嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 1 嘉实理财通系列证券投资基金暨 嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券 更新招募说明书摘要 (2011 年第2 号) 基金管理人: 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司 嘉实理财通系列证券投资基金(以下简称“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会 于2003 年5 月6 日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》(证监 基金字 [2003] 67 号)核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定,本系列基金 于2003 年7 月9 日成立,自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。 本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成,包括相互独立的嘉实增长混合、嘉 实稳健混合和嘉实债券。每只基金均为契约型开放式,适用一个基金合同和招募说明书。 重要提示 投资有风险,投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2011年7月9日(特别事项注明除外),有关财务数据 和净值表现截止日为2011年6月30日(未经审计)。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲) 有限公司30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任;吉林省信 托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理;吉林省证券公司总经理;东北证券有 限责任公司监事长;吉林天信投资公司总经理;中诚信托有限责任公司副总经理。2011 年 8 月5 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电 视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、 商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今 任嘉实基金管理有限公司总经理。 韩家乐先生,董事,硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今, 担任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理; 2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。 高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长, 外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助 理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总 经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO 兼发言人。 Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 3 达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负 责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约) 全球首席运营官、MD。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学 学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大 学法学院副教授。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师, 美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。 曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管 理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、 北京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务 部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业 (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年11 月至今 任立信投资有限公司财务总监。 王利刚先生,监事,经济学学士。2001 年2 月至今,就职于嘉实基金管理有限公司 综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月 任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7 月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限 公司,历任督察员和公司副总经理。 李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职 于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000 年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司 副总经理。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 4 张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公 司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。 历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证 券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司 任公司总经理助理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 2、本系列基金基金经理 (1)现任基金经理 邵健先生,嘉实增长混合基金经理,经济学硕士。13 年证券从业经历。1998 年至2003 年任职于国泰君安证券研究所,历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理,从 事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003 年7 月加入嘉实基金管理有限公司 投资部工作,现任公司总经理助理。2004 年4 月6 日至今任嘉实增长混合基金经理,2006 年12 月12 日至今任嘉实策略混合基金经理。 林青先生,嘉实稳健混合基金经理,美国杜克大学MBA,18 年证券从业经历,具有基 金从业资格。曾任职于申银万国证券股份有限公司国际业务部,花旗银行投资银行;曾任 鹏华基金管理有限公司机构理财部总监,易方达基金管理有限公司机构理财部总经理,中 国国际金融有限公司资产管理部副总经理。2008 年3 月加盟嘉实基金管理有限公司,曾 任公司机构投资部总监,2010 年7 月29 日起至今任嘉实稳健混合基金经理职务。 刘熹先生,嘉实债券基金经理,经济学硕士,18 年证券从业经验。曾任平安证券福田 营业部分析师、中国平安保险投资管理中心投资经理,巨田证券公司投资部副经理,招商 证券公司债券研究员。2003 年2 月加盟嘉实基金管理有限公司,2003 年2 月至今任社保 债券基金经理,现任公司固定收益部总监。2006 年12 月13 日至2008 年2 月27 日任嘉 实策略混合基金经理,2008 年4 月11 日至今任嘉实债券基金经理,2010 年9 月1 日至 今任嘉实稳固收益债券基金经理。 (2)历任基金经理 2003 年7 月9 日至2004 年8 月10 日,由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女 士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 5 2009 年1 月16 日至2010 年6 月 7 日张弢先生任嘉实增长混合基金经理。 2004 年4 月6 日至2006 年8 月3 日,田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。 2006 年8 月3 日至2008 年2 月27 日,邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理。 2006 年12 月22 日至2009 年1 月15 日,忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理。 2009 年1 月16 日至2010 年6 月 7 日,党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。 2010 年6 月8 日至2010 年11 月11 日,徐晨光先生任嘉实稳健混合基金经理。 2005 年4 月30 日至2008 年4 月10 日,刘夫先生任嘉实债券基金经理。 3、本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军 先生、公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总 经理助理陶荣辉先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 变更注册登记日期:2004 年8 月26 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 发展概况: 中国银行于1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国 银行于2005 年3 月23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类 产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、 信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110 余人,其中,90%以上的员 工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 6 目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资 产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国 内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服 务。2010 年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 电话 (01 0) 65215588 传真 (010) 65215577 联系人 赵虹 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室 电话 (021) 38789658 传真 (021) 68880023 联系人 吴冬梅 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 嘉实基金 电话 (028) 86202100 传真 (028) 86202100 联系人 胡清泉 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼 电话 (07 55) 25870686 传真 ( 0755)2 5870663 联系人 周炜 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦A 座3502 室 电话 (05 32) 66777766 传真 ( 0532)6 6777676 联系人 曹涌 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路15 号嘉华国际商务中心31 3 室 电话 (05 71) 87759328 传真 ( 0571)8 7759331 联系人 徐莉莉 (7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158 号环球广场25 层 04 单元 电话 (05 91) 88013673 传真 ( 0591)8 8013670 联系人 吴冬梅 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 7 电话 (02 5) 66671118 传真 (025) 66671100 联系人 施镜葵 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路183 号大都会广场2415-2416 室 电话 (020)87555163 传真 (020)81552120 联系人 陈涤 2. .