嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 嘉实安心货币市场基金更新招募说明书摘要 (2016年第2号) 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 嘉实安心货币市场基金(以下简称“本基金或基金”)根据2011年12月9日中国证券监督管 理委员会《关于核准嘉实安心货币市场基金募集的批复》(证监许可[2011]1947号)和2011年 12月15日《关于嘉实安心货币市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]973号)的核 准公开发售。本基金基金合同于2011年12月28日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始 管理本基金。 重要提示 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放 在银行或者存款类金融机构。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年12月28日(特 别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(未经审计)。 1 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资 有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立, 是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部在北京, 并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业 年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处 长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、 副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委 书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生,董事、总经理,中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经 贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公 司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董 事、总经理。 高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍 生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任 2 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至 今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有 限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公 司董事长。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长。 Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理 全球首席运营官。 韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000 年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001 年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银 行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界 银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并 购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任 上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中 欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中 心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾 兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上 市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委 员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代 表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集 团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资 有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司 人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至 3 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管 理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职 于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999 年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员 和公司副总经理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联 合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司 法律部总监。 邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部 副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金 通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 张文玥女士,8年证券从业经历。曾任中国邮政储蓄银行股份有限公司金融市场部货币市场 交易员及债券投资经理。2014 年4 月加入嘉实基金管理有限公司固定收益业务体系短端alpha 策略组。硕士,具有基金从业资格。2014年8月13日至今任嘉实理财宝7天债券、嘉实1个月理财 债券、嘉实3个月理财债券基金经理,2015年7月14日至今任嘉实机构快线货币基金经理,2016 年1月28日至今任嘉实货币、嘉实宝货币基金经理,2016年12月22日至今任嘉实现金宝货币基金 经理,2014年8月13日至今任本基金基金经理。 李曈先生,硕士,具有基金从业资格,7年证券从业经历。曾任中国建设银行金融市场部、 机构业务部业务经理。2014年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任职于公司固定收益业务体 系短端alpha策略组。2015年1月28日至今任嘉实活钱包货币基金经理, 2015年5月14日至今任 理财宝7天债券基金经理,2016年1月28日至今任嘉实货币、嘉实活钱包货币、嘉实活期宝货币 基金经理,2016年4月21日至今任嘉实机构快线货币基金经理。2016年12月22日至今任嘉实现金 宝货币基金经理,2015年5月14日至今任本基金基金经理。 李金灿先生,7 年证券从业经理。曾任 Futex Trading Ltd 期货交易员、北京首创期货有 限责任公司研究员、建信基金管理有限公司担任债券交易员。2012 年 8 月加入嘉实基金管理有 限公司,曾任债券交易员,现任职于公司固定收益业务体系短端 alpha 策略组。硕士研究生, 具有基金从业资格。2015 年 6 月 9 日至今任嘉实宝货币、嘉实超短债债券基金经理、2016 年 1 月 28 日至今任嘉实薪金宝货币基金经理,2016 年 2 月 5 日至今任嘉实机构快线货币经理,2016 年 7 月 23 日至今任嘉实理财宝 7 天债券基金经理。2016 年 12 月 27 日至今任嘉实增益宝货币 4 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 基金经理,2016 年 7 月 23 日至今任本基金基金经理。 (2)历任基金经理 2011 年 12 月 28 日至 2013 年 12 月 19 日,桑迎先生任本基金基金经理。 2013 年 12 月 19 日至 2016 年 7 月 23 日,魏莉女士任本基金基金经理。 3、债券投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首席 投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及投资 经理王怀震先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位 或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金 (一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各 类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2016年09月30日,中国银行已托管502只证券投资基金,其中境内基金471只,QDII基 金31只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客 5 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座 12层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 联系人 赵佳 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单 元 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 王启明 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663 联系人 陈寒梦 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676 联系人 胡洪峰 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391 联系人 王振 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670 6 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 联系人 吴志锋 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 联系人 徐莉莉 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 电话 (020)88832125 传真 (020)81552120 联系人 周炜 2.