嘉实主题混合更新招募说明书摘要 嘉实主题精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2011年第2号) 基金管理人: 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司 嘉实主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2006年6月12日中国证券 监督管理委员会《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字 [2006]117号)核准进行募集。本基金基金合同于2006年7月21日起生效,自该日起基金管 理人正式开始管理本基金。 重要提示 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为 2011 年 7 月 21 日(特别事项注 明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 6 月 30 日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 1.基本情况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲) 有限公司30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成 立,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青 岛、南京、福州、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格 和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任;吉林省信托 投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理;吉林省证券公司总经理;东北证券有限责 任公司监事长;吉林天信投资公司总经理;中诚信托有限责任公司副总经理。2011 年 8 月 5 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视 设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉 实基金管理有限公司总经理。 韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今, 担任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理; 2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。 高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长, 外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁 2  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经 理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO 兼发言人。 Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负 责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约) 全球首席运营官、MD。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学 科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学 法学院副教授。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国 世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理 委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集 团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信 投资有限公司财务总监。 王利刚先生,监事,经济学学士。2001 年 2 月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综 合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金 3  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职于厦门华侨博物馆。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职于中国厦门国际经济技术合作公 司。2000 年 10 月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理 助理和公司副总经理。 张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公 司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。 历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证 券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公 司任公司总经理助理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 2、基金经理 (1)现任基金经理 邹唯先生,硕士研究生,10 年证券、基金从业经历。曾任职于长城证券研究发展中心, 2003 年 6 月进入嘉实基金管理有限公司研究部工作,2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日任嘉实稳健混合基金经理、2006 年 8 月 3 日至 2007 年 12 月 7 任嘉实浦安保本基金经理, 2006 年 12 月 13 至 2008 年 2 月 27 任嘉实策略混合基金经理,2007 年 7 月 21 至今任本 基金基金经理。 (2)历任基金经理 2006年7月21日至2007年7月20日,王贵文先生任本基金基金经理。 2007年7月21日至2008年7月21日,窦玉明先生任本基金基金经理。 3、投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生, 公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理 陶荣辉先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 4  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 变更注册登记日期:2004 年 8 月 26 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 发展概况: 中国银行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国 银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产 品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息 技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工 110 余人,其中,90%以上的员工具备 本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资 产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内, 中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010 年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 5  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 电话 (01 0) 65215588 传真 (010) 65185577 联系人 赵虹 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室 电话 (02 1) 38789658 传真 (021) 68880023 联系人 吴冬梅 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 嘉实基金 电话 (028) 86202100 传真 (028) 86202100 联系人 胡清泉 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼 电话 (07 55) 25870686 传真 ( 0755)2 5870663 联系人 周炜 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室 电话 (05 32) 66777766 传真 ( 0532)6 6777676 联系人 曹涌 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 31 3 室 电话 (05 71) 87759328 传真 ( 0571)8 7759331 联系人 徐莉莉 (7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 (05 91) 88013673 传真 ( 0591)8 8013670 联系人 吴冬梅 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025) 66671118 传真 (025) 66671100 联系人 施镜葵 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室 电话 (020)87555163 传真 (020)81552120 联系人 陈涤 2.