关于修改嘉实安心货币市场基金合同及托管协议的公告 一、本次修改的基本情况 《货币市场基金监督管理办法》由中国证监会、中国人民银行于 2015 年 12 月 17 日颁布,并于 2016 年 2 月 1 日正式实施。为适应监管要求,推动产品持续 良性发展,我司对嘉实安心货币市场基金的基金合同、托管协议等法律文件在基 金投资范围、投资限制、申购赎回限制条款等方面根据《管理办法》进行了相应 调整。嘉实基金管理有限公司作为上述货币市场基金的管理人,已与嘉实安心货 币的托管人就基金合同、托管协议等的修改达成一致,并报中国证监会备案。 二、基金合同的修订情况 基于上述调整,本公司将对本基金的基金合同中涉及的相关内容进行修订, 具体修订内容详见附件《<嘉实安心货币市场基金基金合同>按<货币市场基金监 督管理办法>修订对照表》。 三、重要提示 1、本次修订属于按照有效的法律法规和监管机构的规定执行,符合基金合 同的约定。基金合同修改后,基金的投资目标、风险收益特征不发生改变,对原 有基金份额持有人的利益无实质性影响,不需召开基金份额持有人大会。本基金 管理人已就修订内容履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 2、本公告仅对本基金根据法律法规修订有关事项予以说明。基金管理人将 在本公告发布当日,将修改后的基金合同、托管协议登载于本公司网站,将在更 新的基金招募说明书中,对涉及上述修订的内容进行相应更新。本基金基金合同 的修改详见附件《<嘉实安心货币市场基金基金合同>按<货币市场基金监督管理 办法>修订对照表》,托管协议涉及基金合同相关变动处一并修改。 3、投资者在销售机构办理本基金的投资事务,具体办理规则及程序请遵循 销售机构的规定。 投资者可以通过可以拨打本公司客服热线(400-600-8800)或登录本公司网 站(www.jsfund.cn)获取相关信息。 特此公告  嘉实基金管理有限公司 2016 年 9 月 7 日 附件:《<嘉实安心货币市场基金基金合同>按<货币市场基金监督管理办法>修订对照表》 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 《嘉实安心货币市场基金基金合同》按《货币市场基金监督管理办法》修订对照表 章 原《嘉实安心货币市场基金基金合同》版本 修订后《嘉实安心货币市场基金基金合同》版本 修改理由 节 内容 内容 (一)订立《嘉实安心货币市场基金基金合同》(以 (一)订立《嘉实安心货币市场基金基金合同》(以下 下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则 简称“本基金合同”)的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通 则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证 则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 一、 基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 根 据 法 律 修 订 前 的实际情况调 言 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 整。 露办法》”)和《证券投资基金销售管理办法》(以下 “《信息披露办法》”)和《证券投资基金销售管理办法》 简称“《销售办法》”)、《货币市场基金管理暂行规定》 (以下简称“《销售办法》”)、《货币市场基金监督管理 (以下简称“《暂行规定》”)、《关于货币市场基金投 办法》(以下简称“《管理办法》”)、《证券投资基金信 资等相关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《证券 息披露内容与格式准则第 6 号〈基金合同的内容与格 投资基金信息披露编报规则第 5 号<货币市场基金信 式〉》及其他法律法规的有关规定。 息披露特别规定>》(以下简称“《信息披露特别规 3 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号〈基金合同的内容与格式〉》及其他法律法规的有 关规定。 (二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金 (二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合 合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证券监 同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证券监督 督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国 管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监 证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的 会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 根据《货币市场 本基金没有风险。 金没有风险。 基金监督管理 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 办法》补充相关 内容。 则管理和运用基金资产,但由于证券投资具有一定的 则管理和运用基金资产,但由于证券投资具有一定的 风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证 风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证 基金份额持有人的最低收益。 基金份额持有人的最低收益。投资者购买货币市场基 金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金 融机构。 4 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民 《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人 代表大会常务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 民代表大会常务委员会第三十次会议通过,自 2013 年 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及不时做出的修订; 及颁布机关对其不时做出的修订; 《销售办法》: 指 2011 年 10 月 1 日起实施的《证券 《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 投资基金销售管理办法》及不时做出的修订; 同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》: 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公 及颁布机关对其不时做出的修订; 布并于 2004 年 7 月 1 日起实施的《证券投资基金运 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 二、 根据法律修订 释 作管理办法》及不时做出的修订;; 同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管 的 实 际 情 况 调 义 整。 摊余成本法:指估值对象以买入成本列示,按照票面 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订; 利率或协议利率并考虑其买入时的溢价和折价,在其 摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面 剩余存续期内平均摊销,每日计提损益 利率或协议利率并考虑其买入时的溢价和折价,在剩 余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益 5 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 (九)本基金的份额类别设置 (九)基金份额类别设置 2、基金份额类别的限制 2、基金份额类别的限制 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别,不同 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别,不同 基金份额类别之间不得互相转换,但依据招募说明书 基金份额类别之间不得互相转换,但依据招募说明书 三、 约定因认购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基 约定因认购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基 基 金份额自动升级或者降级的除外。本基金 A 类、B 类 金份额自动升级或者降级的除外。本基金 A 类和 B 类 金 根据《公开募集 的 基金份额的金额限制具体见招募说明书。基金管理人 基金份额的金额限制具体见招募说明书。