代销机构 (1) 中国银行 住所 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 (2) 中国工商银行 (3) 中国农业银行 (4) 中国建设银行 (5) 招商银行 (6) 交通银行 (7) 中国民生银行 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 (010)66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人 项俊波 联系人 滕涛 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 住所 北京市西城区金融大街25 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼长安兴融中心 法定代表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 住所、办公地址 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 住所、办公地址 上海市银城中路188 号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 (021)58781234 传真 (021)58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 8 (8) 中国光大银行 (9) 中信银行 (10) 兴业银行 (11) 深圳发展银行 (12) 上海浦东发展银行 (13) 北京银行 (14) 平安银行 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010)57092615 传真 (010)57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 住所、办公地址 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010)63636153 传真 (010)63636157 网址 www.cebbank.com 客服电话 95595 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人 孔丹 联系人 丰靖 电话 (010)65550827 传真 (010)65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 住所 福州市湖东路154 号 办公地址 上海市江宁路168 号 法定代表人 高建平 联系人 梁曦 电话 (021)52629999 传真 (021)62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 住所、办公地址 深圳深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 (0755)82088888 传真 (0755)82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501 住所 上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址 上海市北京东路689 号东银大厦17F(200001) 法定代表人 吉晓辉 联系人 虞谷云 电话 (021)61616206 传真 (021)63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 住所 北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 (010)66223584 传真 (010)66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 9 住所、办公地址 深圳市深南中路1099 法定代表人 孙建一 联系人 蔡宇洲 电话 (0755)22197874 传真 (0755)25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电话 4006699999 (15) 青岛银行 (16) 宁波银行 (17) 东莞银行 (18) 广东发展银行 注:目前广东发展银行只代销嘉实债券,暂不代销嘉实增长、嘉实稳健混合 (19) 杭州银行 (20) 徽商银行 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 滕克 电话 (0532)85709787 传真 (0532)85709799 客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国) 网址 www.qdccb.com 住所 宁波市江东区中山东路294 号 办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 0574-89068340 传真 (0574)87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528 上海、北 京地区 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193 号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769)22100193 传真 (0769)22117730 客服电话 (0769)96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、办公地址 广东省广州市农林下路83 号 法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉 电话 (020)38322256 传真 (020)87310955 客服电话 800-830-8003、400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 住所、办公地址 杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 客服电话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 10 (21) 南京银行 (22) 临商银行 (23) 温州银行 (24) 上海农村商业银行 (25) 浙商银行 (26) 江苏银行 (27) 乌鲁木齐市商业银行 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座 法定代表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 (0551)2667819 传真 (0551)2667857 客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址 www.hsbank.com.cn 住所、办公地址 南京市白下区淮海路50 号 法定代表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025)84544021 传真 (025)84544129 客服电话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336 号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 客服电话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com 住所 温州市车站大道华海广场1 号楼 办公地址 温州市车站大道196 号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217 客服电话 (0577)96699 网址 www.wzbank.cn 住所 上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址 上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021)38576977 传真 (021)50105124 客服电话 (021)962999 网址 www.srcb.com 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288 号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 住所、办公地址 南京市洪武北路55 号 法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025)58587018 传真 (025)58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 (025)96098、4008696098 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 11 (28) 渤海银行 (29) 洛阳银行 (30) 深圳农村商业银行 (31) 北京农村商业银行 (32) 烟台银行 (33) 浙江稠州商业银行 (34) 哈尔滨银行 住所 乌鲁木齐市新华北路8 号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路8 号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518 住所、办公地址 天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道256 号 法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379)65921977 传真 (0379)65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大厦 法定代表人 李伟 联系人 宋永成、陈聪 电话 (0755)25188064、 (0755)25188263 传真 (0755)25188785 网址 www.961200.net 客服电话 4001961200 住所 北京市西城区阜成门内大街410 号 办公地址 北京市西城区金融大街9 号金融街中心B 座 法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010)63229475 传真 (010)63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路25 号 法定代表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 (0535)6691337 传真 (0535)6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 住所、办公地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、邵利兵 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117616 网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0579)96527 、 4008096527 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 12 (35) 中信证券股份有限公司 (36) 广发证券股份有限公司 (37) 中信建投证券有限责任公司 (38) 海通证券股份有限公司 (39) 申银万国证券股份有限公司 (40) 国泰君安证券股份有限公司 (41) 中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779007 网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010)60833722 传真 (010)60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 