嘉实全球房地产证券投资基金 2021 年中期报告 2021 年 6 月 30 日 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2021 年 8 月 27 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经由全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 08 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 2021 年 06 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示...... 2 1.2 目录...... 3 §2 基金简介 ...... 5 2.1 基金基本情况...... 5 2.2 基金产品说明...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 境外资产托管人...... 6 2.5 信息披露方式...... 6 2.6 其他相关资料...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现...... 7 3.3 其他指标...... 8 §4 管理人报告...... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 13 §5 托管人报告...... 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 13 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 14 §6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 14 6.1 资产负债表 ...... 14 6.2 利润表......15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 16 6.4 报表附注......18 §7 投资组合报告 ...... 40 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 40 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...... 40 7.3 期末按行业分类的权益投资组合...... 41 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...... 41 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动...... 49 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合...... 51 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细...... 51 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细...... 51 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细...... 52 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...... 52 7.11 投资组合报告附注...... 52 §8 基金份额持有人信息...... 52 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 52 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 53 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 53 §9 开放式基金份额变动...... 53 §10 重大事件揭示...... 53 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 53 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 53 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 54 10.4 基金投资策略的改变 ...... 54 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 54 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 54 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 54 10.8 其他重大事件 ...... 58 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 59 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 59 §12 备查文件目录...... 60 12.1 备查文件目录 ...... 60 12.2 存放地点......60 12.3 查阅方式......60 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 嘉实全球房地产证券投资基金 基金简称 嘉实全球房地产(QDII) 基金主代码 070031 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 7 月 24 日 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 74,137,507.42 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于全球房地产证券，在严格控制投资风险和保障资 产流动性的基础上，力争长期、持续战胜业绩比较基准，为国内投 资者分享全球房地产相对稳定的现金流收益和资本增值收益。 投资策略 本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合的主 动投资策略，在严格控制风险的同时为投资人提高分红收益和长期 资本增值。同时本基金根据对汇率变动前景的预测，可选择相应的 对冲工具进行外汇对冲。本基金主要根据市值规模，流动性，国家 或地区的法规透明度、经济自由度和公司治理标准，盈利模式等指 标建立房地产证券备选库。 具体投资策略包括：房地产证券备选库的建立、资产配置策略、 证券投资策略、组合构建策略、现金管理策略、衍生品投资策略、 市场风险管理策略。 业绩比较基准 FTSE EPRA/NAREIT Developed REITs Total Return Index （经汇率调整后的） 风险收益特征 本基金为股票型基金，主要投资于以 REITs 为代表的全球房地产证 券，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的基金品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 嘉实基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露 姓名 胡勇钦 秦一楠 负责人 联系电话 (010)65215588 010-66060069 电子邮箱 service@jsfund.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 400-600-8800 95599 传真 (010)65215588 010-68121816 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世 北京东城区建国门内大街 69 号 纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号 北京市西城区复兴门内大街 28 北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 号凯晨世贸中心东座 F9 层 邮政编码 100005 100031 法定代表人 经雷 谷澍 2.4 境外资产托管人 项目 境外资产托管人 英文 JPMorgan Chase Bank,National Association 名称 中文 摩根大通银行 注册地址 1111 Polaris Parkway,Columbus,OH 43240,U.S.A. 办公地址 270 Park Avenue, New York,New York 10017 邮政编码 10017 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 http://www.jsfund.cn 址 基金中期报告备置地点 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层嘉实基金管理有限公司 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 注册登记机构 嘉实基金管理有限公司 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 4,163,415.71 本期利润 10,701,462.00 加权平均基金份额本期利润 0.1667 本期加权平均净值利润率 14.04% 本期基金份额净值增长率 15.77% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 4,253,270.36 期末可供分配基金份额利润 0.0574 期末基金资产净值 93,341,047.48 期末基金份额净值 1.259 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 63.38% 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准差② ④ 过去一个月 3.45% 0.89% 2.77% 0.86% 0.68% 0.03% 过去三个月 7.88% 0.78% 8.15% 0.75% -0.27% 0.03% 过去六个月 15.77% 0.79% 17.10% 0.80% -1.33% -0.01% 过去一年 19.23% 0.97% 24.95% 1.07% -5.72% -0.10% 过去三年 19.58% 1.44% 22.16% 1.55% -2.58% -0.11% 自基金合同生效起 63.38% 1.02% 102.41% 1.08% -39.03 -0.06% 至今 % 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设 立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，在北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人和 QDII、特定资产管理业务资格。 