嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 嘉实周期优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2015年第1号） 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 嘉实周期优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据2011年10月20日中国证 券监督管理委员会《关于核准嘉实周期优选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2011]1688号）核准进行募集。本基金基金合同于2011年12月8日起生效，自该日起基金管 理人正式开始管理本基金。 重要提示 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为 2015 年 6 月 8 日（特别事项注 明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日(未经审计)。 1  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期46层06-08单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资 有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成 立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青 岛、南京、福州、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格 和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副 处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处 长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、 党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视 设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉 实基金管理有限公司总经理。 苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经 理、投资管理部业务经理；2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经 理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副 2  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 总经理、公司党委委员。 Bernd Amlung 先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989 年 起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理 公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。 Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负 责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至 2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经 理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限 3  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今， 就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金 管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。 历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证 券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公 司任公司总经理助理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 郭东谋先生，硕士研究生，11 年证券从业经历。曾任招商证券研究员，2007 年 9 月加 入嘉实基金管理有限公司任研究部研究员、基金经理助理。具备基金从业资格。2014 年 9 月 29 日至今任嘉实元和基金经理，2014 年 11 月 26 日至今任嘉实稳健混合基金经理，2015 年 2 月 2 日至今任嘉实逆向策略股票基金经理，2014 年 4 月 29 日至今任本基金基金经理职 务。 （2）历任基金经理 2011年12月8日至2014年4月29日詹凌蔚先生任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼公司 4  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 首席投资官（股票业务）邵健先生，公司总经理赵学军先生，公司研究总监陈少平女士，资 深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生，定量投资部负责人张自力先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至 2014 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚 5  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元 电话 （021）38789658 传真 （021） 68880023 联系人 鲍东华 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 嘉实基金 电话 （028） 86202100 传真 （028） 86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场 T1-1202 电话 （0755） 25870686 传真 （0755）2 5870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室 电话 （0532） 66777766 传真 （ 0532）6 6777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 31 3 室 电话 （0571） 87759328 传真 （0571）8 7759331 联系人 章文雷 （7） 嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 （0591） 88013673 传真 （0591）8 8013670 联系人 吴志锋 6  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （025） 66671118 传真 （025） 66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室 电话 （020）87555163 传真 （020）81552120 联系人 周炜 2.代销机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟 电话 010-66105662 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 （2） 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 （010）85108227 传真 （010）85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 （3） 中国银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 田国立 电话 （010）66596688 传真 （010）66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 （4） 中国建设银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 （5） 交通银行股份有限公司 办公地址 上海市银城中路 188 号 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 牛锡明 联系人 曹榕 7  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 电话 021－58781234 传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 （6） 招商银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 （7） 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 （8） 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址 上海市中山东一路 12 号 注册地址 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 电话 （021）61618888 传真 （021）63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 （9） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 3 号 注册地址 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人 李国华 联系人 王硕 传真 （010）68858117 网址 www.psbc.com 客服电话 95580 （10） 上海银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人 范一飞 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 021-962888 （11） 宁波银行股份有限公司 住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 （0574）89068340 传真 （0574）87050024 96528，962528 上海、 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 北京地区 8  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 （12） 上海农村商业银行股份有限公司 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－20、22－27 住所、办公地址 层 法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电话 （021）962999 （13） 