嘉实主题精选混合型证券投资基金
更新招募说明书
(2023年07月11日更新)基金管理人:嘉实基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2006年6月12日中国
证券监督管理委员会《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金
字[2006]117号)和2006年6月15日《关于嘉实主题精选混合型证券投资基金募集时间安
排的确认函》(基金部函[2006]131号)的核准进行募集。本基金基金合同于2006年7月
21日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《嘉实主题精选混合型证券投资基金招募说明书》的更新,原招募
说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核
准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运
用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金管理人已发布公告,决定自2023年7月10日起,调低旗下部分基金的管理费
率及托管费率。根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说
明书更新了与修订基金合同、托管协议相关的内容,并对基金管理人等信息一并更新,涉
及“基金管理人”、“基金托管人”、“相关服务机构”、“基金的费用与税收”、“基金
托管协议的内容摘要”等章节。
目录
一、绪言...........................................................................................................................................4
二、释义...........................................................................................................................................5
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................19
五、相关服务机构.........................................................................................................................21
六、基金的募集.............................................................................................................................71
七、基金合同的生效.....................................................................................................................72
八、基金份额的申购、赎回.........................................................................................................73
九、基金转换.................................................................................................................................81
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.........................................................................85
十一、基金的投资.........................................................................................................................87
十二、基金的业绩.........................................................................................................................97
十三、基金的融资、融券.............................................................................................................99
十四、基金的财产.......................................................................................................................100
十五、基金资产估值...................................................................................................................101
十六、基金收益与分配...............................................................................................................104
十七、基金的费用与税收...........................................................................................................105
十八、基金的会计与审计...........................................................................................................107
十九、基金的信息披露...............................................................................................................108
二十、风险揭示...........................................................................................................................113
二十一、差错处理.......................................................................................................................116
二十二、基金合同的变更、终止和基金财产的清算...............................................................118
二十三、基金合同内容摘要.......................................................................................................120
二十四、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................130
二十五、对基金份额持有人的服务...........................................................................................138
二十六、其他应披露事项...........................................................................................................140
二十七、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................141
二十八、备查文件.......................................................................................................................142
一、绪言
本《招募说明书》依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规
以及《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:
词语或简称 含义
基金或本基金 指嘉实主题精选混合型证券投资基金
基金合同或本基 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和
金合同 补充
招募说明书 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
发售公告 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》
基金产品资料概 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
要
托管协议 指《嘉实主题精选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
中国银监会 指中国银行保险监督管理委员会
《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自
2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订
《销售办法》 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资
基金销售管理办法》及不时作出的修订
《运作办法》 指2004年6月29日由中国证监会公布,于2004年7月1日起实施并于2014年7
月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
《信息披露办 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资
法》 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证
理规定》 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
元 指人民币元
基金管理人 指嘉实基金管理有限公司
基金托管人 指中国银行股份有限公司
注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基
金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等
注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限
公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构。
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资者
个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人
机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投
资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定
资者 可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资者
基金份额持有人 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会
大会 议
基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份额募集期限,自
基金份额发售之日起最长不超过三个月。
基金合同生效日 指基金募集期满,基金募集的基金份额总额和募集金额超过核准的最低募集份额
总额及最低募集金额,并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规
定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的
书面确认之日。
存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
认购 指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行
为。
申购 指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基金份额的行为。
赎回 指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人申请卖出本基金基金份额的
行为。
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的
某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。
转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到
另一销售机构的行为
投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的资金划拨及实物
券调拨等指令
代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构
销售机构 指基金管理人及本基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基
金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登
记的基金份额余额及其变动情况的账户
交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金份额的变
动及结余情况的账户
开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期
T+n日 指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然数
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合
法收入
基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形式
存在的基金财产的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金份额的价值
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资
产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过
程
法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规
章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充
不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、地震
及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或
其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
法定代表 经雷
人
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWSInvestmentsSingaporeLimited30%,立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员基本情况
赵学军先生,党委书记,董事长,北京大学国民经济学专业毕业,博士。2000年10月
加入嘉实基金管理有限公司,2000年10月至2017年11月任公司党委书记、董事、总经
理,2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前,曾任大成基金管理
有限公司副总经理,并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。
安国勇先生,联席董事长,博士研究生,中共党员。曾任职于招商银行北京分行,中
国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理,北京城市铁路股份有限
公司总经理,北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理,北京市保障性住房建设投资中
心副总经理,中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理,华夏银行副行长(挂
职),中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。
尤彦媚女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所,
曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年5月起任职于中诚信托有限责任公
司,现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。
Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任贝恩(Bain & Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运
营官,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志
银行全球审计主管,DWS总裁兼首席执行官及执行委员会成员。现任DWS Management GmbH
全球首席运营官。
Holger Wilhelm Naumann先生,董事,德国籍。曾任DWS欧洲、中东和非洲地区的全
球运营负责人兼首席运营官,并担任 DWS Investment GmbH(法兰克福)管理委员会发言
人,主动资产管理全球首席运营官,RREEF德国负责人,并曾负责DWS(法兰克福)的业务
发展与控制。现任DWS亚太区负责人。
韩家乐先生,董事,清华大学经济管理学院工业企业管理专业,硕士研究生。1990年
2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任
公司总经理,2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长,2004年至今任陕西秦明
电子(集团)有限公司董事长,2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长,金
融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004年主持创
建了全联并购公会;2005年担任经济合作与发展组织(OECD)投资委员会专家委员,2007
年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员;2010年创建了系列金融博物馆,在北
京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆,也参
与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京中关村银行股
份有限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。
汤欣先生,独立董事,法学博士,清华大学法学院教授、博士生导师,清华大学商法
研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购
重组审核委员会委员,现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、上海证券交易所上市委员
会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会主任委
员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员,贵州银行股份有限公司独立董事。
王瑞华先生,独立董事,博士,会计学教授、博士生导师,中央财经大学粤港澳大湾
区(黄埔)研究院执行院长。曾任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任,担任全国
工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究会理事、中国上市公
司协会独立董事委员会委员。北京银行股份有限公司独立董事、安徽古井贡酒股份有限公
司独立董事、京东科技控股股份有限公司独立董事、中邮证券有限责任公司独立董事。
陈重先生,独立董事,博士,中共党员,明石投资管理有限公司副董事长,兼任明石
创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会
研究部副主任、主任,常务副理事长、党委副书记;重庆市人民政府副秘书长(分管金融工
作);新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发
展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技(北京)股份有限公司独立董事、四川省投资集
团股份有限责任公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事。
经雷先生,董事,总经理,美国佩斯大学金融学和财会专业毕业,双学士,特许金融
分析师(CFA)。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析
师、副总裁;2008年5月至2013年9月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总
裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司,2013年10月至2018年3月任公司首席投
资官(固收/机构),2018年3月至今任公司总经理。
沈树忠先生,监事长,正高级会计师,管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务
部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理
(主持工作)、法定代表人;兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商
场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10
月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监,现任财务部总监。
高华女士,监事,法学硕士,中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师
事务所高级审计师,2010年7月至2011年1月任联想(北京)有限公司流程分析师,2011
年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013年11月加入嘉
实基金管理有限公司,现任合规管理部稽核组执行总监。
张峰先生,副总经理、硕士研究生。曾任职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司
督察长、副总经理兼首席市场官,国泰基金管理有限公司总经理,嘉实财富管理有限公司
总经理。现任公司Smart-Beta和指数投资部负责人,公司副总经理。
姚志鹏先生,副总经理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金管理有限公司,曾任股票
研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监,现任公司副总经理、股
票投研首席投资官。
程剑先生,副总经理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月,历任海通证券股份有
限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022年
4月加入嘉实基金管理有限公司,现任机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责
人、公司副总经理。
杨竞霜先生,副总经理、首席信息官,博士研究生,美国籍。曾任日本恒星股份有限
公司软件工程师,高盛集团核心策略部副总裁,瑞银集团信息技术部董事总经理,瑞信集
团信息技术部董事总经理,北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理
有限公司,现任公司副总经理、首席信息官。
郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。
李明先生,财务总监,大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限责任
公司。2000年12月至今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。
郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公
司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。
2、首席风险官及投资总监
张敏女士,首席风险官,博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。
2010年3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。
归凯先生,成长风格投资总监,硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
胡涛先生,平衡风格投资总监,MBA。曾任北京证券投资银行部经理,中金公司股票研
究经理,长盛基金研究员,友邦华泰基金基金经理助理,泰达宏利基金专户投资部副总经
理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任
GARP策略组投资总监。
洪流先生,平衡风格投资总监,硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研
究部经理,德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理,兴业证券研究发
展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师,上海证券资产管理分公司客户资产管
理部副总监,圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金管理有限公司,曾任上
海GARP投资策略组投资总监。
张金涛先生,价值风格投资总监,硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长,润
晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理
有限公司,曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生,投资总监(固收+),硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理,信
诚基金投资经理,国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管
理有限公司,曾任策略组组长。
赵国英女士,投资总监(纯债),硕士研究生。曾任天安保险债券交易员,兴业银行资
金营运中心债券交易员,美国银行上海分行环球金融市场部副总裁,中欧基金策略组负责
人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。
3、基金经理
(1)现任基金经理
王丹女士,MBA,13年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任摩根士丹利(亚洲)有
限公司经理,中国国际金融有限公司高级经理,嘉实基金管理有限公司高级研究员,禾其
投资研究员,上投摩根基金管理有限公司投资经理。2018年7月加盟嘉实基金管理有限公
司,曾任职于港股通投资策略组,现任基金经理。2019年1月10日至今任嘉实沪港深回报
混合型证券投资基金基金经理、2019年11月19日至今任嘉实主题精选混合型证券投资基
金基金经理、2022年1月25日至今任嘉实产业优势混合型证券投资基金基金经理。
(2)历任基金经理
王贵文先生,管理时间为2006年7月21日至2007年7月21日;邹唯先生,管理时
间为2007年7月21日至2012年3月7日;窦玉明先生,管理时间为2007年7月21日至
2008年7月21日;马惠明先生,管理时间为2012年3月7日至2013年10月29日;邹唯
先生,管理时间为2013年10月29日至2017年11月14日;方晗先生,管理时间为2017
年10月25日至2019年11月19日。
4、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投研首席投资官姚志鹏先生,公司总经理
经雷先生,首席风险官张敏女士,裕远投资管理中心总经理邵健先生,价值风格投资总监
谭丽女士,成长风格投资总监归凯先生,大制造研究总监刘杰先生,大消费研究总监吴越
先生,大周期研究总监肖觅先生。
5、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
12、中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金财产用于以下投资或活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额
持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2.内部控制的原则
(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;
(4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
分工,操作相互独立。
(5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充
分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)股票投资决策委员会由公司总经理、投资总监及资深基金经理组成,负责指导权
益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长及部门
总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独
立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内
部控制制度的执行情况的监控检查工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技
术和手段,进行内部控制和风险管理。
(1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的
授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
(3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;
(4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
(5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,
及时防范和化解风险。
(6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权
标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
(7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确
和完整地反映基金财产的状况。
(8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
(9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
(10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处
理。
(12)公司建立健全内控制度,督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查,确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则;
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机
制,组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,确保所有识别出的关键
风险点均有对应控制措施,及时防范和化解风险;
③督察长按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合
规情况和合规管理工作开展情况。
3、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董
事会承担最终责任;
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:葛海蛟
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2022年6月30日,中国银行已托管1021只证券投资基金,其中境内基金972只,
QDII基金49只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2020 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 黄娜
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦21层
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-
05单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 罗毅
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层
电话 (0755)84362222 传真 (0755)84362284
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3106、3107室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城华润大厦B座2
幢1001A室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 邵琦
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 陈寒梦
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区
电话 (025)66671118
联系人 潘曙晖