代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 6  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 住所 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 (2) 中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 (010)66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 (3) 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 项俊波 联系人 滕涛 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 (4) 中国建设银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 (5) 招商银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 (6) 交通银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 (021)58781234 传真 (021)58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 (7) 中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010)57092615 传真 (010)57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 (8) 中国光大银行股份有限公司 7  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010)63636153 传真 (010)63636157 网址 www.cebbank.com 客服电话 95595 (9) 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 孔丹 联系人 丰靖 电话 (010)65550827 传真 (010)65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 (10) 华夏银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577 (11) 兴业银行股份有限公司 住所 福州市湖东路 154 号 办公地址 上海市江宁路 168 号 法定代表人 高建平 联系人 梁曦 电话 (021)52629999 传真 (021)62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 (12) 深圳发展银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 (0755)82088888 传真 (0755)82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501 (13) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址 上海市北京东路 689 号东银大厦 17F(200001) 法定代表人 吉晓辉 联系人 虞谷云 电话 (021)61616206 传真 (021)63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 (14) 北京银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦 8  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 电话 (010)66223584 传真 (010)66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 (15) 平安银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南中路1099 法定代表人 孙建一 联系人 蔡宇洲 电话 (0755)22197874 传真 (0755)25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电话 4006699999 (16) 青岛银行股份有限公司 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 滕克 电话 (0532)85709787 传真 (0532)85709799 客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国) 网址 www.qdccb.com (17) 宁波银行股份有限公司 住所 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 0574-89068340 传真 (0574)87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528 上海、北 京地区 (18) 东莞银行股份有限公司 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769)22100193 传真 (0769)22117730 客服电话 (0769)96228 网址 www.dongguanbank.cn (19) 广东发展银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省广州市农林下路 83 号 法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉 电话 (020)38322256 传真 (020)87310955 客服电话 800-830-8003、400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn (20) 杭州银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 9  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 客服电话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn (21) 徽商银行股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 (0551)2667819 传真 (0551)2667857 客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址 www.hsbank.com.cn (22) 南京银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025)84544021 传真 (025)84544129 客服电话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn (23) 临商银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 客服电话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com (24) 温州银行股份有限公司 住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址 温州市车站大道 196 号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217 客服电话 (0577)96699 网址 www.wzbank.cn (25) 上海农村商业银行股份有限公司 住所 上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021)38576977 传真 (021)50105124 客服电话 (021)962999 网址 www.srcb.com (26) 浙商银行股份有限公司 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 (27) 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号 10  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025)58587018 传真 (025)58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 (025)96098、4008696098 (28) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518 (29) 渤海银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 (30) 洛阳银行股份有限公司 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379)65921977 传真 (0379)65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699 (31) 深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人 李伟 联系人 宋永成、陈聪 电话 (0755)25188064、 传真 (0755)25188785 (0755)25188263 网址 www.961200.net 客服电话 4001961200 (32) 北京农村商业银行股份有限公司 住所 北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010)63229475 传真 (010)63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 (33) 烟台银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 (0535)6691337 传真 (0535)6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 11  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 (34) 浙江稠州商业银行股份有限公司 住所、办公地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、邵利兵 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117616 网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0579)96527 、 4008096527 (35) 哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779007 网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 (36) 中信证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010)60833722 传真 (010)60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 (37) 广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人 林治海 联系人 黄岚 电话 (020)87555888 传真 (020)87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营业网点 (38) 中信建投证券有限责任公司 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人 张佑君 联系人 权唐 清算传真 (010)65183880 业务传真 (010)65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 (39) 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市营业网点 咨询电话 (40) 申银万国证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市常熟路 171 号 12  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021)54033888 传真 (021)54030294 网址 www.sywg.com.cn 客服电话 (021)962505 (41) 