嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2015年第1号) 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),根据2009年7月6日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]605号)核准进行募集。本基金基金合同于2009年8月18日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 重要提示 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2015年2月18日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.基本情况 ■ 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长 中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员 中国银监会银行监管三部副主任、四部主任 中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生,董事、总经理,中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理 2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理 现任中诚信托有限责任公司投资总监、公司党委委员。 Bernd Amlung先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司(Deutsche Asset @&Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,MD。 Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain@&ompany)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。 韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司,曾任公司总经理助理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。 邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 常蓁女士,曾任建信基金管理公司行业研究员。2010年加入嘉实基金管理有限公司,先后担任行业研究员及基金经理助理。硕士研究生。具有基金从业资格,中国国籍。8年证券从业经验。2015年3月12日至今任本基金基金经理。 (2)历任基金经理 2009年8月18日至2014年7月23日,赵勇先生任本基金基金经理。 2014年2月11日至2015年3月12日,翟琳琳女士任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈勤先生,资深基金经理邹唯先生、张弢先生,定量投资部负责人张自力先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:王永民 客服电话:95566 传真:(010)66594942 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2014年12月31日,中国银行已托管307只证券投资基金,其中境内基金282只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、 直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 ■ (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 ■ (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 ■ (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 ■ (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 ■ (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 ■ (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 ■ (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 ■ (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 ■ 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 ■ (2) 中国农业银行股份有限公司 ■ (3) 中国工商银行股份有限公司 ■ (4) 中国建设银行股份有限公司 ■ (5) 招商银行股份有限公司 ■ (6) 交通银行股份有限公司 ■ (7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 ■ (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 ■ (9) 兴业银行股份有限公司 ■ (10) 中国民生银行股份有限公司 ■ (11) 中信银行股份有限公司 ■ (12) 华夏银行股份有限公司 ■ (13) 北京银行股份有限公司 ■ (14) 平安银行股份有限公司 ■ (15) 宁波银行股份有限公司 ■ (16) 青岛银行股份有限公司 ■ (17) 中国光大银行股份有限公司 ■ (18) 南京银行股份有限公司 ■ (19) 东莞银行股份有限公司 ■ (20) 临商银行股份有限公司 ■ (21) 杭州银行股份有限公司 ■ (22) 温州银行股份有限公司 ■ (23) 浙商银行股份有限公司 ■ (24) 江苏银行股份有限公司 ■ (25) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 ■ (26) 渤海银行股份有限公司 ■ (27) 洛阳银行股份有限公司 ■ (28) 深圳农村商业银行股份有限公司 ■ (29) 北京农村商业银行股份有限公司 ■ (30) 烟台银行股份有限公司 ■ (31) 浙江稠州商业银行股份有限公司 ■ (32) 哈尔滨银行股份有限公司 ■ (33) 东莞农村商业银行股份有限公司 ■ (34) 上海银行股份有限公司 ■ (35) 广发银行股份有限公司 ■ (36) 河北银行股份有限公司 ■ (37) 包商银行股份有限公司 ■ (38) 嘉实财富管理有限公司 ■ (39) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 ■ (40) 万银财富(北京)基金销售有限公司 ■ (41) 上海好买基金销售有限公司 ■ (42) 上海天天基金销售有限责任公司 ■ (43) 杭州数米基金销售有限公司 ■ (44) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 ■ (45) 苏州银行股份有限公司 ■ (46) 和讯信息科技有限公司 ■ (47) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 ■ (48) 浙江同花顺基金销售有限公司 ■ (49) 深圳腾元基金销售有限公司 ■ (50) 锦州银行股份有限公司 ■ (51) 北京展恒基金销售有限公司 ■ (52) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 ■ (53) 深圳众禄基金销售有限公司 ■ (54) 中信证券股份有限公司 ■ (55) 广发证券股份有限公司 ■ (56) 中信建投证券股份有限公司 ■ (57) 海通证券股份有限公司 ■ (58) 申银万国证券股份有限公司 ■ (59) 国泰君安证券股份有限公司 ■ (60) 中国银河证券股份有限公司 ■ (61) 兴业证券股份有限公司 ■ (62) 招商证券股份有限公司 ■ (63) 华泰证券股份有限公司 ■ (64) 长城证券有限责任公司 ■ (65) 国都证券有限责任公司 ■ (66) 华福证券有限责任公司 ■ (67) 光大证券股份有限公司 ■ (68) 渤海证券股份有限公司 ■ (69) 安信证券股份有限公司 ■ (70) 东北证券股份有限公司 ■ (71) 平安证券有限责任公司 ■ (72) 国元证券股份有限公司 ■ (73) 中国中投证券有限责任公司 ■ (74) 湘财证券股份有限公司 ■ (75) 中银国际证券有限责任公司 ■ (76) 德邦证券有限责任公司 ■ (77) 财富证券有限责任公司 ■ (78) 中信证券(山东)有限责任公司 ■ (79) 中航证券有限公司 ■ (80) 中信证券(浙江)有限责任公司 ■ (81) 长江证券股份有限公司 ■ (82) 金元证券股份有限公司 ■ (83) 国盛证券有限责任公司 ■ (84) 山西证券股份有限公司 ■ (85) 西部证券股份有限公司 ■ (86) 广州证券股份有限公司 ■ (87) 国联证券股份有限公司 ■ (88) 东吴证券股份有限公司 ■ (89) 南京证券股份有限公司 ■ (90) 浙商证券有限责任公司 ■ (91) 恒泰证券股份有限公司 ■ (92) 东海证券股份有限公司 ■ (93) 东方证券股份有限公司 ■ (94) 第一创业证券股份有限公司 ■ (95) 宏源证券股份有限公司 ■ (96) 民生证券股份有限公司 ■ (97) 上海证券有限责任公司 ■ (98) 世纪证券有限责任公司 ■ (99) 华西证券股份有限公司 ■ (100) 中原证券股份有限公司 ■ (101) 东莞证券股份有限公司 ■ (102) 华龙证券有限责任公司 ■ (103) 万联证券有限责任公司 ■ (104) 国金证券股份有限公司 ■ (105) 财通证券有限责任公司 ■ (106) 齐鲁证券有限公司 ■ (107) 大同证券经纪有限责任公司 ■ (108) 瑞银证券有限责任公司 ■ (109) 华鑫证券有限责任公司 ■ (110) 中山证券有限责任公司 ■ (111) 中国国际金融有限公司 ■ (112) 天相投资顾问有限公司 ■ (113) 江海证券有限公司 ■ (114) 中国民族证券有限责任公司 ■ (115) 厦门证券有限公司 ■ (116) 爱建证券有限责任公司 ■ (117) 华宝证券有限责任公司 ■ (118) 方正证券股份有限公司 ■ (119) 英大证券有限责任公司 ■ (120) 西南证券股份有限公司 ■ (121) 日信证券有限责任公司 ■ (122) 信达证券股份有限公司 ■ (123) 东兴证券股份有限公司 ■ (124) 华融证券股份有限公司 ■ (125) 国海证券股份有限公司 ■ (126) 国信证券股份有限公司 ■ 基金管理人: 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司 (下转B67版)