北京农村商业银行股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦 注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦 法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 （010）85605006 传真 （010）85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 （14） 青岛银行股份有限公司 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 96588 （ 青 岛 ）、 网址 www.qdccb.com 客服电话 4006696588（全国） （15） 徽商银行股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 （0551）62667635 传真 （0551）62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 （16） 浙商银行股份有限公司 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 （0571）87659546 传真 （0571）87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 （17） 东莞银行股份有限公司 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 （0769）22119061 传真 （0769）22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228 （18） 杭州银行股份有限公司 9  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 （19） 南京银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人 林复 联系人 刘静 电话 （025）86775044 传真 （025）86775376 网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400 （20） 临商银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588 （21） 温州银行股份有限公司 住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址 温州市车站大道 196 号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 （0577）88990082 传真 （0577） 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电话 （0577）96699 （22） 汉口银行股份有限公司 住所、办公地址 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 法定代表人 陈新民 联系人 黄惠琼 电话 027-82656224 传真 027-82656099 027-96558（武汉）； 网址 Http://www.hkbchina.com 客服电话 4006096558（全国） （23） 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号 法定代表人 夏平 联系人 展海军 电话 （025）58587018 传真 （025）58587038 （ 025 ） 96098 、 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 4008696098 （24） 渤海银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号 10  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 （022）58316666 传真 （022）58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 （25） 深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 961200 （ 深 圳 ） 网址 www.4001961200.com 客服电话 4001961200（全国） （26） 洛阳银行股份有限公司 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程 电话 （0379）65921977 传真 （0379）65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 （0379）96699 （27） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 （0991）8824667 传真 （0991）8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991）96518 （28） 烟台银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 （29） 哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 （30） 浙江稠州商业银行股份有限公司 住所 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址 浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、张予多 11  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607 (0571)96527 、 网址 www.czcb.com.cn 客服电话 4008096527 （31） 河北银行股份有限公司 住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999 （32） 重庆农村商业银行股份有限公司 办公地址 重庆市江北区洋河东路 10 号 注册地址 重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表人 刘建忠 联系人 范亮 电话 023-67637962 传真 023-67637709 网址 www.cqrcb.com 客服电话 966866 （33） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 常州市和平中路 413 号 注册地址 常州市和平中路 413 号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 （34） 包商银行股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳 电话 （0472）5109729 传真 （0472）5176541 0472-96016 010-96016 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 0574-967210 0755-967210 028-65558555 （35） 吉林银行股份有限公司 办公地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 注册地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人 唐国兴 联系人 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn 客服电话 4008896666 12  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 （36） 苏州银行股份有限公司 办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号 注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号 法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 （37） 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼 法定代表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571—87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电话 96592 （38） 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 注册地址 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn 客服电话 4008896596 （39） 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 注册地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰 电话 15057399928 传真 0577-86921250 网址 www.lwrcb.com 客服电话 4008296596 （40） 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022 （41） 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 13  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 （42） 上海天天基金销售有限责任公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188 （43） 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665 （44） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123 （45） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 （46） 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人 凌顺平 联系人 杨翼 电话 0571-88911818 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 （47） 北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 14  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞 电话 13520236631 传真 010-62020355 网址 010-62020355 客服电话 4008886661 （48） 嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳 办公地址 区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 （49） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200 （50） 万银财富（北京）基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-808-0069 （51） 深圳腾元基金销售有限公司 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 办公地址 1806-1808 室 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 注册地址 1806-1808 室 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 （52） 广东南海农村商业银行股份有限公司 办公地址 广东省佛山市南海区南海大道北 26 号 注册地址 广东省佛山市南海区南海大道北 26 号 法定代表人 肖寒 联系人 廖雪 15  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 电话 0757-86329832 传真 0757-86266631 网址 http://www.nanhaibank.com/ 客服电话 96138 （53） 锦州银行股份有限公司 办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178 （54） 天相投资顾问有限公司 办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 http://www.jjm.com.cn 网址 客服电话 010-66045678 http://www.txsec.com （55） 国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 （56） 中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 （010）65183880 传真 （010）65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 （57） 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 （58） 招商证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 16  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 （59） 广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 （020）87555888 传真 （020）87555305 95575 或致电各地营 网址 www.gf.com.cn 客服电话 业网点 （60） 中信证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 （010）60833722 传真 （010）60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 （61） 中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 电话 （010）66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 （62） 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 95553 或拨打各城市 网址 www.htsec.com 客服电话 营业网点咨询电话 （63） 申万宏源证券有限公司 住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505 （64） 兴业证券股份有限公司 17  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 住所 福州市湖东路 268 号 办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人 兰荣 联系人 雷宇钦 电话 （0591）38507679 传真 （021）38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562 （65） 长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 （027）65799999 传真 （027）85481900 95579 或 网址 www.95579.com 客服电话 4008-888-999 （66） 安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深 办公地址 圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 （67） 西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人 余维佳 联系人 张煜 电话 （023）63786141 传真 （023）6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096 （68） 中信证券（浙江）有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 注册地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 电话 0571-85783737 传真 0571-85106383 网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 （0571）95548 （69） 湘财证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 （021）68634518 传真 （021）68865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 18  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 （70） 万联证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 （020）37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 （71） 民生证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 （010）85127622 传真 （010）85127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 （72） 国元证券股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 （0551）2246273 传真 （0551）2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 （73） 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 （022）28451861 传真 （022）28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 （74） 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011 住所 号港中旅大厦 24 楼 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、 深圳市深南 办公地址 大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 法定代表人 吴万善 联系人 庞晓芸 025-51863323（南京） 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962 （ 深 圳） 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 （75） 山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619 19  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 （76） 中信证券（山东）有限责任公司 住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605 网址 www.citicssd.com 客服电话 95548 （77） 东吴证券股份有限公司 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555 （78） 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 （010）63081000 传真 （010）63080978 网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899 （79） 东方证券股份有限公司 住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 （021）63325888 传真 （021）63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 （80） 方正证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞 电话 （0731）85832503 传真 （0731）85832214 网址 www.foundersc.com 客服电话 95571 （81） 长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 （0755）83516289 传真 （0755）83515567 4006666888、（0755） 网址 www.cgws.com 客服电话 33680000 （82） 光大证券股份有限公司 20  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （021）22169999 传真 （021）22169134 4008888788 、 网址 www.ebscn.com 客服电话 10108998 （83） 广州证券股份有限公司 住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303 （84） 东北证券股份有限公司 住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 （0431）85096709 传真 （0431）85096795 4006000686、（0431） 网址 www.nesc.cn 客服电话 85096733 （85） 南京证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人 步国旬 联系人 潘月 电话 （025）83367888 传真 （025）83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 （86） 上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市西藏中路 336 号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 （021）53519888 