嘉实信用债券更新招募说明书摘要 嘉实信用债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018年第1号) 基金管理人: 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实信用债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会2011 年7月20日《关于核准嘉实信用债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]1139号) 核准进行募集。本基金基金合同于2011年9月14日起生效,自该日起基金管理人正式开始管 理本基金。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为 2018 年 3 月 14 日(特别事项 注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。 1  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.基本情况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限 责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日 成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部 在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基 金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构 监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理 委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长; 银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务 工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、 总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公 司董事。 赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪 有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉 2  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 实基金管理有限公司董事、总经理。 朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国 都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚 信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳 前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来, 曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产 管理全球首席运营官。 韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公 司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国 世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今 任万盟并购集团董事长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央 财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院 院长兼 MBA 教育中心主任。 张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银 行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监; 光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成 3  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚 信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁, 兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集 团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分 析师(CFA)。1998 年到 2008 在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究 投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资 产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、 机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资官。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管 理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究 部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券 金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 胡永青先生, 14年证券从业经历。曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理,信诚 4  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。2011 年12月5日至2013年10月25日任国泰双利债券证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的 基金经理,2012年7月31日至2013年10月25日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。 2013年11月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部。硕士研究生,具有基金从业资格。2016 年4月18日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券基金经理,2016年4月29日至2017年11月9日任嘉 实稳丰纯债债券基金经理,2017年7月12日至2018年4月10日任嘉实稳愉债券基金经理,2014 年3月28日至今任嘉实丰益策略定期债券和嘉实增强收益定期债券基金经理,2014年10月9 日任嘉实元和基金经理。2015年4月18日至今任嘉实稳固收益债券基金经理,2015年12月15 日至今任嘉实中证中期企业债指数(LOF)基金经理,2016年3月14日至今任嘉实新财富混合 基金经理。2016年3月30日至今任嘉实新常态混合基金经理。2016年4月12日至今任嘉实新思 路混合基金经理。2016年5月5日至今任嘉实新起航混合、嘉实新优选混合和嘉实新趋势混合 基金经理,2016年6月3日至今任嘉实稳盛债券基金经理,2016年12月1日至今任嘉实策略优选 混合、嘉实主题增强混合基金经理,2016年12月14日至今任嘉实价值增强混合基金经理,2017 年6月2日至今任嘉实稳宏债券基金经理,2017年6月21日至今任嘉实稳怡债券基金经理,2018 年1月19日至今任嘉实润泽量化定期混合基金经理,2018年2月9日至今任嘉实润和量化定期 混合基金经理。2014年3月28日至今任本基金基金经理。 (2)历任基金经理: 2011年9月14日至2013年7月5日,陈雯雯女士任本基金基金经理。 2013年7月5日至2014年7月16日,万晓西先生任本基金基金经理。 3、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固 定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长王怀 震先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 5  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内基金 613 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 (010)65215588 传真 (010)65180615 联系人 赵佳 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 6  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05 单元 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 王启明 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663 联系人 陈寒梦 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676 联系人 胡洪峰 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391 联系人 王振 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670 联系人 吴志锋 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 联系人 徐莉莉 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 电话 (020)87555163 传真 (020)81552120 联系人 周炜 2.代销机构 (1) 东莞银行股份有限公司 住所 东莞市城区运河东一路 193 号 办公地 东莞市莞城区体育路 21 号 址 注册地 东莞市莞城区体育路 21 号 址 法定代 卢国锋 表人 7  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 网址 http://www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228 联系人 吴照群 电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 (2) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道 注册地址 浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 法定代表 凌顺平 人 网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 联系人 林海明 电话 传真 0571-86800423 (3) 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地 上海市中山东一路 12 号 址 注册地 上海市中山东一路 12 号 址 法定代 高国富 表人 网址 http://www.spdb.com.cn 客服电话 95528 联系人 高天、虞谷云 电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 (4) 西部证券股份有限公司 住所 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 办公地 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 址 注册地 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 址 法定代 刘建武 表人 网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582 联系人 梁承华 电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 (5) 信达证券股份有限公司 住所、办 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 公地址 注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表 张志刚 人 网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321 联系人 尹旭航 电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 (6) 北京植信基金销售有限公司 办公地 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 址 注册地 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 8  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 址 法定代 于龙 表人 网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电话 400-680-2123 联系人 吴鹏 电话 010-56075718 传真 010-67767615 (7) 渤海银行股份有限公司 住所 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地 天津市河东区海河东路 218 号 址 注册地 天津市河东区海河东路 218 号 址 法定代 李伏安 表人 网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 (8) 贵州省腾元基金销售有限公司 办公地 贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇 址 注册地 贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇 址 法定代 曾革 表人 网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 (9) 上海华信证券有限责任公司 办 公 地 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 址 注 册 地 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 址 法 定 代 陈灿辉 表人 网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电话 68777877 联系人 倪丹 电话 021-38784818? 