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单
元
电话 (020)29141918 传真 (020)29141914
联系人 陈寒梦
2、销售机构
序号 销售机构名称 销售机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址,办公地址:北京市西城区复兴门内大
街55号
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司 注册地址,办公地址:北京市东城区建国门内大
街69号
住所:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:谷澍
联系人:林葛
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街1号
注册地址:北京市复兴门内大街1号
住所:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:葛海蛟
联系人:梅非奇
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司 注册地址,办公地址:北京市西城区金融大街25
号
住所:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
联系人:黄志凌
电话:010-66215533
传真:010-66218888
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
路188号
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
法定代表人:任德奇
联系人:高天
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址,办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号
住所:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:缪建民
联系人:季平伟
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼中
信大厦
注册地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-
30层、32-42层
住所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30
层、32-42层
法定代表人:朱鹤新
联系人:丰靖
电话:95558
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
8 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址:上海市浦东新区博成路1306号B栋
司 注册地址:上海市中山东一路12号
住所:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
联系人:江逸舟、赵守良
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
9 兴业银行股份有限公司 注册地址,办公地址:中国福建省福州市台江区
江滨中大道398号兴业银行大厦
住所:中国福建省福州市台江区江滨中大道398
号兴业银行大厦
法定代表人:吕家进
联系人:卞晸煜
电话:(021)52629999
传真:(021)62569070
客服电话:95561
网址:http://www.cib.com.cn
10 中国光大银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光
大中心
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲
25号中国光大中心
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号
中国光大中心
法定代表人:王江
联系人:朱红
电话:(010)63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:http://www.cebbank.com
11 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
民生银行大厦
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
住所:中国北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:高迎欣
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
12 中国邮政储蓄银行股份有限公 注册地址,办公地址:北京市西城区金融大街3
司 号
住所:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:张金良
联系人:李雪萍
电话:95580
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
13 北京银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:霍学文
联系人:谢小华
电话:(010)66223587
传真:(010)66226045
客服电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
14 华夏银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏
银行大厦
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
住所:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:李民吉
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn
15 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
注册地址:上海市自由贸易试验区银城中路168
号
住所:上海市自由贸易试验区银城中路168号
法定代表人:金煜
联系人:王笑
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
16 广发银行股份有限公司 注册地址,办公地址:广州市越秀区东风东路
713号
住所:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:王凯
联系人:詹全鑫、张扬眉
电话:(020)38322256
传真:(020)87310955
客服电话:400-830-8003
网址:http://www.cgbchina.com.cn
17 平安银行股份有限公司 办公地址:中国广东省深圳市深南东路5047号
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3
网址:http://www.bank.pingan.com
18 宁波银行股份有限公司 注册地址,办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东
路345号
住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:(0574)89068340
传真:(0574)87050024
客服电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn
19 上海农村商业银行股份有限公 注册地址,办公地址:上海市黄浦区中山东二路
司 70号
住所:上海市黄浦区中山东二路70号
法定代表人:徐力
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
20 北京农村商业银行股份有限公 注册地址,办公地址:北京市西城区月坛南街1
司 号院2号楼
住所:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:付东升
联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
21 青岛银行股份有限公司 注册地址,办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭
路6号3号楼
住所:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人:景在伦
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
22 徽商银行股份有限公司 注册地址,办公地址:安徽省合肥市云谷路1699
号徽银大厦
住所:安徽省合肥市云谷路1699号徽银大厦
法定代表人:严琛
联系人:顾伟平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
23 浙商银行股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
住所:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:张荣森(代)
联系人:谢冰然
电话:0571-88260386
客服电话:95527
网址:http://www.czbank.com
24 东莞银行股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区体育路21号
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号
住所:广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:卢国锋
联系人:朱杰霞
电话:0769-22111802
传真:0769-23156406
客服电话:956033
网址:http://www.dongguanbank.cn/
25 杭州银行股份有限公司 注册地址,办公地址:浙江省杭州市下城区庆春
路46号
住所:浙江省杭州市下城区庆春路46号
法定代表人:宋剑斌
联系人:严峻
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
客服电话:95398
网址:http://www.hzbank.com.cn
26 南京银行股份有限公司 注册地址,办公地址:江苏省南京市玄武区中山
路288号
住所:江苏省南京市玄武区中山路288号
法定代表人:胡升荣
联系人:刘静
电话:(025)86775044
传真:(025)86775376
客服电话:95302
网址:http://www.njcb.com.cn
27 临商银行股份有限公司 注册地址,办公地址:山东省临沂市兰山区北京
路37号
住所:山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人:周曙光
联系人:寇廷柱
电话:(0539)8304657
传真:(0539)8051127
客服电话:400-699-6588
网址:http://www.lsbchina.com
28 温州银行股份有限公司 注册地址,办公地址:浙江省温州市鹿城区会展
路1316号
住所:浙江省温州市鹿城区会展路1316号
法定代表人:陈宏强
联系人:蔡鹏
电话:0577-88997296
客服电话:0577-96699
网址:http://www.wzbank.cn
29 江苏银行股份有限公司 注册地址,办公地址:江苏省南京市中华路26号
住所:江苏省南京市中华路26号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
30 渤海银行股份有限公司 注册地址,办公地址:天津市河东区海河东路
218号
住所:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
31 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路3038号
司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号
法定代表人:李光安
联系人:常志勇
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
32 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
注册地址:新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道
599号新疆财富中心A座4层至31层
住所:新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号
新疆财富中心A座4层至31层
法定代表人:任思宇
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
33 烟台银行股份有限公司 注册地址,办公地址:烟台市芝罘区海港路25号
住所:烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:吴明理
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
网址:http://www.yantaibank.net
34 大连银行股份有限公司 注册地址,办公地址:辽宁省大连市中山区中山
路88号
住所:辽宁省大连市中山区中山路88号
法定代表人:彭寿斌
联系人:沈宗达
电话:0411-82311936
传真:0411-82311731
客服电话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
35 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址,办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区
上江街888号
住所:黑龙江省哈尔滨市道里区上江街888号
法定代表人:邓新权
联系人:徐静
电话:0451-87792591
客服电话:95537
网址:http://www.hrbb.com.cn
36 浙江稠州商业银行股份有限公 办公地址:浙江省杭州市上城区望潮路158号稠
司 银大厦
注册地址:浙江省金华市义乌市福田街道商城大
道188号稠银大厦
住所:浙江省金华市义乌市福田街道商城大道
188号稠银大厦
法定代表人:金子军
联系人:董晓岚、张予多
电话:(0571)87117616
传真:(0571)87117607
客服电话:956166
网址:http://www.czcb.com.cn/
37 东莞农村商业银行股份有限公 注册地址,办公地址:广东省东莞市东城区鸿福
司 东路2号
住所:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
38 天津银行股份有限公司 注册地址,办公地址:天津市河西区友谊路15号
住所:天津市河西区友谊路15号
法定代表人:孙利国
联系人:杨森
电话:(022)28405330
传真:(022)28405631
客服电话:956056
网址:http://www.bankoftianjin.com
39 河北银行股份有限公司 注册地址,办公地址:河北省石家庄市平安北大
街28号
住所:河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人:梅爱斌
联系人:王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电话:4006129999
网址:http://www.hebbank.com
40 广东顺德农村商业银行股份有 办公地址:广东省佛山市顺德区大良德和居委会
限公司 拥翠路2号
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
2号
住所:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨素苗
电话:0757-22382524
传真:0757-22388777
客服电话:0757-22223388,400-800-3888,400-
800-2888
网址:http://www.sdebank.com
41 江苏江南农村商业银行股份有 注册地址,办公地址:江苏省常州市武进区延政
限公司 中路9号
住所:江苏省常州市武进区延政中路9号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙
电话:0519-89995161
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
42 江苏昆山农村商业银行股份有 注册地址,办公地址:江苏省昆山市前进东路
限公司 828号
住所:江苏省昆山市前进东路828号
法定代表人:谢铁军
联系人:黄怡
电话:0512-57379810
传真:0512-57370750
客服电话:0512-96079
网址:http://www.ksrcb.cn/
43 厦门银行股份有限公司 办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路101号
商业银行大厦6层
注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路101号
商业银行大厦
住所:福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业
银行大厦
法定代表人:姚志萍
联系人:张晓芳、邱素萍
电话:0592-5315938 0592-2270316
传真:0592-5050839
客服电话:4008588888
网址:http://www.xmbankonline.com
44 广州农村商业银行股份有限公 注册地址,办公地址:广州市黄埔区映日路9号
司 住所:广州市黄埔区映日路9号
法定代表人:蔡建
联系人:戴一挥
电话:020-22389188
传真:020-22389031
客服电话:95313
网址:http://www.grcbank.com
45 成都农村商业银行股份有限公 注册地址,办公地址:成都市武侯区科华中路88