住所 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人 林治海 联系人 黄岚 电话 (020)87555888 传真 (020)87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营业网点 住所 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人 张佑君 联系人 权唐 清算传真 (010)65183880 业务传真 (010)65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 住所 上海淮海中路98 号 办公地址 上海市广东路689 号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市营业网 点咨询电话 住所、办公地址 上海市常熟路171 号 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021)54033888 传真 (021)54030294 网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 (021)962505 住所 上海市浦东新区商城路618 号 办公地址 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 13 (42) 兴业证券股份有限公司 (43) 招商证券股份有限公司 (44) 华泰证券股份有限公司 (45) 华泰联合证券有限责任公司 (46) 长城证券有限责任公司 (47) 国都证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010)66568430 传真 (010)66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888 住所 福州市湖东路268 号 办公地址 上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021)38565785 传真 (021)38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 住所、办公地址 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 住所 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌、庞晓芸 电话 (0755)82492000 传真 (0755)82492962 网址 www.lhzq.com 客服电话 95513 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 ( 0755 ) 83516289 传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、( 0755 ) 33680000 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 14 (48) 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址 福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610 客服电话 (0591)96326 网址 www.gfhfzq.com.cn (49) 光大证券股份有限公司 (50) 渤海证券股份有限公司 (51) 国信证券股份有限公司 (52) 安信证券股份有限公司 (53) 东北证券股份有限公司 (54) 平安证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳 电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788,10108998 住所 天津市南开区宾水西道8 号 办公地址 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022)28451861 传真 (022)28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 住所 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦6 楼 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 住所 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558305 网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001 住所、办公地址 长春市自由大路1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 ( 0431 ) 85096709 传真 (0431)85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686 、( 0431 ) 85096733 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 15 (55) 国元证券股份有限公司 (56) 中国建银投资证券有限责任公司 (57) 湘财证券有限责任公司 (58) 中银国际证券有限责任公司 (59) 德邦证券有限责任公司 (60) 财富证券有限责任公司 (61) 中信万通证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 4008866338 传真 (0755)82400862 网址 www.PINGAN.com 客服电话 4008816168 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21 层 办公地址 深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第18 层至21 层 法定代表人 杨明辉 联系人 刘毅 电话 (0755)82023442 传真 (0755)82026539 网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021)68634518 传真 (021)68865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 住所 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦40 层 法定代表人 许刚 联系人 张静 传真 (021)50372474 客服电话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn 住所 上海市普陀区曹阳路510 号南半幢9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021)68761616 传真 (021)68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 16 (62) 中航证券有限公司 (63) 中信金通证券有限责任公司 (64) 长江证券股份有限公司 (65) 金元证券股份有限公司 (66) 国盛证券有限责任公司 (67) 山西证券股份有限公司 (68) 西部证券股份有限公司 住所 青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层 法定代表人 张智河 联系人 吴忠超 电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577 住所、办公地址 江西省南昌市抚河北路291 号 法定代表人 杜航 联系人 余雅娜 电话 (0791)6768763 传真 (0791)6789414 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 住所、办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19 层、20 层 法定代表人 刘军 联系人 王垚艺 电话 (0571)85783750 传真 (0571)85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)96598 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027)65799999 传真 (027)85481900 客服电话 95579 或4008-888-999 网址 www.95579.com 住所 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址 深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 住所 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人 裘强 联系人 徐美云 电话 (0791)6273972 传真 (0791)6288690 网址 www.gsstock.com 客服电话 (0791)6285337、6283827 住所、办公地址 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 17 (69) 广州证券有限责任公司 (70) 国联证券股份有限公司 (71) 东吴证券股份有限公司 (72) 南京证券有限责任公司 (73) 浙商证券有限责任公司 (74) 恒泰证券股份有限公司 (75) 东海证券有限责任公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街232 号信托大厦16-17 楼 法定代表人 刘建武 联系人 冯萍 电话 (029)87406488 传真 (029)87406387 网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 住所、办公地址 广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人 吴志明 联系人 林洁茹 电话 (020)87322668 传真 (020)87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303 住所、办公地址 江苏省无锡市县前东街168 号 法定代表人 雷建辉 联系人 徐欣 电话 (0510)82831662 传真 (0510)82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电话 4008885288 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人 张华东 联系人 水晨 电话 (025)83367888 传真 (025)83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼 法定代表人 吴承根 联系人 谢项辉 电话 (0571)87901053 传真 (0571)87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777 住所、办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111 号 法定代表人 鞠瑾 联系人 常向东 电话 (0471)4913998 传真 (0471)4930707 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4961259 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 法定代表人 朱科敏 联系人 李涛 电话 (0519)88157761 传真 (0519)88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 18 (76) 东方证券股份有限公司 (77) 第一创业证券有限责任公司 (78) 宏源证券股份有限公司 (79) 民生证券有限责任公司 (80) 新时代证券有限责任公司 (81) 上海证券有限责任公司 (82) 世纪证券有限责任公司 住所 上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层 办公地址 上海市中山南路318 号2 号楼21-29 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021)63325888 传真 (021)63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888 