传真 021-68775878 (10) 广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表 孙树明 人 网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营业网点 9  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 联系人 黄岚 电话 ( 020 ) 传真 ( 020 ) 87555888 87555305 (11) 广州证券股份有限公司 住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表 胡伏云 人 网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 (12) 哈尔滨银行股份有限公司 住所 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 址 注册地 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 址 法定代 郭志文 表人 网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 (13) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 址 注册地 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 址 法定代 汪静波 表人 网址 http://www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 (14) 瑞银证券有限责任公司 住所 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办 公 地 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 址 注 册 地 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 址 法 定 代 程宜荪 表人 网址 http://www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 联系人 牟冲 电话 (010 ) 传真 (010)58328748 58328112 (15) 中国国际金融股份有限公司 10  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办 公 地 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 址 注 册 地 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 址 法 定 代 丁学东 表人 网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 400 910 1166 联系人 杨涵宇 电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 (16) 新时代证券股份有限公司 住所、办公 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 地址 注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 叶顺德 网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399 联系人 田芳芳 电话 (010)83561146 传真 (17) 中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号 注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表 王常青 人 网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 联系人 权唐 电话 ( 010 ) 传真 ( 010 ) 65183880 65182261 (18) 上海汇付基金销售有限公司 办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表 金佶 人 客服电话 400-820-2819 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 (19) 江海证券有限公司 办公地 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 29 层 址 注册地 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 址 法定代 孙名扬 表人 网址 http://www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 联系人 周俊 电话 0451-85863726 传真 0451-82337279 11  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 (20) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地 江苏省常州市和平中路 413 号 址 注册地 江苏省常州市和平中路 413 号 址 法定代 陆向阳 表人 网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 (21) 平安证券股份有限公司 住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办 公 地 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 址 注 册 地 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 址 法 定 代 曹实凡 表人 网址 http://www.stock.pingan.com 客服电话 95511—8 联系人 周一涵 电话 021-38637436 传真 021-58991896 (22) 中国银河证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 址 注册地 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 址 法定代 陈共炎 表人 网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 联系人 辛国政 电话 010-83574507 传真 010-83574807 (23) 威海市商业银行股份有限公司 办 公 地 山东省威海市宝泉路 9 号 址 注 册 地 山东省威海市宝泉路 9 号 址 法 定 代 谭先国 表人 网址 http://www.whccb.com/ 客服电话 4000096636 联系人 刘文静 电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 (24) 爱建证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 12  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼(陆家嘴商务广场) 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表 钱华 人 网址 http://www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678 联系人 陈敏 电话 ( 021 ) 传真 021- 68728782 32229888 (25) 嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办 公 地 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼 址 注 册 地 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 址 单元 法 定 代 赵学军 表人 网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 (26) 国都证券股份有限公司 住所、办 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 公地址 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表 翁振杰 人 网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 (27) 长江证券股份有限公司 住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表 尤习贵 人 网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579 或 4008-888-999 联系人 李良 电话 ( 027 ) 传真 ( 027 ) 65799999 85481900 (28) 大泰金石基金销售有限公司 办 公 地 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 址 注 册 地 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 址 法 定 代 袁顾明 表人 13  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电话 400-928-2266 联系人 朱海涛 电话 15921264785 传真 021-20324199 (29) 中国银行股份有限公司 办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号 注册地址 北京市复兴门内大街 1 号 法定代表 陈四清 人 网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566 联系人 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 (30) 上海天天基金销售有限公司 办公地 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 址 注册地 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 址 法定代 其实 表人 网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 (31) 国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路 88 办公地 江西省南昌市北京西路 88 号 址 注册地 江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 址 法定代 徐丽峰 表人 网址 http://www.gsstock.com 客服电话 4008222111 联系人 周欣玲 电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305 (32) 万联证券股份有限公司 住所 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 办 公地 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 址 注 册地 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 址 法 定代 张建军 表人 网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 联系人 罗创斌 电话 ( 020 ) 传真 020-22373718-1013 37865070 (33) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 14  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 办 公 地 江苏省昆山市前进东路 828 号 址 注 册 地 江苏省昆山市前进东路 828 号 址 法 定 代 张哲清 表人 网址 http://www.ksrcb.cn/ 客服电话 0512-96079 联系人 黄怡 电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 (34) 上海农村商业银行股份有限公司 住所 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表 冀光恒 人 网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 (35) 吉林银行股份有限公司 办公 长春市经济开发区东南湖大跌 1817 号 地址 注册 经济开发区东南湖大路 1817 号 地址 法定 张宝祥 代表 人 网址 http://www.jlbank.com.cn/publish/portal0/ 客服电话 4008896666 联系 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 人 (36) 第一创业证券股份有限公司 住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼 址 注册地 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 址 法定代 刘学民 表人 网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358 联系人 毛诗莉 电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 (37) 华泰证券股份有限公司 办公地 江苏省南京市江东中路 228 号 址 注册地 江苏省南京市江东中路 228 号 15  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 址 法定代 周易 表人 网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深 圳) (38) 广州农村商业银行股份有限公司 办公地 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 址 注册地 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 址 法定代 王继康 表人 网址 http://www.grcbank.com/index.html 客服电话 020-961111 联系人 戴一挥 电话 020-22389188 传真 020-22389031 (39) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 注册地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表 俞俊海 人 网址 http://www.borf.cn/ 客服电话 4008896596 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 (40) 招商银行股份有限公司 住所 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表 李建红 人 网址 http://www.cmbchina.com 客服电话 95555 联系人 邓炯鹏 电话 ( 0755 ) 传真 ( 0755 ) 83198888 83195050 (41) 德邦证券股份有限公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 注册地址 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 法定代表 武晓春 人 网址 http://www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 