司 号
住所:成都市武侯区科华中路88号
法定代表人:黄建军
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:95392
网址:http://www.cdrcb.com
46 吉林银行股份有限公司 办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号
注册地址:吉林省长春市经济开发区东南湖大路
1817号
住所:吉林省长春市经济开发区东南湖大路1817
号
法定代表人:王立生
联系人:孟明
电话:0431-84992680
传真:0431-84992649
客服电话:4008896666
网址:http://www.jlbank.com.cn
47 苏州银行股份有限公司 注册地址,办公地址:江苏省苏州工业园区钟园
路728号
住所:江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
48 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址:杭州市上城区建国中路99号
限公司 注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路99号
住所:浙江省杭州市上城区建国中路99号
法定代表人:张海林
联系人:胡莹
电话:0571—87923324
传真:0571—87923214
客服电话:96596
网址:http://www.urcb.com
49 威海市商业银行股份有限公司 注册地址,办公地址:山东省威海市宝泉路9号
住所:山东省威海市宝泉路9号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:4000096636
网址:http://www.whccb.com/
50 四川天府银行股份有限公司 注册地址,办公地址:四川省南充市顺庆区滨江
中路一段97号26栋
住所:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号
26栋
法定代表人:黄毅
联系人:樊海波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
客服电话:4001696869
网址:http://www.tf.cn
51 昆仑银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲1号亚光大
厦B座
注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号
住所:新疆克拉玛依市世纪大道7号
法定代表人:王忠来
联系人:张乐乐、刘晓、陈应洪
电话:010-89026816、010-89026787
传真:010-89025421
客服电话:95379
网址:http://www.klb.cn
52 福建海峡银行股份有限公司 注册地址,办公地址:福建省福州市台江区江滨
中大道358号海峡银行大厦
住所:福建省福州市台江区江滨中大道358号海
峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:吴白玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
53 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 注册地址,办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥
份有限公司 笛扬路1363号
住所:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号
法定代表人:章伟东
联系人:孔张海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
客服电话:4008896596
网址:http://www.borf.cn/
54 浙江温州龙湾农村商业银行股 注册地址,办公地址:浙江省温州市龙湾区永中
份有限公司 街道永宁西路555号
住所:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路
555号
法定代表人:林天景
联系人:胡俊杰
电话:0577-86923223
传真:0577-86982650
客服电话:4008296596
网址:http://www.lwrcb.com/
55 泉州银行股份有限公司 注册地址,办公地址:泉州市丰泽区泉泰路266
号
住所:泉州市丰泽区泉泰路266号
法定代表人:林阳发
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
56 锦州银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门北大街5号
注册地址:辽宁省锦州市科技路68号
住所:辽宁省锦州市科技路68号
法定代表人:魏学坤
联系人:张华阳
电话:0416-3220085
传真:0416-3220017
客服电话:400-6696178
网址:http://www.jinzhoubank.com
57 湖南银行股份有限公司 注册地址,办公地址:湖南省长沙市天心区湘江
中路二段210号
住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号
法定代表人:黄卫忠
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
客服电话:0731-96599
网址:www.hunan-bank.com
58 浙江乐清农村商业银行股份有 注册地址,办公地址:乐清市城南街道伯乐西路
限公司 99号
住所:乐清市城南街道伯乐西路99号
法定代表人:黄定表
联系人:金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话:4008896596
网址:http://www.yqbank.com/
59 贵阳银行股份有限公司 注册地址,办公地址:观山湖区长岭北路中
天·会展城B区金融商务区东区1-6栋
住所:观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融
商务区东区1-6栋
法定代表人:张正海
联系人:弋利佳
电话:0851-86858673
客服电话:4001196033
网址:http://www.bankgy.cn
60 青岛农村商业银行股份有限公 注册地址,办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭
司 路6号1号楼
住所:山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
法定代表人:王锡峰
联系人:李洪姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电话:96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
61 天津滨海农村商业银行股份有 注册地址,办公地址:天津自贸试验区(空港经
限公司 济区)西三道158号金融中心1号楼
住所:天津自贸试验区(空港经济区)西三道
158号金融中心1号楼
法定代表人:夏仁江
联系人:姬娜
电话:022-84819689
传真:022-84819692
客服电话:(022)96156
网址:http://www.tjbhb.com
62 桂林银行股份有限公司 注册地址,办公地址:桂林市临桂区公园北路8
号
住所:桂林市临桂区公园北路8号
法定代表人:吴东
联系人:周佩玲
传真:0773-3851691
客服电话:4008696299
网址:http://www.guilinbank.com.cn
63 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
份有限公司 72号
注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号
住所:杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
64 中原银行股份有限公司 注册地址,办公地址:河南省郑州市郑东新区
CBD商务外环路23号中科金座大厦
住所:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路
23号中科金座大厦
法定代表人:徐诺金
联系人:田力源
电话:0371-61910219
客服电话:95186
网址:http://www.zybank.com.cn
65 九江银行股份有限公司 注册地址,办公地址:江西省九江市濂溪区长虹
大道619号
住所:江西省九江市濂溪区长虹大道619号
法定代表人:刘羡庭
联系人:程科夫
电话:95316
客服电话:95316
网址:www.jjccb.com
66 厦门国际银行股份有限公司 注册地址,办公地址:福建省厦门市鹭江道8-10
号国际银行大厦1-6层
住所:福建省厦门市鹭江道8-10号国际银行大厦
1-6层
法定代表人:王晓健
联系人:林婉
电话:0592-2078888
传真:0592-2078888-6702
客服电话:956085
网址:http://www.xib.com.cn
67 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街28号院C座505
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B
座701
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
701
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
68 嘉晟瑞信(天津)基金销售有限 注册地址,办公地址:天津市南开区南门外大街
公司 与服装街交口悦府广场1号楼1708室
住所:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦
府广场1号楼1708室
法定代表人:陈峣
联系人:侯国治
电话:022-59006885
客服电话:400-883-2993
网址:www.jsrxfund.com
69 青岛意才基金销售有限公司 注册地址,办公地址:山东省青岛市市南区澳门
路98号青岛海尔洲际酒店B座20层
住所:山东省青岛市市南区澳门路98号青岛海尔
洲际酒店B座20层
法定代表人:Giamberto Giraldo
联系人:高赞
电话:0532-87071088
客服电话:400-612-3303
网址:www.yitsai.com
70 博时财富基金销售有限公司 注册地址,办公地址:深圳市福田区莲花街道福
新社区益田路5999号基金大厦19层
住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
5999号基金大厦19层
法定代表人:王德英
联系人:崔丹
电话:0755-83169999
客服电话:4006105568
网址:www.boserawealth.com
71 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724
室
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
72 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园
司 路8号HALO广场一期四层12-13室
注册地址:深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋
岗3号仓库整栋(HALO广场一期)4层12-13室
住所:深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗3
号仓库整栋(HALO广场一期)4层12-13室
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
73 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2
楼
注册地址:上海市虹口区东大名路501号6211单
元
住所:上海市虹口区东大名路501号6211单元
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
74 上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴
金融服务广场二期11层
注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室
住所:浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
75 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大
司 厦
注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层
604、607
住所:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、
607
法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
76 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国
际金融广场53层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新
片区海基六路70弄1号208-36室
住所:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区
海基六路70弄1号208-36室
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
77 嘉实财富管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京
国际俱乐部C座写字楼11层(100020)
注册地址:海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7
层710号
住所:海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层
710号
法定代表人:张峰
联系人:闫欢
电话:400-021-8850
传真:--
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
78 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同31号5号
司 楼215A
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号
楼712室
住所:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼
712室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
79 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼15层
公司 1809
注册地址:北京市朝阳区光华路7号楼20层
20A1、20A2单元
住所:北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、
20A2单元
法定代表人:才殿阳
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
80 浦领基金销售有限公司 注册地址,办公地址:北京市朝阳区望京东园四
区2号楼10层1001号04室
住所:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层
1001号04室
法定代表人:张昱
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-012-5899
网址:www.zscffund.com
81 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026
号田面城市大厦18层b
注册地址:深圳市南山区西丽街道松坪山社区南
山高新北区科苑大道与宝深路交汇处酷派大厦A
座1701
住所:深圳市南山区西丽街道松坪山社区南山高
新北区科苑大道与宝深路交汇处酷派大厦A座
1701
法定代表人:赵嘉荣
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
82 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址:上海市浦东新区新金桥路28号新金桥
公司 大厦5楼
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号
201室
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
法定代表人:沈丹义
联系人:褚志朋
电话:021-60818730
传真:021-60818187
客服电话:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
83 北京中植基金销售有限公司 办公地址:北京朝阳区大望路金地中心A座28
层
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路
10号五层5122室
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号
五层5122室
法定代表人:武建华
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-56642623
客服电话:400-8180-888
网址:http://www.zzfund.com
84 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环
球财讯中心D座4层
注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号4
层401-2
住所:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层