代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人 田国立 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 (2) 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 (3) 交通银行股份有限公司 办公地址 上海市银城中路188号 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 (4) 招商银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 (5) 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 7 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 办公地址 上海市中山东一路12号 注册地址 上海市中山东一路12号 法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 (7) 兴业银行股份有限公司 住所 福州市湖东路154 办公地址 上海市江宁路168 法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜 电话 (021)52629999 传真 (021)62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 (8) 上海银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594 (9) 宁波银行股份有限公司 住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528上海、 北京地区 (10) 青岛银行股份有限公司 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电话 96588(青岛)、 4006696588(全国) (11) 徽商银行股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551)62667635 传真 (0551)62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 (12) 浙商银行股份有限公司 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 (13) 东莞银行股份有限公司 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 8 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228 (14) 杭州银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 (15) 临商银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588 (16) 温州银行股份有限公司 住所 温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址 温州市车站大道196号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699 (17) 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市洪武北路55号 法定代表人 夏平 联系人 展海军 电话 (025)58587018 传真 (025)58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 (025)96098、 4008696098 (18) 深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳) (19) 烟台银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 (20) 哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 (21) 浙江稠州商业银行股份有限公司 住所 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址 浙江省杭州市延安路128号 9 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、张予多 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527、 4008096527 (22) 东莞农村商业银行股份有限公司 住所 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。 办公地址 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com? 客服电话 (0769)961122 (23) 天津银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号 法定代表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022)28405330 传真 (022)28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296 (24) 河北银行股份有限公司 住所、办公地址 石家庄市平安北大街28号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999 (25) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 常州市和平中路413号 注册地址 常州市和平中路413号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 (26) 包商银行股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 联系人 张晶 电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 0472-96016、 010-96016、 0574-967210、 0755-967210、 028-65558555 (27) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址 江苏省昆山市前进东路828号 注册地址 江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人 张哲清 联系人 黄怡 电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 网址 www.ksrcb.com 客服电话 0512-96079 (28) 吉林银行股份有限公司 10 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 办公地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 注册地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 联系人 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn 客服电话 4008896666 (29) 苏州银行股份有限公司 办公地址 江苏省苏州市钟园路728号 注册地址 江苏省苏州市东吴北路143号 法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 (30) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼 法定代表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571—87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电话 96592 (31) 威海市商业银行股份有限公司 办公地址 山东省威海市宝泉路9号 注册地址 山东省威海市宝泉路9号 法定代表人 谭先国 联系人 刘文静 电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com 客服电话 4000096636 (32) 福建海峡银行股份有限公司 办公地址 福建省福州市国货西路188号 注册地址 福建省福州市六一北路158号 法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999 (33) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 注册地址 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn 客服电话 4008896596 (34) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省温州市龙湾区永宁西路555号 注册地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰 电话 0577-86923223 传真 0577-86982650 网址 www.lwrcb.com 客服电话 4008296596 (35) 泉州银行股份有限公司 办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 11 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312 (36) 锦州银行股份有限公司 办公地址 辽宁省锦州市科技路68号 注册地址 辽宁省锦州市科技路68号 法定代表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178 (37) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596 (38) 桂林银行股份有限公司 办公地址 广西桂林市象山区中山南路76号 注册地址 广西桂林市象山区中山南路76号 法定代表人 王能 联系人 周佩玲 传真 0773-3851691 网址 www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299 (39) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 办公地址 江苏省南京市梦都大街136号 注册地址 江苏省南京市梦都大街136号 法定代表人 张小军 联系人 游丹 电话 025-88866645 传真 025-88866724 网址 http://www.zjrcbank.com/ 客服电话 96008 (40) 浙江义乌农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省义乌市稠州北路488号 注册地址 浙江省义乌市稠州北路488号 法定代表人 朱云峰 联系人 王芳 电话 0579-85562712 传真 0579-85627331 网址 www.ywbank.com 客服电话 4008896596 (41) 宁波慈溪农村商业银行股份有限公司 办公地址 慈溪市浒山街道南城路25号 注册地址 慈溪市浒山街道南城路25号 法定代表人 吴政 联系人 潘建立 电话 0574-63899035 传真 0574-63899626 网址 www.cixibank.com 客服电话 4008896596 (42) 天相投资顾问有限公司 办公地址 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 12 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678 (43) 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 注册地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022 (44) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399 (45) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 注册地址 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元 法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 (46) 上海天天基金销售有限责任公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188 (47) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 注册地址 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665 (48) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123 (49) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 13 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 注册地址 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 (50) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 (51) 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661 (52) 上海利得基金销售有限公司 办公地址 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 注册地址 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 网址 a.