截止 2021 年 6 月 30 日，基金管理人共管理 223 只开放式证券投资基金，具体包括嘉实成长收益 混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联 接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实纯债债券、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯 债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实养老 2050 混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合（FOF）、 嘉实致元 42 个月定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、 嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉 实致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债券、嘉实民企 精选一年定期债券、嘉实先进制造 100ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接、嘉实安元 39 个 月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费 ETF 联接、嘉实医药健康 100ETF、嘉实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精选两年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月定期混 合、嘉实 H 股 50ETF（QDII）、嘉实浦惠 6 个月持有期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长混 合、嘉实彭博国开债 1-5 年指数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠 6 个月持有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长青混合、嘉实民安添岁稳健养老一年持有期混合（FOF）、嘉实港股优势混合、嘉实睿享安久双利 18 个月持有期债券、嘉实中证沪港深互联网 ETF、嘉实中证软件服务 ETF、嘉实品质回报混合、嘉实创业板两年定期混合、嘉实竞争力优选混合、嘉实浦盈一年持有期混合、嘉实中证稀土产业 ETF、嘉实阿尔法优选混合、嘉实中证大农业 ETF、嘉实匠心回报混合、嘉实医药健康 100ETF 联接、嘉实价值臻选混合、嘉实品质优选股票、嘉实恒生科技 ETF（QDII）、嘉实丰年一年定期纯债债券、嘉实领先优势混合、嘉实中证科创创业 50ETF、嘉实养老目标日期 2045 五年持有期混合（FOF）、嘉实优势精选混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 曾于道富环球（State Street Global Advisors）担任基金经理，负责 A 股及新 兴市场的主动管理策略。于 2016 年 9 月加 冯 正 本基金基 2020 年 3 - 15 年 入嘉实国际，担任投资经理，负责港股绝 彦 金经理 月 14 日 对回报策略、部分亚洲股票策略、系统性 股票策略的投资管理。硕士研究生，特许 金融分析师（CFA），金融风险管理师（FRM）， 中国香港籍。 注：（1）首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的 “任职 日期”指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。 （2）证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT 系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 1 次，为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年上半年全球市场以及各类资产因经济继续复苏而稳步上扬。疫情在全球各国疫苗计划推出以后基本受控，每日新增感染病例显著下跌，各资产类别、特别是风险资产表现均继续向好。 在上半年内，富时 EPRA/ NAREIT 发达房地产投资信托指数每月稳步上扬，最后共上涨 16.8% （以 人民币计算，下同）。区域方面，由于美国疫情陆续受控并经济开始重启，加上货币政策在上半年维持宽松，在全球众多区域里面表现最好，上涨 20.8%；亚洲则在印度变种病毒的阴霾下，投资情绪边际变差，只上涨 2.6%。 随着新冠疫苗的部署，美国与发达欧洲国家疫情总体大幅好转，新增感染病例显著下降。虽然在第二季末传播性更强的变种病毒对经济复苏造成威胁，但难以扭转全球经济重启大趋势。欧美经济于第二季保持景气，美国与欧盟的制造业及服务业采购经理指数（PMI）在季内分别创历史 新高。在 2020 年低基数的基础下，欧美宏观数据同比表现强劲。美欧关系在美国总统拜登上任后逐步改善，例如双方同意暂停因飞机补贴争议而实施的数十亿美元的进口关税，且美国总统拜登签署签署气候变迁的行政命令，有意打造美国为最大清洁能源出口国，正与欧洲的绿色政纲互相呼应。与此同时，美国计划在国内及与 G7 国家其他国家联手在全球扩大基建投资，规模上万亿美元，鼓舞市场情绪。在货币政策方面，美国非农就业及零售销售数据第二季表现弱于市场预期，显示美国经济复苏势头放缓，抵消了美国通胀飙升带来的加息压力。美联储在季内透露出偏鹰派信号，开始讨论在未来某个时间点开启商讨调整购债速度，并在6 月议息会议点阵图中预期在 2023年加息两次，比此前预期更早。然而美联储主席鲍威尔迅速安抚市场，强调不会提早加息。而美国劳工市场尚未恢复到疫情前水平，未达到美联储收紧货币政策的门槛。在此背景下，美联储维持鸽派货币政策，令长端美债收益率反复回落，有助于房地产市场复苏。与此同时，欧洲央行指谈论收紧货币政策为时尚早，并警告过早收紧政策可能对经济增长及通胀造成风险。为维持有利信贷环境刺激经济复苏，欧洲央行加快购债计划。 考虑到全球经济继续复，流动性继续维持宽松，本基金对投资策略在上半年内作出以下部处：一是在期内维持房地产证券仓位总体稳定以抓住市场反弹的态势；二是在地区资产配置方面增加欧美市场的超配；三是在业态资产配置方面继续增加零售、旅游业相关 REITs 的配置；四是在证券选择上增加配置拥有优质资产、增长潜力、估值相对吸引的房地产证券。在期内本基金继续积极并谨慎地操作，并根据市场状况更为灵活的调整仓位，在控制整体风险的同时寻找良好的投资机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.259 元；本报告期基金份额净值增长率为 15.77%，业绩 比较基准收益率为 17.10%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来，我们预计市场在未来一个季度会继续受疫后的经济数据表现所影响，但国内外不同政府和央行宏观政策预计会保持连贯性，保持稳定而不会突然大幅收紧，总体宽松的货币政策亦将维持，权益类、特别是房地产中长期机遇不变。风险方面，投资人有可能对全球经济复苏的乐观憧憬迅速演变为通胀升温及货币政策收紧忧虑，近期美联储透露的偏鹰派信号亦有机会引发短期不利市场的情绪。在宏观经济继续复苏以及流动性充裕的大背景下，配合相对估值仍吸引，历史上房地产板块在类似的大环境中表现均不俗。在众多资产类别中，本基金对房地产板块继续保持乐观。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；与估值相关的机构包括基金投资市场的各证券交易所以及境内相关机构等。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期，本基金实施了利润分配，符合法律法规和基金合同的相关约定。具体参见本报告“6.4.11 利润分配情况”。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人 —嘉实基金管理有限公司 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 06 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，嘉实基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，嘉实基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：嘉实全球房地产证券投资基金 报告截止日：2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 6,106,550.40 3,614,667.97 结算备付金 841.57 9,627.45 存出保证金 199.55 335.99 交易性金融资产 6.4.7.2 89,850,977.66 52,054,564.17 其中：股票投资 89,850,977.66 52,054,564.17 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 445.97 354.12 应收股利 263,741.36 204,943.15 应收申购款 482,608.50 346,209.98 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 96,705,365.01 56,230,702.83 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 3,093,001.87 1,607,093.61 应付管理人报酬 133,597.01 80,653.62 应付托管费 27,505.27 16,605.16 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 35,395.40 - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 74,817.98 135,762.79 负债合计 3,364,317.53 1,840,115.18 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 74,137,507.42 49,620,098.91 未分配利润 6.4.7.10 19,203,540.06 4,770,488.74 所有者权益合计 93,341,047.48 54,390,587.65 负债和所有者权益总计 96,705,365.01 56,230,702.83 注： 报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额净值 1.259 元，基金份额总额 74,137,507.42 份。 6.2 利润表 会计主体：嘉实全球房地产证券投资基金 本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2021 年 1 月 1 日至 2021 年2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 6 月 30 日 一、收入 11,797,075.91 -5,952,963.60 1.利息收入 8,196.15 9,265.34 其中：存款利息收入 6.4.7.11 7,585.49 8,189.66 债券利息收入 610.66 1,075.68 资产支持证券利息收 - - 入 买入返售金融资产收 - - 入 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填 5,411,296.49 -1,761,327.65 列） 其中：股票投资收益 6.4.7.12 4,018,649.88 -2,942,562.24 基金投资收益 6.4.7.13 - 353,855.61 债券投资收益 6.4.7.14 209.00 - 资产支持证券投资收 6.4.7.14.5 - - 益 贵金属投资收益 6.4.7.15 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 - - 股利收益 6.4.7.17 1,392,437.61 827,378.98 3.公允价值变动收益（损失 6.4.7.18 6,538,046.29 -4,270,746.72 以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号 -220,018.64 -125,142.48 填列） 5.其他收入（损失以“-”号 6.4.7.19 59,555.62 194,987.91 填列） 减：二、费用 1,095,613.91 731,119.63 1．管理人报酬 - 638,867.70 438,761.44 2．托管费 - 131,531.56 90,333.21 3．销售服务费 - - - 4．交易费用 6.4.7.20 240,592.89 130,194.15 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支 - - 出 6．税金及附加 13,383.88 2,008.20 7．