嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书摘要 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 嘉实理财通系列证券投资基金(以下简称"本系列基金")经中国证券监督管理委员会于2003年5月6日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2003]67号)核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定,本系列基金于2003年7月9日成立,自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。 本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成,包括相互独立的嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券。每只基金均为契约型开放式,适用一个基金合同和招募说明书。 重要提示 投资有风险,投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2010年1月9日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人王忠民 总经理赵学军 成立日期1999年3月25日 注册资本1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。 存续期间持续经营 电话(010)65215588 传真(010)65185678 联系人胡勇钦 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。 赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任在嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 韩家乐先生,董事,硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今,担任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。 高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。 IngoGefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。 LindsayMeganWright女士,董事,大学本科(学士),新西兰国籍。曾任德意志银行(新西兰)/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理,德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司COO、业务及产品主管(PE)、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。 骆小元女士,独立董事,大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年,担任中国注册会计师协会总会计师 2000年至今任职于中国注册会计师协会协会注册中心,担任中心主任。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部 2002年1月至今就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。 张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。 2、本系列基金基金经理 (1)现任基金经理 邵健先生,嘉实增长混合基金经理,经济学硕士。11年证券从业经历。1998年至2003年任职于国泰君安证券研究所,历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理,从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003年7月加入嘉实基金管理有限公司投资部工作,现任公司总经理助理。2004年4月6日至今任嘉实增长混合基金经理,2006年12月12日至今任嘉实策略混合基金经理。 张弢先生,嘉实增长混合经理,经济学硕士,CFA,具有基金从业资格,7年证券从业经历。曾任兴安证券有限责任公司行业分析师、投资经理。2005年9月加盟嘉实基金管理有限公司,任行业分析师,2007年6月至今任社保组合基金经理,2009年1月16日至今任嘉实增长混合基金经理。 党开宇女士,嘉实稳健混合基金经理,硕士,CFA,CPA,具有基金从业资格,7年证券从业经历。曾任招商证券股份有限公司证券投资部投资经理 2003年10月加入诺安基金管理有限公司,曾任诺安平衡混合基金经理助理,2005年1月22日至2006年9月1日任诺安平衡混合基金经理,2005年12月19日至2006年9月1日任诺安股票基金经理。2006年9月至今任职于嘉实基金管理有限公司,2006年12月13日至2008年2月27日任嘉实策略混合基金经理,2006年12月22日至2008年3月19日任嘉实服务增值行业混合基金经理,现任嘉实基金研究部总监,2008年5月27日至今任嘉实研究精选股票基金经理,2009年1月16日至今任嘉实稳健混合基金经理。 刘熹先生,嘉实债券基金经理,经济学硕士,16年证券从业经验。曾任平安证券福田营业部分析师、中国平安保险投资管理中心投资经理,巨田证券公司投资部副经理,招商证券公司债券研究员。2003年2月加盟嘉实基金管理有限公司,2003年2月至今任社保债券基金经理,现任公司投资决策委员会成员、固定收益部总监。2006年12月13日至2008年2月27日任嘉实策略混合基金经理,2008年4月11日至今任嘉实债券基金经理。 (2)历任基金经理 2003年7月9日至2004年8月10日,由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。 2004年4月6日至2006年8月3日,田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。 2006年8月3日至2008年2月27日,邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理 2006年12月22日至2009年1月15日,忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理 2005年4月30日至2008年4月10日,刘夫先生任嘉实债券基金经理。 3、本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、总经理助理陶荣辉先生、总经理助理李凯先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行") 办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管部及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 网址:http://www.boc.cn 中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念 根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析与监督、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行设有托管业务团队。