401-2
法定代表人:王伟刚
联系人:宋子琪
电话:010-62680527
传真:010-62680527
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcfunds.com
85 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦
司 项中心B座19层
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C
座六层605室
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六
层605室
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
86 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦
C座709室
注册地址:北京市西城区平原里21号楼4层
A502
住所:北京市西城区平原里21号楼4层A502
法定代表人:曲阳
联系人:徐娜
电话:010-68292940
传真:010-68292941
客服电话:010-68292745
网址:www.bzfunds.com
87 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财
公司 富中心A座46层
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号
楼3层307
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3
层307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
88 上海联泰基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区临潼路188号
注册地址:上海市普陀区兰溪路900弄15号526
室
住所:上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
网址:www.66liantai.com
89 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广
场19楼
注册地址:上海市黄浦区九江路769号1807-3室
住所:上海市黄浦区九江路769号1807-3室
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
网址:www.hotjijin.com
90 泰信财富基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路乙118号京汇大
厦1206
注册地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层
1206
住所:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
法定代表人:彭浩
联系人:孔安琪
电话:010-53579668
客服电话:400-004-8821
网址:http://www.taixincf.com
91 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平
金融大厦1503(2021年报)
注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层
3001单元
住所:上海市黄浦区广东路500号30层3001单
元
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
92 上海中正达广基金销售有限公 注册地址,办公地址:上海市龙兰路277号1号
司 楼1203、1204室
住所:上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zhongzhengmoney.com/web
93 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号
裙房2层222单元
注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层
1015室
住所:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015
室
法定代表人:何静
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
94 上海攀赢基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区银城中路488号603室
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
住所:上海市闸北区广中西路1207号306室
法定代表人:郑新林
联系人:吴卫东
电话:021-68889082
传真:021-68889283
客服电话:021-68889082
网址:http://www.pytz.cn
95 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号
A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TEO WEEHOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
网址:https://www.ifastps.com.cn/
96 中证金牛(北京)基金销售有限 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环
公司 球财讯中心A座5层
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45
室
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
97 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号
2F
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺
德大厦2层202室
住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大
厦2层202室
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
98 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄88号A、B单
公司 元
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05
单元
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
99 上海中欧财富基金销售有限公 注册地址,办公地址:中国(上海)自由贸易试
司 验区陆家嘴环路479号1008-1室
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
479号1008-1室
法定代表人:许欣
联系人:屠帅颖
电话:021-68609600
客服电话:400-700-9700
网址:https://www.zocaifu.com/
100 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟
公司 国际中心16层
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988
号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人:戴晓云
联系人:王茜蕊
电话:021-38909613
传真:010-59013828
客服电话:021-38909613
网址:http://www.wanjiawealth.com
101 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦
司 B座8层
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2
楼268室
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼
268室
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
102 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼
昆泰国际大厦
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳
光金融广场16层
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金
融广场16层
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
103 中国人寿保险股份有限公司 注册地址,办公地址:中国北京市西城区金融大
街16号
住所:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:白涛
联系人:赵文栋
电话:010-63632878
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
104 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路768号
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618
号
法定代表人:贺青
联系人:黄博铭
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:95521
网址:http://www.gtja.com
105 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B
座16层
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
联系人:谢欣然
电话:010-86451810
客服电话:(8610)65608107
网址:http://www.csc108.com
106 国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路125号国信金
融大厦
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
十六层至二十六层
住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六
层至二十六层
法定代表人:张纳沙
联系人:李颖
电话:0755-81682519
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
107 招商证券股份有限公司 注册地址,办公地址:深圳市福田区福田街道福
华一路111号
住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
联系人:业清扬
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客服电话:95565
网址:http://www.cmschina.com
108 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大
厦
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城
腾飞一街2号618室
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街2号618室
法定代表人:林传辉
联系人:陈姗姗
电话:(020)66338888
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
109 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代
广场(二期)北座
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.citics.com
110 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青
海金融大厦
注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7
至18层101
住所:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18
层101
法定代表人:陈亮
联系人:辛国政
电话:010-80928123
客服电话:4008-888-888或95551
网址:http://www.chinastock.com.cn
111 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区中山南路888号海通外
滩金融广场(同住所)
注册地址:上海市广东路689号
住所:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:张家瑞
电话:021-23185429
传真:021-63809892
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电
话
网址:http://www.htsec.com
112 申万宏源证券有限公司 注册地址,办公地址:上海市徐汇区长乐路989
号45层
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
联系人:王昊洋
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
网址:http://www.swhysc.com
113 兴业证券股份有限公司 注册地址,办公地址:福建省福州市湖东路268
号
住所:福建省福州市湖东路268号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
114 长江证券股份有限公司 注册地址,办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海
路88号
住所:湖北省武汉市江汉区淮海路88号
法定代表人:金才玖
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579或4008-888-999
网址:http://www.95579.com
115 安信证券股份有限公司 注册地址,办公地址:深圳市福田区福田街道福
华一路119号安信金融大厦
住所:深圳市福田区福田街道福华一路119号安
信金融大厦
法定代表人:黄炎勋
联系人:彭洁联
电话:0755-81682531
客服电话:95517或4008-001-001
网址:http://www.essence.com.cn
116 西南证券股份有限公司 注册地址,办公地址:重庆市江北区金沙门路32
号西南证券总部大楼
住所:重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部
大楼
法定代表人:吴坚
联系人:冉绪
电话:023-63786145
客服电话:95355
网址:http://www.swsc.com.cn
117 国元证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金
融中心A座
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
住所:安徽省合肥市梅山路18号
法定代表人:沈和付
联系人:汪先哲
电话:0551-62207400
传真:0551-62207148
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
118 华泰证券股份有限公司 注册地址,办公地址:江苏省南京市江东中路
228号华泰证券广场
住所:江苏省南京市江东中路228号华泰证券广
场
法定代表人:张伟
联系人:郭力铭
电话:18936886079
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
119 山西证券股份有限公司 注册地址,办公地址:山西省太原市府西街69号
山西国际贸易中心东塔楼
住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中
心东塔楼
法定代表人:王怡里
联系人:郭熠
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:95573
网址:http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml
120 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场
东座
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼
2001
住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人:陈佳春
联系人:赵如意
电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:http://sd.citics.com
121 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦
B座6、10、12、15、16层;北京市西城区金融
大街9号金融街中心17、18层
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大
厦)12、15层
住所:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)
12、15层
法定代表人:李娟
联系人:程浩亮
电话:010-66559211
客服电话:95309
网址:http://www.dxzq.net