其他费用 6.4.7.21 71,237.88 69,822.63 三、利润总额（亏损总额以“-” 10,701,462.00 -6,684,083.23 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 10,701,462.00 -6,684,083.23 号填列） 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：嘉实全球房地产证券投资基金 本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 49,620,098.91 4,770,488.74 54,390,587.65 权益（基金净值） 二、本期经营活 动产生的基金净 - 10,701,462.00 10,701,462.00 值变动数（本期 净利润） 三、本期基金份 额交易产生的基 24,517,408.51 4,425,165.05 28,942,573.56 金净值变动数 （ 净 值 减 少 以 “-”号填列） 其中：1.基金申 65,289,174.68 11,581,956.20 76,871,130.88 购款 2.基金赎 -40,771,766.17 -7,156,791.15 -47,928,557.32 回款 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 - -693,575.73 -693,575.73 净值变动（净值 减少以“-”号填 列） 五、期末所有者 74,137,507.42 19,203,540.06 93,341,047.48 权益（基金净值） 上年度可比期间 项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 40,814,794.62 12,568,265.36 53,383,059.98 权益（基金净值） 二、本期经营活 动产生的基金净 - -6,684,083.23 -6,684,083.23 值变动数（本期 净利润） 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 24,783,068.38 -587,971.04 24,195,097.34 （ 净 值 减 少 以 “-”号填列） 其中：1.基金申 88,847,968.96 5,062,130.70 93,910,099.66 购款 2.基金赎 -64,064,900.58 -5,650,101.74 -69,715,002.32 回款 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 - -657,933.88 -657,933.88 净值变动（净值 减少以“-”号填 列） 五、期末所有者 65,597,863.00 4,638,277.21 70,236,140.21 权益（基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 经雷 黄志泉 李袁 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 嘉实全球房地产证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]320 号《关于核准嘉实全球房地产证券投资基金募集的批复》核准，由嘉实基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。经向中国证监会备案，《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》于 2012 年 7 月 24 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 835,974,696.22 份基金份额。本 基金的基金管理人为嘉实基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率 缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或 地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。 (3) 目前基金取得的源自境外的其他收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或 地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的 适用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 活期存款 6,106,550.40 定期存款 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 合计 6,106,550.40 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 6 月 30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 81,476,307.85 89,850,977.66 8,374,669.81 贵金属投资-金交 - - - 所黄金合约 债 交易所市场 - - - 券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 81,476,307.85 89,850,977.66 8,374,669.81 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 无。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 无。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 无。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 445.47 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 0.40 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 0.10 合计 445.97 6.4.7.6 其他资产 无。 6.4.7.7 应付交易费用 无。 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 10,351.21 应付证券出借违约金 - 预提费用 64,466.77 合计 74,817.98 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 49,620,098.91 49,620,098.91 本期申购 65,289,174.68 65,289,174.68 本期赎回（以“-”号填列） -40,771,766.17 -40,771,766.17 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 74,137,507.42 74,137,507.42 注： 申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 24,733.70 4,745,755.04 4,770,488.74 本期利润 4,163,415.71 6,538,046.29 10,701,462.00 本期基金份额交易 758,696.68 3,666,468.37 4,425,165.05 产生的变动数 其中：基金申购款 2,002,299.33 9,579,656.87 11,581,956.20 基金赎回款 -1,243,602.65 -5,913,188.50 -7,156,791.15 本期已分配利润 -693,575.73 - -693,575.73 本期末 4,253,270.36 14,950,269.70 19,203,540.06 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 7,570.83 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 12.02 其他 2.64 合计 7,585.49 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入 4,018,649.88 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 4,018,649.88 6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 80,829,477.02 减：卖出股票成本总额 76,810,827.14 买卖股票差价收入 4,018,649.88 6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入 无。 6.4.7.13 基金投资收益 无。 6.4.7.14 债券投资收益 6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 债券投资收益——买卖债券（、债转股及债 209.00 券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 209.00 6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 1,551,327.56 总额 减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 1,534,977.00 成本总额 减：应收利息总额 16,141.56 买卖债券差价收入 209.00 6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益 无。 6.4.7.15 贵金属投资收益 6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成 无。 6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 无。 6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.16 衍生工具收益 6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 无。 6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 6.4.7.17 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 1,392,437.61 其中：证券出借权益补偿收 - 入 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,392,437.61 6.4.7.18 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 6,538,046.29 股票投资 6,538,046.29 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 6,538,046.29 6.4.7.19 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 59,555.62 合计 59,555.62 6.4.7.20 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 交易所市场交易费用 240,589.82 银行间市场交易费用 3.07 合计 240,592.89 6.4.7.21 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 审计费用 24,795.19 信息披露费 39,671.58 证券出借违约金 - 银行划款手续费 1,171.06 其他 5,600.05 合计 71,237.88 6.4.7.22 分部报告 无。 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 无。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 根据相关法律法规以及本基金收益分配政策，本基金向截至 2021 年 7 月 16 日登记在册的全 体基金份额持有人进行利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.1440 元。