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 电话(010)65215588传真(010)65180615 联系人赵虹 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 电话(021)38789658传真(021)68880023 联系人唐伟宏 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H 电话(028)86202100传真(028)86202100 联系人胡清泉 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 电话(0755)25870686传真(0755)25870663 联系人钟俊杰 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 电话(0532)66777766传真(0532)66777676 联系人曹涌 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 电话(0571)87759328传真(0571)87759331 联系人沈峥 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话(0591)88013673传真(0591)88013670 联系人吴冬梅 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话(025)66671118传真(025)66671100 联系人施镜葵 2.代销机构 2.代销机构 (1)中国银行 住所北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人肖钢 电话(010)66596688传真(010)66594946 网址www.boc.cn客服电话95566 (2)中国工商银行 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人姜建清联系人王佺 电话(010)66107900传真(010)66107914 网址www.icbc.com.cn客服电话95588 (3)中国建设银行 住所北京市西城区金融大街25号 办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人郭树清 网址www.ccb.com客服电话95533 (4)中国农业银行 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人项俊波联系人蒋浩 电话(010)85109219传真(010)85109219 网址www.abchina.com客服电话95599 (5)交通银行 住所、办公地址上海市银城中路188号 法定代表人胡怀邦联系人曹榕 电话(021)58781234传真(021)58408842 网址www.bankcomm.com客服电话95559 (6)招商银行 住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人秦晓联系人徐彪 电话(0755)83077024传真(0755)83195050 网址www.cmbchina.com客服电话95555 (7)上海浦东发展银行 住所上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址上海市北京东路689号 法定代表人吉晓辉联系人倪苏云、虞谷云 电话(021)61618888传真(021)63604199 网址www.spdb.com.cn客服电话95528 (8)兴业银行 住所福州市湖东路154号 办公地址上海市江宁路168号 法定代表人高建平联系人潘玲 电话(021)52629999传真(021)62569070 网址www.cib.com.cn客服电话95561 (9)深圳发展银行 住所、办公地址深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人法兰克纽曼(FrankN.Newman) 联系人张青 电话(0755)82088888传真(0755)82080406 网址www.sdb.com.cn客服电话95501 (10)中国民生银行 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人董文标联系人吴海鹏、董云巍 电话(010)58351666传真(010)83914283 网址www.cmbc.com.cn客服电话95568 (11)北京银行 住所北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人闫冰竹联系人王曦 电话(010)66223584传真(010)66226073 网址www.bankofbeijing.com.cn 客服电话(010)96169 (12)平安银行 住所、办公地址深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人孙建一联系人霍兆龙 电话(0755)25859591传真(0755)25879453 网址www.pingan.com客服电话4006699999 (13)中信银行 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人孔丹联系人金蕾 电话(010)65557013传真(010)65550827 网址bank.ecitic.com客服电话95558 (14)宁波银行 住所、办公地址宁波市江东区中山东路294号 法定代表人陆华裕联系人胡技勋 电话(021)63586210传真(021)63586125 网址www.nbcb.com.cn客服电话96528,962528上海地区 (15)青岛银行 住所、办公地址山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人张广鸿联系人徐楠 电话(0532)85709793传真(0532)85709839 客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)、(0532)85709799 网址www.qdccb.com (16)东莞银行 住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号 法定代表人廖玉林联系人胡昱 电话(0769)22119061传真(0769)22117730 客服电话96228网址www.dongguanbank.cn (17)广东发展银行 住所、办公地址广东省广州市农林下路83号 法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉 电话(020)38322256传真(020)87310955 网址www.gdb.com.cn客服电话800-830-8003、400-830-8003 注:目前广东发展银行只代销嘉实债券,暂不代销嘉实增长混合、嘉实稳健混合。 (18)临商银行 住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人王傢玉联系人寇廷柱 电话(0539)8304657传真(0539)8304657 客服电话400-699-6588网址www.lsbchina.com (19)徽商银行 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人王晓昕联系人王祎 电话(0551)2667819传真(0551)2667857 网址www.hsbank.com.cn 客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) (20)杭州银行 住所、办公地址杭州市凤起路432号 法定代表人马时雍联系人江波 电话(0571)85108309传真(0571)85108309 客服电话400-888-8508网址www.hzbank.com.cn (21)温州银行 住所、办公地址温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人夏瑞洲联系人林波 电话(0577)88995217传真(0577)88995217 客服电话(0577)96699网址www.wzbank.cn (22)南京银行 住所、办公地址南京市白下区淮海路50号 法定代表人林复联系人贺坚 电话(025)84544135传真(010)84544129 客服电话4008896400网址www.njcb.com.cn (23)上海农村商业银行 住所上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人胡平西联系人吴海平 电话(021)38576977传真(021)50105124 客服电话(021)962999网址www.srcb.com (24)浙商银行 住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人张达洋联系人吴军阳 电话(0571)87659084传真(0571)87659188 网址www.czbank.com客服电话95105665 (25)江苏银行 住所、办公地址南京市洪武北路55号 法定代表人黄志伟联系人田春慧 电话(025)58588167传真(025)58588164 网址www.jsbchina.cn客服电话(025)96098、4008696098 (26)中信建投证券有限责任公司 住所北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址北京市朝阳门内大街188号 法定代表人张佑君联系人权唐 清算传真(010)65183880业务传真(010)65182261 网址www.csc108.com客服电话400-8888-108 (27)海通证券股份有限公司 住所上海市淮海中路98号 办公地址上海市广东路689号 法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣 电话(021)23219000传真(021)23219000 网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各营业网点电话 (28)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路618号 办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人祝幼一联系人芮敏祺 电话(021)38676161传真(021)38670161 网址www.gtja.com客服电话4008888666 (29)中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人胡长生联系人李洋 电话(010)66568047传真(010)66568116 网址www.chinastock.com.cn客服电话400-888-8888 (30)兴业证券股份有限公司 住所福州市湖东路99号标力大厦 办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 法定代表人兰荣联系人谢高得 电话(021)38565785传真(021)38565783 网址www.xyzq.com.cn客服电话400-888-8123 (31)华泰联合证券有限责任公司(原联合证券有限责任公司) 住所、办公地址深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人马昭明联系人盛宗凌 电话(0755)82492000传真(0755)82492962 网址www.lhzq.com客服电话4008888555 (32)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人吴万善联系人程高峰 电话(025)84457777传真(025)84579763 网址www.htsc.com.cn客服电话95597 (33)招商证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人宫少林联系人黄健 电话(0755)82943666传真(0755)82943636 网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565 (34)东吴证券有限责任公司 住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人吴永敏联系人方晓丹 电话(0512)65581136传真(0512)65588021 网址www.dwzq.com.cn客服电话(0512)33396288 (35)国信证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人何如联系人齐晓燕 电话(0755)82130833传真(0755)82133302 网址www.guosen.com.cn客服电话95536 (36)广发证券股份有限公司 住所广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41、42楼 法定代表人王志伟联系人黄岚 电话(020)87555888传真(020)87555305 网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点 (37)国都证券有限责任公司 住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9-10层 法定代表人王少华联系人黄静 电话(010)84183389传真(010)84183311-3389 网址www.guodu.com客服电话400-818-8118 (38)申银万国证券股份有限公司 住所、办公地址上海市常熟路171号 法定代表人丁国荣联系人李清怡 电话(021)54033888传真(021)54030294 网址www.sw2000.com.cn客服电话(021)962505 (39)中信证券股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人王东明联系人陈忠 电话(010)84683893传真(010)84865560 网址www.cs.ecitic.com客服电话(010)84588888 (40)长城证券有限责任公司 住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人黄耀华联系人匡婷 电话(0755)83516289传真(0755)83516199 网址www.cc168.com.cn客服电话4006666888 (41)平安证券有限责任公司 住所、办公地址深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人陈敬达联系人袁月 电话(0755)82450826传真(0755)82433794 网址www.pa18.com客服电话95511 (42)民生证券有限责任公司 住所、办公地址北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人岳献春联系人赵明 电话(010)85252656传真(010)85252655 网址www.mszq.com客服电话400-619-8888 (43)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号 法定代表人徐浩明联系人刘晨 电话(021)22169999传真(021)22169134 网址www.ebscn.com客服电话10108998、4008888788 (44)东方证券股份有限公司 住所、办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人王益民联系人吴宇 电话(021)63325888传真(021)63326173 网址www.dfzq.com.cn客服电话95503 (45)渤海证券股份有限公司 住所天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址天津市河西区宾水道3号 