住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址 北京西城区太平桥大街19 号宏源证券 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010)88085858 传真 (010)88085219 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人 岳献春 联系人 赵明 电话 (010)85127622 传真 (010)85127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 住所、办公地址 北京市西城区金融大街1 号A 座8 层 法定代表人 马金声 联系人 孙恺 电话 (010)83561146 传真 (010)83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 住所、办公地址 上海市西藏中路336 号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021)53519888 传真 (021)53519888 网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518 、 4008918918 住所、办公地址 深圳深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层 法定代表人 卢长才 联系人 王佳佳 电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 19 (83) 中原证券股份有限公司 (84) 东莞证券有限责任公司 (85) 华龙证券有限责任公司 (86) 万联证券有限责任公司 (87) 国金证券股份有限公司 (88) 财通证券有限责任公司 (89) 齐鲁证券有限公司 (90) 大同证券经纪有限责任公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人 石保上 联系人 程月艳 耿铭 电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585665 网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人 张运勇 联系人 罗绍辉 电话 (0769)22119351 传真 (0769)22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130 住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628 客服电话 ( 0931 ) 4890208 、 (0931)4890619 网址 www.hlzqgs.com 住所、办公地址 广州市中山二路18 号电信广场36、37 层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020)37865070 传真 (020)22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 住所、办公地址 成都市东城根上街95 号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028)86690126 传真 (028)86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109 住所、办公地址 浙江杭州市解放路111 号金钱大厦 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571)87925129 传真 (0571)87828042 网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336 (上海地区) 住所 山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址 山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 20 (91) 瑞银证券有限责任公司 (92) 华鑫证券有限责任公司 (93) 中山证券有限责任公司 (94) 天相投资顾问有限公司 (95) 江海证券有限公司 (96) 中国民族证券有限责任公司 (97) 厦门证券有限公司 住所 山西省大同市大北街13 号 办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351)4130322 传真 (0351)4192803 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 住所、办公地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人 刘弘 联系人 邱培玲 电话 010-5832 8366 传真 010-5922 8748 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b) 单元 法定代表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408 客服电话 (021)32109999,(029)68918888 网址 www.cfsc.com.cn 住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电话 4001022011 住所 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人 林义相 联系人 林爽 电话 (010)66045608 传真 (010)66045500 客服电话 (010)66045678 网址 http://www.txsec.com 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451)82336863 传真 (0451)82287211 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 住所、办公地址 北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010)59355941 传真 (010)66553791 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 21 (98) 爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市南京西路758 号博爱大厦20-25 楼 法定代表人 郭林 联系人 陈敏 电话 (021)32229888-3121 传真 (021)62878783 客服电话 (021)63340678 网址 www.ajzq.com (99) 华宝证券有限责任公司 (100) 方正证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人 雷杰 联系人 彭博 电话 (0731)85832343 传真 (0731)85832214 客服电话 95571 网址 www.foundersc.com (101) 英大证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人 赵文安 联系人 王睿 电话 (0755)83007069 传真 (0755)83007167 客服电话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn (102) 西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢 法定代表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 (023)63786464 传真 (023)63786311 客服电话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (103) 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层 法定代表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉 电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 (010)88086830 (104) 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人 张志刚 联系人 唐静 电话 (010)63081000 传真 (010)63080978 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (105) 东兴证券股份有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588 住所、办公地址 上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人 陈林 联系人 陈康菲 电话 (021)50122222 传真 (021)50122200 客服电话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 22 住所、办公地址 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010)66555316 传真 (010)66555246 客服电话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn (106) 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区月坛北街26 号 办公地址 北京市西城区金融大街8 号中国华融A 座3 层 法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010)58568007 传真 (010)58568062 客服电话 (010)58568118 网址 www.hrsec.com.cn (107) 华西证券有限责任公司 (108) 中国国际金融有限公司 (109) 高华证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街7 号北京英蓝国际中心18 层1801-1806 室、1826-1832 室 法定代表人 章星 联系人 王楠 电话 (010)66273047 传真 (010)66273002 客服电话 4008888378、4008888278 网址 www.ghsl.cn 注:目前高华证券只代销嘉实增长,暂不代销嘉实债券、嘉实稳健混合 (110) 国海证券有限责任公司 住所、办公地址 广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳 电话 (0771)5539262 传真 (0771)5539033 客服电话 4008888100 ( 全国)、 96100(广西) 网址 www.ghzq.com.cn 注:基金管理人于2005 年1 月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》,从即日起暂停办理 闽发证券、汉唐证券提交的嘉实理财通系列证券投资基金(暨嘉实增长混合、嘉实稳健混 合和嘉实债券)的申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的嘉实理财通 系列证券投资基金(暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券)基金份额,基金份额持 有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。 住所 四川省成都市陕西街239 号 办公地址 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼深圳总部 法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755)83025723 传真 (0755)83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818 住所 北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址 北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层 法定代表人 李剑阁 联系人 王雪筠 电话 (010)65051166 传真 (010)85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 (010)85679238;(010)85679169 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 23 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本系列基 金,并及时公告。 (二)注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所和经办律师 (四)会计师事务所和经办注册会计师 四、基金的名称 本系列基金名称:嘉实理财通系列开放式证券投资基金 五、基金的类型 本系列基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 1.嘉实增长混合:投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司,以获取未来资本增 值的机会,并谋求基金资产的中长期稳定增值,同时通过分散投资提高基金资产的流动性。 2.嘉实稳健混合:在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,以获取资本增值 收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 3.嘉实债券:以本金安全为前提,追求较高的组合回报。 七、基金的投资方向 1.嘉实增长混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开 发行上市的中、小市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。 名称 国浩律师集团(北京)事务所 住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010)65890661 传真 (010)65176801 经办律师 黄伟民 名称 安永华明会计师事务所 住所 中国北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城东三办公 楼16 层 法定代表人 葛明 联系人 杨勃 电话 (010)65246688 传真 (010)85188298 经办注册会计师 杨勃、王珊珊 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 24 其中,投资重点是在流通市值占市场后50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小 市值上市公司,投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。 2.嘉实稳健混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发 行上市的大市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投 资重点是在流通市值占市场前50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司,投资于大 市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。 3.嘉实债券:主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、 金融债、企业(公司)债(包括可转债)、回购,以及中国证监会允许基金投资的其它固定 收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购,但新股投资比例不超过基金资产总值的 20%。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1.嘉实增长混合 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大 类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上 市公司的股票,从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。 a. 资产配置 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础 上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。 在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:40%-75%;债券投资比例浮动范围: 20%-55%,现金留存比例:5%左右。 b. 股票选择 本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票,从公 司基本面的分析入手,挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后50% 的上市公司中选择具有如下特征的公司: (i) 股本规模相对较小的中小型上市公司,主营业务突出,过去两年主营业务收入占总 收入80%以上,预期未来具有较强的股本扩张能力。 (ii) 公司所处的行业发展前景良好,公司在本行业内具有独特的竞争优势,能充分把握 行业发展的机遇,主营业务收入的增长率高于GDP 增长率,预期净利润增长率大于10%。 (iii) 公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势,能够不断推出符合市 场需求的新产品,满足市场需要。 (iv) 公司管理层具有良好的应变能力,能够对外部环境变化迅速作出反应。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 25 基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系,通过对上市公司所 处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状 况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估,综合考察上市公司的成长 性以及这种成长性的可靠性和持续性,结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是 否合理,作出具体的投资决策。 c. 债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品 种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;考虑宏观经济数据,包括 通货膨胀率、商品价格和GDP 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业(公司) 债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表 现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资产的20%。 2. 嘉实稳健混合 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大 类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市 公司的股票,通过基本面分析挖掘行业优势企业,获取稳定的长期回报。 a. 资产配置 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上, 制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常 市场状况下,投资组合中股票投资比例浮动范围:40%-75%;债券投资比例浮动范围: 20%-55%,现金留存比例:5%左右。 b. 股票选择 主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。 本基金将重点在流通市值占市场前50%的上市公司中选择具有如下特征的公司: (i) 行业发展状况良好,企业已经经历了一段快速成长期,步入稳定发展阶段,企业具 备较强的抗风险能力,已经或即将成为行业的龙头、优势企业,企业经营在相对稳健的同 时能够保持一定的持续成长能力; (ii)企业市场竞争能力强,盈利能力稳定,主营业务利润率大于当年行业平均水平,预 期主营业务收入增长率超过行业平均水平; (iii)良好的财务状况,财务管理能力较强,现金收支安排有序,资产盈利水平较高,剔 除资产负债率大于85%的公司(金融行业上市公司除外),具备潜在的良好的分红能力; (iv)企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势,有良好的市场知名度和较好 的品牌效应。 c. 债券选择 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 26 分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品 种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数 据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企 业(公司)债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得 基金收益表现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资 产的20%。 3. 嘉实债券 在有效管理风险的基础上,采取主动的自上而下的投资策略,通过对投资组合的相对 价值分析,充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会;应用久期调整、凸度 挖掘、息差比较等策略构建组合,实现基金的保值增值。 a. 资产配置 本基金资产配置的基本原则是:充分比较各类资产的预期风险收益状况,在满足组合 流动性要求的条件下,追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为BBB 级及以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包 括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。 (i) 类属配置 整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为:银行间国债40%,交易所国债30%, 金融债20%,企业债10%。 如果流动性改善的趋势持续,将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上,考虑 增持金融债与企业债。增持后,两者比例合计最多可以达到50%的上限。 (ii) 期限配置 投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面,与期限 结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小,本基金将结合收益率 曲线变化的预测,采取两种策略进行期限结构配置:首先是采用主动型的策略,直接进行 期限结构配置,通过分析和情景测试,确定短、中、长期三类债券的投资比例;然后与数 量化方法相结合,完成投资组合中债券的期限结构配置。 (iii) 浮息债券和固息债券的配置 浮息债券具有规避利率上涨风险的功能,但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时, 还要承担收益率较低的风险。因此,将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例,一 是利率走势的判断,如果判断利率水平上涨,本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比 较短期债券和浮息债券的当期收益状况,用浮息债券代替短期债券,提高组合的收益水平。 b. 组合构建策略与方法 在确定每类属资产配置以后,在每一类属债券内部,本产品采取一系列策略构建债券 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 27 投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括:久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品 质互换、回购套利等。 c. 债券选择标准 本基金的选券基本标准为:在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下, 选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。 (i) 符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求; (ii) 保持投资策略的延续性和稳定性; (iii) 符合风险管理指标,包括VaR 和流动性指标的要求; (iv) 价值严重被低估且符合投资总体理念的要求; (v) 降低积极管理风险的要求; (vi) 银行间市场询价达到三家以上; (vii) 在其他条件相同时,优先选择双边报价商报价债券列表中的债券; (viii) 优先选择央行公开市场操作的品种。 (二)投资管理程序 1、研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、 投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观 经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金的合同规定,提出下一 阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其他重要股票资 产类别上的具体配置计划。 3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本 系列基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考研究部和其他研究机构的研究 报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。 5、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的 基础上,将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。 6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控 制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。 7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购、赎回和转换 导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。 8、在确保基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权根据环境变化和实际需要对 上述投资程序作出调整。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 28 九、基金的业绩比较基准 嘉实增长混合:巨潮500(小盘)指数 嘉实稳健混合:巨潮200(大盘)指数 嘉实债券:中央国债登记结算公司的中国债券指数 十、基金的风险收益特征 1.嘉实增长混合:本基金属于中高风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目 标为:基金份额净值相对于基金业绩基准的β 值保持在0.5 至0.8 之间。 2.嘉实稳健混合:本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目 标为:基金份额净值相对于基金业绩基准的β 值保持在0.5 至0.8 之间。 3.嘉实债券:本基金属于低风险证券投资基金,其长期平均的风险和预期收益率低于股 票基金,高于货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本系列基金托管人中国银行股份有限公司根据本系列基金合同规定,于2011年7月18日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未 经审计。 1.嘉实增长混合 (1)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,115,271,889.54 68.81 其中:股票 3,115,271,889.54 68.81 2 固定收益投资 999,033,186.54 22.07 其中:债券 999,033,186.54 22.07 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 160,000,000.00 3.53 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 29 5 银行存款和结算备付金合计 237,405,701.14 5.24 6 其他资产 15,869,820.52 0.35 7 合计 4,527,580,597.74 100.00 (2)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 13,552,526.00 0.30 B 采掘业 119,737,512.80 2.69 C 制造业 2,163,666,552.50 48.64 C0 食品、饮料 623,664,350.53 14.02 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 7,284,745.92 0.16 C4 石油、化学、塑胶、塑料 53,354,745.02 1.20 C5 电子 95,651,281.86 2.15 C6 金属、非金属 156,650,874.59 3.52 C7 机械、设备、仪表 610,818,379.19 13.73 C8 医药、生物制品 616,242,175.39 13.85 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 41,316,539.64 0.93 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 342,538,431.26 7.70 H 批发和零售贸易 67,856,375.94 1.53 I 金融、保险业 219,011,500.71 4.92 J 房地产业 144,736,291.61 3.25 K 社会服务业 2,856,159.08 0.06 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 3,115,271,889.54 70.03 (3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000651 格力电器 8,448,813 198,547,105.50 4.46 2 600406 国电南瑞 4,527,583 163,632,560.86 3.68 3 000650 仁和药业 10,623,307 151,169,658.61 3.40 4 600887 伊利股份 8,755,790 145,783,903.50 3.28 5 600750 江中药业 5,600,486 137,099,897.28 3.08 6 600570 恒生电子 8,650,969 128,380,379.96 2.89 7 600537 海通集团 3,464,154 126,857,319.48 2.85 8 600809 山西汾酒 1,763,875 123,559,443.75 2.78 9 000157 中联重科 7,999,879 123,038,139.02 2.77 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 30 10 000895 双汇发展 1,746,833 115,413,256.31 2.59 (4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 41,088,749.70 0.92 2 央行票据 747,377,000.00 16.80 3 金融债券 179,751,000.00 4.04 其中:政策性金融债 179,751,000.00 4.04 4 企业债券 1,865,635.20 0.04 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 28,950,801.64 0.65 8 其他 - - 9 合计 999,033,186.54 22.46 (5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1101023 11央行票据23 2,400,000 238,200,000.00 5.35 2 1101019 11央行票据19 1,600,000 158,896,000.00 3.57 3 080414 08 农发14 1,000,000 100,150,000.00 2.25 4 1001032 10 央行票据 32 900,000 88,173,000.00 1.98 5 1101016 11央行票据16 900,000 86,940,000.00 1.95 (6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 (8)投资组合报告附注 ①报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 ②本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,420,546.47 2 应收证券清算款 1,102,039.52 3 应收股利 817,058.34 4 应收利息 10,936,257.34 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 31 5 应收申购款 593,918.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,869,820.52 ④ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 ⑤ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 600406 国电南瑞 7,589,859.76 0.17 非公开发行流通受限 2.嘉实稳健混合 (1)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 8,002,548,272.89 64.57 其中:股票 8,002,548,272.89 64.57 2 固定收益投资 3,152,858,953.10 25.44 其中:债券 3,152,858,953.10 25.44 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 1,873,692.81 0.02 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,134,062,566.39 9.15 6 其他资产 101,454,063.52 0.82 7 合计 12,392,797,548.71 100.00 (2)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 23,613,419.83 0.20 B 采掘业 537,507,847.38 4.47 C 制造业 3,290,381,240.36 27.37 C0 食品、饮料 633,658,192.76 5.27 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 60,063,713.84 0.50 C4 石油、化学、塑胶、塑料 219,808,978.12 1.83 C5 电子 104,736,912.48 0.87 C6 金属、非金属 821,781,313.17 6.84 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 32 C7 机械、设备、仪表 887,323,562.32 7.38 C8 医药、生物制品 563,008,567.67 4.68 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 222,007,661.14 1.85 E 建筑业 575,122,865.15 4.78 F 交通运输、仓储业 342,475,313.30 2.85 G 信息技术业 1,174,470,204.83 9.77 H 批发和零售贸易 445,104,640.61 3.70 I 金融、保险业 873,001,794.47 7.26 J 房地产业 496,433,417.06 4.13 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 22,429,868.76 0.19 M 综合类 - - 合计 8,002,548,272.89 66.57 (3) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000063 中兴通讯 13,663,713 386,409,803.64 3.21 2 600009 上海机场 19,322,032 