传真 （021）53519888 (021) 962518 、 网址 www.962518.com 客服电话 4008918918 （87） 新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 （010）83561149 传真 （010）83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 （88） 大同证券有限责任公司 住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 21  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 （89） 国联证券股份有限公司 办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570 （90） 浙商证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 （0571）87901912 传真 （0571）87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571）967777 （91） 平安证券有限责任公司 住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048） 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 （0755）82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8 （92） 华安证券股份有限公司 办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢 电话 055165161821 传真 055165161672 网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518 （93） 财富证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 （0731）84403319 传真 （0731）84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）84403360 （94） 东莞证券股份有限公司 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 22  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 （0769）22112062 传真 （0769）22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769）961130 （95） 中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 0371-967218 、 网址 www.ccnew.com 客服电话 4008139666 （96） 国都证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 （010）84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 （97） 东海证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人 刘化军 联系人 王一彦 电话 （021）20333910 传真 （021）50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531；400-888-8588 （98） 中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 传真 （021）50372474 网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888 （99） 恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 （010）66297386 传真 （0471）4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4972343 （100） 国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人 曾小普 联系人 俞驰 23  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 电话 （0791）86285337 传真 （0791）86282293 网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111 （101） 宏源证券股份有限公司 住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 电话 （010）88085858 传真 （ 010 ） 88085195 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 （102） 齐鲁证券有限公司 住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 （0531）68889155 传真 （0531）68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 （103） 第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 （0755）25832852 传真 （0755）82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888 （104） 中航证券有限公司 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 （105） 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 （021）68761616 传真 （021）68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 （106） 西部证券股份有限公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 （029）87416787 传真 （029）87417012 24  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 （107） 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591）96326 （108） 华龙证券有限责任公司 住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 （0931）4890208 传真 （0931）4890628 （ 0931 ） 96668 、 网址 www.hlzqgs.com 客服电话 4006898888 （109） 中国国际金融有限公司 住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 （010）65051166 传真 （010）85679535 （ 010 ） 85679238 ； 网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 （010）85679169 （110） 财通证券有限责任公司 住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 （0571）87925129 传真 0571－87818329 （ 0571 ） 96336 、 网址 www.ctsec.com 客服电话 962336（上海地区） （111） 上海华信证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818 传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877 （112） 华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人 洪家新 联系人 孔泉 25  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 电话 （0755）82083788 传真 （0755）82083408 （ 021 ） 32109999 ， 网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 （029）68918888 （113） 瑞银证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010）58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 （114） 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 住所 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23 单元 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 办公地址 层 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 （115） 中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 （0755）82570586 传真 （0755）82960582 网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011 （116） 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839 （117） 江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 （118） 国金证券股份有限公司 26  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 （028）86690126 传真 （028）86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109 （119） 中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 （010）59355941 传真 （010）66553791 网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618 （120） 华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 （021）68777222 传真 （021）68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898 （121） 长城国瑞证券有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人 王勇 联系人 卢金文 电话 （0592）5161642 传真 （0592）5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电话 （0592）5163588 （122） 爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 （021）32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678 （123） 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层 法定代表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 （010）58568118 （124） 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 27  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 法定代表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000 （125） 宏信证券有限责任公司 办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366 （二）基金注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) （三）律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 （021）31358666 传真 （021）31358600 经办律师 吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人 杨绍信 联系人 洪磊 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 许康玮、洪磊 四、基金的名称 本基金名称：嘉实周期优选股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 28  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 本基金优选周期行业股票，在严格控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩比较基准 的投资回报收益。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票），权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离 交易可转债）、央行票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具等固 定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。 本基金资产配置范围：股票资产占基金资产的比例为60-95%；债券等固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为0-40%，其中现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证市值占基金资产净值的比例不超过 3%。本基金将80%以上的股票资产投资于周期行业股票。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围，在对宏观经济及产业景 气周期的研判基础上，优选周期行业股票，寻找具备基本面健康、估值有优势、竞争优势强、 管理水平高的合理投资标的，在严格控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩比较基准的 投资回报收益。 （1）大类资产配置策略 在大类资产配置上，本基金首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围， 投资决策委员会将重点评估以下几个因素：宏观因素——包含重要经济数据以及货币和财政 政策的变化；市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响；估值因 素——包含不同市场之间的相对估值变化；同时，本基金作为主动管理的股票基金，也将参 考宏观策略部门提供的研究分析建议，并结合投资组合的长期收益获取能力综合考虑作出大 类资产配置决策。 在控制风险的前提下，本基金将在对宏观经济及产业景气周期的研判基础上，把握经济 29  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 运行周期波动中的轮动规律，优先配置股票资产，本基金股票资产占基金资产的比例为 60-95%，本基金将80%以上的股票资产投资于周期行业股票。 （2）行业配置策略 1）周期行业的界定 周期行业是指和国内或国际经济波动相关性较强的行业，其行业走势与整体经济走势较 为相关，行业及个股的基本面和估值面随宏观经济景气周期变化而变化。本基金根据其行业 周期特性，将归属金融保险、采掘、房地产、交通运输仓储、建筑、电力煤气及水的生产和 供应等行业以及石油、化工、金属非金属、机械、设备、造纸、印刷、电子等制造业的股票 归为周期行业。 2）周期行业配置策略 本基金将综合考虑以下周期行业配置影响因素，并结合周期行业轮动策略进行股票资产 在周期行业之间的配置。 A、宏观经济因素：周期行业受宏观经济形势影响较大，在经济周期各个阶段的表现不 同，预期收益率存在较大差异。本基金将重点配置经济周期各个阶段预期收益率较高的行业。 B、政策因素：政策因素包括政府产业政策、行业管理政策等。社会因素和政策因素对 周期行业的影响程度不同。本基金将动态关注政府政策变化趋势，超配受惠于政府政策变化 的行业。 C、通胀因素：包括大宗商品、农产品以及劳动力成本上升等引致的通货膨胀及通胀预 期作为影响周期行业发展的重要因素，本基金将根据对未来通胀水平及通胀预期的判断积极 配置于受益通胀变化的行业。 D、技术升级因素：周期行业一方面作为传统经济产业中的重要组成部分，另一方面随 着应用创新技术的领先性、独创性以及稳定性、安全性等方面的发展程度以及伴随而来的整 体产业结构升级，会对行业未来的成长性起到关键性影响。本基金将对具有成熟或存在较高 门槛技术以及具有明确产业升级趋势的行业进行重点关注。 E、市场需求趋势：周期行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈 现较大弹性，导致不同行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增 长的行业。 F、产业周期及竞争格局：周期行业的产业发展周期以及内部竞争格局不同，行业利润 率存在较大差异。本基金将重点投资处于进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。 3）周期行业轮动策略 30  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 周期行业轮动来源于宏观经济运行周期的波动，经济景气度的轮动循环通过周期行业轮 动进行体现，本基金将根据对宏观经济环境以及经济景气度分析，基于各个周期行业在宏观 经济和产业景气周期的不同阶段的敏感度和业绩弹性，结合考察货币政策、财政政策、产业 政策等的当前和预期影响，对各周期行业之间进行行业轮动配置，寻找预期能够获得超额收 益的景气行业进行配置。 （3）股票投资策略 在大类资产配置策略以及周期行业配置及轮动策略的基础上，本基金将深入分析周期行 业运行特征，优选周期行业股票，寻找具备基本面健康、估值有优势、竞争优势强、管理水 平高的合理投资标的进行投资。本基金将重点挖掘周期行业股票中业绩具有持续成长特性的 周期成长股构建投资组合。 1）定量品质筛选 本基金通过量化分析周期行业股票相关财务指标，寻找基本面健康、估值有优势的品质 公司股票构建周期行业初选股票库，具体包括： ① 偿债能力指标（如资产负债率、周转率、流动比率等）：该指标主要用于评估公司 穿越宏观经济和行业的萧条和衰退期的能力； ② 经营周转指标（如存货周转率、应收帐款周转率等）：该指标主要用于评估公司的 财务安全与经营能力； ③ 盈利增长指标（近三年营业收入/净利润/净资产增长率）：该指标主要用于评估公 司持续发展能力与提升市场份额的能力； ④ 估值分析指标（市盈率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA等）：该指标主要用 于评估公司相对市场和行业的相对投资价值。 2）定性评价优选 在量化筛选的基础上，本基金通过优选内外部环境有利、竞争优势强、管理水平高的公 司股票，构建周期行业备选股票池，本基金将结合研究团队实地调研、定性分析、以及市场 情绪等因素，对股票配置策略进行动态调整，进行实际的投资组合构建。 ①公司的行业竞争力 本基金对公司的行业竞争力的考察主要分析公司是否建立高效的管理团队，管理能力是 否较强，在战略管理、生产管理、质量管理、技术管理、成本管理、营销管理等方面具有竞 争对手无法比拟的核心优势。并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能 力，内容包括公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否 31  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 具有成本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保 持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。 ②公司的管理能力和治理结构 本基金关注公司是否建立起完善的法人治理结构，经营活动高效、有序。公司管理层稳 定，且关心股东利益。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握 住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结 构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规 模的不断扩大。本基金关注有良好管理能力的公司，同时也关注和历史表现相比，各方面情 况正在得到改善的公司。 ③公司面临的外部环境分析 本基金同时也关注从宏观经济周期、人口结构、社会生产能力等长期发展角度分析公司 所处行业面临的发展机遇，同时关注政府的经济结构调整及产业升级等产业政策可能给行业 带来的发展机遇。分析行业因素对公司的影响时不仅考虑公司所处行业的周期特征、行业景 气度和行业集中度因素，也要关注公司主要业务所处的经济区域及产业配套设施对公司长期 发展前景的影响。 本基金将根据对周期行业的综合分析，确定各行业的资产配置比例。在周期行业中，基 金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的公司股票进行投资。重点挖掘其中业绩具有 持续成长特性的周期成长股的投资机会。当行业与股票的基本面、股票的估值水平出现较大 变化时，基金将对股票组合适时进行调整，进行实际的投资组合构建。 （4）债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不 同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益 率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 （5）衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用权证等衍生工 具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险， 实现保值和锁定收益。 （6）风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并结合 公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投 32  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组 进行监控；在行业配置策略的风险控制上，风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外， 也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。在个股 投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×95% + 上证国债指数收益率×5% 如果今后法律法规发生变化，或者中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国 债指数的编制及发布，或者沪深 300 指数或上证国债指数由其他指数替代，或者由于指数编 制方法发生重大变更等原因导致沪深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或者 有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本 基金的业绩基准的股票指数时，本基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和 预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,352,545,835.82 89.46 其中：股票 5,352,545,835.82 89.46 33  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 2 固定收益投资 71,463,168.40 1.19 其中：债券 71,463,168.40 1.19 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 368,746,551.32 6.16 7 其他资产 190,388,495.05 3.18 合计 5,983,144,050.59 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 60,743,741.58 1.07 B 采矿业 864,826,463.29 15.21 C 制造业 3,231,529,717.16 56.84 电力、热力、燃气及水生产和供应 120,812,655.72 2.13 D 业 E 建筑业 102,926,660.00 1.81 F 批发和零售业 120,207,862.00 2.11 G 交通运输、仓储和邮政业 133,828,189.26 2.35 H 住宿和餐饮业 14,806,519.20 0.26 I 信息传输、软件和信息技术服务业 526,438,452.88 9.26 J 金融业 83,734,000.00 1.47 K 房地产业 37,174,000.00 0.65 L 租赁和商务服务业 21,745,458.02 0.38 M 科学研究和技术服务业 8,670,720.88 0.15 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 25,101,395.83 0.44 S 综合 - - 合计 5,352,545,835.82 94.15 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 号 比例（％） 1 600050 中国联通 69,999,930 382,899,617.10 6.74 2 600010 包钢股份 55,000,000 325,600,000.00 5.73 34  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 3 600547 山东黄金 10,450,777 280,080,823.60 4.93 4 601088 中国神华 13,000,000 261,170,000.00 4.59 5 002215 诺 普 信 14,000,000 244,160,000.00 4.29 6 000063 中兴通讯 9,999,870 218,597,158.20 3.85 7 000960 锡业股份 8,708,791 194,902,742.58 3.43 8 300274 阳光电源 5,800,000 187,920,000.00 3.31 9 000630 铜陵有色 8,000,932 150,337,512.28 2.64 10 600970 中材国际 9,004,922 146,420,031.72 2.58 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 71,463,168.40 1.26 其中：政策性金融债 71,463,168.40 1.26 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 合计 71,463,168.40 1.26 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 号 比例（％） 1 018001 国开 1301 697,610 71,463,168.40 1.26 注：报告期末本基金仅持有上述 1 只债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 35  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11. 投资组合报告附注 （1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 （2） 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （3） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,481,888.55 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,056,410.62 5 应收申购款 186,850,195.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 190,388,495.05 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 （%） 1 300274 阳光电源 187,920,000.00 3.31 重大事项停牌 2 000630 铜陵有色 150,337,512.28 2.64 重大事项停牌 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 ①-③ ②-④ 增长率① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差④ 2011 年 12 月 8 日至 -0.10% 0.05% -6.85% 1.11% 6.75% -1.06% 36  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 2011 年 12 月 31 日 2012 年度 8.21% 1.13% 7.44% 1.22% 0.77% -0.09% 2013 年度 14.76% 1.26% -7.05% 1.32% 21.81% -0.06% 2014 年度 49.32% 1.18% 48.98% 1.15% 0.34% 0.03% 2015 年 1 月 1 日至 23.20% 1.67% 14.01% 1.74% 9.19% -0.07% 2015 年 3 月 31 日 2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准收益率的变动比 较 图：嘉实周期优选股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比 图 （2011 年 12 月 8 日至 2015 年 3 月 31 日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（第十一部分二、投资范围和五、投资限制（二） 投资组合限制）的有关约定。 十三、费用概览 37  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 （一） 基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 （3）与基金运作有关的其他费用 主要包括基金合同生效以后的信息披露费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费 用、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。该等费用 由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金申购费率最高不超过申购金额的5%，具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 38  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 M＜100 万元 1.5% 100 万元≤M＜200 万元 1.0% 200 万元≤M＜500 万元 0.6% M≥500 万元 单笔 1000 元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购本基金业务实行申购 费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城 借记卡、招商银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相 关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申 购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取 申购费。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金资产。 （2）赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费 率越低。 本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%，随持有期限的增加而递减。具体如下： 持有期限 赎回费率 ＜365 天 0.50% 365 天≤M＜730 天 0.25% ≥730 天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金资产，其余部分用 于支付注册登记费等相关手续费。 （3）转换费 基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费 率按照如下方式收取： ①通过代销机构办理基金转换业务（仅限“前端转前端”的模式） i 嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安 心货币B转换为嘉实周期优选时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下： 净转入金额=（B×C）/（1+F）＋M 39  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 转入份额=净转入金额/E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F为转入基金适用的申购费率； M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计 未付收益。 