法定代表人张志军联系人徐焕强 电话(022)28451883传真(022)28451892 网址www.ewww.com.cn客服电话4006515988 (46)国元证券股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人凤良志联系人范云洁 电话(0551)2207927传真(0551)2207935 网址www.gyzq.com.cn客服电话400-8888-777、95578 (47)安信证券股份有限公司 住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹 电话(0755)82825551传真(0755)82558355 网址www.essences.com.cn客服电话400-800-1001 (48)长江证券股份有限公司 住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人胡运钊联系人李良 电话(021)63219781传真(021)51062920 客服电话400-8888-999或(027)85808318 网址www.95579.com (49)浙商证券有限责任公司 住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人吴承根联系人吴颖 电话(0571)87902080传真(0571)87902081 网址www.stocke.com.cn客服电话(0571)967777 (50)中信万通证券有限责任公司 住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址青岛市东海西路28号 法定代表人史洁民联系人丁韶燕 电话(0532)85022026传真(0532)85022026 网址www.zxwt.com.cn客服电话(0532)96577 (51)山西证券股份有限公司 住所、办公地址山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍联系人张治国 电话(0351)8686703传真(0351)8686619 网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618 (52)财富证券有限责任公司 住所、办公地址长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 法定代表人周晖联系人郭磊 电话(0731)4403319传真(0731)4403439 网址www.cfzq.com客服电话(0731)4403319 (53)国海证券有限责任公司 住所、办公地址广西南宁市滨湖路46号 法定代表人张雅锋联系人覃清芳 电话(0771)5539262传真(0771)5539033 网址www.ghzq.com.cn 客服电话4008888100,96100(广西) (54)恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人刘汝军联系人常向东 电话(0471)4913998传真(0471)4930707 网址www.cnht.com.cn客服电话(0471)4961259 (55)华西证券有限责任公司 住所四川省成都市陕西街239号 办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼深圳总部 法定代表人杨炯洋联系人赵珩 电话(0755)6150035传真(0755)86155733 网址www.hx168.com.cn客服电话4008-888-818 (56)东北证券股份有限公司 住所、办公地址长春市自由大路1138号 法定代表人矫正中联系人潘锴 电话(0431)85096709传真(0431)85680032 网址www.nesc.cn客服电话4006000686、(0431)85096733 (57)南京证券有限责任公司 住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人张华东联系人徐翔 电话(025)83367888-4201传真(025)83320066 网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888 (58)江南证券有限责任公司 住所、办公地址江西省南昌市抚河北路291号六楼 法定代表人姚江涛联系人余雅娜 电话(0791)6768763传真(0791)6789414 网址www.scstock.com客服电话(0791)6781119 (59)德邦证券有限责任公司 住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人方加春联系人罗芳 电话(021)68761616传真(021)68767981 网址www.tebon.com.cn客服电话4008888182 (60)东海证券有限责任公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人朱科敏联系人李涛 电话(0519)88157761传真(0519)88157761 网址www.longone.com.cn客服电话400-888-8588 (61)宏源证券股份有限公司 住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人汤世生联系人李巍 电话(010)88085338传真(010)88085240 网址www.hysec.com客服电话4008-000-562 (62)湘财证券有限责任公司 住所、办公地址湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人陈学荣联系人李梦诗 电话(021)68634518-8631传真(021)68865680 网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551 (63)金元证券股份有限公司 住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人陆涛联系人金春 电话(0755)83025695传真(0755)83025625 网址www.jyzq.com.cn客服电话400-8888-228 (64)西部证券股份有限公司 住所、办公地址西安市东新街232号陕西信托大厦16、17层 法定代表人刘建武联系人冯萍 电话(029)87406488传真(029)87406387 网址www.westsecu.com.cn 客服电话(029)95582 (65)国联证券股份有限公司 住所江苏省无锡市县前东街168号 办公地址江苏省无锡市县前东街8号国联大厦6-8楼 法定代表人雷建辉联系人袁丽萍 电话(0510)82588168传真(0510)82830162 客服电话4008885288网址www.glsc.com.cn (66)中银国际证券有限责任公司 住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人唐新宇联系人张静 传真(021)50372474客服电话4006208888或致电各地营业网点 网址www.bocichina.com.cn (67)中信金通证券有限责任公司 住所、办公地址浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼 法定代表人刘军联系人俞会亮 电话(0571)85783715传真(0571)85783771 网址www.bigsun.com.cn客服电话(0571)96598 (68)国盛证券有限责任公司 住所江西省南昌市永叔路15号 办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人管荣升联系人徐美云 电话(0791)6285337传真(0791)6288690 网址www.gsstock.com客服电话(0791)6285337、6283827 (69)广州证券有限责任公司 