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 嘉实基金管理有限公司(“嘉实基金”) 基金管理人 中国农业银行股份有限公司(“中国农业银 基金托管人 行”) JPMorgan Chase Bank, National 境外资产托管人 Association(“摩根大通银行”) 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 无。 6.4.10.1.2 债券交易 无。 6.4.10.1.3 债券回购交易 无。 6.4.10.1.4 基金交易 无。 6.4.10.1.5 权证交易 无。 6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金 无。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 638,867.70 438,761.44 其中：支付销售机构的客户维护费 161,569.03 154,654.89 注：1.支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.7%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.7%/当年天数。2.根据本基金的基金管理人与各代销机构签订的基金代销协议，客户维护费按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 131,531.56 90,333.21 注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 无。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 无。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 2020年1月1日至2020年6月30日 关联方名称 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股份有限 3,728,262.13 7,570.83 3,744,405.62 8,130.10 公司_活期 摩根大通银行_活期 2,378,288.27 - 1,256,328.57 - 注：本基金的上述存款，按银行同业利率或约定利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 单位：人民币元 除息日 每10份 序号 权益 基金份 现金形式 再投资形式 本期利润分 备注 登记日 场内 场外 额分红 发放总额 发放总额 配合计 数 2020年 2021年 2021年 年度收 1 1 月 19 - 1 月 18 0.002 6,237.37 3,188.78 9,426.15 益分配 日 日 于2021 年实施 2021年 2021年 2 4 月 19 - 4 月 16 0.092 336,431.73 347,717.85 684,149.58 - 日 日 合计 - - - 0.094 342,669.10 350,906.63 693,575.73 - 注：根据相关法律法规以及本基金收益分配政策，本基金向截至 2021 年 7 月 16 日登记在册的全 体基金份额持有人进行利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.1440 元。 6.4.12 期末(2021 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金为股票型基金，主要投资于以 REITs 为代表的全球房地产证券，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的基金品种。基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及基金投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是主要投资于全球房地产证券，在严格控制投资风险和保障资产流动性的基础上，力争长期、持续战胜业绩比较基准，为国内投资者分享全球房地产相对稳定的现金流收益和资本增值收益。本基金的基金管理人按照法律法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，建立健全内部控制机制和风险管理制度，坚持审慎经营理念，保护投资者利益和公司合法权益。 公司建立包括董事会、管理层、各部门及一线员工组成的四道风控防线，还有董事会风险控制与内审委员会、公司风险控制委员会、督察长及其合规管理部门、风险管理部门，评估各项风险并提出防控措施并有效执行。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法，主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范 围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 基金的银行存款存放在托管人和其他拥有相关资质的银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。基金在交易所进行的交易均与授权的证券结算机构完成证券交收和款项清算或通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 无。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 无。 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 无。 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 无。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 无。 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 无。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 于本报告期末，除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的 其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照相关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%。本基金管理人管理的 全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2021 年 6 月 30 日 资产 银行存款 6,106,550.40 - - - 6,106,550.40 结算备付金 841.57 - - - 841.57 存出保证金 199.55 - - - 199.55 交易性金融资产 - - - 89,850,977.66 89,850,977.66 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资产 - - - - - 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 445.97 445.97 应收股利 - - - 263,741.36 263,741.36 应收申购款 - - - 482,608.50 482,608.50 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 6,107,591.52 - - 90,597,773.49 96,705,365.01 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资产款 - - - - - 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 3,093,001.87 3,093,001.87 应付管理人报酬 - - - 133,597.01 133,597.01 应付托管费 - - - 27,505.27 27,505.27 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - - - 应付税费 - - - 35,395.40 35,395.40 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 74,817.98 74,817.98 负债总计 - - - 3,364,317.53 3,364,317.53 利率敏感度缺口 6,107,591.52 - - 87,233,455.96 93,341,047.48 上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2020 年 12 月 31 日 资产 银行存款 3,614,667.97 - - - 3,614,667.97 结算备付金 9,627.45 - - - 9,627.45 存出保证金 335.99 - - - 335.99 交易性金融资产 - - - 52,054,564.17 52,054,564.17 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资产 - - - - - 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 354.12 354.12 应收股利 - - - 204,943.15 204,943.15 应收申购款 - - - 346,209.98 346,209.98 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 3,624,631.41 - - 52,606,071.42 56,230,702.83 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资产款 - - - - - 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 1,607,093.61 1,607,093.61 应付管理人报酬 - - - 80,653.62 80,653.62 应付托管费 - - - 16,605.16 16,605.16 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - - - 应付税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 135,762.79 135,762.79 负债总计 - - - 1,840,115.18 1,840,115.18 利率敏感度缺口 3,624,631.41 - - 50,765,956.24 54,390,587.65 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2020 年 12 月 本期末 （2021 年 6 月 30 日） 31 日 ） 分析 市场利率上升 25 个 - - 基点 市场利率下降 25 个 - - 基点 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外币计价的资产和负债进行监控。