ii 嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C转换为 嘉实周期优选时，采用“赎回费+申购费率”算法： 净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+F） 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； F为转入基金适用的申购费率； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 iii 嘉实周期优选与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增值行业 混合、嘉实优质企业股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选股票、嘉实量化阿 尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实主题新动力股票、嘉实领先成长股票、 嘉实优化红利、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实医 疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股 票之间互转，以及转入嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 B、嘉实 安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实债券、嘉实多元债券 A、嘉实稳固收益债券、嘉实深证 基本面 120ETF 联接、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实中创 400 联接、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实如意宝定期债券 A、嘉实如意宝定期债券 C 时，仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下： 净转入金额＝ B×C×(1－D) 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； 40  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 iv 嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接转入嘉实周期 优选时，采用“赎回费+固定补差费率”算法： 净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G） 转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时，固定补差费率为零；2)当转出 金额<500万元，并且转出基金的持有期≥90天，则固定补差费率为零；3)当转出金额小于500 万元，并且转出基金的持有期 < 90天，则固定补差费率为0.2%。 E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 v 嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债券A、嘉实丰益纯债定期债 券、嘉实如意宝定期债券A转入嘉实周期优选时，采用“赎回费+固定补差费率”算法： 净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G） 转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时，固定补差费率为零；2)当转出 金额 < 500万元，并且转出基金的持有期≥90天，则固定补差费率为零；3)当转出金额小于 500万元，并且转出基金的持有期 < 90天，则固定补差费率为0.5%。 E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 41  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 ②通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务 i 对于“前端转前端”的模式，采用以下规则： a）嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实 安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实周期 优选时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下： 净转入金额=（B×C）/（1+F）＋M 转入份额=净转入金额/E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F为转入基金适用的申购费率； M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计 未付收益。 b）嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C转换为 嘉实周期优选时，采用“赎回费+申购费率”算法： 净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+F） 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； F为转入基金适用的申购费率； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 c）嘉实周期优选与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉 实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选股 票、嘉实量化阿尔法股票、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实主题 新动力股票、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长股票、嘉实中创 400联接、嘉实优化红利、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉 实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实医疗保健股票、嘉 42  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 实新兴产业股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、 嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实如意宝 定期债券A之间互转，以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、 嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉 实机构快线货币A、嘉实如意宝定期债券C时，仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下： 净转入金额＝ B×C×(1－D) 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 ii 对于“后端转后端”的模式，采用以下规则： a）若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； b）若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入 基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。 注1： 2014年3月12日起，嘉实安心货币通过代销机构的单日单个基金账户累计申购（或 转入、定投）不超过100万元；2014年5月23日起，嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申 购（或转入）不超过500万元；2014年11月13日起，嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申 购（或转入、定投）不超过100万元；2015年7月9日起，嘉实货币单日单个基金账户累计申 购（或转入、定投）不超过500万元；嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、 嘉实对冲套利定期混合为定期开放，在封闭期内无法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的 相关公告。 注 2：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式 并实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统（含电话 43  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 交易）开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、 并对通过本公司基金网上直销系统（含电话交易）交易的后端收费进行费率优惠。本公司直 销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 （二）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （三）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告。 （四）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基 金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了 更新。主要更新内容如下： 1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分：新增重庆农商行、建设银行、江南农商行、天风证券、 44  嘉实周期优选股票更新招募说明书摘要 众禄基金、南海农商银行、北京农商行七家代销机构，并更新相关直销机构、代销机构的信 息。 5.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。 6.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.在“十二、基金的业绩”：基金业绩更新至 2015 年一季度末。 8.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2014 年 12 月 8 日至 2015 年 6 月 8 日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2015年7月20日 45