嘉实稳固收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年3月6日更新)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
嘉实稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),根据 2010 年 6 月 28
日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》(证
监许可[2010] 874 号)核准进行募集。本基金基金合同于 2010 年 9 月 1 日起生效,自该
日起基金管理人正式开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金于 2020 年 3 月 4 日公告增加 A 类基金份额,并自 2020 年 3 月 16 日起办理本基
金 A 类份额的申购等业务。本次更新招募说明书系更新与修改基金合同、托管协议相关的
内容,包括“释义”、“基金份额的申购、赎回”、“基金转换”、“基金资产估值”、“基
金收益与分配”、“基金的费用与税收”、“基金的信息披露”、“基金合同的变更、终止
和基金财产的清算”、“基金合同内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 经雷
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,
立信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日
成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
2、管理基金情况
截止 2019 年 12 月 31 日,基金管理人共管理 176 只开放式证券投资基金,具体包括嘉
实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实
优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、
嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实
量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实稳固收益债券、嘉实价
值优势混合、嘉实 H 股指数(QDII)、嘉实主题新动力混合、多利分级债券、嘉实领先成长
混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、
嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝 7 天债券、
嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债
券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉
实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、
嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉
实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、
嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地
产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混
合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、
嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策
略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、
嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富
混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新
思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实
文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优
选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实
现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯
债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、
嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-
LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、
嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、
嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰
定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实
医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实
金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞
享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新
经济指数( LOF)、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精
选股票、嘉实养老 2040 混合( FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中
债 1-3 政金债指数、嘉实养老 2050 混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混
合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合(FOF)、
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
嘉实致元 42 个月定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融
享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科
技 100ETF、嘉实致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、
嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月
定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低
波动 ETF 联接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开行指数、嘉实鑫和一
年持有期混合、嘉实致融一年定期债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于
嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资
产投资组合。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构
监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理
委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务
工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、
总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、
外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪
有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉
实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国
都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚
信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳
前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部
负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全
球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任 DWS
Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息
衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,
曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008
年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国
世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究
中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央
财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院
院长兼 MBA 教育中心主任。
经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许
金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部
担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资
总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总
经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银
行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;
光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成
基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,
兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集
团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10 月
至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金管
理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
胡永青先生,硕士研究生,16 年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任天安保险股
份有限公司固定收益组合经理,信诚基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、基金经理。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 10 月 25 日任国泰双利债券
证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理,2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月
25 日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公
司,现任固定收益业务体系全回报策略组组长。2014 年 3 月 28 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉
实增强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至 2018 年 12 月 4 日
任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 18 日至 2018 年 4 月 10
日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实
稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉
实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 12 日至 2018 年 4 月 10 日
任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理、2014 年 10 月 9 日至 2019 年 8 月 27 日任嘉实元
和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、2014 年 3 月 28 日至 2019 年 9 月 24 日任
嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2015 年 12 月 15 日至 2019 年 9 月
24 日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 3 月 14 日至 2019
年 9 月 24 日任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 12 日至
2019 年 9 月 24 日任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日
至 2019 年 9 月 24 日任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5
日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月
5 日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6
月 21 日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2018 年 1 月 19 日
至 2019 年 10 月 11 日任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018 年
2 月 9 日至 2019 年 10 月 17 日任嘉实润和量化 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经
理。2014 年 3 月 28 日至今任嘉实信用债券型证券投资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至
今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年 6 月 3 日至今任嘉实稳盛债券型
证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、2017 年 6 月 2 日至今任嘉实稳宏债券型证券投资基金基金经理、2019 年 8 月
5 日至今任嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 26 日至
今任嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、2019 年 12 月 25 日至
今任嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
曲扬女士,硕士研究生,15 年证券从业经验,具有基金从业资格,中国国籍。曾任中
信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6 月加入
嘉实基金管理有限公司任基金经理助理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2011
年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2015 年
4 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基
金经理、2015 年 4 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实稳祥纯债债
券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实新常态灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券
型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题增强灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉实价值增强灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 21 日至 2019 年 7 月 23 日任嘉实新添
瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 2 月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实
稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017 年 8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳悦纯债
债券型证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至 2019 年 12 月 28 日任嘉实纯债债券型
发起式证券投资基金基金经理、2013 年 5 月 21 日至 2019 年 12 月 28 日任嘉实丰益纯债定
期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 12 月 28 日任嘉实策略
优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券开放式证
券投资基金基金经理、2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经
理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016
年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任
嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财富灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、2016 年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 8
月 25 日至今任嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 9 月 13 日至今任
嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券型
证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经
理、2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2019 年 1 月 8 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11
月 7 日至今任嘉实致华纯债债券型证券投资基金基金经理。
(2)历任基金经理
刘熹先生,管理时间为 2010 年 9 月 1 日至 2011 年 11 月 18 日;曲扬女士,管理时间
为 2011 年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日;陈绪新先生,管理时间为 2012 年 3 月 8 日至
2014 年 4 月 18 日;裴晓辉先生,管理时间为 2014 年 6 月 20 日至 2015 年 4 月 18 日。
3、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中
国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券
时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获
得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛
好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构:
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 黄娜
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14 单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
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联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元
电话 (020)62305005 传真 (020)62305005
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联系人
周炜
2、代销机构
序 号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨
世贸中心东座九层
法定代表人:周慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
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7 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
联系人:廉赵峰
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
8 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址:上海市中山东一路 12 号
司 法定代表人:高国富
联系人:高天、虞谷云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
9 兴业银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:(021)52629999
传真:(021)62569070
客服电话:95561
网址:http://www.cib.com.cn
10 中国光大银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光
大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
电话:(010)63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:http://www.cebbank.com
11 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
民生银行大厦
法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
12 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座
司 法定代表人:李国华
联系人:王硕
传真:(010)68858057
客服电话:95580
13 北京银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
联系人:谢小华
电话:(010)66223587
传真:(010)66226045
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客服电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
14 华夏银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏
银行大厦
法定代表人:李民吉
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn;
http://www.95577.com.cn
15 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
16 广发银行股份有限公司 办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
联系人:詹全鑫、张扬眉
电话:(020)38322256
传真:(020)87310955
客服电话:800-830-8003、400-830-8003
网址:http://www.cgbchina.com.cn
17 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3 或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
18 宁波银行股份有限公司 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:(0574)89068340
传真:(0574)87050024
客服电话:96528,962528 上海、北京地区
网址:http://www.nbcb.com.cn
19 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
司 法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
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客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
20 北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
司 法定代表人:王金山
联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
21 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号
楼
法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
22 徽商银行股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表人:吴学民