247,322,009.60 2.06 3 600383 金地集团 35,169,471 225,436,309.11 1.88 4 002304 洋河股份 1,654,130 208,685,040.80 1.74 5 601668 中国建筑 48,529,577 195,574,195.31 1.63 6 000527 美的电器 10,533,651 193,713,841.89 1.61 7 000629 攀钢钒钛 17,320,680 191,739,927.60 1.60 8 600050 中国联通 35,851,231 188,218,962.75 1.57 9 600271 航天信息 7,115,250 183,858,060.00 1.53 10 000960 锡业股份 6,144,496 178,804,833.60 1.49 (4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 589,081,000.00 4.90 3 金融债券 2,037,850,000.00 16.95 其中:政策性金融债 2,037,850,000.00 16.95 4 企业债券 29,333,700.00 0.24 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 496,594,253.10 4.13 8 其他 - - 9 合计 3,152,858,953.10 26.23 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 33 (5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113002 工行转债 4,191,730 496,594,253.10 4.13 2 080205 08 国开05 4,500,000 461,250,000.00 3.84 3 110208 11 国开08 3,000,000 300,270,000.00 2.50 4 1101028 11央行票据28 2,900,000 279,879,000.00 2.33 5 110218 11 国开18 2,700,000 266,733,000.00 2.22 (6) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 (7) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 580027 长虹CWB1 771,067 1,873,692.81 0.02 注:报告期末,本基金仅持有上述1 只权证。 (8) 投资组合报告附注 ① 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 ② 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③ 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,327,898.97 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 21,239,633.65 4 应收利息 32,967,551.23 5 应收申购款 36,918,979.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 101,454,063.52 ④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113002 工行转债 496,594,253.10 4.13 ⑤ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 34 3.嘉实债券 (1)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 44,939,941.76 3.22 其中:股票 44,939,941.76 3.22 2 固定收益投资 1,231,319,876.95 88.23 其中:债券 1,231,319,876.95 88.23 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 48,500,192.75 3.48 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 26,215,474.44 1.88 6 其他资产 44,544,796.83 3.19 7 合计 1,395,520,282.73 100.00 (2) 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 44,939,941.76 3.63 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 10,386,641.76 0.84 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 20,177,300.00 1.63 C7 机械、设备、仪表 14,376,000.00 1.16 C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 35 M 综合类 - - 合计 44,939,941.76 3.63 (3) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002578 闽发铝业 1,430,000 20,177,300.00 1.63 2 002576 通达动力 800,000 14,376,000.00 1.16 3 601113 华鼎锦纶 728,376 10,386,641.76 0.84 注:报告期末,本基金仅持有上述3 只股票。 (4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 453,140,574.70 36.63 2 央行票据 214,430,000.00 17.33 3 金融债券 151,149,000.00 12.22 其中:政策性金融债 151,149,000.00 12.22 4 企业债券 402,048,179.35 32.50 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 10,552,122.90 0.85 8 其他 - - 9 合计 1,231,319,876.95 99.52 (5) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 019105 11 国债05 2,600,000 260,332,770.00 21.04 2 1001032 10 央行票据 32 1,400,000 137,158,000.00 11.09 3 122964 09 龙湖债 1,155,500 120,310,660.00 9.72 4 122013 08 北辰债 1,028,270 108,482,485.00 8.77 5 122043 09 紫江债 855,580 89,835,900.00 7.26 (6) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 (8) 投资组合报告附注 ① 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 36 ② 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③ 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 573,940.42 2 应收证券清算款 25,009,648.39 3 应收股利 - 4 应收利息 18,793,633.85 5 应收申购款 167,574.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 44,544,796.83 ④ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113002 工行转债 10,552,122.90 0.85 ⑤ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 002578 闽发铝业 20,177,300.00 1.63 ipo 网下锁定三个月 2 002576 通达动力 14,376,000.00 1.16 ipo 网下锁定三个月 3 601113 华鼎锦纶 10,386,641.76 0.84 ipo 网下锁定三个月 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2011年6月30日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。 (一)嘉实增长混合 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003 年7 月9 日至 2003 年12 月31 日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75% 2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63% 2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74% 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 37 2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43% 2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99% 2008 年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16% 2009 年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91% 2010 年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60% 2011 年上半年 -10.70% 0.99% -3.79% 1.45% -6.91% -0.46% 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩比较基准的变动进行 比较 图1:嘉实增长混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年7 月9 日至2011 年6 月30 日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。建仓期结束时 本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)投资范围和(四)各基金投资组 合比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)持 有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其 他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;(4)投资于国债的比例不低于 基金资产净值的20%;(5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投 资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 (二)嘉实稳健混合 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 38 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003 年7 月9 日至 2003 年12 月31 日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39% 2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37% 2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44% 2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28% 2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53% 2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08% 2009 年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79% 2010 年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62% 2011 年上半年 -4.69% 0.89% -0.50% 1.20% -4.19% -0.31% 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行 比较 图2:嘉实稳健混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年7 月9 日至2011 年6 月30 日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。