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2021 年 6 月 30 日 项目 美元 港币 其他币种 折合人民 折合人民币元 折合人民币元 合计 币元 以外币计价的 资产 3,057,827 银行存款 - - 3,057,827.09 .09 结算备付金 - - - - 存出保证金 - - - - 交易性金融资 65,026,89 产 408,451.43 24,415,635.45 89,850,977.66 0.78 衍生金融资产 - - - - 154,788.4 应收股利 - 108,952.90 263,741.36 6 应收利息 1.94 - - 1.94 应收申购款 - - - - 应收证券清算 - - - - 款 其它资产 - - - - 资产合计 68,239,50 408,451.43 24,524,588.35 93,172,548.05 8.27 以外币计价的 负债 应付证券清算 - - - - 款 衍生金融负债 - - - - 应付赎回款 - - - - 应付管理人报 - - - - 酬 应付托管费 - - - - 应付销售服务 - - - - 费 应付交易费用 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债表外 68,239,50 汇风险敞口净 408,451.43 24,524,588.35 93,172,548.05 额 8.27 上年度末 2020 年 12 月 31 日 项目 美元 港币 其他币种 折合人民 折合人民币元 折合人民币元 合计 币元 以外币计价的 资产 2,448,692 银行存款 - - 2,448,692.08 .08 结算备付金 - - - - 存出保证金 - - - - 交易性金融资 36,331,18 产 611,552.46 15,111,825.40 52,054,564.17 6.31 衍生金融资产 - - - - 160,194.4 应收股利 - 44,748.71 204,943.15 4 应收利息 3.07 - - 3.07 应收申购款 - - - - 应收证券清算 - - - - 款 其它资产 - - - - 38,940,07 资产合计 611,552.46 15,156,574.11 54,708,202.47 5.90 以外币计价的 负债 应付证券清算 - - - - 款 衍生金融负债 - - - - 应付赎回款 - - - - 应付管理人报 - - - - 酬 应付托管费 - - - - 应付销售服务 - - - - 费 应付交易费用 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债表外 38,940,07 汇风险敞口净 5.90 611,552.46 15,156,574.11 54,708,202.47 额 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2020 年 12 月 本期末 （2021 年 6 月 30 日） 31 日 ） 所有外币相对人民 4,658,627.40 2,735,410.12 币升值 5% 分析 所有外币相对人民 -4,658,627.40 -2,735,410.12 币贬值 5% 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票、债券及基金，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2021 年 6 月 30 日 2020年12月31日 公允价值 占基金资产净值比 公允价值 占基金资产净值 例（%） 比例（%） 交易性金融资产 89,850,977.66 96.26 52,054,564.17 95.71 －股票投资 交易性金融资产 - - - - －基金投资 交易性金融资产 - - - - －贵金属投资 衍生金融资产－ 权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 89,850,977.66 96.26 52,054,564.17 95.71 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2020 年 12 月 本期末 （2021 年 6 月 30 日） 31 日 ） 业绩比较基准上升 4,462,947.77 2,476,953.09 分析 5% 业绩比较基准下降 -4,462,947.77 -2,476,953.09 5% 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于本报告期末，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为 89,850,977.66 元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额（上年度末：第一层次 52,054,564.17 元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额）。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于本报告期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产或金融负债(上年度末：无)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 89,850,977.66 92.91 其中：普通股 570,127.98 0.59 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 89,280,849.68 92.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,107,391.97 6.32 8 其他各项资产 746,995.38 0.77 9 合计 96,705,365.01 100.00 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 美国 65,026,890.78 69.67 日本 7,522,441.40 8.06 澳大利亚 4,107,762.60 4.40 英国 3,991,438.89 4.28 加拿大 2,996,200.84 3.21 新加坡 1,789,936.19 1.92 荷兰 1,035,229.45 1.11 新西兰 700,031.41 0.75 西班牙 633,072.02 0.68 法国 602,596.85 0.65 比利时 516,955.37 0.55 中国香港 408,451.43 0.44 爱尔兰 350,402.10 0.38 德国 169,568.33 0.18 合计 89,850,977.66 96.26 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 房地产 570,127.98 0.61 房地产信托零售类 18,798,250.86 20.14 房地产信托工业类 14,767,892.92 15.82 房地产信托住宅类 14,636,197.26 15.68 房地产信托特殊类 11,095,848.75 11.89 房地产信托多元化类 10,909,215.08 11.69 房地产信托医疗保健类 8,024,484.37 8.60 房地产信托写字楼类 7,756,547.85 8.31 房地产信托酒店及度假村类 3,292,412.59 3.53 合计 89,850,977.66 96.26 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 占基 序 公司名称 公司名称 所在证券 所属国家 金资 号 （英文） （中文） 证券代码 市场 （地区） 数量（股） 公允价值 产净 值比 例（%） 1 Prologis 安博 PLD UN 纽约证券 美国 7,444.00 5,748,076.31 6.16 Inc 交易所 Simon Pr 西蒙房地 纽约证券 2 operty G 产集团公 SPG UN 交易所 美国 5,009.00 4,222,155.46 4.52 roup Inc 司 Japan Me 日本都市 3 tropolita 基金投资 8953 JT 日本证券 日本 365 2,567,676.89 2.75 n Fund 公司 交易所 Invest Digital 数字房地 纽约证券 4 Realty T 产信托有 DLR UN 交易所 美国 2,241.00 2,178,222.07 2.33 rust Inc 限公司 American American 5 Homes Homes AMH UN 纽约证券 美国 8,566.00 2,149,850.86 2.30 4 Rent 4 Ren 交易所 t Industria Industri 纳斯达克 12,571.0 6 l Logist al Logi ILPT UW 证券交易 美国 0 2,122,827.23 2.27 ics Prop stics P 所 erties T ropertie rust s Trust STAG Ind STAG 实业 纽约证券 7 ustrial 公司 STAG UN 交易所 美国 8,621.00 2,084,571.10 2.23 Inc Boardwalk Real E Boardwal BEI-U C 加拿大证 8 state In k 房地产 T 券交易所 加拿大 9,631.00 2,053,064.83 2.20 vestment 投资信托 Trust Tanger F actory O 坦格尔工 纽约证券 16,773.0 9 utlet Ce 厂直销中 SKT UN 交易所 美国 0 2,042,496.60 2.19 nters In 心 c Mid-Ameri Mid-Amer ca Apart ica Apa 1 ment Com rtment MAA UN 纽约证券 美国 1,807.00 1,966,034.15 2.11 0 munities Communit 交易所 Inc ies 股份 有限公司 Nomura R 野村不动 1 eal Esta 产主基金 日本证券 1 te Maste 股份有限 3462 JT 交易所 日本 185 1,925,114.96 2.06 r Fund 公司 Inc 1 Public S 公共存储 PSA UN 纽约证券 美国 990 1,923,062.59 2.06 2 torage 公司 交易所 1 Centerspa Centersp CSR UN 纽约证券 美国 3,679.00 1,875,193.25 2.01 3 ce ace 交易所 Omega He Omega H 1 althcare ealthcar 纽约证券 4 Investo e Inves OHI UN 交易所 美国 7,852.00 1,840,799.55 1.97 rs Inc tors 有限 公司 National 1 Storage 美国全国 纽约证券 5 Affilia 仓储联营 NSA UN 交易所 美国 5,444.00 1,778,133.74 1.90 tes Trus 信托 t Independe 独立房地 1 nce Real 产信托有 IRT UN 纽约证券 美国 14,995.0 1,765,925.51 1.89 6 ty Trust 限公司 交易所 0 Inc 1 Stockland Stocklan SGP AT 澳大利亚 澳大利亚 78,030.0 1,763,292.07 1.89 7 d 公司 证券交易 0 所 Alexandri 亚历山大 1 a Real 房地产股 纽约证券 8 Estate E 份有限公 ARE UN 交易所 美国 1,449.00 1,703,083.01 1.82 quities 司 Inc 1 Life Sto Life 仓储 LSI UN 纽约证券 美国 2,381.00 1,651,203.82 1.77 9 rage Inc 公司 交易所 2 VICI Pro VICI Pr 纽约证券 0 perties operties VICI UN 交易所 美国 7,153.00 1,433,406.14 1.54 Inc Inc Apple Ho Apple H 2 spitality ospitali 纽约证券 14,356.0 1 REIT I ty 房地产 APLE UN 交易所 美国 0 1,415,230.64 1.52 nc 投资信托 基金 Sabra He Sabra 医 纳斯达克 2 alth Car 疗保健房 SBRA UW 证券交易 美国 11,510.0 1,353,274.67 1.45 2 e REIT 地产投资 所 0 Inc 信托公司 2 Camden P Camden 纽约证券 3 roperty 房地产信 CPT UN 交易所 美国 1,543.00 1,322,445.84 1.42 Trust 托公司 2 Invitatio 邀请家园 纽约证券 4 n Homes 公司 INVH UN 交易所 美国 5,407.00 1,302,530.78 1.40 Inc CapitaLan 2 d Integr 凯德综合 新加坡证 126,400. 