联系人:顾伟平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
23 浙商银行股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
电话:(0571)87659056
传真:(0571)87659554
客服电话:95527
网址:http://www.czbank.com
24 东莞银行股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴照群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
25 杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人:陈震山
联系人:严峻
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
17
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客服电话:400-888-8508
网址:http://www.hzbank.com.cn
26 南京银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:胡昇荣
联系人:刘静
电话:(025)86775044
传真:(025)86775376
客服电话:4008896400
网址:http://www.njcb.com.cn
27 临商银行股份有限公司 办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人:钱进
联系人:寇廷柱
电话:(0539)8304657
传真:(0539)8051127
客服电话:400-699-6588
网址:http://www.lsbchina.com
28 温州银行股份有限公司 办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:叶建清
联系人:林波
电话:(0577)88990082
传真:(0577) 88995217
客服电话:(0577)96699
网址:http://www.wzbank.cn/
29 汉口银行股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:黄惠琼
电话:027-82656224
传真:027-82656099
客服电话:027-96558(武汉);4006096558(全
国)
网址:http://www.hkbchina.com
30 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
31 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电话:400-888-8811
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网址:http://www.cbhb.com.cn
32 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038 号
司 法定代表人:李光安
联系人:常志勇
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
33 洛阳银行股份有限公司 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉
口
法定代表人:王建甫
联系人:董鹏程
电话:(0379)65921977
传真:(0379)65921869
客服电话:(0379)96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
34 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
35 烟台银行股份有限公司 办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人:吴明理
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
网址:http://www.yantaibank.net
36 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537
网址:http://www.hrbb.com.cn
37 浙江稠州商业银行股份有限公 办公地址:浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠
司 银大厦
法定代表人:金子军
联系人:董晓岚、张予多
电话:(0571)87117616
传真:(0571)87117607
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客服电话:(0571)96527、4008096527
网址:http://www.czcb.com.cn/
38 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
司 法定代表人:王耀球
联系人:谭少筠
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
39 天津银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:李宗唐
联系人:杨森
电话:(022)28405330
传真:(022)28405631
客服电话:4006-960296
网址:http://www.bankoftianjin.com
40 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电话:4006129999
网址:http://www.hebbank.com
41 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
限公司 法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
42 包商银行股份有限公司 办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
客服电话:95352
网址:http://www.bsb.com.cn
43 江苏昆山农村商业银行股份有 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号
限公司 法定代表人:张哲清
联系人:黄怡
电话:0512-57379810
传真:0512-57370750
客服电话:0512-96079
20
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44 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
45 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址:杭州市上城区建国中路 99 号
限公司 法定代表人:张海林
联系人:胡莹
电话:0571—87923324
传真:0571—87923214
客服电话:96592
网址:http://www.urcb.com
46 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26 栋
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
47 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358
号海峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:吴白玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
48 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363
份有限公司 号
法定代表人:俞俊海
联系人:孔张海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
客服电话:4008896596
网址:http://www.borf.cn/
49 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
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50 锦州银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门北大街 5 号
法定代表人:张伟
联系人:张华阳
电话:0416-3220085
传真:0416-3220017
客服电话:400-6696178
网址:http://www.jinzhoubank.com
51 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
限公司 法定代表人:高剑飞
联系人:金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话:4008896596
网址:http://www.yqbank.com/
52 桂林银行股份有限公司 办公地址:桂林市中山南路 76 号
法定代表人:王能
联系人:周佩玲
传真:0773-3851691
客服电话:4008696299
网址:http://www.guilinbank.com.cn
53 江苏紫金农村商业银行股份有 办公地址:南京市建邺区江东中路 381 号
限公司 法定代表人:张小军
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客服电话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
54 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
份有限公司 72 号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
55 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
56 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
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法定代表人:王莉
联系人:刘洋
传真:8610-65884788
客服电话:4009200022
网址:http://www.hexun.com/
57 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
58 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
司 股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
59 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
60 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
61 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
限公司 金融服务广场二期 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
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62 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
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法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
63 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
司 厦
法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
64 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
65 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中
心二期 53 楼
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
66 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
司 楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
67 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层
公司 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
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68 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
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法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
69 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
公司 楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
70 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