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755 (53) 嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路 91号金地中心A座6层 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 (54) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 注册地址 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200 (55) 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888 (56) 深圳腾元基金销售有限公司 14 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 办公地址 广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室 注册地址 广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 (57) 北京广源达信投资管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060 (58) 中经北证(北京)资产管理有限公司 办公地址 北京市西城区北礼士路甲129号3号楼创新工场一层109-1 注册地址 北京市西城区北礼士路甲129号 法定代表人 徐福星 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745 (59) 上海汇付金融服务有限公司 办公地址 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 注册地址 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 网址 暂无 客服电话 400-820-2819 (60) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 注册地址 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发 展区) 法定代表人 王翔 联系人 蓝杰 电话 021-65370077 传真 021-55085991 网址 www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369 (61) 上海中正达广投资管理有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 注册地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523 (62) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层 注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层 法定代表人 董浩 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176 (63) 上海陆金所资产管理有限公司 15 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031 (64) 大泰金石基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼中心 注册地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛 电话 15921264785 传真 021-20324199 网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266 (65) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 (66) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 注册地址 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜 电话 010-59336492 传真 010-59336510 网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512 (67) 东海期货有限责任公司 办公地址 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 注册地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 法定代表人 陈太康 联系人 李天雨 电话 021-68757102 传真 021-68757102 网址 www.qh168.com.cn 客服电话 95531/4008888588 (68) 国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路618号 办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 (69) 中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010)65183880 传真 (010)65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 16 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 (70) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 (71) 招商证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 (72) 广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020)87555888 传真 (020)87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业 网点 (73) 中信证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010)60833722 传真 (010)60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 (74) 中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈共炎 联系人 田薇 电话 (010)66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 (75) 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路98号 办公地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营 业网点咨询电话 (76) 申万宏源证券有限公司 住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505 (77) 安信证券股份有限公司 17 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田 区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 (78) 华泰证券股份有限公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 注册地址 江苏省南京市江东中路228号 法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 (79) 中信证券(山东)有限责任公司 住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605 网址 www.citicssd.com 客服电话 95548 (80) 中国中投证券有限责任公司 住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人 高涛 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 (81) 兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路268号 办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人 兰荣 联系人 夏中苏 电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562 (82) 东方证券股份有限公司 住所 上海市中山南路318号2号楼22-29层 办公地址 上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021)63325888 传真 (021)63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 (83) 方正证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞? 电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214 网址 www.foundersc.com 客服电话 95571 (84) 长城证券股份有限公司 18 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、 (0755)33680000 (85) 光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998 (86) 广州证券股份有限公司 住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303 (87) 东北证券股份有限公司 住所、办公地址 长春市自由大路1138 号 法定代表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431) 85096733 (88) 华安证券股份有限公司 办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢 电话 55165161821 传真 55165161672 网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518 (89) 财富证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360 (90) 申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路258号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人 李季 联系人 唐岚 电话 010-88085258 传真 0991-2301802 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 (91) 中泰证券股份有限公司 住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 19 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 (92) 第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉 电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 网址 www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358 (93) 中航证券有限公司 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 (94) 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326 (95) 中国国际金融有限公司 住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010)65051166 传真 (010)85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 (010)85679238; (010)85679169 (96) 联讯证券股份有限公司 办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com 客服电话 95564 (97) 英大证券有限责任公司 住所 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人 吴骏 联系人 吴尔晖 电话 0755-83007159 传真 0755-83007034 网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688 (98) 宏信证券有限责任公司 办公地址 四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼 注册地址 四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 20 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366 (99) 长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027)65799999 传真 (027)85481900 网址 www.95579.com 客服电话 95579或4008-888-999 (100) 西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人 余维佳 联系人 张煜 电话 (023)63786141 传真 (023)6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096 (101) 湘财证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021)68634518 传真 (021)68865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 (102) 万联证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 (103) 民生证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 (010)85127622 传真 (010)85127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 (104) 国元证券股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 (105) 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022)28451861 传真 (022)28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 (106) 山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619 21 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 (107) 东吴证券股份有限公司 住所、办公地址 苏州工业园区星阳街5号 法定代表人 范力 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 95330 (108) 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010)63081000 传真 (010)63080978 网址 www.cindasc.com 客服电话 95321 (109) 南京证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人 步国旬 联系人 王万君 电话 (025)83367029 传真 (025)83329725 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 95386 (110) 上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518、 4008918918 (111) 新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010)83561149 传真 (010)83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 (112) 大同证券有限责任公司 住所 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 (113) 国联证券股份有限公司 办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 注册地址 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570 (114) 浙商证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 22 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777 (115) 平安证券有限责任公司 住所 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 法定代表人 詹露阳 联系人 石静武 电话 021-38631117 传真 021-58991896 网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8 (116) 东莞证券股份有限公司 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130 (117) 中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com 客服电话 95377 (118) 国都证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 (119) 东海证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588 (120) 中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021)50372474 网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888 (121) 恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343 (122) 国盛证券有限责任公司 23 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 住所 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293 网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111 (123) 金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人 王作义 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 (124) 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021)68761616 传真 (021)68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 (125) 华龙证券有限责任公司 住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电话 (0931)96668、 4006898888 (126) 财通证券有限责任公司 住所、办公地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571)87925129 传真 0571-87818329 网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336 (上海地区) (127) 上海华信证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818? 传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877 (128) 华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人 洪家新? 联系人 孔泉 电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 (021)32109999, (029)68918888 (129) 瑞银证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 24 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010)58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 (130) 中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582 网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011 (131) 国融证券股份有限公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人 孔佑杰 联系人 董晶姗 电话 (010)83991737 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839 (132) 江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 (133) 国金证券股份有限公司 住所、办公地址 成都市东城根上街95号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028)86690126 传真 (028)86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109 (134) 中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010)59355941 传真 (010)66553791 网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618 (135) 华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021)68777222 传真 (021)68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898 (136) 长城国瑞证券有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人 王勇 联系人 卢金文 电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588 (137) 爱建证券有限责任公司 25 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021)32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678 (138) 