122 东吴证券股份有限公司 注册地址,办公地址:江苏省苏州市工业园区星
阳街5号
住所:江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-52938521
传真:0512-62938527
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
123 东方证券股份有限公司 办公地址:中国上海市黄浦区中山南路119号东
方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号
2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、
29层、32层、36层、38层
注册地址:上海市中山南路119号东方证券大厦
住所:上海市中山南路119号东方证券大厦
法定代表人:金文忠
联系人:龚玉君、闻鑫
客服电话:021-6332 5888
网址:http://www.dfzq.com.cn
124 方正证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰
国际中心A座17层
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36
号华远华中心4、5号楼3701-3717
住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华
远华中心4、5号楼3701-3717
法定代表人:施华
联系人:丁敏
客服电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
125 长城证券股份有限公司 注册地址,办公地址:深圳市福田区福田街道金
田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
住所:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源
大厦南塔楼10-19层
法定代表人:张巍
联系人:陈静
电话:0755-8355761
客服电话:95514
网址:http://www.cgws.com/cczq
126 光大证券股份有限公司 注册地址,办公地址:上海市静安区新闸路1508
号
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
客服电话:95525
网址:http://www.ebscn.com
127 中信证券华南股份有限公司 注册地址,办公地址:广州市天河区临江大道
395号901室1001室
住所:广州市天河区临江大道395号901室1001
室
法定代表人:陈可可
联系人:郭杏燕
电话:020-88834787
客服电话:95548
网址:http://www.gzs.com.cn
128 南京证券股份有限公司 注册地址,办公地址:江苏省南京市江东中路
389号
住所:江苏省南京市江东中路389号
法定代表人:李剑锋
联系人:曹梦媛
电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
129 浙商证券股份有限公司 注册地址,办公地址:浙江省杭州市五星路201
号
住所:浙江省杭州市五星路201号
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
电话:(0571)87901912
传真:(0571)87901913
客服电话:95345
网址:http://www.stocke.com.cn
130 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号
平安金融中心B座22-25层
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号
平安金融中心B座第22-25层
住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安
金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
传真:021-58991896
客服电话:95511-8
网址:http://www.stock.pingan.com
131 华安证券股份有限公司 注册地址,办公地址:安徽省合肥市政务文化新
区天鹅湖路198号
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198
号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
132 东莞证券股份有限公司 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金
源中心22楼
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
住所:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
联系人:梁微
电话:0769-22115712
客服电话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
133 东海证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证
券大厦
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场
18层
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18
层
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
客服电话:95531;400-8888-588
网址:http://www.longone.com.cn
134 中银国际证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银
大厦39、40、41层、北京市西城区西单北大街
110号7层
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银
大厦39层
住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦
39层
法定代表人:宁敏
联系人:初晓
电话:021-20328755
传真:021-58883554
客服电话:4006208888
网址:http://www.bocichina.com
135 申万宏源西部证券有限公司 注册地址,办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区
(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:王献军
联系人:王昊洋
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
136 中泰证券股份有限公司 注册地址,办公地址:山东省济南市市中区经七
路86号
住所:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:王洪
联系人:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
137 中航证券有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航
产融大厦35层
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦A栋41层
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:丛中
联系人:孙健
客服电话:95335
网址:http://avicsec.com/main/home/index.shtml
138 西部证券股份有限公司 注册地址,办公地址:陕西省西安市新城区东新
街319号8幢10000室
住所:陕西省西安市新城区东新街319号8幢
10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.west95582.com
139 中国国际金融股份有限公司 注册地址,办公地址:北京市朝阳区建国门外大
街1号国贸大厦2座27层及28层
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦
2座27层及28层
法定代表人:沈如军
联系人:中金公司股票业务部
传真:010-65058065
客服电话:4008209068
网址:http://www.cicc.com.cn
140 财通证券股份有限公司 注册地址,办公地址:浙江省杭州市西湖区天目
山路198号财通双冠大厦西楼
住所:浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通
双冠大厦西楼
法定代表人:章启诚
联系人:严泽文
客服电话:96336
网址:http://www.ctsec.com
141 华鑫证券有限责任公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
注册地址:深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深
南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A
住所:深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大
道7888号东海国际中心一期A栋2301A
法定代表人:俞洋
联系人:刘熠
电话:021-64339000
客服电话:95323,4001099918(全国)
网址:http://www.cfsc.com.cn
142 瑞银证券有限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际
金融中心12、15层
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际
金融中心12层、15层
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融
中心12层、15层
法定代表人:钱于军
联系人:牟冲
电话:(010)58328112
传真:(010)58328748
客服电话:400-887-8827
网址:http://www.ubssecurities.com
143 中国中金财富证券有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑
南路2666号中国华润大厦L4601-L4608
住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路
2666号中国华润大厦L4601-L4608
法定代表人:高涛
联系人:陈梓基
客服电话:95532
网址:https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
144 东方财富证券股份有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富
大厦
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部
城10栋楼
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10
栋楼
法定代表人:戴彦
联系人:陈亚男
电话:021-23586583
传真:021-23586789
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
145 国金证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号7楼
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
住所:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:郭元媛
电话:15690849268
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
146 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大
道100号57层
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
100号57层
法定代表人:陈林
联系人:夏元
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
147 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中北路217号天
风大厦2号楼25层
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区高新
大道446号天风证券大厦20层
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道
446号天风证券大厦20层
法定代表人:余磊
联系人:诸培宁
电话:027-87618867
传真:027-87618863
客服电话:95391;4008005000
网址:http://www.tfzq.com
148 湘财证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华
能联合大厦5楼
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号
新南城商务中心A栋11楼
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南
城商务中心A栋11楼
法定代表人:高振营
联系人:江恩前
电话:(021)38784580
客服电话:95351
网址:http://www.xcsc.com
149 万联证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高
德置地广场E座12层
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19
楼全层
住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全
层
法定代表人:王达
联系人:丁思
电话:020-83988334
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.cn
150 民生证券股份有限公司 注册地址,办公地址:中国(上海)自由贸易试验
区浦明路8号
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号
法定代表人:景忠
联系人:刘玥/曹宇鑫
电话:021-80508592/021-80508504
客服电话:021-80508866;021-80508332
网址:http://www.mszq.com
151 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道8号
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写
字楼101室
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
法定代表人:安志勇
联系人:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:http://www.ewww.com.cn/
152 信达证券股份有限公司 注册地址,办公地址:北京市西城区闹市口大街
9号院1号楼
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:祝瑞敏
联系人:付婷
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com/
153 东北证券股份有限公司 办公地址:长春市生态大街6666号
注册地址:吉林省长春市生态大街6666号
住所:吉林省长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
154 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心
12层
注册地址:山西省大同市平城区迎宾街15号桐城
中央21层
住所:山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央
21层
法定代表人:董祥
联系人:纪肖峰
电话:0351-7219280
传真:0351-4137986
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
155 国联证券股份有限公司 注册地址,办公地址:江苏省无锡市金融一街8
号
住所:江苏省无锡市金融一街8号
法定代表人:葛小波
联系人:庞芝慧
电话:15006172037
客服电话:95570
网址:http://www.glsc.com.cn
156 国海证券股份有限公司 办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
注册地址:广西桂林市辅星路13号
住所:广西桂林市辅星路13号
法定代表人:何春梅
联系人:李健
电话:0755-88313842
客服电话:0771-95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
157 财信证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天
国际财富中心36楼
注册地址:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112
号滨江金融中心T2栋(B座)26层
住所:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨
江金融中心T2栋(B座)26层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