71 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址:上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥
公司 大厦 5 楼
法定代表人:马刚
联系人:褚志朋
电话:021-60818730
传真:021-60818187
客服电话:40066-95156
网址:http://www.tonghuafund.com
72 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
106 室-67
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
73 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
司 项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
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客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
74 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
75 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
C 座 709 室
法定代表人:曲阳
联系人:徐娜
电话:010-68292940
传真:010-68292941
客服电话:010-68292745
网址:http://www.bzfunds.com
76 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财
公司 富中心 A 座 46 层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
77 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼
3楼
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
78 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广
场 19 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
79 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
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电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
80 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
司 法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
81 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号
裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
82 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼 09 单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
83 大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥
体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
电话:15921264785
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
84 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
85 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
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德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
86 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
公司 球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
87 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
88 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
公司 元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
89 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
司 B座8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
90 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
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91 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
92 国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
93 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111
号
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
94 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大
都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、36 楼、38 楼、39
楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555305
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
95 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
96 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
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传真:010-83574807
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
97 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
98 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
99 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
100 华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
101 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际
金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:(0531)89606166
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
102 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中
心 A 座 4 层、18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
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电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
103 兴业证券股份有限公司 办公地址:福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
104 东方证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证
券大厦
法定代表人:潘鑫军
联系人:孔亚楠
电话:(021)63325888
传真:(021)63326729
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
105 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法定代表人:施华
联系人:丁敏
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
客服电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
106 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报
业大厦 16、17 层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
107 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
108 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:张永衡
31
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:(020)961303
网址:http://www.gzs.com.cn
109 东北证券股份有限公司 办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
110 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
111 财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际
财富中心 26-28 层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
112 华西证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:(010)52723273
传真:(028)86150040
客服电话:95584
网址:http://www.hx168.com.cn
113 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大
厦
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
114 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路 86 号
32
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
115 世纪证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦 41 层
法定代表人:姜昧军
联系人:方文
电话:(0755)83199599
传真:(0755)83199545
客服电话:(0755)83199511
网址:http://www.csco.com.cn
116 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 9、16-20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
117 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号
楼中航资本大厦
法定代表人:王晓峰
联系人:戴蕾
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
118 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号
7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
客服电话:(0591)96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
119 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸
大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电话:400 910 1166
33
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网址:http://www.cicc.com.cn
120 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
121 英大证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:杨洪飞
电话:0755-83007323
传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