国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 (42) 中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010)66568430 传真 (010)66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888 (43) 兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路 268 号 办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021)38565785 传真 (021)38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123 (44) 招商证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 (45) 华泰证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 (46) 华泰联合证券有限责任公司 住所 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌、庞晓芸 电话 (0755)82492000 传真 (0755)82492962 13  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 网址 www.lhzq.com 客服电话 95513 (47) 长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、 0755)33680000 (48) 国都证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 (49) 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610 客服电话 (0591)96326 网址 www.hfzq.com.cn (50) 光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳 电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788,10108998 (51) 渤海证券股份有限公司 住所 天津市南开区宾水西道 8 号 办公地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022)28451861 传真 (022)28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 (52) 国信证券股份有限公司 住所 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 (53) 安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 14  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558305 网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001 (54) 东北证券股份有限公司 住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、 0431)85096733 (55) 平安证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 4008866338 传真 (0755)82400862 网址 www.PINGAN.com 客服电话 4008816168 (56) 国元证券股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 (57) 中国建银投资证券有限责任公司 住所办公地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代表人 杨明辉 联系人 刘毅 电话 (0755)82023442 传真 (0755)82026539 网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008 (58) 湘财证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021)68634518 传真 (021)68865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 (59) 中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 15  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 法定代表人 许刚 联系人 张静 传真 (021)50372474 客服电话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn (60) 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021)68761616 传真 (021)68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 (61) 财富证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360 (62) 中信万通证券有限责任公司 住所 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人 张智河 联系人 吴忠超 电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577 (63) 中航证券有限公司 住所、办公地址 江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表人 杜航 联系人 余雅娜 电话 (0791)6768763 传真 (0791)6789414 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 (64) 中信金通证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人 刘军 联系人 王垚艺 电话 (0571)85783750 传真 (0571)85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)96598 (65) 长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027)65799999 传真 (027)85481900 客服电话 95579 或 4008-888-999 网址 www.95579.com 16  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 (66) 金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 (67) 国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人 裘强 联系人 徐美云 电话 (0791)6273972 传真 (0791)6288690 网址 www.gsstock.com 客服电话 (0791)6285337、6283827 (68) 山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 (69) 西部证券股份有限公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 法定代表人 刘建武 联系人 冯萍 电话 (029)87406488 传真 (029)87406387 网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 (70) 广州证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人 吴志明 联系人 林洁茹 电话 (020)87322668 传真 (020)87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303 (71) 国联证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人 雷建辉 联系人 徐欣 电话 (0510)82831662 传真 (0510)82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电话 4008885288 (72) 东吴证券股份有限公司 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 17  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288 (73) 南京证券有限责任公司 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人 张华东 联系人 水晨 电话 (025)83367888 传真 (025)83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 (74) 浙商证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 吴承根 联系人 谢项辉 电话 (0571)87901053 传真 (0571)87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777 (75) 恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号 法定代表人 鞠瑾 联系人 常向东 电话 (0471)4913998 传真 (0471)4930707 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4961259 (76) 东海证券有限责任公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼 法定代表人 朱科敏 联系人 李涛 电话 (0519)88157761 传真 (0519)88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588 (77) 东方证券股份有限公司 住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021)63325888 传真 (021)63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 (78) 第一创业证券有限责任公司 住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888 (79) 宏源证券股份有限公司 住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券 18  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010)88085858 传真 (010)88085219 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 (80) 民生证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人 