住所、办公地址广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 法定代表人吴志明联系人林洁茹 电话(020)87322668传真(020)87325036 网址www.gzs.com.cn客服电话(020)961303 (70)中原证券股份有限公司 住所郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人石保上联系人程月艳、耿铭 电话(0371)65585670传真(0371)65585665 网址www.ccnew.com客服电话967218、400-813-9666 (71)华龙证券有限责任公司 住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人李晓安联系人李昕田 电话(0931)4890619传真(0931)4890118 网址www.hlzqgs.com客服电话(0931)4890619 (72)新时代证券有限责任公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人马金声联系人朱雪雁 电话(010)83561146传真(01083561164 网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898 (73)上海证券有限责任公司 住所上海市西藏中路336号 办公地址上海市临平北路19号 法定代表人蒋元真联系人戴荻 电话(021)65076608-557传真(021)65217206 网址www.962518.com客服电话(021)962518 (74)东莞证券有限责任公司 住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人游锦辉联系人罗绍辉 电话(0769)22119351传真(0769)22119423 网址www.dgzq.com.cn客服电话(0769)961130 (75)万联证券有限责任公司 住所、办公地址广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人李舫金联系人罗创斌 电话(020)37865070传真(020)37865008 网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133 (76)大同证券经纪有限责任公司 住所山西省大同市大北街13号 办公地址山西省太原市青年路8号 法定代表人董祥联系人辛国荣 电话(0351)4167056传真(0351)4192803 网址www.dtsbc.com.cn客服电话(0351)4167056 (77)齐鲁证券有限公司 住所、办公地址山东省济南市经十路128号 法定代表人李玮联系人傅咏梅 电话(0531)81283938传真(0531)81283900 网址www.qlzq.com.cn客服电话95538 (78)国金证券股份有限公司 住所、办公地址成都市东城根上街95号 法定代表人冉云联系人王丹 电话(028)86690125传真(028)86690126 网址www.gjzq.com.cn客服电话(028)95105111 (79)财通证券有限责任公司 住所、办公地址浙江杭州市解放路111号 法定代表人沈继宁联系人乔骏 电话(0571)87925129传真(0571)87828042 网址www.ctsec.com客服电话(0571)96336、962336(上海地区) (80)第一创业证券有限责任公司 住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人刘学民联系人魏颖 电话(0755)25832852传真(0755)82485081 网址www.firstcapital.com.cn客服电话(0755)25832583 (81)中国建银投资证券有限责任公司 住所、办公地址深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 法定代表人杨小阳联系人刘权 电话(0755)82026521传真(0755)82026539 网址www.cjis.cn客服电话400-600-8008 (82)世纪证券有限责任公司 住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人卢长才联系人刘军辉 电话(0755)83199511传真(0755)83199545 网址www.csco.com.cn客服电话(0755)83199511 (83)北京证券有限责任公司 住所、办公地址北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10层 法定代表人凌新源联系人白源 电话(010)68431166传真(010)88018657 网址www.bjzq.com.cn客服电话(010)68431166-8002、8009 (84)华鑫证券有限责任公司 住所深圳罗湖区深南东路5045号深业大厦25层2512、2513 办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 法定代表人王文学联系人杨小江 电话(021)64339000传真(021)64374849 客服电话(021)32109999,(029)68918888 网址www.cfsc.com.cn (85)中山证券有限责任公司 住所、办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人吴泳良联系人刘军 电话(0755)83734659传真(0755)82960582 网址www.zszq.com.cn客服电话(0755)82943750 (86)中国国际金融有限公司 住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人李剑阁联系人王雪筠 电话(010)65051166传真(010)85679535 客服电话(010)85679238 (010)85679169 网址www.ciccs.com.cn (87)天相投资顾问有限公司 住所北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人林义相联系人莫晓丽 电话(010)66045529传真(010)66045500 客服电话(010)66045678 网址www.txsec.com、www.txjijin.com (88)中国民族证券有限责任公司 住所北京市丰台区北路81号 办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人赵大建联系人李微 电话(010)59355941传真(010)66553791 客服电话400-889-5618网址www.e5618.com (89)厦门证券有限公司 住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人傅毅辉联系人卢金文 电话(0592)5161642传真(0592)5161640 客服电话(0592)5163588网址www.xmzq.cn (90)江海证券有限公司 住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人孙名扬联系人徐世旺 电话(0451)82336863传真(0451)82287211 客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn (91)华宝证券有限责任公司 住所、办公地址上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人陈林联系人楼斯佳 电话(021)50122222传真(021)50122200 客服电话4008209898网址www.cnhbstock.com (92)爱建证券有限责任公司 住所、办公地址上海市南京西路758号24楼 法定代表人张建华联系人陈敏 