客服电话:95317
网址:https://stock.hnchasing.com
158 中原证券股份有限公司 注册地址,办公地址:河南省郑州市郑东新区商
务外环路10号
住所:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
联系人:李昐昐
电话:0371--69099882
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
159 世纪证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路
2026号能源大厦北塔23-25层
注册地址:广东省深圳市前海深港合作区南山街
道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中
心406
住所:广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂
湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
法定代表人:余维佳
联系人:徐玲娟
电话:0755-83199599-8201
客服电话:956019
网址:http://www.csco.com.cn
160 第一创业证券股份有限公司 注册地址,办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦20楼
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20
楼
法定代表人:刘学民
联系人:王雯
电话:0755-23838752
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
161 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人:王作义
联系人:唐乙丹
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
162 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区中山东二路600号外滩
金融中心S2幢22楼
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9
楼
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人:武晓春
联系人:张卉娟
电话:(021)68761616
客服电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
163 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市台江区江滨中大道380号宝地
广场18-19层
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#
楼3层、4层、5层
住所:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3
层、4层、5层
法定代表人:苏军良
联系人:林秋红
客服电话:95547
网址:http://www.hfzq.com.cn
164 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
兰州财富中心19楼
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财
富中心21楼
住所:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中
心21楼
法定代表人:祁建邦
联系人:周鑫
电话:0931-4890208
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com/
165 五矿证券有限公司 办公地址:深圳市南山区滨海大道与后海滨路交
汇处滨海大道3165号五矿金融大厦(18-25层)
注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海
大道3165号五矿金融大厦2401
住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道
3165号五矿金融大厦2401
法定代表人:黄海洲
联系人:赵晓棋
电话:0755-23375447
客服电话:40018-40028
网址:http://www.wkzq.com.cn
166 国融证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴
融中心西楼11层
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞
大道1号4楼
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1号4楼
法定代表人:张智河
联系人:胡俊珂
电话:83991462
客服电话:95385
网址:http://www.grzq.com
167 粤开证券股份有限公司 办公地址:广州市黄埔区科学大道60号开发区控
股中心19、21、22、23层
注册地址:广东省广州市黄埔区科学大道60号开
发区控股中心19、21、22、23层
住所:广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区
控股中心19、21、22、23层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.ykzq.com/
168 长城国瑞证券有限公司 注册地址,办公地址:厦门市思明区莲前西路2
号莲富大厦17楼
住所:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人:李鹏
联系人:陈月月
电话:0592-2079658
客服电话:400-0099-886
网址:http://www.gwgsc.com
169 英大证券有限责任公司 注册地址,办公地址:深圳市福田区深南中路华
能大厦三十、三十一层
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
法定代表人:段光明
联系人:董玲璐
电话:0755-83006644
客服电话:4000-188-688
网址:http://www.ydsc.com.cn
170 华金证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号27层
(陆家嘴世纪金融广场2号楼)
注册地址:上海市静安区天目西路128号19层
1902室
住所:上海市静安区天目西路128号19层1902
室
法定代表人:燕文波
联系人:秦臻
电话:021-20655438
传真:021-20655438
客服电话:956011
网址:http://www.huajinsc.cn
171 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代
广场(二期)北座13层1303-1305室、14层
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓
越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
法定代表人:张皓
联系人:梁美娜
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com/
172 东海期货有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号8楼
注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、
29号
住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
法定代表人:陈太康
联系人:戴文楠
电话:021-68751603
传真:021-68756991
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn
173 上海证券有限责任公司 注册地址,办公地址:上海市黄浦区四川中路
213号7楼
住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:何伟
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:http://www.shzq.com
174 诚通证券股份有限公司 注册地址,办公地址:北京市海淀区北三环西路
99号院1号楼15层1501
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼
15层1501
法定代表人:张威
联系人:廖晓
电话:010-83561321
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
175 国都证券股份有限公司 注册地址,办公地址:北京市东城区东直门南大
街3号国华投资大厦9层10层
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资
大厦9层10层
法定代表人:翁振杰
联系人:张晖
电话:010-87413731
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
176 恒泰证券股份有限公司 注册地址,办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市
新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东
街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人:祝艳辉
联系人:阴冠华
电话:010-83270885
客服电话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
177 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行大楼
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
住所:江西省南昌市新建区子实路1589号
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:https://www.gszq.com/
178 甬兴证券有限公司 办公地址:上海市浦东新区南泉北路429号泰康
保险大厦31、32层
注册地址:宁波:浙江省宁波市鄞州区海晏北路
565、577号8-11层/上海:上海市浦东新区南泉
北路429号31楼
住所:宁波:浙江省宁波市鄞州区海晏北路
565、577号8-11层/上海:上海市浦东新区南泉
北路429号31楼
法定代表人:李抱
联系人:陈芸、程亮
客服电话:400-916-0666
网址:https://www.yongxingsec.com
179 中山证券有限责任公司 注册地址,办公地址:深圳市南山区粤海街道蔚
蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、
22层
住所:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业
路1777号海信南方大厦21层、22层
法定代表人:李永湖
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
180 江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
联系人:周俊
客服电话:956007
网址:http://www.jhzq.com.cn/
181 爱建证券有限责任公司 注册地址,办公地址:中国(上海)自由贸易试
验区世纪大道1600号1幢32楼
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1600号1幢32楼
法定代表人:祝健
联系人:赵婧玥
电话:021-32229888-25129
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
182 国新证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号2幢1
层A2112室
住所:北京市西城区车公庄大街4号2幢1层
A2112室
法定代表人:张海文
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
网址:www.crsec.com.cn
183 宏信证券有限责任公司 注册地址,办公地址:成都市人民南路二段18号
川信大厦10楼
住所:成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘梅丽
客服电话:95304
网址:http://www.hxzq.cn
184 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座
限公司 31层
注册地址:深圳市福田区梅林街道梅都社区中康
路136号深圳新一代产业园2栋3401
住所:深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路
136号深圳新一代产业园2栋3401
法定代表人:张斌
联系人:孙博文
电话:010-83363002
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188-2
网址:http://www.new-rand.cn
185 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
法定代表人:章知方
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:8610-65884788
客服电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com/
186 上海挖财基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
759号18层03单元
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路759号18层03单元
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
759号18层03单元
法定代表人:吕柳霞
联系人:毛善波
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com
187 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海
大厦15楼
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号
A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:林海峰
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com或
http://www.txfund.com
188 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区
司 4号楼
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区
4号楼1层103室
住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号
楼1层103室
法定代表人:盛超
联系人:林天赐
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055
网址:http://www.duxiaomanfund.com
189 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二
层
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:95021
传真:(021)64385308
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
190 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂
蚁元空间
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
路969号3幢5层599室
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号3幢5层599室
法定代表人:王珺
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:95188-8
网址:www.antfortune.com
191 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花
顺大厦
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
住所:浙江省杭州市文二西路1号903室
法定代表人:吴强
联系人:林海明
电话:0571-88920897
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:http://www.5ifund.com
192 泛华普益基金销售有限公司 办公地址:四川省成都市成华区建设路9号高地
中心1101室
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心
1101室
住所:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人:杨远芬
联系人:史若芬
电话:028-86645380
传真:028-82000996-805
客服电话:400-080-3388
网址:https://www.puyifund.com