基金管理人 证 券 投 资 基 金 基 可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调 可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调 运作管理办法》 本 调整相关内容 情 整认(申)购各类基金份额的最低金额限制及规则,基 整认(申)购各类基金份额的最低金额限制及规则,基金 况 金管理人必须至少在开始调整之日前 2 日至少在一 管理人必须至少在开始调整之日前 2 日至少在一家指 家指定媒体上刊登公告。提高基金份额升降级的数量 定媒体上刊登公告。提高基金份额升降级的数量限制, 限制,须先按基金合同履行召开基金份额持有人大会 须先按基金合同履行召开基金份额持有人大会程序, 程序,经基金份额持有人大会表决通过并经中国证监 经基金份额持有人大会表决通过并经中国证监会依法 会依法核准或备案后方可公告实施。 备案后方可公告实施。 五、 (五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规 (五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规 根据《公开募集 基 证券投资基金 金 模 模 运作管理办法》 的 本基金合同存续期内,基金份额持有人数量不满 200 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额 调整相关内容 备 6 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 案 人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人 持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万 应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前 元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和 连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向 报送解决方案。 中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份 额持有人大会进行表决。 (四)申购与赎回的程序 (四)申购与赎回的程序 六、 2、申购与赎回申请的确认 2、申购与赎回申请的确认 基 基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资 投资人交付申购款项并由登记机构确认基金份额时, 金 根据《公开募集 份 者申购、赎回申请的有效性进行确认。在 T+2 日后(包括该 申购生效。基金份额持有人递交赎回申请并由登记机 证券投资基金 额 日)投资者可以向销售机构或以销售机构规定的其他方式及 构确认赎回时,赎回生效。基金管理人应自身或要求注册 运作管理办法》 的 完善表达。 申 时查询申购与赎回的成交情况。 登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行 购、 确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可以向销售机构或以销 赎 回 售机构规定的其他方式及时查询申购与赎回的成交情况。 与 (六)申购份额与赎回金额的计算方式 (六)申购份额与赎回金额的计算方式 转 根据《货币市场 换 2、本基金不收取申购费用和赎回费用。 2、本基金不收取申购费用和赎回费用,但在满足相关 基 金 监 督 管 理 办法》补充。 流动性风险管理要求的前提下,当本基金持有的现金、 7 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计 低于 5%且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避 免诱发系统性风险,本基金对当日单个基金份额持有 人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%以上的赎回 申请征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全 额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认 上述做法无益于本基金利益最大化的情形除外。 (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情形下,基金管理人可以拒绝或暂停接受 1、在如下情形下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投 投资者的申购申请: 资者的申购申请: (6)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能 (6)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会 根据《货币市场 基金监督管理 会影响或损害现有基金份额持有人利益时; 影响或损害现有基金份额持有人利益时;为了保护基 办法》补充。 金份额持有人的合法权益,基金管理人在特定市场条 件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购; 8 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 2、当本基金影子定价确定的基金资产净值与摊余成本 根据《货币市场 法计算的基金资产净值的正偏离度绝对值达到 0.5% 基 金 监 督 管 理 办法》补充。 时,基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请并根 据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 4、发生本基金影子定价确定的基金资产净值与摊余成 本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值连续两个 根据《货币市场 交易日超过 0.5%的情形时,基金管理人有权暂停接受 基 金 监 督 管 理 办法》补充。 所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算。基金管 理人应当在实施前按照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 (十)巨额赎回的认定及处理方式 (十)巨额赎回的认定及处理方式 (5)为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权 根据《货币市场 益,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请 基 金 监 督 管 理 赎回基金份额超过基金总份额 10%的,基金管理人可 办法》补充。 以按照上述第(2)条对其采取延期办理部分赎回申请 9 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 或者延缓支付赎回款项的措施。 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 1、基金管理人基本情况 1、基金管理人基本情况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 八、 住所:上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上 基 1702 室 海国金中心二期 53 层 09-11 单元 金 合 法定代表人:安奎 法定代表人:邓红国 同 成立日期:1999 年 3 月 25 日 成立日期:1999 年 3 月 25 日 当 事 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 更新基金管理 人 批准设立文号:中国证监会证监基金字[1999]5 号 批准设立文号:中国证监会证监基金字[1999]5 号 人的简况 及 其 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许 权 监会许可的其他业务 可的其他业务。 