建仓期结束时 本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)投资范围和(四)各基金投资组 合比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)持 有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其 他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;(4)投资于国债的比例不低于 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 39 基金资产净值的20%;(5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投 资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 (三)嘉实债券 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003 年7 月9 日至 2003 年12 月31 日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16% 2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08% 2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01% 2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46% 2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33% 2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10% 2009 年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28% 2010 年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11% 2011 年上半年 -0.96% 0.16% 1.03% 0.08% -1.99% 0.08% 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行 比较 图3:嘉实债券累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年7 月9 日至2011 年6 月30 日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。建仓期结束时本 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 40 基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四、(一)投资范围和(四)各基金投资组合 比例限制)的规定:(1)投资于债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)投资于国债 的比例不低于基金资产净值的20%;(3)投资于国债及信用等级为BBB 级及以上(或者有 高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的 比例不低于基金非现金资产的80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用 评级机构进行的信用评级;(4)本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月;(5) 新股投资比例不超过基金资产总值的20%。 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 (1) 基金管理人的管理费 ①以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 ②以下条款适用于嘉实债券 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.6%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从 基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的基金托管费 ①以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 41 E 为前一日的基金资产净值 ②以下条款适用于嘉实债券 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、 基金成立后与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (4)上述系列基金/基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定,法律法规另有 规定时从其规定。 上述基金费用由相应的基金独立承担,本系列基金费用按各基金份额与各基金份额总和 之比分摊。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 1.本系列基金/基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔 申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 嘉实增长混合/嘉实稳健混合 嘉实债券 100万元以下 1.5% 0.8% 100万元(含)— 500万元 1.2% 0.6% 500万元(含)以上 每笔1000元 每笔1000元 个人投资者通过本系列基金管理人直销网上交易系统和电话交易系统申购本系列基金/ 基金实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。但 招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国工商银行借记卡、中国农业银行金穗卡持卡人, 申购本系列基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行。机构投资者通过本系列基 金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠 为申购金额的0.6%,优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 42 基金招募说明书及相关公告规定的申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。 2.赎回费根据持有时间实行递减收费。费率表如下: 持有期限 赎回费率 嘉实增长混合/嘉实稳健混合 嘉实债券 1 年之内 0.5% 0.3% 1 年(含)-2 年 0.25% 0.15% 2 年(含)以上 0 0 基金的赎回费用由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,赎回费余额不得低于赎回费总 额的25%,并归入基金财产。 (3)转换费 ①嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券基金之间转换时,转换费率为被转出基金 份额净值的0.5%。如所转换的基金份额已被连续持有超过3 个月时间,基金份额持有人 可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。 ②由嘉实货币、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B 转出至嘉实增长混合、嘉实稳健混 合、嘉实债券,转换费率为转入基金适用的申购费率。计算公式如下: 净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M 转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率) 转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值 其中M 为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益 ③嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券分别与嘉实成长收益混合、嘉实服务增值 行业混合、嘉实主题精选混合、嘉实策略增长混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股 票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实稳 固收益债券、嘉实主题新动力之间的互转(嘉实增长混合与嘉实策略混合之间尚未开办基 金转换业务);嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券转出至嘉实货币、嘉实超短债债券、 嘉实多元债券B, 采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G) 转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 转入份额=净转入金额/E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D 为转出 基金的对应赎回费率;G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的 申购费率时,则申购补差费率G 为零; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金除外);根据嘉实稳固收 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 43 益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该 基金按不同的方式收取赎回费)。 注:自2010年5月26日起,暂停嘉实主题混合的转入业务;自2011年1月7日起暂停嘉实增 长混合的转入业务;自2011年1月7日起嘉实策略混合实施暂停转入业务。具体请参见嘉实 基金网站刊载的相关公告。 (4)销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金 的持续销售和服务基金份额持有人。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低部分或全部基金管理费和基金托管费,经中 国证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。 (四)基金的税收 本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合 本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对2003 年5 月29 日刊 登的本系列基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止 日期。 2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分:增加烟台银行、浙江稠州商业银行、哈尔滨银行、高华 证券(仅代销嘉实增长混合)为本系列基金代销机构,并更新相关代销机构信息。 5. 在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 6.在“十二、基金的业绩”部分:说明了基金成立以来的投资业绩。 7.在“二十四、其他应披露事项”部分:增加了2011 年1 月9 日至2011 年7 月9 日本 嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 44 系列/基金基金的相关临时公告事项列表。 嘉实基金管理有限公司 2011年9月7日