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街8号 办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦十二层、十五层、十 六层、十七层、十八层 法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵 电话 010-85556100 传真 010-85556088 网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999 (139) 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000 (140) 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京SOHO 塔2 B座2507 注册地址 北京市朝阳区望京SOHO 塔2 B座2507 法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 电话 010-61840688 传真 010-61840699 网址 www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518 (141) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 注册地址 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公用房 法定代表人 程刚 联系人 张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919 (142) 上海万得投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区福山路33号建工大厦8楼 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵 电话 021-68882280 传真 021-68882281 网址 王廷富 客服电话 400-821-0203 (143) 北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 法定代表人 李昭琛 联系人 付文红 电话 010-62676405 传真 010-62676582 网址 http://www.xincai.com/ 客服电话 010-62675369 26 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 (二)基金注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 (021)31358666 传真 (021)31358600 经办律师 吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 (021)23238888 传真 (021)23238800 经办注册会计师 许康玮、张勇 四、基金的名称 本基金名称:嘉实安心货币市场基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 以有效控制投资风险和保持较高流动性为优先目标,力求获得高于业绩比较基准的稳定回 报。 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许基金投资的金融工具,包括:现金;期限在一年以 内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;以及中国证监会、中国人民银行 认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 27 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1、整体资产配置策略 根据宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率等),决定组合的平均剩余期限 (长/中/短)和比例分布。 根据各类资产的流动性特征(主要包括:平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、 回购抵押数量等),决定组合中各类资产的投资比例。 根据各类资产的信用等级及担保状况,决定组合的风险级别。 2、类别资产配置策略 根据整体策略要求,决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。 根据不同类别资产的流动性指标(二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、 近期成交量、近期变动量、交易场所等),决定类别资产的当期配置比率。 根据不同类别资产的收益率水平(持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方式、 利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等)、市场偏好、法律法规对基金投资的 规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。 3、明细资产配置策略 第一步筛选,根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标(流通总量、日均交易量), 决定是否纳入组合。 第二步筛选,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务 处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入组合。 第三步筛选,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定投资总 量。 (二)投资决策 (1) 决策依据 1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。 2)宏观经济、微观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场和证券市场运 行状况; 28  嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 3)分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。 (2) 决策程序 1)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的 总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 2)相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析,提出分析报告。 3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门提出的报告,并依据基金申购和赎 回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调整计划,进行投资组合的构建和 日常管理。 4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。 5)监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制 度的规定;风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险进行风险 测算,对基金组合的风险进行评估,提交风险监控报告;风险控制委员会根据市场变化对基金 投资组合进行风险评估与监控。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:七天通知存款利率(税后) 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于 股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年10月20日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审 计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 879,344,987.27 39.29 其中:债券 879,344,987.27 39.29 29  嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 - 资产支持证券 - 615,000,420.00 2 买入返售金融资产 27.48 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 3 736,320,081.65 32.90 计 4 其他资产 7,545,297.50 0.34 5 合计 2,238,210,786.42 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 报告期内本基金未发生债券回购融资交易。报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均未超 过资产净值的20%。 3. 基金投资组合平均剩余期限 (1) 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 41 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 58 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 22 注:报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过75天。 (2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资产净值 各期限负债占基金资产净 序号 平均剩余期限 的比例(%) 值的比例(%) 1 30天以内 80.59 10.52 其中:剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债 2 30天(含)-60天 6.66 - 其中:剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债 3 60天(含)-90天 9.12 - 其中:剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债 4 90天(含)-120天 9.39 - 其中:剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债 5 120天(含)-397天(含) 4.46 - 其中:剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债 合计 110.22 10.52 4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 报告期内每个交易日投资组合平均剩余存续期均未超过240天。 30  嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 49,953,279.34 2.47 2 央行票据 - - 3 金融债券 290,156,461.40 14.34 其中:政策性金融债 290,156,461.40 14.34 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 170,162,297.95 8.41 6 中期票据 - - 7 同业存单 369,072,948.58 18.24 8 其他 - - 9 合计 879,344,987.27 43.45 剩余存续期超过397天的浮 10 - - 动利率债券 注:上表中,附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现式债券的成本包括债券投资成本和 内在应收利息。 