联系人 罗芳 电话 ( 021 ) 传真 ( 021 ) 68761616 68767981 (42) 东吴证券股份有限公司 16  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 住所 苏州工业园区星阳街 5 号 办公地 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 址 注册地 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 址 法定代 范力 表人 网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 (43) 青岛农村商业银行股份有限公司 办公地 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 址 注册地 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 址 法定代 刘仲生 表人 网址 http://www.qrcb.com.cn 客服电话 400-11-96668 联系人 李洪姣 电话 0532-66957228 传真 0532-85933730 (44) 温州银行股份有限公司 住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址 温州市车站大道 196 号 注册地址 温州市车站大道 196 号 法定代表 邢增福 人 网址 http://www.wzbank.cn/ 客服电话 (0577)96699 联系人 林波 电话 ( 0577 ) 传真 ( 0577 ) 88990082 88995217 (45) 锦州银行股份有限公司 办公地 辽宁省锦州市科技路 68 号 址 注册地 辽宁省锦州市科技路 68 号 址 法定代 张伟 表人 网址 http://www.jinzhoubank.com/ 客服电话 400-6696178 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 (46) 江苏银行股份有限公司 住所 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦 办 公 地 江苏省南京市中华路 26 号 址 注 册 地 江苏省南京市中华路 26 号 17  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 址 法 定 代 夏平 表人 网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319 联系人 张洪玮 电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 (47) 天津银行股份有限公司 住所、办公 天津市河西区友谊路 15 号 地址 注册地址 天津市河西区友谊路 15 号 法定代表 李宗唐 人 网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电话 4006-960296 联系人 杨森 电话 ( 022 ) 传真 ( 022 ) 28405330 28405631 (48) 光大证券股份有限公司 住所、办公 上海市静安区新闸路 1508 号 地址 注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 周健男 网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998 联系人 刘晨、李芳芳 电话 ( 021 ) 传真 ( 021 ) 22169999 22169134 (49) 上海联泰资产管理有限公司 办 公 地 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 址 注 册 地 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 址 法 定 代 燕斌 表人 网址 http://www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788 联系人 兰敏 电话 021-52822063 传真 021-52975270 (50) 烟台银行股份有限公司 住所 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地 烟台市芝罘区海港路 25 号 址 注册地 烟台市芝罘区海港路 25 号 址 法定代 叶文君 表人 网址 http://www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 18  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 (51) 北京广源达信基金销售有限公司 办公地 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 址 注册地 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 址 法定代 齐剑辉 表人 网址 http://www.niuniufund.com 客服电话 4006236060 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 (52) 华鑫证券有限责任公司 住 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 所 办 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 公 地 址 注 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 册 地 址 法 俞洋 定 代 表 人 网 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 址 联 杨莉娟 电话 021-54967552 传真 021-54967032 系 人 (53) 世纪证券有限责任公司 住所 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层 注册地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表 姜昧军 人 网址 http://www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511 联系人 方文 电话 ( 0755 ) 传真 ( 0755 ) 83199599 83199545 (54) 上海证券有限责任公司 住所 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 19  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 办公地 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 址 注册地 上海市西藏中路 336 号 址 法定代 李俊杰 表人 网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518、4008918918 联系人 邵珍珍 电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 (55) 国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市浦东新区银城路 168 号 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表 杨德红 人 网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 (56) 中经北证(北京)资产管理有限公司 办 公 地 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室 址 注 册 地 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 址 法 定 代 曲阳 表人 网址 http://www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 (57) 国融证券股份有限公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址 呼和浩特市新城区锡林南路 18 路 注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股 份有限公司四楼 法定代表 张智河 人 网址 http://www.grzq.com 客服电话 4006609839 联系人 董晶姗 电话 (010)83991737 传真 (010)66412537 (58) 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表 余磊 人 网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 20  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 (59) 浙商证券股份有限公司 住所 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址 浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址 浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表 吴承根 人 网址 http://www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777 联系人 许嘉行 电话 ( 0571 ) 传真 ( 0571 ) 87901912 87901913 (60) 中信证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证 券大厦 注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表 张佑君 人 网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 联系人 郑慧 电话 010-60838888 传真 (61) 北京虹点基金销售有限公司 办公地 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 址 注册地 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 址 法定代 胡伟 表人 网址 http://www.hongdianfund.com 客服电话 400-068-1176 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 (62) 长城国瑞证券有限公司 住所 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 址 注册地 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 址 法定代 王勇 表人 网址 https://www.gwgsc.com/ 客服电话 400-0099-886 联系人 林丹 电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602 (63) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼 办公地 杭州市上城区建国中路 99 号 21  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 址 注册地 杭州市上城区建国中路 99 号 址 法定代 张晨 表人 网址 http://www.urcb.com 客服电话 96592 联系人 胡莹 电话 0571—87923324 传真 0571—87923214 (64) 中原证券股份有限公司 住所 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 址 注册地 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 址 法定代 菅明军 表人 网址 http://www.ccnew.com 客服电话 95377 联系人 程月艳、李昐 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 昐 (65) 兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路 268 号 办公地址 福建省福州市湖东路 268 号 注册地址 福建省福州市湖东路 268 号 法定代表 杨华辉 人 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562 联系人 乔琳雪 电话 021-38565547 传真 (66) 福建海峡银行股份有限公司 办公地 福州市六一北路 158 号 址 注册地 福州市六一北路 158 号 址 法定代 苏素华 表人 网址 http://www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 (67) 中国农业银行股份有限公司 住所 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地 中国北京市东城区建国门内大街 69 号 址 注册地 北京市东城区建国门内大街 69 号 址 22  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 法定代 周慕冰 表人 网址 http://www.abchina.com 客服电话 95599 联系人 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 (68) 众升财富(北京)基金销售有限公司 办 公 地 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 址 注 册 地 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 址 法 定 代 李招弟 表人 网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 (69) 恒泰证券股份有限公司 住所 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号 办公地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 注册地址 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 法定代表 庞介民 人 网址 http://www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343 联系人 王旭华 电话 ( 010 ) 传真 ( 0471 ) 66297386 4961259 (70) 湘财证券股份有限公司 住所 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 注册地址 湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表 林俊波 人 网址 http://www.xcsc.com 客服电话 95351 联系人 李欣 电话 (021)38784580 传真 (021)68865680 (71) 上海利得基金销售有限公司 办公地 