岳献春 联系人 赵明 电话 (010)85127622 传真 (010)85127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 (81) 新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人 马金声 联系人 孙恺 电话 (010)83561149 传真 (010)83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 (82) 上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市西藏中路 336 号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021)53519888 传真 (021)53519888 网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518 、 4008918918 (83) 世纪证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人 卢长才 联系人 王佳佳 电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511 (84) 中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 石保上 联系人 程月艳 耿铭 电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585665 网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666 (85) 东莞证券有限责任公司 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人 张运勇 联系人 罗绍辉 电话 (0769)22119351 传真 (0769)22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130 (86) 华龙证券有限责任公司 19  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628 客服电话 ( 0931 ) 4890208 、 网址 www.hlzqgs.com (0931)4890619 (87) 万联证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020)37865070 传真 (020)22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 (88) 国金证券股份有限公司 住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028)86690126 传真 (028)86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109 (89) 财通证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江杭州市解放路 111 号金钱大厦 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571)87925129 传真 (0571)87828042 网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336 (上海地区) (90) 齐鲁证券有限公司 住所 山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 (91) 大同证券经纪有限责任公司 住所 山西省大同市大北街 13 号 办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351)4130322 传真 (0351)4192803 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 (92) 瑞银证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人 刘弘 联系人 邱培玲 20  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 电话 010-5832 8366 传真 010-5922 8748 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 (93) 华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 法定代表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408 客服电话 (021)32109999,(029)68918888 网址 www.cfsc.com.cn (94) 中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电话 4001022011 (95) 天相投资顾问有限公司 住所 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人 林义相 联系人 林爽 电话 (010)66045608 传真 (010)66045500 客服电话 (010)66045678 网址 http://www.txsec.com (96) 江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451)82336863 传真 (0451)82287211 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn (97) 中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010)59355941 传真 (010)66553791 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com (98) 厦门证券有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588 21  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 (99) 爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼 法定代表人 郭林 联系人 陈敏 电话 (021)32229888-3121 传真 (021)62878783 客服电话 (021)63340678 网址 www.ajzq.com (100) 华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人 陈林 联系人 陈康菲 电话 (021)50122222 传真 (021)50122200 客服电话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com (101) 方正证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人 雷杰 联系人 彭博 电话 (0731)85832343 传真 (0731)85832214 客服电话 95571 网址 www.foundersc.com (102) 英大证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人 赵文安 联系人 王睿 电话 (0755)83007069 传真 (0755)83007167 客服电话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn (103) 西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 (023)63786464 传真 (023)63786311 客服电话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (104) 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉 电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 (010)88086830 (105) 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 张志刚 联系人 唐静 电话 (010)63081000 传真 (010)63080978 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (106) 东兴证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 22  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010)66555316 传真 (010)66555246 客服电话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn (107) 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区月坛北街 26 号 办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层 法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010)58568007 传真 (010)58568062 客服电话 (010)58568118 网址 www.hrsec.com.cn (108) 高华证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层 1801-1806 室、1826-1832 室 法定代表人 章星 联系人 王楠 电话 (010)66273047 传真 (010)66273002 客服电话 4008888378、4008888278 网址 www.ghsl.cn (109) 国海证券有限责任公司 住所、办公地址 广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳 电话 (0771)5539262 传真 (0771)5539033 客服电话 4008888100 ( 全国)、 网址 www.ghzq.com.cn 96100(广西) (二)注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所和经办律师 名称 国浩律师集团(北京)事务所 住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010)65171188 传真 (010)65176801 经办律师 黄伟民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所 上海市浦东新区东昌路 568 号 办公地址 上海卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人 杨绍信 联系人 陈宇 电话 (021)61238888 传真 (021)61238800 经办注册会计师 汪棣、陈宇 四、基金的名称 23  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 本基金名称:嘉实主题精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 充分把握中国崛起过程中的投资机会,谋求基金资产长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产 30%~95%,债券 0~70%,权证 0~3%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金采用“主题投资策略”(Thematic Investment Approach),依托基金管理人的投 研团队,借鉴外部合作方的研究成果,构建投资组合,动态把握市场投资机会。 