6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 值比例(%) 16建行 1 111605005 1,700,000 169,761,450.65 8.39 CD005 2 160201 16国开01 1,000,000 99,933,795.29 4.94 3 160401 16农发01 900,000 90,022,075.80 4.45 16北京国资 4 011699122 500,000 50,071,714.00 2.47 SCP001 16浙能源 5 011699608 500,000 50,044,550.34 2.47 SCP003 16京能集 6 011699546 500,000 50,042,500.49 2.47 SCP001 7 160204 16国开04 500,000 50,009,376.01 2.47 16贴现国债 8 169931 500,000 49,953,279.34 2.47 31 16农行 9 111603004 500,000 49,923,884.81 2.47 CD004 16农行 10 111603012 500,000 49,863,223.40 2.46 CD012 7. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0344% 报告期内偏离度的最低值 0.0097% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0219% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 报告期内每个交易日负偏离度的绝对值均未达到0.25%。 31  嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 报告期内每个交易日正偏离度的绝对值均未达到0.5%。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 9. 投资组合报告附注 (1) 基金计价方法说明 本基金采用固定份额净值,基金份额账面净值始终保持为1.00人民币元。 本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑 其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益或损失。 (2) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前 一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 7,246,831.03 4 应收申购款 233,466.47 5 其他应收款 65,000.00 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 7,545,297.50 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实安心货币A 业绩比较 基金净 基金净值收 比较基 基准收益 阶段 值收益 益率标准差 准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① ② 率③ ④ 2011年12月28日 0.0232% 0.0059% 0.0163% 0.0000% 0.0069% 0.0059% 32 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 (合同生效日) -2011年12月31日 2012年度 2.6707% 0.0025% 1.4178% 0.0002% 1.2529% 0.0023% 2013年度 3.1163% 0.0039% 1.3500% 0.0000% 1.7663% 0.0039% 2014年度 3.8913% 0.0031% 1.3500% 0.0000% 2.5413% 0.0031% 2015年度 2.7206% 0.0031% 1.3500% 0.0000% 1.3706% 0.0031% 2016年1月1日至 1.0226% 0.0020% 0.6732% 0.0000% 0.3494% 0.0020% 2016年6月30日 2016年1月1日至 2016年9月30日 1.5225% 0.0021% 1.0134% 0.0000% 0.5091% 0.0021% 嘉实安心货币B 基金净 基金净值收 比较基 业绩比较基 ①- ②- 阶段 值收益 益率标准差 准收益 准收益率标 ③ ④ 率① ② 率③ 准差④ 2011年12月28日 (合同生效日) 0.0252% 0.0062% 0.0163% 0.0000% 0.0089% 0.0062% -2011年12月31日 2012年度 2.9182% 0.0025% 1.4178% 0.0002% 1.5004% 0.0023% 2013年度 3.3648% 0.0039% 1.3500% 0.0000% 2.0148% 0.0039% 2014年度 4.1406% 0.0031% 1.3500% 0.0000% 2.7906% 0.0031% 2015年度 2.9697% 0.0031% 1.3500% 0.0000% 1.6197% 0.0031% 2016年1月1日至 1.1433% 0.0020% 0.6732% 0.0000% 0.4701% 0.0020% 2016年6月30日 2016年1月1日至 2016年9月30日 1.7051% 0.0021% 1.0134% 0.0000% 0.6917% 0.0021% 33 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 图1:嘉实安心货币A基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011年12月28日至2016年9月30日) 34 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 图2:嘉实安心货币B基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011年12月28日至2016年9月30日) 注1:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期 结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十四(二)投资范围和(八)投资组合比例限制) 的有关约定。 注2:2016年7月23日,本基金管理人发布《关于嘉实安心货币基金经理变更的公告》,魏莉女 士不再担任本基金基金经理职务,增聘李金灿先生担任本基金基金经理职务,与基金经理张文 玥女士、李曈先生共同管理本基金。 十三、费用概览 (一) 基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 (1) 基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。 35 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人 于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人 于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括因基金的证券交易或结算而产生的费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基 金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费、基金资产的资金汇划费用、 按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)基金转换费 本基金的转换费率按照如下方式收取: ①、通过代销机构办理基金转换业务(仅限“前端转前端”的模式) (a)嘉实安心货币A、嘉实安心货币B与嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实 多元债券B之间互转时,转入嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意 宝定期债券C、嘉实稳祥纯债债券C时,嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构 快线货币C转入嘉实安心货币A、嘉实安心货币B时,以及嘉实安心货币A、嘉实安心货币B转入 嘉实机构快线货币A时,不收取转换费用,计算公式如下: 36 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 净转入金额=B×C+M 转入份额=净转入金额/E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; M为嘉实嘉实货币A、嘉实货币B、安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉 实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。 (b)嘉实安心货币A、嘉实安心货币B转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健 混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、 嘉实研究精选混合、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、 嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实 周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、 嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰和混合、 嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆 向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股 票、嘉实如意宝定期债券A、嘉实事件驱动股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实增强收益定 期债券A、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股 大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合A、嘉实新常态混合 C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实文体娱乐股票A、嘉实文体娱乐股票C、嘉实稳 祥纯债债券A、嘉实成长增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实农业产业股票 时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下: 净转入金额=(B×C)/(1+F)+M 转入份额=净转入金额/E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F为转入基金适用的申购费率; M为嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计未付收益。 