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 址 注册地 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 址 法定代 李兴春 表人 网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 (72) 宁波银行股份有限公司 23  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 住所 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 注册地址 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表 陆华裕 人 网址 http://www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528 上海、北京 地区 联系人 胡技勋 电话 ( 0574 ) 传真 ( 0574 ) 89068340 87050024 (73) 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表 王莉 人 网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022 联系人 刘洋 电话 传真 8610-65884788 (74) 中泰证券股份有限公司 住所 山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址 济南市市中区经七路 86 号 注册地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表 李玮 人 网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538 联系人 许曼华 电话 021-20315290 传真 (75) 渤海证券股份有限公司 住所、办公 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 地址 注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表 王春峰 人 网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988 联系人 蔡霆 电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 (76) 桂林银行股份有限公司 办公地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 注册地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 法定代表 王能 人 网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299 联系人 周佩玲 电话 传真 0773-3851691 (77) 徽商银行股份有限公司 24  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 住所、办公 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 地址 注册地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表 李宏鸣 人 网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 联系人 叶卓伟 电话 ( 0551 ) 传真 ( 0551 ) 62667635 62667684 (78) 交通银行股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路 188 号 注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表 彭纯 人 网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559 联系人 张宏革 电话 021 - 传真 021 - 58781234 58408483 (79) 中航证券有限公司 住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 址 注册地 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 址 法定代 王宜四 表人 网址 http://www.scstock.com/index.html 客服电话 400-8866-567 联系人 戴蕾 电话 ( 0791 ) 传真 ( 0791 ) 86768681 86770178 (80) 中信证券(山东)有限责任公司 住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表 姜晓林 人 网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548 联系人 吴忠超 电话 ( 0532 ) 传真 ( 0532 ) 85022326 85022605 (81) 上海基煜基金销售有限公司 办公地 上海昆明路 518 号北美广场 A1002 址 注册地 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 址 25  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 法定代 王翔 表人 网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369 联系人 蓝杰 电话 021-65370077 传真 021-55085991 (82) 临商银行股份有限公司 住所 山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地 山东省临沂市兰山区北京路 37 号 址 注册地 山东省临沂市兰山区北京路 37 号 址 法定代 钱进 表人 网址 http://www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 (83) 宏信证券有限责任公司 办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表 吴玉明 人 网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 (84) 浙商银行股份有限公司 住所 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号 注册地址 浙江省杭州市庆春路 288 号 法 定 代 表 沈仁康 人 网址 http://www.czbank.com 客服电话 95527 联系人 毛真海 电话 ( 0571 ) 传真 ( 0571 ) 87659546 87659188 (85) 南京银行股份有限公司 住所 南京市玄武区中山路 288 号 办公地址 江苏省南京市玄武区中山路 288 号 注册地址 江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表 胡昇荣 人 网址 http://www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400 联系人 刘静 电话 ( 025 ) 传真 ( 025 ) 86775044 86775376 (86) 长城证券股份有限公司 26  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办 公 地 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 址 注 册 地 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 址 法 定 代 丁益 表人 网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000 联系人 金夏 电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 (87) 南京苏宁基金销售有限公司 办 公 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 地址 注 册 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 地址 法 定 刘汉青 代 表 人 网址 http://www.snjijin.com/ 客服电话 95177 联 系 喻明明 电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131 人 (88) 洛阳银行股份有限公司 住所 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办 公 地 洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口 址 注 册 地 河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 址 法 定 代 王建甫 表人 网址 http://www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699 联系人 董鹏程 电话 ( 0379 ) 传真 ( 0379 ) 65921977 65921869 (89) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 址 注册地 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 址 法定代 戎兵 表人 网址 http://www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200 联系人 魏晨 电话 010-52413385 传真 010-85894285 (90) 财通证券股份有限公司 27  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 住所 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 注册地址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 法定代表 沈继宁 人 网址 http://www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336(上海地 区) 联系人 陶志华 电话 0571 - 传真 0571-87818329 87789160 (91) 东方证券股份有限公司 办 公 地 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 址 层、39 层、40 层 注 册 地 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层 址 法 定 代 潘鑫军 表人 网址 http://www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 联系人 孔亚楠 电话 (021)63325888 传真 (021)63326729 (92) 南京证券股份有限公司 住所 南京市江东中路 389 号 办 公 地 江苏省南京市江东中路 389 号 址 注 册 地 江苏省南京市江东中路 389 号 址 法 定 代 步国旬 表人 网址 http://www.njzq.com.cn 客服电话 95386 联系人 王万君 电话 (025)58519523 传真 (025)83369725 (93) 天相投资顾问有限公司 办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表 林义相 人 网址 txsec.com 客服电话 010-66045678 联系人 谭磊 电话 010-66045182 传真 010-66045518 (94) 上海陆金所基金销售有限公司 办 公 地 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 址 注 册 地 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 28  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 址 法 定 代 胡学勤 表人 网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 (95) 中山证券有限责任公司 办公地 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 址 注册地 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 址 法定代 黄扬录 表人 网址 http://www.zszq.com.cn 客服电话 95329 联系人 罗艺琳 电话 0755-82570586 传真 0755-82960582 (96) 东莞农村商业银行股份有限公司 住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。 办公地 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 址 注册地 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 址 法定代 王耀球 表人 网址 http://www.drcbank.com/ 客服电话 (0769)961122 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 (97) 国联证券股份有限公司 办公地 无锡市金融一街 8 号 址 注册地 江苏省无锡市金融一街 8 号 址 法定代 姚志勇 表人 网址 http://www.glsc.com.cn 客服电话 95570 联系人 祁昊 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 (98) 招商证券股份有限公司 住所、办 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 公地址 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表 霍达 人 网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111、95565 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 29  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 (99) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表 肖雯 人 网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 (100) 华宝证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表 陈林 人 网址 http://www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898 联系人 夏元 电话 ( 021 ) 传真 ( 021 ) 68777222 68777822 (101) 中信银行股份有限公司 住所、办公地 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 址 