网址:http://www.vsun.com
122 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦
10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
123 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
124 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券
大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
125 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:陈佳(代)
联系人:李良
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电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
126 西南证券股份有限公司 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大
厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:张煜
电话:(023)63786141
传真:(023)6378212
客服电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
127 湘财证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号
新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:(021)38784580
传真:(021)68865680
客服电话:95351
网址:http://www.xcsc.com
128 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 座 18、19 楼
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
129 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生
金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:程博怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
130 国元证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人:蔡咏
联系人:陈玲玲
电话:(0551)2246273
传真:(0551)2272100
客服电话:95578
网址:http://www.gyzq.com.cn
131 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇
大厦 A 座
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法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
132 山西证券股份有限公司 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
西塔楼 21 层
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618
网址:http://www.i618.com.cn
133 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大
厦)6、10、12、15、16 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
客服电话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net
134 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
135 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
136 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
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137 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦
6楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518、4008918918
网址:http://www.shzq.com
138 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服电话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
139 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:(0351)4130322
传真:(0351)4130322
客服电话:4007121212
网址:http://dtsbc.com.cn/
140 国联证券股份有限公司 办公地址:无锡市金融一街 8 号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:95570
网址:http://www.glsc.com.cn
141 浙商证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市五星路 201 号
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
电话:(0571)87901912
传真:(0571)87901913
客服电话:(0571)967777
网址:http://www.stocke.com.cn
142 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融
中心 61 层-64 层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
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网址:stock.pingan.com
143 国海证券股份有限公司 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国
海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0771-5530903
客服电话:95563(全国)
网址:http://www.ghzq.com.cn
144 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
145 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、李昐昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
146 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
147 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
18 层
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
148 中银国际证券股份有限公司 办公地址:中国上海市浦东银城中路 200 号中银
大厦 39 层
法定代表人:宁敏
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联系人:王炜哲
传真:(021)50372474
客服电话:4006208888
网址:http://www.bocichina.com
149 恒泰证券股份有限公司 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:(0471)4972675
客服电话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
150 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:(0791)86283372
传真:(0791)86281305
客服电话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
151 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
152 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国
际中心 29 楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客服电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
153 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8
幢 10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.west95582.com
154 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
联系人:范坤
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890628
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com
155 财通证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571 - 87789160
传真:0571-87818329
客服电话:(0571)96336、962336(上海地区)
网址:http://www.ctsec.com
156 上海华信证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大
道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:倪丹
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
客服电话:68777877
网址:http://www.shhxzq.com/
157 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
158 瑞银证券有限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际
金融中心 12、15 层
法定代表人:钱于军
联系人:牟冲
电话:(010)58328112
传真:(010)58328748
客服电话:400-887-8827
网址:http://www.ubssecurities.com
159 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
B 座 15 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电话:95329
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
网址:http://www.zszq.com.cn
160 国融证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 路
法定代表人:张智河
联系人:董晶姗
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
客服电话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
161 江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
162 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
163 中国民族证券有限责任公司 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
楼 40 层-43 层
法定代表人:姜志军
联系人:齐冬妮
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
164 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:夏元
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
165 长城国瑞证券有限公司 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大
厦 20 楼
法定代表人:王勇
联系人:林丹
电话:(0592)2079259
传真:(0592)2079602
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
客服电话:400-0099-886
网址:https://www.gwgsc.com/
166 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32
楼(陆家嘴商务广场)
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:(021)32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