利 义 组织形式:有限责任公司(中外合资) 组织形式:有限责任公司(中外合资) 务 注册资本:人民币壹亿伍仟万元整 注册资本:人民币壹亿伍仟万元整 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 2、基金管理人的权利 2、基金管理人的权利 (1)依法募集基金,办理基金备案手续; (1)依法募集资金,办理基金备案手续; 10 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务 (1)依法申请并募集基金,办理或者委托经中国证 (1)依法申请并募集资金,办理或者委托经中国证监 监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 购、赎回和登记事宜; 赎回和登记事宜; (二)基金托管人 (二)基金托管人 1、基金托管人基本情况 1、基金托管人基本情况 名称:中国银行股份有限公司 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 1 号 住所:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 法定代表人:田国立 成立日期:1983 年 10 月 31 日 成立日期:1983 年 10 月 31 日 更新基金托管 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】 人的简况 24 号 24 号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万 万叁仟壹佰玖拾伍元整 陆仟叁佰叁拾元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期 11 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代 贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代 理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券; 理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券; 从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款 从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款 项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外 项;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇 汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇 款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据 拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保; 的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇; 结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证 发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代 券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营 理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代 外汇买卖;代营外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理 客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的 国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业 发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参 务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分 加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营当 支机构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳 地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据 地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当 当地法令可发行或参与代理发行当地货币;经中国银 地货币;经中国人民银行批准的其他业务。 行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务;保 险兼业代理(有效期至2018年8月20日)。(依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 12 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 (三)基金份额持有人 (三)基金份额持有人 2、基金份额持有人的权利 2、基金份额持有人的权利 根据《公开募集 (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集 证 券 投 资 基 金 (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损 基金份额持有人大会; 运作管理办法》 修订 害其合法权益的行为依法提起诉讼; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害 其合法权益的行为依法提起诉讼; (六)开会方式 (六)开会方式 九、 基 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另 若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低 金 行确定并公告重新表决的时间(至少应在 25 个工作 于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额 份 额 日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格 持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就 根据《基金法》 持 的权益登记日应保持不变。 原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 补充 有 人 集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基 大 金份额的持有人参加,方可召开。 会 (七)议事内容与程序 (七)议事内容与程序 根据《公开募集 证券投资基金 2、议事程序 2、议事程序 运作管理办法》 在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨 在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨 修订 13 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 论后进行表决,并形成大会决议,报经中国证监会备 论后进行表决,并形成大会决议,报经中国证监会备 案后核准或生效。在通讯表决开会的方式下,首先由 案后生效。在通讯表决开会的方式下,首先由召集人 召集人在会议通知中公布提案,在所通知的表决截止 在会议通知中公布提案,在所通知的表决截止日期第 日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员 二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部 统计全部有效表决并形成决议,报经中国证监会备案 有效表决并形成决议,报经中国证监会备案后生效。 后核准或生效。 (八)表决 (八)表决 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决 根据《公开募集 议: 议: 证券投资基金 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式 运作管理办法》 修订 或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。 或终止基金合同、与其他基金合并应当以特别决议通 过方为有效。 (十)生效与公告 (十)生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规 根据《公开募集 证券投资基金 规规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起 5 规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起 5 日 运作管理办法》 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大 内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事 修订 会决定的事项经中国证监会依法核准或者出具无异 项自表决通过之日起生效。 14 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 议意见之日起方可实施。 3、基金份额持有人大会决议应当自通过后 2 日内,由 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准 基金份额持有人大会召集人在指定媒体上公告。 或出具无异议意见后 2 日内,由基金份额持有人大会 召集人在指定媒体上公告。 