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 李庆萍 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 联系人 廉赵峰 电话 传真 (102) 东莞证券股份有限公司 住所、办 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 公地址 注册地址 广东东莞市莞城区可园南路 1 号 法定代表 张运勇 人 网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电话 95328 联系人 李荣 电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 (103) 申万宏源证券有限公司 住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 办 公 地 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 址 注 册 地 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 址 法 定 代 李梅 表人 网址 http://www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523 30  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 联系人 王叔胤 电话 021-33389888 传真 021-33388224 (104) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表 钱昊旻 人 网址 http://www.jnlc.com 客服电话 010-59336512 联系人 仲甜甜 电话 010-59336492 传真 010-59336510 (105) 中国工商银行股份有限公司 住所、办公 北京市西城区复兴门内大街 55 号 地址 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 易会满 网址 http://www.icbc.com.cn 客服电话 95588 http://www.icbc-ltd.com 联系人 杨菲 电话 传真 010-66107914 (106) 上海好买基金销售有限公司 办公地 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 址 注册地 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 址 法定代 杨文斌 表人 网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 (107) 中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31、39、40、41 层/北京市西城区西 单北大街 110 号 7 层 注册地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表 高迎欣 人 网址 http://www.bocifunds.com 客服电话 4006208888 联系人 王炜哲 电话 传真 (021)50372474 (108) 西南证券股份有限公司 住所、办 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 公地址 注册地址 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表 吴坚 人 31  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 网址 http://www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096 联系人 张煜 电话 (023)63786141 传真 (023)6378212 (109) 上海中正达广投资管理有限公司 办公地 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 址 注册地 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 址 法定代 黄欣 表人 网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 (110) 华夏银行股份有限公司 住所、办 北京市东城区建国门内大街 22 号 公地址 注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表 吴建 人 网址 http://www.hxb.com.cn 客服电话 95577 http://www.95577.com.cn 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 (111) 苏州银行股份有限公司 办公地 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 址 注册地 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 址 法定代 王兰凤 表人 网址 http://www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 (112) 申万宏源西部证券有限公司 住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表 韩志谦 人 客服电话 4008-000-562 联系人 王怀春 电话 0991-2307105 传真 0991-2301927 (113) 国元证券股份有限公司 住所 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 32  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表 蔡咏 人 网址 http://www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 联系人 陈玲玲 电话 ( 0551 ) 传真 ( 0551 ) 2246273 2272100 (114) 厦门国际银行股份有限公司 办公地 厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 址 注册地 厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 址 法定代 翁若同 表人 网址 http://www.xib.com.cn 客服电话 400-623-623 联系人 林婉 电话 0592-2078888 传真 0592-2078888-6702 (115) 青岛银行股份有限公司 住所 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办 公地 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 址 注 册地 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 址 法 定代 郭少泉 表人 网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588(青岛)、4006696588(全 国) 联系人 叶旻 电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 (116) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 办 公 地 温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 址 注 册 地 温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 址 法 定 代 刘少云 表人 网址 http://www.lwrcb.com/ 客服电话 4008296596 联系人 胡俊杰 电话 0577-86923223 传真 0577-86982650 (117) 山西证券股份有限公司 住所 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心西塔楼 21 层 注册地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表 侯巍 人 33  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 网址 http://www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 联系人 郭熠 电话 ( 0351 ) 传真 ( 0351 ) 8686659 8686619 (118) 东海期货有限责任公司 办公地 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海 址 证券大厦 8 楼 注册地 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 址 法定代 陈太康 表人 网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电话 95531/4008888588 联系人 李天雨 电话 021-68757102 传真 021-68757102 (119) 杭州银行股份有限公司 住所 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地 杭州市下城区庆春路 46 号 址 注册地 浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 址 法定代 陈震山 表人 网址 http://www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 (120) 华安证券股份有限公司 办 公 地 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 址 注 册 地 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 址 法 定 代 章宏韬 表人 网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318 联系人 范超 电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 (121) 平安银行股份有限公司 住所 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地 深圳市深南东路 5047 号 址 注册地 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 址 法定代 谢永林 表人 网址 http://www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 34  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 (122) 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 注册地址 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表 黄金琳 人 网址 http://www.hfzq.com.cn/ 客服电话 (0591)96326 联系人 张腾 电话 ( 0591 ) 传真 ( 0591 ) 87383623 87383610 (123) 方正证券股份有限公司 住所 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 址 注册地 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 址 法定代 高利 表人 网址 http://www.foundersc.com 客服电话 95571 联系人 丁敏 电话 (010)59355997 传真 (010)56437013 (124) 北京创金启富投资管理有限公司 办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表 梁蓉 人 网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818 联系人 魏素清 电话 010-66154828 传真 010-63583991 (125) 深圳农村商业银行股份有限公司 住所 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地 中国广东省深圳市深南东路 3038 号 址 注册地 深圳市罗湖区深南东路 3038 号 址 法定代 李光安 表人 网址 http://www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳) 联系人 常志勇 电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 (126) 北京展恒基金销售股份有限公司 办 公 地 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 址 注 册 地 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 35  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 址 法 定 代 闫振杰 表人 网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 传真 (127) 华龙证券股份有限公司 住所 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表 李晓安 人 网址 http://www.hlzq.com 客服电话 (0931)96668、4006898888 联系人 李昕田 电话 ( 0931 ) 传真 ( 0931 ) 4890208 4890628 (128) 东兴证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址 北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 注册地址 北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表 魏庆华 人 网址 http://www.dxzq.net 客服电话 400-8888-993 联系人 汤漫川 电话 ( 010 ) 传真 ( 010 ) 66555316 66555246 (129) 东北证券股份有限公司 办 公 地 长春市生态大街 6666 号 址 注 册 地 吉林省长春市生态大街 6666 号 址 法 定 代 李福春 表人 网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360 联系人 安岩岩 电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795 (130) 浙江稠州商业银行股份有限公司 住所、办 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 公地址 注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表 金子军 人 网址 http://www.czcb.com.cn/ 客服电话 (0571)96527、4008096527 联系人 董晓岚、张予 