167 华融证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险
大厦 18 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
168 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:岑妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
169 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四
限公司 栋 10 层 1006
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
170 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
司 101
法定代表人:张旭阳
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
171 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
时代广场 B 座 12 楼
42
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
172 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
1108 室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
173 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
司 际大厦 906 室
联系人:付文红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
174 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9
楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
175 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区
公司 万寿路 142 号 14 层办公房
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
176 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6
号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
43
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
177 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人:江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
178 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号
楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
(二) 注册登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三) 律师事务所和经办律师
名称 金杜律师事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 (010)5878 5588 传真 (010)5878 5566
经办律师 彭晋、唐丽子
(四) 审计基金财产的会计师事务所
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
住所
厦 507 单元 01 室
上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
办公地址
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
四、基金名称
本基金名称:嘉实稳固收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式,债券型基金
六、基金的投资目标
本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下,力争持续稳定地获得高于存款利率
的收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具,包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券
(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固
定收益证券品种,本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为:债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,
权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资策略
为持续稳妥地获得高于存款利率的收益,本基金首先运用本金保护机制,谋求有效控
制投资风险。在此前提下,本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企
业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等,挖掘风险收益优化、满
足组合收益和流动性要求的投资机会,力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。
本基金的本金保护机制包括:嘉实护本目标抬升机制、嘉实固定比例投资组合保险机
制、嘉实债券组合风险控制措施。本基金利用嘉实护本目标抬升机制,建立逐年追求投资
本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格。本基金运用“嘉实固定比例投
资组合保险机制”,控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动风险,在逐年追求投
资本金安全和收益稳定递增的前提下,谨慎增强收益。本基金采取“嘉实债券组合风险控
制措施”,控制固定收益类投资的利率风险、信用风险、流动性风险,谋求本金稳妥、收
益稳定。
本基金为达到投资目标,从投资环境的现状和发展出发,从投资人的需求出发,以“3
年运作周期滚动”的方式,实施开放式运作。本基金的每个“3 年运作周期”,包括为期 3
年的“运作期”及该“运作期”期满后为期 1 个月的“间歇期”(请参考本基金合同第一
部分“前言和释义”中“3 年运作周期滚动”)。在 3 年运作期内,本基金通过适当的投资
策略和产品机制,增强对组合流动性的保护,以便于本基金实施本金保护机制,力争达到
或超越业绩比较基准,优化基金组合的风险收益和流动性,从而力求满足投资人持续稳定
地获得高于存款利率收益的需求。在 1 个月的间歇期内,本基金保持较高的组合流动性,
以便于本基金在前后两个运作期的过渡期间调整组合配置,也便于投资人安排投资。
1、 资产配置
本基金优先配置债券类资产,在组合有效控制风险、可持续获得稳定收益的前提下,
利用股债跷跷板的规律,择机少量投资权益类资产,以降低组合的债券投资周期风险,增
强组合收益。
本基金以风险控制为前提,进行资产配置。本基金通过嘉实护本目标抬升机制,逐年
确认或上调护本目标。本基金优先配置债券类资产,谋求稳定收益,利于基金组合持续达
到护本目标。本基金采用“嘉实固定比例投资组合保险机制”,动态调整固定收益类资产
和权益类资产的配置比例,控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动幅度,以保持
基金组合达到护本目标的条件,维护基金组合在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的
前提下,谨慎运用收益增强型的权益类资产投资策略。
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
在本基金合同中,嘉实护本目标抬升机制是指:
1 当期运作期第一年的护本目标为:当期运作期第一个工作日的基金份额净值(本基
金合同生效后,首个护本目标为 1.00 元/基金份额),该护本目标自当期运作期起至第一
个年度观察日的一年内有效(含第一个年度观察日);
2 当期运作期第二年的护本目标为:当期运作期第一年的护本目标与第一个年度观
察日基金份额净值的 98%两者之中的较大值,当期运作期第二年的护本目标自当期运作期
第一个年度观察日后至第二个年度观察日的一年内有效(含第二个年度观察日);
3 当期运作期第三年的护本目标为:当期运作期第二年的护本目标与第二个年度观
察日基金份额净值的 98%两者之中的较大值,当期运作期第三年的护本目标自当期运作期
第二个年度观察日后至当期运作期期满的一年内有效;
4 依此类推,本基金在当期运作期的每一年重新确定护本目标,直至每个当期运作
期期满。
在本基金合同中,嘉实固定比例投资组合保险机制是指,嘉实基金管理有限公司根据
护本目标,在基金合同约定的资产配置比例范围内,动态分配基金资产在权益类资产和固
定收益类资产上投资比例的投资规则和监控流程:
① 根据数量模型,确定基金的安全垫子;
② 根据安全垫子和放大倍数(小于等于 3)确定权益类资产投资比例上限;
③ 动态调整权益类资产投资比例,权益类资产实际投资比例不超过权益类资产投资
比例上限。
2、 债券投资策略
(1) 构建组合
本基金将部分资产,投资于剩余期限匹配组合当期运作期剩余期限、具有较高信用等
级的中短期债券,以持有到期策略为主,构建本基金组合的基本配置。
本基金在单个债券选择上,首先,根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指
标,决定是否将该债券纳入组合的债券备选池;其次,根据个券的收益率(到期收益率、票
面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照本基金的收益要求决定是
否纳入组合;最后,根据个券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定个券的
投资总量。
(2) 嘉实债券组合风险控制措施
在利率风险控制上,首先,本基金参照当期运作期剩余期限、保持部分债券资产持有
到期的基本配置。再有,本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面,防
范和控制价格波动风险。在组合层面,本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型
测试,调整和控制组合久期。在个券层面,本基金通过凸性分析,在债券备选池中选择波
动特性较优的单个债券。在交易场所选择上,本基金根据对影响流动性因素的动态分析,
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
适当控制在同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此
外,在预测利率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上,本基
金优化组合的期限结构,以适当降低机会成本风险和再投资风险。
在信用风险控制上,本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发债主体的经营
状况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
在流动性风险控制上,日常运作中,本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供
一级流动性保障;由现券或个股提供二级流动性保障,本基金通过适当配置流动性较好的
类属品种、控制个券信用等级、分散化组合投资,保持二级流动性保障。每个当期运作期
接近期满时,首先,本基金通过控制剩余期限匹配当期运作期剩余期限的债券资产的投资
比例、运用以持有到期为主的投资策略,保护组合流动性;其次,本基金根据对投资人需
求的动态跟踪和判断,适当提高流动性较高的资产的配置比例,增强组合流动性。
(3) 优化组合
在嘉实债券组合风险控制措施下,本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、
债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析,还可对部分资产,适当运用久期调
整、期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略,挖掘生息资产的内在价值,优化
组合的风险收益和流动性。
① 久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将
上升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。
② 期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,可适当调整长期、中期和短
期债券的配置方式,以求适当降低机会成本风险和再投资风险,或从长、中、短期债券的
相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策
略。
③ 互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,利用不同券种在利息、
违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别,赚取收益率差。
④ 息差策略
本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。
3、 可转债投资策略
本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性,根据可转债的平价溢