十、 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 (二)基金管理人和基金托管人的更换程序 基 金 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 管 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过 (3)备案并公告:基金份额持有人大会决议自通过之 理 人、 之日起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并 日起 5 日内,由大会召集人报中国证监会备案,并应 基 应自中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上公告。 自基金份额持有人大会通过后 2 日内在指定媒体上公 金 2、基金托管人的更换程序 告。 根据《公开募集 托 证券投资基金 管 (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过 2、基金托管人的更换程序 运作管理办法》 人 的 之日起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并 (3)备案并公告:基金份额持有人大会决议自通过之 修订 更 应自中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上公告。 日起 5 日内,由大会召集人报中国证监会备案,并应 换 条 3、基金管理人与基金托管人同时更换 自基金份额持有人大会决议自通过后 2 日内在指定媒 件 (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在 体上公告。 和 程 更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大 3、基金管理人与基金托管人同时更换 序 15 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上 (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更 联合公告。 换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决 议应自通过后 2 日内在指定媒体上联合公告。 十 (三)注册登记机构履行如下职责: (三)注册登记机构履行如下职责: 三、 基 5、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与 5、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身 金 赎回等业务记录 15 年以上; 份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定 份 额 的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 根据《基金法》 修订 的 20 年; 注 册 登 记 16 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 (二)投资范围 (二)投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融 本基金投资于法律法规及监管机构允许基金投资的金 工具,包括现金,通知存款,短期融资券,一年以内 融工具,包括:现金;期限在一年以内(含一年)的 (含一年)的银行定期存款、大额存单,期限在一年 银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩 以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内(含一 余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企 年)的中央银行票据,剩余期限在 397 天以内(含 业债务融资工具、资产支持证券;以及中国证监会、 397 天)的债券、资产支持证券、中期票据,中国证 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场 十 根据《货币市场 四、 监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性 工具。 基金监督管理 基 办法》、修订。 的金融工具。 金 的 投 资 (八)投资组合比例限制 (八)投资组合比例限制 根据《货币市场 基金监督管理 1、本基金不得投资于以下金融工具: 1、本基金不得投资于以下金融工具: 办法》、《公开募 集证券投资基 17 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 (1)股票。 (1) 股票; 金运作管理办 法》修订。 (2)可转换债券; (2) 可转换债券、可交换债券; (3)剩余期限超过 397 天的债券; (3)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融 (4)信用等级在 AAA 级以下的企业债券; 资工具; (5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券, (4)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已 但市场条件发生变化后另有规定的,从其规定; 进入最后一个利率调整期的除外; (6)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交 (5)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易 易的资产支持证券; 的资产支持证券; (7)中国证监会禁止投资的其他金融工具。 (6)中国证监会禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上 法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上 述规定的限制。 述规定的限制。 2.本基金的投资组合将遵循以下比例限制: 2.本基金的投资组合将遵循以下比例限制: (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均 (1)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过75天,平 不得超过 75 天; 均剩余存续期不得超过240天; (2)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家 (2)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公 公司发行的证券,不得超过该证券的 10%; 司发行的证券,不得超过该证券的10%; (3)本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产 (3) 本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超 18 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 净值的 30%; 过基金资产净值的30%,但投资于有存款期限,根据协 (4)本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续 议可提前支取的银行存款不受上述比例限制; 期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本总计不得 (4) 本基金总资产不得超过基金净资产的140%; 超过当日基金资产净值的 20%; (5)本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超 (5)本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得 过397天; 超过 397 天; (6) 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的银行 (6)本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行 存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的20%; 的存款,不得超过基金资产净值的 30%;存放在不具 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的银行存 有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基 款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的5%; 金资产净值的 5%; (7) 本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债 (7)本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短 务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基 期融资券的比例,合计不得超过基金资产净值的 金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中央银行 10%; 