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 多 36  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 (131) 兴业银行股份有限公司 住所 福州市湖东路 154 办公地址 福建省福州市湖东路 154 号 注册地址 福建省福州市湖东路 154 号 法定代表 高建平 人 网址 http://www.cib.com.cn 客服电话 95561 联系人 卞晸煜 电话 ( 021 ) 传真 ( 021 ) 52629999 62569070 (132) 中国中投证券有限责任公司 住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 址 注册地 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 址 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 高涛 表人 网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 联系人 胡芷境 电话 0755-88320851 传真 0755-82026539 (133) 中国民族证券有限责任公司 住所 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 办 公 地 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 址 注 册 地 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 址 法 定 代 何亚刚 表人 网址 http://www.e5618.com 客服电话 400-889-5618 联系人 齐冬妮 电话 (010)59355807 传真 (010)56437013 (134) 大同证券有限责任公司 住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 注册地址 山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表 董祥 人 网址 http://dtsbc.com.cn/ 客服电话 4007121212 联系人 薛津 电话 ( 0351 ) 传真 ( 0351 ) 4130322 4130322 (135) 国信证券股份有限公司 37  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 办公地 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 址 注册地 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 址 法定代 何如 表人 网址 http://www.guosen.com.cn 客服电话 95536 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 (136) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地 乐清市城南街道伯乐西路 99 号 址 注册地 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 址 法定代 高剑飞 表人 网址 http://www.yqbank.com/ 客服电话 4008896596 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 (137) 国金证券股份有限公司 办公地 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 址 注册地 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 址 法定代 冉云 表人 网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310 联系人 刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057 、 传真 028-86690126 028-86690058 (138) 深圳众禄基金销售股份有限公司 办 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 公 地 址 注 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 册 地 址 法 薛峰 定 代 表 人 网 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 38  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 址 联 童彩平 电话 0755-33227950 传 0755-33227951 系 真 人 (139) 财富证券有限责任公司 住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办 公 地 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 址 注 册 地 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 址 法 定 代 蔡一兵 表人 网址 http://www.cfzq.com 客服电话 95317 联系人 郭静 电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439 (140) 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98 号 办 公 地 上海市广东路 689 号 址 注 册 地 上海市广东路 689 号 址 法 定 代 周杰 表人 网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市营业网 点咨询电话 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 (141) 泉州银行股份有限公司 办公地 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 址 注册地 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 址 法定代 傅子能 表人 网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电话 4008896312 联系人 董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 (142) 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 8 号 办 公 地 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层 址 注 册 地 北京市西城区金融大街 8 号 址 法 定 代 祝献忠 39  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 表人 网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999 联系人 李慧灵 电话 010-85556100 传真 010-85556088 (143) 河北银行股份有限公司 住所 石家庄市平安北大街 28 号 办公地 河北省石家庄市平安北大街 28 号 址 注册地 河北省石家庄市平安北大街 28 号 址 法定代 乔志强 表人 网址 http://www.hebbank.com 客服电话 4006129999 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 (144) 东海证券股份有限公司 住所、办 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 公地址 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表 赵俊 人 网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 (145) 安信证券股份有限公司 住所、办公 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 地址 注册地址 广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表 王连志 人 网址 http://www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 联系人 陈剑虹 电话 ( 0755 ) 传真 ( 0755 ) 82825551 82558355 (146) 联讯证券股份有限公司 办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表 徐刚 人 网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564 联系人 彭莲 电话 0755-83331195 传真 (147) 中国民生银行股份有限公司 40  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 住所 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表 洪崎 人 网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 联系人 王志刚 电话 (010)58560666 传真 (148) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 址 注册地 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 址 法定代 张跃伟 表人 网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 (149) 华西证券股份有限公司 住所 成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地 四川省成都市高新区天府二街 198 号 址 注册地 四川省成都市高新区天府二街 198 号 址 法定代 杨炯洋 表人 网址 http://www.hx168.com.cn 客服电话 95584 联系人 谢国梅 电话 (010)52723273 传真 (028)86150040 (150) 民生证券股份有限公司 住所、办 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 公地址 注册地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层 法定代表 冯鹤年 人 网址 http://www.mszq.com/ 客服电话 400-619-8888 联系人 赵明 电话 (010)85127766 传真 (010)85127917 (151) 包商银行股份有限公司 住所 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办 公 地 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 址 注 册 地 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 址 法 定 代 李镇西 41  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 表人 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 95352 联系人 张建鑫 电话 010-64816038 传真 010-84596546 (152) 北京农村商业银行股份有限公司 办 公 地 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 址 注 册 地 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 址 法 定 代 王金山 表人 网址 http://www.bjrcb.com 客服电话 96198 联系人 王薇娜 电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 (153) 上海银行股份有限公司 住所、办公 上海市浦东新区银城中路 168 号 地址 注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表 金煜 人 网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 (154) 金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办 公 地 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 址 注 册 地 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 址 法 定 代 王作义 表人 网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 (155) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办 公 地 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 址 注 册 地 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 址 法 定 代 陈柏青 表人 网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123 联系人 韩爱彬 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 (156) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 42  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 办公地 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 址 注册地 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 址 法定代 马勇 表人 网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166 联系人 文雯 电话 010-83363101 传真 010-83363072 (157) 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 钟斐斐 人 网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518 联系人 袁永姣 电话 010-61840688 传真 010-61840699 (158) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 注册地址 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表 江卉 人 网址 https://keterui.jd.com/ 客服电话 400-088-8816 联系人 江卉 电话 4000988511 传真 010-89188000 (159) 