5 ated Com 商业信托 CICT SP 券交易所 新加坡 00 1,269,371.59 1.36 mercial Trust Innovativ Innovati 2 e Indust ve 工业地 纽约证券 6 rial Pro 产股份有 IIPR UN 交易所 美国 958 1,182,179.95 1.27 perties 限公司 Inc 2 Paramount 百乐门集 纽约证券 17,688.0 7 Group 团有限公 PGRE UN 交易所 美国 0 1,150,661.13 1.23 Inc 司 2 Ventas I Ventas VTR UN 纽约证券 美国 3,099.00 1,143,133.43 1.22 8 nc 公司 交易所 2 VEREIT I VEREIT 股 VER UN 纽约证券 美国 3,827.00 1,135,518.33 1.22 9 nc 份有限公 交易所 司 Brookfiel Brookfie 3 d Proper ld Prop 纳斯达克 0 ty REIT erty RE BPYU UW 证券交易 美国 8,784.00 1,071,922.84 1.15 Inc IT 股份有 所 限公司 NIPPON R 3 EIT Inve 日本 REIT 3296 JT 日本证券 日本 40 1,066,895.28 1.14 1 stment C 投资公司 交易所 orp American American 纳斯达克 3 Finance Financ AFIN UW 证券交易 美国 19,136.0 1,048,301.62 1.12 2 Trust e Trust 所 0 Inc Inc 3 SITE Cen SITE Ce 纽约证券 10,322.0 3 ters Cor nters 公 SITC UN 交易所 美国 0 1,004,218.15 1.08 p 司 Medical Medical 3 Propertie Proper 纽约证券 4 s Trust ties Tr MPW UN 交易所 美国 7,700.00 999,829.68 1.07 Inc ust 股份 有限公司 3 GPT Grou GPT 集 澳大利亚 41,021.0 5 p/The 团 GPT AT 证券交易 澳大利亚 0 974,718.15 1.04 所 3 Segro PL Segro 伦敦证券 6 C 股份有限 SGRO LN 交易所 英国 9,357.00 915,669.00 0.98 公司 DigitalBr DigitalB 3 idge Gro ridge 集 DBRG UN 纽约证券 美国 16,447.0 839,369.19 0.90 7 up Inc 团股份有 交易所 0 限公司 3 Scentre Scentre 澳大利亚 62,197.0 8 Group 集团 SCG AT 证券交易 澳大利亚 0 826,412.22 0.89 所 Tritax 3 Tritax B Big Box 伦敦证券 45,954.0 9 ig Box REIT 公 BBOX LN 交易所 英国 0 806,547.05 0.86 REIT PLC 共有限公 司 4 WP Carey 楷蕊股份 WPC UN 纽约证券 美国 1,669.00 804,545.89 0.86 0 Inc 有限公司 交易所 4 H&R Real H&R 房地 HR-U CT 加拿大证 加拿大 9,545.00 796,372.60 0.85 1 Estate 产投资信 券交易所 Investm 托公司 ent Trus t 4 Safestore Safestor 伦敦证券 2 Holding e 控 股 SAFE LN 交易所 英国 9,136.00 773,556.72 0.83 s PLC 有限公司 Office P 纳斯达克 4 roperties 政府资产 OPI UW 证券交易 美国 4,021.00 761,358.38 0.82 3 Income 收益信托 所 Trust Xenia Ho Xenia 酒 4 tels 店与度假 XHR UN 纽约证券 美国 6,075.00 735,060.86 0.79 4 & Resort 村股份有 交易所 s Inc 限公司 4 EPR Prop EPR Pro EPR UN 纽约证券 美国 2,157.00 734,066.07 0.79 5 erties perties 交易所 AvalonBay AvalonBa 4 Communi y 社区股 AVB UN 纽约证券 美国 529 713,175.72 0.76 6 ties Inc 份有限公 交易所 司 BMO Comm 4 ercial P BMO 商业 伦敦证券 85,630.0 7 roperty 房地产信 BCPT LN 交易所 英国 0 693,649.75 0.74 Trust Lt 托公司 d 4 Welltower Welltowe 纽约证券 8 Inc r 股份有 WELL UN 交易所 美国 1,290.00 692,516.26 0.74 限公司 4 Kite Rea 凯特地产 纽约证券 9 lty Grou 信托 KRG UN 交易所 美国 4,844.00 688,752.86 0.74 p Trust 5 CareTrust CareTrus 纳斯达克 0 REIT I t REIT CTRE UW 证券交易 美国 4,518.00 678,007.78 0.73 nc 有限公司 所 Piedmont 皮德蒙特 5 Office 办公地产 纽约证券 1 Realty 信托有限 PDM UN 交易所 美国 5,559.00 663,289.02 0.71 Trust 公司 Inc 5 Alexander 亚历山大 ALX UN 纽约证券 美国 382 661,235.81 0.71 2 's Inc 公司 交易所 5 Corporate Corporat 纽约证券 3 Office e 办公物 OFC UN 交易所 美国 3,636.00 657,454.97 0.70 Propert 业信托公 ies Trus 司 t Lar Espa Lar Esp 5 na Real ana 房地 西班牙证 16,792.0 4 Estate 产投资信 LRE SQ 券交易所 西班牙 0 633,072.02 0.68 Socimi 托公司 SA 5 CyrusOne CyrusOne 纳斯达克 5 Inc 股份有限 CONE UW 证券交易 美国 1,351.00 624,197.60 0.67 公司 所 Summit H Summit 酒 5 otel Pro 店物业公 INN UN 纽约证券 美国 10,106.0 609,116.24 0.65 6 perties 司 交易所 0 Inc 5 Realty I Realty 纽约证券 7 ncome Co Income 公 O UN 交易所 美国 1,412.00 608,779.67 0.65 rp 司 Daiwa Of 大和证券 5 fice Inv Office 投 8976 JT 日本证券 日本 13 587,142.97 0.63 8 estment 资公司 交易所 Corp 5 NSI NV NSI 公众 NSI NA 阿姆斯特 荷兰 2,281.00 570,673.83 0.61 9 有限公司 丹交易所 6 Kiwi Pro 几维房地 新西兰证 108,414. 0 perty Gr 产集团有 KPG NZ 券交易所 新西兰 00 570,127.98 0.61 oup Ltd 限公司 Franklin Franklin 6 Street Street FSP UA 纽约证券 美国 16,680.0 566,788.50 0.61 1 Propert 物业公司 交易所 0 ies Corp 6 澳大利亚 10,501.0 2 Dexus Dexus DXS AT 证券交易 澳大利亚 0 543,340.16 0.58 所 6 Montea N Montea 公 布鲁塞尔 3 V 众有限公 MONT BB 证券交易 比利时 678 516,955.37 0.55 司 所 NexPoint NexPoint 6 Residen 住宅信托 NXRT UN 纽约证券 美国 1,421.00 504,705.52 0.54 4 tial Tru 股份有限 交易所 st Inc 公司 Ramco-Ge 6 RPT Real rshenson RPT UN 纽约证券 美国 5,758.00 482,820.38 0.52 5 ty 房地产信 交易所 托 Healthpea Healthpe 6 k Proper ak 物业股 PEAK UN 纽约证券 美国 2,194.00 471,834.46 0.51 6 ties Inc 份有限公 交易所 司 Diversifi 多元化医 纳斯达克 6 ed Healt 疗保健信 DHC UW 证券交易 美国 17,373.0 469,126.91 0.50 7 hcare Tr 托公司 所 0 ust 6 Wereldhav Wereldha 阿姆斯特 8 e NV ve 公众有 WHA NA 丹交易所 荷兰 4,206.00 464,555.62 0.50 限公司 6 Macerich Macerich MAC UN 纽约证券 美国 3,804.00 448,479.52 0.48 9 Co/The 公司 交易所 Ascendas 7 Real E 腾飞房地 AREIT S 新加坡证 29,100.0 0 state In 产投资信 P 券交易所 新加坡 0 412,487.15 0.44 vestment 托 Trust Fortune 7 Real Est 置富产业 香港证券 59,000.0 1 ate Inve 信托 778 HK 交易所 中国香港 0 408,451.43 0.44 stment T rust Daiwa Se curities 大和证券 7 Living 住房投资 8986 JT 日本证券 日本 54 381,137.53 0.41 2 Investm 公司 交易所 ents Cor p Impact H Impact 7 ealthcare Healthca IHR LN 伦敦证券 英国 37,814.0 375,961.63 0.40 3 Reit P re Reit 交易所 0 LC PLC 7 RLJ Lodg RLJ Lod 纽约证券 4 ing Trus ging 信托 RLJ UN 交易所 美国 3,814.00 375,249.25 0.40 t Irish Re 爱尔兰住 7 sidential 宅物业房 爱尔兰证 29,953.0 5 Propert 地产投资 IRES ID 券交易所 爱尔兰 0 350,402.10 0.38 ies REIT 信托公共 PLC 有限公司 7 Mercialys Mercialy 巴黎证券 6 SA s 股份公 MERY FP 交易所 法国 4,380.00 343,725.33 0.37 司 7 Lexington 莱星顿置 LXP UN 纽约证券 美国 4,259.00 328,787.11 0.35 7 Realty 业信托 交易所 Trust 7 Fukuoka 福冈房地 日本证券 8 REIT Cor 产投资信 8968 JT 交易所 日本 27 295,002.97 0.32 p 托公司 7 Boston P 波士顿地 纽约证券 9 roperties 产公司 BXP UN 交易所 美国 397 293,884.36 0.31 Inc 8 Japan Lo 日本物流 日本证券 0 gistics 基金股份 8967 JT 交易所 日本 14 273,209.33 0.29 Fund Inc 有限公司 8 Nippon P 日本普诺 日本证券 1 rologis 斯REIT有 3283 JT 交易所 日本 13 268,505.87 0.29 REIT Inc 限公司 8 Covivio Covivio COV FP 巴黎证券 法国 467 258,871.52 0.28 2 公司 交易所 Empiric 英 国 8 Student Empiric ESP LN 伦敦证券 英国 32,700.0 251,731.17 0.27 3 Property 学生物业 交易所 0 PLC 公司 NewRiver 8 NewRiver 房地产投 伦敦证券 22,540.0 4 REIT P 资信托公 NRR LN 交易所 英国 0 174,323.57 0.19 LC 共有限公 司 8 Hamborner Hamborne 德国证券 5 REIT A r REIT HABA GY 交易所 德国 2,457.00 169,568.33 0.18 G 有限公司 8 Hoshino 星野度假 日本证券 6 Resorts 村REIT有 3287 JT 交易所 日本 4 157,755.60 0.17 REIT Inc 限公司 Cominar Cominar 8 Real Est 房地产投 CUF-U C 加拿大证 7 ate Inve 资信托公 T 券交易所 加拿大 2,575.00 146,763.41 0.16 stment T 司 rust 8 Goodman 嘉民房地 新西兰证 12,485.0 8 Property 产信托 GMT NZ 券交易所 新西兰 0 129,903.43 0.14 Trust 8 Mapletree 枫树物流 新加坡证 10,972.0 9 Logisti 信托 MLT SP 券交易所 新加坡 0 108,077.45 0.12 cs Trust 注：本表所使用的证券代码为彭博代码。 