1、资产配置 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,根据市场情况 灵活配置大类资产,减小基金的系统性风险。在资产配置上,将优先考虑股票类资产的配置, 在确定证券市场主题之后构造股票组合,剩余资产将配置于固定收益类和现金类等大类资产 上。 2、股票投资策略 股票投资部分,将从主题发掘、主题配置和个股精选三个层面构建股票投资组合。 (1)主题发掘 投资主题是影响经济发展和企业盈利的关键性和趋势性因素,它具有以下特点: 前瞻性; 动态变化; 主题所涉及的企业不局限于某一具体的行业或地域; 主题之间相对独立; 中国的发展具有多层次、多样化、动态变化的特点,不同主题下的企业两极分化的特点 24  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 更加明显;中国的崛起也是一个多层次、长周期的历史性进程,不同特点的企业发展顺序有 先有后,发展速度和获益程度各不相同,新旧投资主题将出现更替。投资主题所影响的企业 不仅仅局限于行业、地域这一传统的划分范围之内,具有跨行业、跨地域特点的投资主题将 为市场带来新的投资机会。各主题之间具有相对独立的特点,证券市场存在“多主题驱动”的 投资机会。 基金管理人将依托基金管理人的投研团队,立足于“嘉实 TOP-DOWN 研究模型”,根据 嘉实宏观经济、政策制度和其他领域的相关研究报告以及外部合作方的研究成果,采用定性 和定量模型分析相结合的方法,从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度出 发,动态分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素,前瞻性发掘在中国崛起过程 中所不断涌现出来的投资主题。 (2)主题配置 在主题发掘基础上,基金管理人将根据嘉实“企业投资价值评估体系”,对不同主题进行 分析和评估,根据主题与企业的关联度,确定明确受惠于相关主题的企业,形成“主题企业 群”, 根据不同主题因素对企业 EPS 和企业价值的影响幅度,确定主题企业群的受益程度; 根据企业群所涵盖的企业数目、市值等指标,确定主题企业群的市场容量; 根据证券市场 的情绪、主题企业群在证券市场近一个月的表现,确定主题企业群的市场反应速度。根据 上述三个关键变量,确定“主题企业群”的配置权重。对于受益程度高、市场容量大、反应时 间快的主题企业群,基金将加大配置力度。 (3)个股选择 本基金在个股选择层面,采用“研究驱动”的模式,基于基金管理人研究团队的独立研究, 精选受益于相关主题的个股,并在此基础上构建股票投资组合。 个股选择的标准为: 属于主题企业群,并且根据嘉实“企业投资价值评估体系”,从EPS增长、企业经济 价值等指标评估看,受惠程度居“主题企业群”中前1/2;; 考虑到企业未来的成长性,未来一至三年企业的EPS、EVA等财务指标预计有较大 幅度增长,从PEG、PCF等指标比较,目前的估值水平明显低估或者相对合理; 根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公司治 理结构良好的上市公司; 兼具有中长期成长性及中短期市场表现的催化剂。 3、债券投资组合构建 本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。 债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不 25  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理 策略为主,辅以收益率曲线策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货 币市场工具组合。 (1)久期策略 在分析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、 GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的 基础上,对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过 不同债券剩余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响,并尽可能提高 基金收益率。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并 据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化, 根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是 根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。 4、权证投资策略 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证 券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获 利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权 证策略等。 (二)投资决策程序 1、主题研究与个股研究 研究员通过宏观研究、市场策略研究、定量研究和个股研究等手段,从宏观经济、政策 制度、科技进步、社会文化等角度进行综合分析,为基金经理提供主题选择和主题企业群选 择的建议。基金经理综合上述判断,确定投资主题和主题企业群,并上报投资决策委员会; 2、投资决策 在主题和主题企业群确定的基础上,基金经理根据“主题企业群”的市场容量、受益程度 和市场反映速度,做出本基金的资产配置决策,包括对主题和主题企业群的资产配置以及债 券和现金类资产的配置决策。研究员根据个券选择标准,提供个券选择建议。基金经理根据 研究员的建议,完成组合构建,下达投资指令。 3、组合风险控制 组合控制员按照风险控制标准,对基金经理下达的投资指令进行事前审核。符合风险控 制标准的指令将交由中央交易室执行。 26  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 4、交易执行 基金管理人设置独立的中央交易室,通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证 基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 5、动态的组合管理 基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量 情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断得到优化。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数增长率×95%+同业存款收益率×5% 如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,或更科学的复合指数权重比例,在与基 金托管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 较高风险,较高收益。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年7月18日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未 经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 4,297,844,198.92 35.91 其中:股票 4,297,844,198.92 35.91 2 固定收益投资 1,461,090,737.20 12.21 其中:债券 1,461,090,737.20 12.21 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 3,992,602,834.30 33.36 其中:买断式回购的买入返售 - - 27  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 2,186,523,259.80 18.27 6 其他资产 28,650,558.02 0.24 7 合计 11,966,711,588.24 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 24,384,178.70 0.21 B 采掘业 - - C 制造业 2,117,646,865.67 17.97 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 176,035,125.36 1.49 C5 电子 136,479,199.60 1.16 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 692,359,678.82 5.87 C8 医药、生物制品 1,037,889,045.85 8.81 C99 其他制造业 74,883,816.04 0.64 D 电力、煤气及水的生产和供应业 373,930,903.36 3.17 E 建筑业 274,223,869.06 2.33 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 1,301,415,360.77 11.04 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 11,200,000.00 0.10 J 房地产业 - - K 社会服务业 195,043,021.36 1.65 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 4,297,844,198.92 36.46 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600518 康美药业 75,461,960 993,079,393.60 8.43 2 600406 国电南瑞 27,000,000 980,100,000.00 8.31 3 600900 长江电力 51,862,816 373,930,903.36 3.17 4 002123 荣信股份 13,299,950 302,972,861.00 2.57 5 601668 中国建筑 66,999,942 270,009,766.26 2.29 6 002093 国脉科技 19,387,436 257,271,275.72 2.18 7 600038 哈飞股份 8,011,034 214,455,380.18 1.82 28  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 8 000525 红 太 阳 12,609,966 176,035,125.36 1.49 9 300055 万邦达 3,657,786 170,452,827.60 1.45 10 002214 大立科技 3,020,630 135,686,699.60 1.15 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 52,673,737.20 0.45 2 央行票据 1,100,270,000.00 9.33 3 金融债券 308,147,000.00 2.61 其中:政策性金融债 308,147,000.00 2.61 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 1,461,090,737.20 12.40 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1001072 10 央行票据 72 4,000,000 390,960,000.00 3.32 2 1101019 11 央行票据 19 3,000,000 297,930,000.00 2.53 3 080221 08 国开 21 2,600,000 258,362,000.00 2.19 4 1101023 11 央行票据 23 1,700,000 168,725,000.00 1.43 5 1001070 10 央行票据 70 1,000,000 97,760,000.00 0.83 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 8 .