北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 网址 http://www.xincai.com 客服电话 010-62675369 联系人 付文红 电话 010-62676405 传真 010-62676582 (160) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办 公 地 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房 址 注 册 地 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 址 法 定 代 程刚 表人 网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919 联系人 张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173 (161) 北京汇成基金销售有限公司 办 公 地 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 址 注 册 地 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 43  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 址 法 定 代 王伟刚 表人 网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059 联系人 丁向坤 电话 010-56282140 传真 010-62680827 (162) 上海万得基金销售有限公司 办公地 中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼 址 注册地 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 址 法定代 王廷富 表人 网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203 联系人 姜吉灵 电话 021-68882280 传真 021-68882281 (二)注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 (021)31358666 传真 (021)31358600 经办律师 吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 (021)23238888 传真 (021)23238800 经办注册会计师 薛竞、张勇 四、基金的名称 本基金名称:嘉实信用债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 44  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 六、基金的投资目标 本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上,追求长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工 具、股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、权证、以及法律、法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金主要投资于短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次 级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购、银 行存款等固定收益类资产。 本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市场股票首次 公开发行或增发,还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权 证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基 金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。 本基金投资组合的资产配置范围为:债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%,其中信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;股票等权益类资产占基金资 产的比例不超过 20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低 于 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指信用债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债(不含政策 性金融债)、地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券等除国 债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他信用类金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将深刻的基本面研究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合,通过自上 而下与自下而上的战略、战术运用,力争持续达到或超越业绩比较基准,为投资者长期稳定 地保值增值。 45  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 首先,本基金在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率 趋势分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调整大类金 融资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,优化债券组合的期限 结构和类属配置。其次,本基金在严谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的信用评 级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等,自下而上地精选个券。另外,本基 金也会关注股票一级市场、权证一级市场等其它相关市场存在的投资机会,力争实现基金总 体风险收益特征保持不变前提下的基金资产增值最大化。 1、资产配置 本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券 市场和股票市场估值水平及预期收益等,“自上而下”地挖掘风险收益优化、满足组合收益 和流动性要求的投资机会,在基金合同约定的范围内确定债券类资产、权益类资产和现金的 配置比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整大类资产的投资比例,以规 避或控制市场风险,提高基金收益率。 2、债券投资策略 (1)久期策略 本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,以 达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中,本 基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通过合理 假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。 本基金根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将上 升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。 (2)期限结构和类属配置策略 在债券组合的久期确定后,本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产相对估值分 析,在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化,以达到在相同组合久期的条 件下,进一步提高债券组合收益的目的。在组合优化的过程中,本基金将根据各类属债券资 产当前的收益率曲线,在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下,通过嘉实债券组合 优化数量模型,确定最优的期限结构和类属配置。 本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,可适当调整长期、中期和短期 债券的配置方式,以求适当降低机会成本风险和再投资风险,或从长、中、短期债券的相对 价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。 46  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 (3)信用策略 信用债收益率是在无信用风险的利率品种基准收益率上,叠加信用利差。信用利差是影 响本基金信用收益的重要因素。由于信用利差收益率主要受两方面影响:一是该信用债对应 信用水平的市场信用利差曲线走势,二是该信用债本身的信用变化,本基金分别采取策略: 1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的 影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综 合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。 2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,本基金将采用变化后债券信用 级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风 险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。本基金主要依靠内部评 级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。 为控制信用风险,本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,依 靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发债主体的经营状况、 现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。 (4)互换策略 本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,利用不同券种在利息、 违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别,赚取收益率差。 (5)息差策略 本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。 (6)资产支持证券(含资产收益计划)投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因 素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标 的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久 期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下, 通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定 收益。 (7)可转换债券投资策略 本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性,根据可转债的平价溢价 率和 Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时,将参照债券类资 产的投资策略予以管理,当可转债类属资产的股性较强时,将参照股票类资产的投资策略予 47  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 以管理。 4、新股投资策略 本基金的股票投资包括新股申购、增发等一级市场投资。在参与股票一级市场投资的过 程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面,运用嘉实基金的研究平台和股票估 值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股市投资环境,充分考虑中签率、锁 定期等因素,有效识别并防范风险,以获取较好收益。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金权证投资将 以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,尽力 减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 6、投资决策 (1) 决策依据 1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。 2)宏观经济、微观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场和证券市 场运行状况; 3)分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。 (2) 决策程序 1)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定基 金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 2)相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析,提出分析报告。 3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门提出的报告,并依据基金申购 和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调整计划,进行投资组合的 构建和日常管理。 4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。 5)监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管 理制度的规定;风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险进 行风险测算,对基金组合的风险进行评估,提交风险监控报告;风险控制委员会根据市场变 化对基金投资组合进行风险评估与监控。 