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) Tanger Factory 1 Outlet Centers SKT UN 2,871,298.44 5.28 Inc 2 Simon Property G SPG UN 2,663,725.62 4.90 roup Inc Alexandria Real 3 Estate Equities ARE UN 2,651,571.43 4.88 Inc 4 Japan Metropolita 8953 JT 2,391,016.33 4.40 n Fund Invest 5 CyrusOne Inc CONE UW 2,148,947.87 3.95 6 Franklin Street FSP UA 2,091,338.66 3.85 Properties Corp Innovative Indust 7 rial Properties IIPR UN 2,088,612.65 3.84 Inc Boardwalk Real E 8 state Investmen BEI-U CT 2,019,311.11 3.71 t Trust 9 American Homes 4 AMH UN 2,006,157.24 3.69 Rent 10 Prologis Inc PLD UN 1,953,674.65 3.59 11 STAG Industrial STAG UN 1,905,174.46 3.50 Inc 12 Sabra Health Car SBRA UW 1,766,490.30 3.25 e REIT Inc 13 Macerich Co/The MAC UN 1,706,037.27 3.14 14 Omega Healthcare OHI UN 1,618,038.49 2.97 Investors Inc 15 Stockland SGP AT 1,616,807.43 2.97 16 Centerspace CSR UN 1,467,936.47 2.70 17 Diversified Hea DHC UW 1,423,927.00 2.62 lthcare Trust 18 Paramount Group PGRE UN 1,399,834.07 2.57 Inc 19 DigitalBridge Gro CLNY UN 1,359,307.46 2.50 up Inc 20 Realty Income Co O UN 1,349,154.31 2.48 rp CapitaLand Integr 21 ated Commercial CICT SP 1,345,102.16 2.47 Trust 22 EPR Properties EPR UN 1,302,531.30 2.39 Mid-America Apart 23 ment Communitie MAA UN 1,298,114.49 2.39 s Inc 24 Invitation Homes INVH UN 1,280,167.50 2.35 Inc 25 Life Storage Inc LSI UN 1,262,150.68 2.32 26 Brookfield Proper BPYU UW 1,258,523.93 2.31 ty REIT Inc Nomura Real Esta 27 te Master Fund 3462 JT 1,254,401.30 2.31 Inc 28 NexPoint Resident NXRT UN 1,222,528.74 2.25 ial Trust Inc 29 Alexander's Inc ALX UN 1,193,416.17 2.19 30 WP Carey Inc WPC UN 1,186,174.66 2.18 31 Ventas Inc VTR UN 1,149,835.54 2.11 32 Apple Hospitality APLE UN 1,116,834.10 2.05 REIT Inc Monmouth Real Es 33 tate Investment MNR UN 1,089,912.06 2.00 Corp 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 Franklin Street FSP UA 2,606,004.83 4.79 Properties Corp 2 Orix JREIT Inc 8954 JT 2,017,540.33 3.71 3 Macerich Co/The MAC UN 1,774,306.76 3.26 Alexandria Real 4 Estate Equities ARE UN 1,694,303.01 3.12 Inc 5 Realty Income Co O UN 1,625,594.17 2.99 rp 6 CyrusOne Inc CONE UW 1,582,209.21 2.91 7 Brookfield Proper BPYU UW 1,461,841.36 2.69 ty REIT Inc 8 Prologis Inc PLD UN 1,439,825.36 2.65 9 Tanger Factory O SKT UN 1,389,473.33 2.55 utlet Centers Inc Innovative Indust 10 rial Properties IIPR UN 1,361,380.73 2.50 Inc 11 Medical Propertie MPW UN 1,286,151.50 2.36 s Trust Inc Gaming and Leisu 12 re Properties GLPI UW 1,244,102.98 2.29 Inc 13 American Homes 4 AMH UN 1,123,009.60 2.06 Rent Monmouth Real Es 14 tate Investment MNR UN 1,120,539.81 2.06 Corp 15 Community Healthc CHCT UN 1,113,916.92 2.05 are Trust Inc 16 Sekisui House Re 3309 JT 1,080,881.15 1.99 it Inc 17 NexPoint Resident NXRT UN 1,060,921.39 1.95 ial Trust Inc 18 Apartment Income AIRC UN 1,052,358.61 1.93 REIT Corp Immobiliare Grand 19 e Distribuzione IGD IM 1,002,338.84 1.84 SIIQ SpA 20 Waypoint REIT WPR AT 1,002,335.02 1.84 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位: 人民币元 买入成本（成交）总额 108,069,194.34 卖出收入（成交）总额 80,829,477.02 注：7.5.1 项“买入金额”、7.5.2 项“卖出金额”及 7.5.3 项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 无。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 无。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 无。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 无。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 无。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 7.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 199.55 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 263,741.36 4 应收利息 445.97 5 应收申购款 482,608.50 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 746,995.38 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 （户） 基金份额 占总份额比例 占总份额比例 持有份额 （%） 持有份额 （%） 14,312 5,180.09 349,567.43 0.47 73,787,939.99 99.53 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 4,526.06 0.01 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2012 年 7 月 24 日） 835,974,696.22 基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 49,620,098.91 本报告期基金总申购份额 65,289,174.68 减：本报告期基金总赎回份额 40,771,766.17 本报告期基金拆分变动份额（份额减少 - 以“-”填列） 本报告期期末基金份额总额 74,137,507.42 注：报告期期间基金总申购份额含红利再投。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）基金管理人的重大人事变动情况 2021 年 5 月 29 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，杨竞 霜先生任公司副总经理、首席信息官。 （2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况 2021 年 5 月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券 商的佣金 占 交 当 占 易 期 当 单 股 期 备 券商名称 元 票 佣 注 数 成交金额 成 佣金 金 量 交 总 总 量 额 的 的 比 比 例 例 135,877, 71. 180,58 86. 瑞银集团 Union Bank of Switzerland - - 491.81 89% 0.00 75% 30,036,4 15. 9,008. 4.3 极讯欧洲有限公司 Instinet Europe Limited - - 97.45 89% 20 3% 16,388,7 8.6 13,347 6.4 野村证券 NOMURA - - 01.13 7% .51 1% J.P.摩根（纽约）有限公司 J. P. Morgan 4,484,93 2.3 1,345. 0.6 - - (NEW YORK) Ltd. 7.35 7% 46 5% 麦格理银行有限公司香港分行 1,126,86 0.6 2,223. 1.0 - - Macquaire Bank Limited Hong Kong Branch. 7.65 0% 44 7% 花旗环球金融亚洲有限公司 462,551. 0.2 0.4 - 925.15 - Citigroup Global Markets Asia Limited 53 4% 4% 摩根大通证券（亚太）有限公司 328,946. 0.1 0.0 J.P.Morgan Securities - 98.72 - 86 7% 5% (Asia Pacific) Limited 瑞士信贷（香港）有限公司 Credit Suisse 197,665. 