投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,580,260.89 2 应收证券清算款 1,533,774.14 3 应收股利 1,576,800.00 29  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 4 应收利息 18,531,015.04 5 应收申购款 428,707.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,650,558.02 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 公允价值(元) 值比例(%) 1 002093 国脉科技 21,762,800.00 0.18 非公开发行流通受限 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2011年6月30日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准 阶段 ①-③ ②-④ 增长率① 标准差② 收益率③ 收益率标准差④ 2006.7.21-2006.12.31 57.62% 1.22% 48.71% 1.28% 8.91% -0.06% 2007 年 120.07% 2.10% 150.20% 2.18% -30.13% -0.08% 2008 年 -52.49% 2.61% -63.85% 2.89% 11.36% -0.28% 2009 年 82.49% 1.75% 90.72% 1.95% -8.23% -0.20% 2010 年 19.11% 0.96% -11.77% 1.50% 30.88% -0.54% 2011 年上半年 -7.98% 1.02% -2.50% 1.17% -5.48% -0.15% 2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准收益率的变动 比较 30  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 图:嘉实主题混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006年7月21日至2011年6月30日) 注:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金 的各项投资比例符合基金合同第十四条((二)投资范围、(八)2.投资组合比例限制)约定: (1)资产配置范围为:股票资产 30%~95%,债券 0~70%,权证 0~3%,现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;(2)持有一家上市公司的股票,其市值不 超过基金资产净值的 10%;(3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的 证券总和,不超过该证券的 10%;(4)在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易 日基金资产净值的千分之五;(5)持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的 3%;(6) 法律法规和基金合同规定的其他限制。 十三、费用概览 (一) 基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 31  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、 基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法 规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金 额的5%,具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<50 万元 1.5% 50 万元≤M<200 万元 1.2% 200 万元≤M<500 万元 0.8% M≥500 万元 单笔 1000 元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统和电话交易系统申购本基金实行申购 费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但招商银行借记 卡、中国建设银行龙卡、中国工商银行借记卡、中国农业银行金穗卡持卡人,申购本基金的 申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易 32  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费 率如果低于0.6%,则按0.6%执行。 基金招募说明书及相应公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。 (2)赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费 率越低,赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。本基金赎回费率最高不超过赎回金 额的5%,具体如下: 持有期限 赎回费率 <365 天 0.50% 365 天≤M<730 天 0.25% ≥730 天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用 于支付注册登记费等相关手续费。 (3)转换费 基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费 率按照如下方式收取: ①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 B 类转换为嘉实主题精选混合型证券投资基金时,转换费率均为转入基金适用的申购费率 计算公式如下: 净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M 转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率) 转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值 其中 M 为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益 ②嘉实主题精选混合型证券投资基金与嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健证券投资 基金、嘉实增长证券投资基金、嘉实债券证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、 嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实研究精选股票 型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 A、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基 金、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固 收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金之间互转;嘉实主题精选混 合型证券投资基金转出转至嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债 券型证券投资基金 B。采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下: 33  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G) 转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G 转入份额 = 净转入金额 / E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时, 则申购补差费率 G 为零; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 其中赎回费的 25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金除外);根据嘉实稳固收 益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该 基金按不同的方式收取赎回费)。 注:自 2010 年 5 月 26 日起,暂停嘉实主题混合的转入业务;自 2011 年 1 月 7 日起 暂停嘉实增长混合的转入业务;自 2011 年 1 月 7 日起嘉实策略混合实施暂停转入业务。具 体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。 (四)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基 金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了 更新。主要更新内容如下: 34  嘉实主题混合更新招募说明书摘要 1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期。 2 在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分:增加烟台银行、浙江稠州商业银行、哈尔滨银行、高华 证券4家代销机构,并更新相关代销机构信息。 5.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 6.在“十二、基金的业绩”部分:说明了本基金 2006 年 7 月 21 日至 2006 年 12 月 31 日、 2007 年年度、2008 年年度、2009 年年度、2010 年年度、2011 年上半年度基金业绩。 7.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2011 年 1 月 21 日至 2011 年 7 月 21 日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2011年9月20日 35