九、基金的业绩比较基准 48  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 本基金业绩比较基准:中国债券总指数收益率 该指数由中央国债登记结算公司编制,样本券涵盖面广泛,在中国债券网 (www.chinabond.com.cn)公开发布,具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力, 适合作为本基金的业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货 币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年1月17日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,237,588,395.65 91.87 其中:债券 1,237,588,395.65 91.87 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 39,900,139.95 2.96 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 13,059,081.59 0.97 计 8 其他资产 56,610,667.35 4.20 9 合计 1,347,158,284.54 100.00 49  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末,本基金未持有股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末,本基金未持有股票。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 2,995,800.00 0.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 95,785,195.00 7.43 其中:政策性金融债 95,785,195.00 7.43 4 企业债券 595,606,665.75 46.22 5 企业短期融资券 221,136,000.00 17.16 6 中期票据 260,971,000.00 20.25 7 可转债(可交换债) 61,093,734.90 4.74 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,237,588,395.65 96.03 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 127400 16 广晟 01 1,000,000 94,470,000.00 7.33 2 011771019 17 平安租赁 SCP004 700,000 70,371,000.00 5.46 3 041754010 17 鞍钢集 CP001 600,000 60,390,000.00 4.69 4 1480195 14 冀高开债 500,000 52,505,000.00 4.07 5 127275 15 一师债 500,000 50,275,000.00 3.90 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末,本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 50  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与股指期货交易。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序 名称 金额(元) 号 1 存出保证金 12,077.07 2 应收证券清算款 26,500,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 29,692,511.33 5 应收申购款 406,078.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 56,610,667.35 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金未持有股票。 51  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1. 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1)嘉实信用债券 A 净值 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准 阶段 ①-③ ②-④ 增长率① 标准差② 收益率③ 收益率标准差④ 2011 年 9 月 14 日(基 金合同生效日)至 3.31% 0.11% 4.89% 0.13% -1.58% -0.02% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 5.20% 0.07% 2.51% 0.07% 2.69% 0.00% 2013 年 -2.62% 0.11% -2.10% 0.11% -0.52% 0.00% 2014 年 15.36% 0.21% 11.23% 0.15% 4.13% 0.06% 2015 年 12.17% 0.35% 8.03% 0.11% 4.14% 0.24% 2016 年 1.48% 0.11% 1.30% 0.12% 0.18% -0.01% 2017 年 0.21% 0.10% -1.19% 0.09% 1.40% 0.01% (2)嘉实信用债券 C 净值 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准 阶段 ①-③ ②-④ 增长率① 标准差② 收益率③ 收益率标准差④ 2011 年 9 月 14 日(基 金合同生效日)至 3.11% 0.12% 4.89% 0.13% -1.78% -0.01% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 4.80% 0.07% 2.51% 0.07% 2.29% 0.00% 2013 年 -3.03% 0.11% -2.10% 0.11% -0.93% 0.00% 2014 年 15.04% 0.21% 11.23% 0.15% 3.81% 0.06% 2015 年 11.87% 0.35% 8.03% 0.11% 3.84% 0.24% 2016 年 1.00% 0.12% 1.30% 0.12% -0.30% 0.00% 2017 年 -0.23% 0.10% -1.19% 0.09% 0.96% 0.01% 2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 52  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 图 1:嘉实信用债券 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比 图 (2011 年 9 月 14 日至 2017 年 12 月 31 日) 图 2:嘉实信用债券 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比 图 (2011 年 9 月 14 日至 2017 年 12 月 31 日) 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十四(二)投资范围和(七)投资禁止行为 53  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 与限制 2.基金投资组合比例限制)的有关约定。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)销售服务费; (4)因基金的证券交易或结算而产生的费用; (5)基金合同生效以后的信息披露费用; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (8)基金资产的资金汇划费用; (9)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 54  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 (3)销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售 服务费年费率为 0.35%。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支 付给各个基金销售机构。 上述第(一)条第1款“基金费用的种类”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及 相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理 人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与 基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定 媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 55  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购 费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<100 万元 0.8% 100 万元≤M<300 万元 0.5% 300 万元≤M<500 万元 0.3% M≥500 万元 单笔 1000 元 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用,不列入基金财产。 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其 申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中国 农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投 资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一 优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及 相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司 网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执 行。 本基金C类基金份额申购费率为0。 注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施 费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产 品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网 上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收 费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 (2)赎回费 本基金对A、C类基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎 回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回 费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于7日的投资人,赎回费总额的25%的部分归入 基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 56  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下: 持有期限(H) 赎回费率 H<7 天 1.50% 7 天≤H<365 天 0.10% 365 天≤H<730 天 0.05% H≥730 天 0 本基金C类基金份额的赎回费率具体如下: 持有期限(H) 赎回费率 H<7 天 1.50% 7 天≤H<30 天 0.10% H≥30 天 0 (3)转换费 基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费 用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成: 1)通过代销机构办理基金转换业务( “前端转前端”的模式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补 差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。 2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务 ( “前端转前端”的模 式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基金 转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费;非0申购费用基金互转时,不 收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率执行。 3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式) ①若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费; ②若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。 注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵活 配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、 57  嘉实信用债券更新招募说明书摘要 嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实优化红利混 合、嘉实稳华纯债债券有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实 服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开 放类基金在封闭期内无法转换。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (三)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基 金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下: 1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止 日期。 2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关代销机构、会计师事务所办公地址、经办 注册会计师信息。 5.在“八、基金份额的申购、赎回”部分:根据相关公告更新了申购、赎回的数额限 制及赎回费的相关内容。 6.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。 7.在“十二、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 8.在“十三、基金的业绩”:基金业绩更新至 2017 年 12 月 31 日。 9.在“二十七、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2017 年 9 月 14 日至 2018 年 3 月 14 日相关临时公告事项。 10. 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018 年 3 月 22 日发布的《关于修改嘉实信用债券型证券投资基金基金合同及托管协议的公告》,更 新了“基金份额的申购、赎回、基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露、风险揭示” 等章节的相关内容。 58 嘉实信用债券更新招募说明书摘要 嘉实基金管理有限公司 2018年4月26日 59