规定在调整实施前在指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易等)进行基金交易的投资者定期或不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人 可以适当调低基金申购费率。 在开放期内,本基金可对通过基金管理人直销“定期定额投资”的方式申购基金的投资者按 累计定投期数实施特殊申购费率安排,具体规定以本基金份额发售公告和届时相关公告为准。 (三)基金转换费用 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成: 1、通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换 时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费 用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。 2、通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基金转 换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,不 收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率 执行。 3、通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式) ①若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费; ②若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。4、基金转换份额的计算方式基金转换采取未 知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:转出基金金额=转出份额× 转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率转出基金 申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+ 转出基金申购费率)转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申 购费率÷(1+ 转入基金申购费率)申购补差费用=MAX(0,转入基金申购费用-转出基金申购费用)转换 费用=转出基金赎回费用+申购补差费用净转入金额=转出基金金额-转换费用转入份额=净转 入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及 招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整 后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内 的投资者调低基金转换费率。 注:嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥 纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实 货币 A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实信用债券 A、嘉实信用 债券 C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债债券 A、嘉实纯 债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证中期企业债指数(LOF) C 有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混 合暂停申购和转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭 期内无法转换。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用 等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有 人大会。 (五)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下: 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。 在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。 在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构的信息。 在“八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购赎回的相关内容。 在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。 在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2018 年 9 月 30 日。 在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2018 年 6 月 26 日至 2018 年 12 月 26 日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2019 年 1 月 30 日