193 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址,办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5
号
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:钱燕飞
联系人:冯鹏鹏
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699-887226
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
194 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址,办公地址:中国(上海)自由贸易试
验区杨高南路428号1号楼1102单元
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号1号楼1102单元
法定代表人:张俊
联系人:张蜓
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
195 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件
司 园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼7层
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件
园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层
518室
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518
室
法定代表人:李柳娜
联系人:邵文静
电话:010-62675768
传真:010-62676582
客服电话:010-6267 5369
网址:www.xincai.com
196 上海万得基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大
厦11楼
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号11楼B座
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号
11楼B座
法定代表人:黄祎
联系人:徐亚丹
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-799-1888
网址:https://www.520fund.com.cn/
197 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区源深路1088号平安财
富大厦7楼
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路
1088号7层(实际楼层6层)
住所:中国(上海)自由贸易试验区源深路1088
号7层(实际楼层6层)
法定代表人:陈祎彬
联系人:汤艳丽
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
198 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址,办公地址:珠海市横琴新区环岛东路
3000号2719室
住所:珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629099
网址:http://www.yingmi.com
199 和耕传承基金销售有限公司 注册地址,办公地址:河南自贸试验区郑州片区
(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南
路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人:温丽燕
联系人:高培
电话:0371-85518395
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址:https://www.hgccpb.com/
200 京东肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科
创十一街18号院京东集团总部A座15层
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号
17号平房157
住所:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17
号平房157
法定代表人:邹保威
联系人:李丹
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89187658
网址:kenterui.jd.com
201 北京雪球基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技
中心C座17层
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼
15层1501室
住所:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
1501室
法定代表人:李楠
联系人:吴迪
电话:010-57319532
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:https://danjuanfunds.com/
202 深圳市前海排排网基金销售有 办公地址:深圳市福田区新洲南路2008号新洲同
限责任公司 创汇3层D303号
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号
A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:杨柳
联系人:周圆圆
电话:400-666-7388
传真:400-666-7388
客服电话:400-666-7388
网址:ppwfund.com
203 华瑞保险销售有限公司 办公地址:上海市浦东区向城路288号8楼
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运
通星财富广场1号楼B座13、14层
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星
财富广场1号楼B座13、14层
法定代表人:杨新章
联系人:张爽爽
电话:021-68595976
传真:021-68595766
客服电话:952303
网址:http://www.huaruisales.com
204 玄元保险代理有限公司 注册地址,办公地址:中国(上海)自由贸易试
验区张杨路707号1105室
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707
号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:姜帅伯
电话:021-50701003
传真:021-50701053
客服电话:021-50701003
网址:www.licaimofang.com
205 深圳前海微众银行股份有限公 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号
司 深圳湾科技生态园7栋A座
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号
A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:顾敏
联系人:邹榆
电话:95384
传真:0755-86700688
客服电话:95384
网址:http://www.webank.com/
(二)注册登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A
层
法定代表人 经雷
联系人 梁凯
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三)律师事务所和经办律师
名称 国浩律师(北京)事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010)65171188 传真 (010)65176801
经办律师 黄伟民
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大
厦507单元01室
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道
中心11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
六、基金的募集
(一)基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关
规定,并经中国证监会2006年6月12日《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募
集的批复》(证监基金字[2006]117号)核准募集。
(二)基金运作方式和类型:契约型开放式,混合型基金
(三)基金存续期:不定期
(四)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象
1.募集期限:自2006年6月19日起至2006年7月18日止。
2.募集方式及场所:本基金通过基金管理人的直销中心和中国银行以及其他代销机构。
3.募集对象:中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律、法规和有关规
定禁止购买者除外)和合格境外机构投资者。
(五)募集目标:本基金不设定发售规模上限。
(六)认购时间:2006年6月19日到2006年7月18日
(七)基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用
1.基金份额面值:1.00元人民币
2、认购费率
认购金额(含认购费) 认购费率
M<50万元 1.0%
50万元≤M<200万元0.8%
200万元≤M<500万元 0.6%
M≥500万元 按笔收取,1000元/笔
3、认购份额的计算
每份基金份额认购价格为人民币1元。计算方法如下:
(1)认购费用=认购金额×认购费率
(2)净认购金额=认购金额-认购费用
(3)认购份额= (净认购金额+认购利息) /基金份额面值
(八)募集资金利息的处理方式
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归
投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。
基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不得动用。
七、基金合同的生效
(一)基金合同生效
本基金基金合同于2006年7月21日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管
理本基金。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净
值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续二十个工作日基金份额持
有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的,基金管理人应当向中国证监会说
明原因及报送解决方案。
本基金基金合同生效后的存续期间,连续六十个工作日基金份额持有人数量不满两百
人或基金资产净值低于五千万元的,基金管理人有权根据法律法规及本基金合同规定的程
序,终止本基金,并报中国证监会备案。
法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。
八、基金份额的申购、赎回
(一)基金投资者范围
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资者。
(二)申购、赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构,以及本基金开通的
网上交易系统。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他
公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构及网点,并按规定在基金管理人网
站公示。条件成熟时,投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联
网等其他电子交易方式进行申购、赎回。
(三)申购、赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。申购和
赎回的开放日为证券交易所交易日,开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所交易日的交易时间。投资者在《基金合同》约定的日期和时间之外提出申购、赎
回申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的
价格。
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放
时间进行相应的调整并公告。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购业务自2006年8月21日起开始办理。
本基金的赎回业务自2006年8月31日起开始办理。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
(四)申购、赎回的原则
1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算;
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、除指定赎回外,基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先
的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后
不得撤销;
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新
的原则实施前三个工作日予以公告。
(五)申购、赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。
投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应在法律法规规定的时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确
认。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将
退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款
项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过七个工作日的时间内划往投
资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规
定处理。
(六)申购、赎回的数额限制
1.申请申购基金的金额
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币1元,追加申购单笔最低限额为人民币1元;投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最
低限额为人民币20,000元,追加申购单笔最低限额为人民币1元。但若有代销机构特别约
定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。
投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。
2.申请赎回基金的份额
投资人在赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;每个基金
交易账户最低持有基金份额余额为1份,若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易账
户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回。投资者通过代销机构赎
回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。
3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。
4.基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人
必须在调整三个工作日前在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
(七)申购、赎回的费率
1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金申购费率最高不超过申购金额的5%,具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<50万元 1.5%
50万元≤M<200万元 1.2%
200万元≤M<500万元 0.8%
M≥500万元 单笔1000元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2020年4月2日,本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》,自2020年4月3日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申购本基金的养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金的,适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
持有期限(T) 基金网上直销
后端申购优惠费率
0
京公网安备 11010502031572号