票据、政策性金融债券除外; (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过 (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过 基金资产净值的 20%;本基金持有的同一(指同一信 基金资产净值的20%;本基金持有的同一(指同一信用 用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各 券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资 19 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;本 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始 基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的 权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支 各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合 持证券合计规模的 10%; 计规模的10%; (9)除发生巨额赎回的情形外,本基金债券正回购的资 (9) 除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以 金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外,本 20%;因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金 基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过 余额超过基金资产净值 20%的,基金管理人应当在 5 基金资产净值的20%。; 个交易日内进行调整; (10)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1 (10)在全国银行间债券市场债券回购的资金余额不 年,债券回购到期后不得展期; 得超过基金资产净值的 40%,在全国银行间同业市场 (11)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券 的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展 占基金资产净值的比例合计不得低于5%; 期; (12)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券 (11)中国证监会规定的其他比例限制。 以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净 除上述第(9)条外,因基金规模或市场变化导致本基金 值的比例合计不得低于10%; 投资组合不符合以上比例限制的,基金管理人应在 (13)到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期 10 个交易日内进行调整,以达到上述标准。法律法 存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合 20 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 规另有规定时,从其规定。 计不得超过30%; 3.本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以 (14)中国证监会规定的其他比例限制。 下标准: 除上述第(11)条以及其他另有约定外,因基金规模或市 1)国内信用评级机构评定的A-1 级或相当于A-1 级 场变化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的, 的短期信用级别; 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到上述 2)根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券,其 标准。法律法规另有规定时,从其规定。 发行人最近三年的信用评级和跟踪评级应具备下列 条件之一: ①国内信用评级机构评定的AAA 级或相当于AAA 级的长期信用级别; ②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个 级别的信用级别(例如,若中国主权评级为A-级,则 低于中国主权评级一个级别的为BBB+级)。 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级 的,以国内信用级别为准。 本基金持有的短期融资券信用等级下降、不再符合投 资标准的,基金管理人应在评级报告发布之日起 20 21 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 个交易日内对其予以全部减持。 (九)投资组合平均剩余期限的计算 (九)投资组合平均剩余期限和平均剩余期限的计算 1、平均剩余期限(天)的计算公式如下: 1、平均剩余期限(天)的计算公式如下: 其中:投资于金融工具产生的资产包括现金类资产 (2)平均剩余存续期限的计算公式如下: (含银行存款、清算备付金、交易保证金、证券清算 (Σ投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限-Σ 根据《关于实施 <货币市场基金 款、买断式回购履约金)、一年以内(含一年)的银 投资于金融工具产生的负债×剩余存续期限+债券正 监督管理办法> 行定期存款、大额存单、剩余期限在 397 天以内(含 回购×剩余存续期限)/(投资于金融工具产生的资产 有 关 问 题 的 规 定》修订。 397 天)的债券、期限在一年以内(含一年)的逆回 -投资于金融工具产生的负债+债券正回购) 购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、买 2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定 断式回购产生的待回购债券、中国证监会及中国人民 (1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余 银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 期限和剩余存续期限为 0 天;证券清算款的剩余期限 投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内(含 和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数 一年)正回购、买断式回购产生的待返售债券等。采 计算。 用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面 (2)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余 22 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 值和折溢价;贴现式债券成本包括债券投资成本和内 存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数 在应收利息。 计算。 2、各类资产和负债剩余期限的确定 (3)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续 (1)银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期 期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算;有 限为 0 天;证券清算款的剩余期限以计算日至交收 存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失的银 日的剩余交易日天数计算;买断式回购履约金的剩余 行存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到 期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算。 期日的实际剩余天数计算;银行通知存款的剩余期限 (2)一年以内(含一年)银行定期存款、大额存单的 和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算; 剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计 (4)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算 算。 日至债券到期日为止所剩余的天数,以下情况除外: (3)组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计 日为止所剩余的天数,以下情况除外: 算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。 允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限 一个利率调整日的实际剩余天数计算。 