37 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 (c)嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实丰益纯债定期债券、嘉 实如意宝定期债券C、嘉实稳祥纯债债券C转入嘉实安心货币A、嘉实安心货币B时,仅收取转 出基金的赎回费,计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 (d)嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实优 质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实 回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、 嘉实优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实 医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策 略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、 嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、 嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合A、嘉实新常态混合C、嘉实新趋势混 合、嘉实沪港深精选股票、嘉实文体娱乐股票A、嘉实文体娱乐股票C、嘉实成长增强混合、嘉 实优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实农业产业股票转入嘉实安心货币A、嘉实安心货币B 时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 (e)嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证金 融地产ETF联接转入嘉实安心货币A、嘉实安心货币B时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式 如下: 38 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 净转入金额=B×C×(1-D) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 (f)嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债券A、嘉实丰益纯债定期 债券、嘉实如意宝定期债券A、嘉实增强收益定期债券A、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实稳祥 纯债债券A转入嘉实安心货币A、嘉实安心货币B时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 ② 通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务 a)对于“前端转前端”的模式,采用以下规则: (i)嘉实安心货币A、嘉实安心货币B与嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多 元债券B之间互转时,转入嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝 定期债券C时,嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转入嘉实安心 货币A、嘉实安心货币B时,以及嘉实安心货币A、嘉实安心货币B转入嘉实机构快线货币A时, 不收取转换费用,计算公式如下: 净转入金额=B×C+M 转入份额=净转入金额/E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉 39 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。 (ii)嘉实安心货币A、嘉实安心货币B转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健 混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、 嘉实研究精选混合、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混 合、嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、 嘉实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF 联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰和 混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、 嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进 制造股票、嘉实如意宝定期债券A、嘉实事件驱动股票、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实基本 面 50 指数(LOF)、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实丰 益策略定期债券、嘉实增强收益定期债券A、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实低价策略股票、嘉 实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、 嘉实新常态混合A、嘉实新常态混合C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实文体娱乐 股票A、嘉实文体娱乐股票C、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实成长增强混合、嘉实优势成长混合、 嘉实研究增强混合、嘉实农业产业股票时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下: 净转入金额=(B×C)/(1+F)+M 转入份额=净转入金额/E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F 为转入基金适用的申购费率; M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计 未付收益。 (iii)嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C、嘉 实中证中期企业债指数(LOF)C转入嘉实安心货币A、嘉实安心货币B时,仅收取转出基 金的赎回费,计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; 40 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 (iv)嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混 合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法 混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实深证 基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实中创400 联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉 实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实 新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变 革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实如意宝定期债券 A、嘉实事件驱动股票、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实中证中 期企业债指数(LOF)A、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实增强收益定期债券A、嘉实丰益信 用定期债券A、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉 实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合A、嘉实新常态混合C、嘉实新趋势混合、 嘉实沪港深精选股票、嘉实文体娱乐股票A、嘉实文体娱乐股票C、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实 成长增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实农业产业股票转入嘉实安心货币 A、嘉实安心货币B时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D) 转入份额=净转入金额/ E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调 整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投 资者调低基金转换费率。 41 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 注:2015年7月22日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累计申购(含转入及定投)金额 不得超过200万元;自2015年11月16日起,嘉实中证中期企业债指数(LOF)单日单个基金账户累 计申购(或转入、定投)不超过2000万元;2016年4月5日起,嘉实信用债券单日单个基金账户 的累计申购(含转入及定投)金额不得超过500万元;2016年7月11日起,丰益纯债单个开放日 每个基金账户的累计申购(含转入)金额不得超过500万元;2016年8月8日起,嘉实新趋势灵活 配置混合型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购(含转换转入、定投)的金额不 得超过10万元,嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购 (含转换转入、定投)的金额不得超过1万元;2016年9月30日起,嘉实增强收益定期债券单个 开放日每个基金账户的累计申购(含转入)金额不得超过1万元;2016年11月9日起,嘉实纯债 债券型单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入及定投)的金额不得超过1万元;2016年11 月17日起,嘉实超短债债券单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入)金额不得超过5000 万元;自2016年12月2日起,嘉实多元收益债券型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计 申购(含转入及定投)金额不得超过1万元;嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债 券、嘉实对冲套利定期混合、嘉实丰益信用定期债券、嘉实增强收益定期债券为定期开放,在 封闭期内无法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 (2)销售服务费 本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B类降级为A类的基金份额持有 人,年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的费率。B类 基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A类升级为B类的基金份额持有人,年基金销售服 务费率应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起享受B类基金份额持有人的费率。各类 基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×销售服务费年费率÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给 各个基金销售机构。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等 不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持 有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在至少一种 42 嘉实基金管理有限公司 嘉实安心货币更新招募说明书摘要 指定媒体上刊登公告。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合 本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行 了更新。主要更新内容如下: 1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关直销机构、代销机构信息。 5.在“十、基金的转换”部分:更新了基金转换的相关内容。 6.在“十二、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.在“十三、基金的业绩”:基金业绩更新至 2016 年第三季度末。 8.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金2016年6月28日至2016年12月28日相 关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2017年2月10日 43