0.1 0.1 - 395.33 - (Hong Kong) Limited 92 0% 9% 麦格理资本证券股份有限公司 99,660.5 0.0 0.1 - 249.14 - Macquarie Securities Group 8 5% 2% 大和资本市场香港有限公司 - - - - - - Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited 德意志银行股份有限公司 Deutsche Bank - - - - - - 法国巴黎证券（亚洲）有限公司 - - - - - - BNP PARIBAS Securities (Asia) Limited 建银国际证券有限公司 - - - - - - CCB International Securities Limited 金贝塔证券有限公司 - - - - - - iGoldenbeta Securities Company Limited 里昂证券有限公司 CLSA Limited - - - - - - 联昌证券有限公司 CIMB Securities Limited - - - - - - 美林（亚太）有限公司 Merrill Lynch - - - - - - (Asia Pacific) Limited 摩根士丹利亚洲有限公司 - - - - - - Morgan Stanley Asia Limited 瑞穗证券亚洲有限公司 - - - - - - Mizuho Securities Asia Limited 盛博香港有限公司 Sanford C. Bernstein - - - - - - (Hong Kong) Limited 香港上海汇丰银行有限公司 The Hongkong and Shanghai Banking Corpor - - - - - - ation Limited 星展唯高达香港有限公司 DBS Vickers - - - - - - (Hong Kong) Limited 中国国际金融香港证券有限公司 China International Capital Corporation H - - - - - - ong Kong Securities Limited 中国银河证券股份有限公司 China Galaxy International Financials Hol - - - - - - dings 中泰国际证券有限公司 - - - - - - Zhongtai International Securities Limited 中信建投（国际）证券有限公司 China Securities - - - - - - (International) Brokerage Company Limited 中银国际证券有限公司 BOCI Securities Limited - - - - - - 注：1.本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商的佣金合计。 2.交易单元的选择标准和程序 （1）经营行为规范； （2）财务状况良好； （3）研究能力较强； 基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订协议，并通知基金托管人。 3.报告期内，本基金新增以下交易单元： （1）麦格理银行有限公司香港分行 Macquaire Bank Limited Hong Kong Branch； （2）摩根大通证券（亚太）有限公司 J.P.Morgan Securities (Asia Pacific) Limited。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债 券 权 基 债券交易 回 证 金 购 交 交 交 易 易 易 占 当 占 占 期 当 当 债 期 期 券商名称 占当 券 权 基 期债 成回成证成金 券 交购交 交 成交金额 成交 金 金成金成 总额 额成额交额交 的比 交 总 总 例 总 额 额 额 的 的 的 比 比 比 例 例 例 中国银河证券股份有限公司 3,070,163 100.0 - - - - - - China Galaxy International Financials Holdings .00 0% 瑞银集团 Union Bank of Switzerland - - - - - - - - 极讯欧洲有限公司 Instinet Europe Limited - - - - - - - - 野村证券 NOMURA - - - - - - - - J.P.摩根（纽约）有限公司 J. P. Morgan (NEW YORK) Ltd. - - - - - - - - 麦格理银行有限公司香港分行 - - - - - - - - Macquaire Bank Limited Hong Kong Branch. 花旗环球金融亚洲有限公司 - - - - - - - - Citigroup Global Markets Asia Limited 摩根大通证券（亚太）有限公司 J.P.Morgan Securities - - - - - - - - (Asia Pacific) Limited 瑞士信贷（香港）有限公司 Credit Suisse - - - - - - - - (Hong Kong) Limited 麦格理资本证券股份有限公司 Macquarie Securities Group - - - - - - - - 大和资本市场香港有限公司 - - - - - - - - Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited 德意志银行股份有限公司 Deutsche Bank - - - - - - - - 法国巴黎证券（亚洲）有限公司 BNP PARIBAS Securities - - - - - - - - (Asia) Limited 建银国际证券有限公司 - - - - - - - - CCB International Securities Limited 金贝塔证券有限公司 - - - - - - - - iGoldenbeta Securities Company Limited 里昂证券有限公司 CLSA Limited - - - - - - - - 联昌证券有限公司 CIMB Securities Limited - - - - - - - - 美林（亚太）有限公司 Merrill Lynch - - - - - - - - (Asia Pacific) Limited 摩根士丹利亚洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited - - - - - - - - 瑞穗证券亚洲有限公司 Mizuho Securities Asia Limited - - - - - - - - 盛博香港有限公司 Sanford C. Bernstein - - - - - - - - (Hong Kong) Limited 香港上海汇丰银行有限公司 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limi - - - - - - - - ted 星展唯高达香港有限公司 DBS Vickers - - - - - - - - (Hong Kong) Limited 中国国际金融香港证券有限公司 China International Capital Corporation Hong Kong - - - - - - - - Securities Limited 中泰国际证券有限公司 - - - - - - - - Zhongtai International Securities Limited 中信建投（国际）证券有限公司 China Securities - - - - - - - - (International) Brokerage Company Limited 中银国际证券有限公司 BOCI Securities Limited - - - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 关于嘉实全球房地产（QDII）2021 年 上海证券报、基金管理 1 1 月 18 日暂停申购、赎回及定投业务 人网站及中国证监会基 2021 年 01 月 14 日 的公告 金电子披露网站 嘉实全球房地产证券投资基金 2020 上海证券报、基金管理 2 年第三次收益分配公告 人网站及中国证监会基 2021 年 01 月 15 日 金电子披露网站 关于嘉实全球房地产（QDII）2021 年 上海证券报、基金管理 3 1 月 26 日暂停申购、赎回及定投业务 人网站及中国证监会基 2021 年 01 月 22 日 的公告 金电子披露网站 4 关于嘉实全球房地产（QDII）2021 年 上海证券报、基金管理 2021 年 03 月 31 日 4 月 2 日至 4 月 6 日暂停申购、赎回 人网站及中国证监会基 及定投业务的公告 金电子披露网站 嘉实全球房地产证券投资基金 2021 上海证券报、基金管理 5 年第一次收益分配公告 人网站及中国证监会基 2021 年 04 月 15 日 金电子披露网站 嘉实基金管理有限公司关于终止凤凰 上海证券报、基金管理 6 金信（银川）基金销售有限公司办理 人网站及中国证监会基 2021 年 05 月 07 日 旗下基金相关销售业务的公告 金电子披露网站 关于嘉实全球房地产（QDII）2021 年 上海证券报、基金管理 7 5 月 19 日暂停申购、赎回及定投业务 人网站及中国证监会基 2021 年 05 月 17 日 的公告 金电子披露网站 关于嘉实全球房地产（QDII）2021 年 上海证券报、基金管理 8 5 月 24 日暂停申购、赎回及定投业务 人网站及中国证监会基 2021 年 05 月 20 日 的公告 金电子披露网站 关于嘉实全球房地产（QDII）2021 年 上海证券报、基金管理 9 5 月 31 日暂停申购、赎回及定投业务 人网站及中国证监会基 2021 年 05 月 27 日 的公告 金电子披露网站 嘉实基金管理有限公司高级管理人员 上海证券报、基金管理 10 变更公告 人网站及中国证监会基 2021 年 05 月 29 日 金电子披露网站 关于嘉实全球房地产（QDII）2021 年 上海证券报、基金管理 11 7 月 1 日暂停申购、赎回及定投业务 人网站及中国证监会基 2021 年 06 月 29 日 的公告 金电子披露网站 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 投资 持有基金份 者类 序 额比例达到 期初 申购 赎回 份额 别 号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 占比 20%的时间 （%） 区间 2021/03/16 至 个人 1 2021/03/17、 - 20,285,036.3 - 20,285,036.39 27.36 2021/03/19 至 9 2021/06/30 产品特有风险 报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。 未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可 能对基金份额净值产生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或 延缓支付赎回款项；若个别投资者巨额赎回后本基金连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量 不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元，还可能面临转换运作方式或者与其他基金合并或 者终止基金合同等情形。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 (1)中国证监会核准嘉实全球房地产证券投资基金募集的文件； (2)《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实全球房地产证券投资基金托管协议》； (4)《嘉实全球房地产证券投资基金招募说明书》； (5)基金管理人业务资格批件、营业执照； 6)报告期内嘉实全球房地产证券投资基金公告的各项原稿。 12.2 存放地点 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层嘉实基金管理有限公司 12.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2021 年 8 月 27 日