以计算日至债券到期日的实际剩余天数计算。 (4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限以计算 (5)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算 日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。 日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算。 (5)中央银行票据的剩余期限以计算日至中央银行 (6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余 23 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 票据到期日的实际剩余天数计算。 存续期限为该基础债券的剩余期限。 (6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该 (7)待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日 基础债券的剩余期限。 至回购协议到期日的实际剩余天数计算; (7)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计 (8)法律法规、中国证监会另有规定的,从其规定。 算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。 (8)法律法规、中国证监会另有规定的,从其规定。 (四)估值方法 (四)估值方法 本基金按以下方式进行估值: 本基金按以下方式进行估值: 十 七、 1、本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入 1、本基金估值采用摊余成本法,即计价对象以买入成 基 成本列示,按票面利率或协议利率并考虑其买入时的 本列示,按票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢 金 根据《货币市场 财 溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进行 价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊 基 金 监 督 管 理 产 摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市 销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交 办法》修改并补 的 充。 估 交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。在有关 易的债券和票据的市价计算基金资产净值。在有关法 值 法律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本法 律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本法前, 前,本基金暂不投资于交易所短期债券。 本基金暂不投资于交易所短期债券。 2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净 2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值 24 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发 与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重 生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释 大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不 和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估 公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技 值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影 术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子 子定价”。 投资组合的摊余成本与其他可参考公允价 定价”。当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余 值指标产生重大偏离的,应按其他公允指标对组合的 成本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 账面价值进行调整。当“影子定价”确定的基金资产 0.25%时,基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离度 净值与“摊余成本法”计算的基金资产净值的偏离度 绝对值调整到 0.25%以内。当正偏离度绝对值达到 的绝对值达到或超过 0.25%时,基金管理人应根据风 0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易 险控制的需要调整组合,其中,对于偏离度的绝对值 日内将正偏离度绝对值调整到 0.5%以内。当负偏离度 达到或超过 0.5%的情形,基金管理人应编制并披露 绝对值达到 0.5%时,基金管理人应当使用风险准备金 临时报告。 或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值 控制在 0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日 超过 0.5%时,基金管理人应当采取公允价值估值方法 对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停 接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措 施。 25 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 当前述情形发生时,基金管理人应履行信息披露义务。 (二)收益分配原则 (二)收益分配原则 6.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金 6.当日申购的基金份额自下一个交易日起享有基金的 十 的收益分配权益;当日赎回的基金份额自下一工作日 收益分配权益;当日赎回的基金份额自下一交易日起, 九、 基 起,不享有基金的收益分配权益; 不享有基金的收益分配权益; 金 根据《货币市场 收 基金监督管理 益 办法》修改。 与 分 配 26 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 (六)临时报告与公告 (六)临时报告与公告 二 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的 十 讼; 诉讼或仲裁; 一、 根据《基金法》 基 26、当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子 26、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计 《 货 币 市 场 基 金 金监督管理办 定价”确定的基金资产净值偏离度绝对值达到或超过 算的基金资产净值正偏离度绝对值达到 0.50%、负偏离 的 法》补充、调整 信 0.5%的情形; 度绝对值达到 0.25%以及负偏离度绝对值连续两个交 临 时 报 告 与 公 息 告的内容 易日超过 0.50%的情形; 披 露 27、本基金遇到极端风险情形,基金管理人及其股东 使用固有资金从本基金购买相关金融工具; (八)基金份额持有人大会决议 (八)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证 监会核准或者备案,并予以公告。召开基金份额持有 监会备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的, 人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额 召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的 根据《基金法》 持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事 召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方 修改 程序和表决方式等事项。 式等事项。 27 嘉实安心货币市场基金 基金合同修订 二 (一)基金合同的变更 (一)基金合同的变更 十 三、 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国 基 国证监会核准或备案,并自中国证监会核准或出具无 证监会备案。 金 合 异议意见之日起生效。 同 的 变 根据《公开募集 更、 证券投资基金 终 运作管理办法》 止 调整相关内容 与 基 金 财 产 的 清 算 28