价率和 Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时,将参照债券
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
类资产的投资策略予以管理,当可转债类属资产的股性较强时,将参照股票类资产的投资
策略予以管理。
4、 权益类投资策略
本基金采用收益增强型权益类投资策略,遵守嘉实固定比例投资组合保险机制的投资
规则,执行组合动态监控流程,谨慎运作。
(1) 新股申购策略
本基金将充分考虑新股中签率、锁定期、和上市后表现的预期等因素,有效识别并防
范风险,深入发掘新股内在价值,相机参与新股申购。
(2) 二级市场股票投资策略
本基金将依据自上而下的动态研究,发挥时机选择能力,通过流动性较高的分散化组
合投资,控制流动性风险和非系统性风险。
本基金运用嘉实研究平台,配置行业和个股,优化组合。本基金重点关注已经或即将
进入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业,辅之以“行业轮换”策略,同时关注嘉实
研究平台构建的动态“主题型企业群”,精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个
股,力求增强组合的当期收益。
(3) 套利策略
本基金依托嘉实研究平台,采用定性定量方法,分析企业兼并收购中的风险收益,寻
找低风险的套利机会,择机运用并购套利等策略适当操作,及时跟踪市场反映,更新评估
分析,动态调整组合,力争在保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。
九、基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准:
本基金当期运作期平均年化收益率 = 三年期定期存款利率 + 1.6%
上述“三年期定期存款利率”是指当期运作期的第一个工作日中国人民银行网站上发
布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。
上述业绩比较基准能反映本基金“以绝对回报型的债券基金,追求持续稳妥地高于存
款利率的收益”的产品定位,符合本基金的风险收益特征,易于广泛地被投资人理解,因
而较为适当。
如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于货
币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 1 月 17 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务
数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 41,396,679.50 7.37
其中:股票 41,396,679.50 7.37
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 486,444,942.58 86.66
其中:债券 486,444,942.58 86.66
资产支持证
- -
券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行存款和结算备
7 22,842,280.17 4.07
付金合计
8 其他资产 10,645,753.40 1.90
9 合计 561,329,655.65 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 35,426,295.50 7.85
电力、热力、燃气
D - -
及水生产和供应业
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,450,384.00 0.76
交通运输、仓储和
G - -
邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I - -
信息技术服务业
J 金融业 2,520,000.00 0.56
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
科学研究和技术服
M - -
务业
水利、环境和公共
N - -
设施管理业
居民服务、修理和
O - -
其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
文化、体育和娱乐
R - -
业
S 综合 - -
合计 41,396,679.50 9.17
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300567 精测电子 210,000 10,600,800.00 2.35
2 600276 恒瑞医药 179,994 9,494,683.50 2.10
3 300357 我武生物 150,000 5,548,500.00 1.23
4 002179 中航光电 148,400 4,998,112.00 1.11
5 600529 山东药玻 251,800 4,784,200.00 1.06
6 000963 华东医药 130,400 3,450,384.00 0.76
7 600036 招商银行 100,000 2,520,000.00 0.56
注:报告期末,本基金仅持有上述 7 只股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 12,834,620.00 2.84
2 央行票据 - -
3 金融债券 122,589,000.00 27.15
其中:政策性金融债 122,589,000.00 27.15
4 企业债券 57,662,524.40 12.77
5 企业短期融资券 20,228,000.00 4.48
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
6 中期票据 265,553,000.00 58.81
7 可转债(可交换债) 7,577,798.18 1.68
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 486,444,942.58 107.72
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 180208 18 国开 08 400,000 40,732,000.00 9.02
18 华润置地
2 101800171 300,000 31,152,000.00 6.90
MTN001
17 鞍钢集
3 101753019 300,000 30,669,000.00 6.79
MTN001
4 180211 18 国开 11 300,000 30,399,000.00 6.73
5 180305 18 进出 05 300,000 30,072,000.00 6.66
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(1)2018 年 5 月 4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
监罚决字〔2018〕1 号),对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,违规批
量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实,于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定,
罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。
本基金投资于“招商银行(600036)”的决策程序说明:基于对招商银行基本面研究以及二
级市场的判断,本基金投资于“招商银行”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相关
规定。
(2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
名称 金额(元)
号
1 存出保证金 136,654.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,481,041.07
5 应收申购款 28,058.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,645,753.40
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
公允价值 占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称
(元) 例(%)
1 128024 宁行转债 4,280,638.18 0.95
2 128035 大族转债 2,782,333.40 0.62
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金业绩
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
率① 率标准差 基准收益 基准收益
② 率③ 率标准差
④
自基金合 -1.20% 0.12% 1.77% 0.02% -2.97% 0.10%
同生效
(2010 年
9月1
日)起至
2010 年 12
月 31 日
2011 年 1.82% 0.12% 4.93% 0.01% -3.11% 0.11%
2012 年 3.78% 0.17% 4.94% 0.01% -1.16% 0.16%
2013 年 0.15% 0.15% 5.16% 0.02% -5.01% 0.13%
2014 年 12.31% 0.17% 5.85% 0.02% 6.46% 0.15%
2015 年 16.19% 0.52% 5.85% 0.02% 10.34% 0.50%
2016 年 -1.39% 0.29% 5.64% 0.02% -7.03% 0.27%
2017 年 7.38% 0.25% 4.35% 0.01% 3.03% 0.24%
2018 年 1.32% 0.30% 4.35% 0.01% -3.03% 0.29%
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
图:嘉实稳固收益债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对
比图
(2010 年 9 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日)
注:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时本基金
的投资组合比例符合基金合同“十一、基金的投资(二)投资范围和(六)2.投资组合限制”
的有关约定。
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.65%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.18%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.18%÷当年天数
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额的基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中
划出,经基金注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。
(二) 与基金销售有关的费用
1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5%。
本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。
本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100 万元 0.8%
100 万元≤M<300 万元 0.5%
300 万元≤M<500 万元 0.3%
M≥500 万元 按笔收取,单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额业务实行申购
费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城
借记卡持卡人,申购本基金A类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机
构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额,其申购费率不按申
购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。
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嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020 年 3 月 6 日更新)
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人
投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金A类基金份额的,前端申购费率按照
相关公告规定的优惠费率执行。
注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端
收费基金产品的公告》,自 2020 年 3 月 16 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统
的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直
销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金 A 类基金份额优惠后的费率见下表:
基金网上直销
持有期限(T)
后端申购优惠费率
0
京公网安备 11010502031572号