电话(021)32229888-3121传真(021)62878783 客服电话(021)63340678网址www.ajzq.com (93)英大证券有限责任公司 住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人赵文安联系人李欣 电话(0755)83007179传真(0755)26998301 客服电话(0755)26982993网址www.vsun.com (94)方正证券有限责任公司 住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人雷杰联系人彭博 电话(0731)85832343传真(0731)85832342 客服电话95571网址www.foundersc.com (95)西南证券有限责任公司 住所、办公地址重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人王珠林联系人秦治国 电话(023)63721712传真(023)63786215 客服电话4008096096网址www.swsc.com.cn (96)日信证券有限责任公司 住所呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人孔佑杰联系人张利军陈韦杉 电话(010)88086830传真(010)88086637 网址www.rxzq.com.cn 客服电话北京:(010)82200210/82200220 呼和浩特:(0471)6292456/6292494 通辽:(0475)8263840/8265217 乌兰浩特:(0482)8223737/8223131 (97)广发华福证券有限责任公司 住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人黄金琳联系人张腾 电话(0591)87841160传真(0591)87841150 客服电话(0591)96326网址www.gfhfzq.com.cn (98)信达证券股份有限公司 住所北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人张志刚联系人唐静 电话(010)63081000传真(010)63080978 客服电话400-800-8899网址www.cindasc.com (99)东兴证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人崔海涛联系人黄英 电话(010)66555835传真(010)66555246 客服电话(010)66555795,66555815网址www.dxzq.net 注:基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》,从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的嘉实理财通系列证券投资基金(暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券)的申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的嘉实理财通系列证券投资基金(暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券)基金份额,基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本系列基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所和经办律师 名称国浩律师集团(北京)事务所 住所、办公地址北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 负责人王卫东联系人黄伟民 电话(010)65890661传真(010)65176801 经办律师黄伟民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称安永华明会计师事务所 住所中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层 法定代表人葛明联系人张小东 电话(010)65246688传真(010)85188298 经办注册会计师张小东、李欣 四、基金的名称 本系列基金名称:嘉实理财通系列开放式证券投资基金 五、基金的类型 本系列基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 1.嘉实增长混合:投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司,以获取未来资本增值的机会,并谋求基金资产的中长期稳定增值,同时通过分散投资提高基金资产的流动性。 2.嘉实稳健混合:在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 3.嘉实债券:以本金安全为前提,追求较高的组合回报。 七、基金的投资方向 1.嘉实增长混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的中、小市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资重点是在流通市值占市场后50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小市值上市公司,投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。 2.嘉实稳健混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的大市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资重点是在流通市值占市场前50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司,投资于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。 3.嘉实债券:主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)、回购,以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购,但新股投资比例不超过基金资产总值的20%。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1.嘉实增长混合 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票,从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。 a.资产配置 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:40%-75% 债券投资比例浮动范围:20%-55%,现金留存比例:5%左右。 b.股票选择 本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票,从公司基本面的分析入手,挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后50%的上市公司中选择具有如下特征的公司: (i)股本规模相对较小的中小型上市公司,主营业务突出,过去两年主营业务收入占总收入80%以上,预期未来具有较强的股本扩张能力。 (ii)公司所处的行业发展前景良好,公司在本行业内具有独特的竞争优势,能充分把握行业发展的机遇,主营业务收入的增长率高于GDP增长率,预期净利润增长率大于10%。 (iii)公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势,能够不断推出符合市场需求的新产品,满足市场需要。 (iv)公司管理层具有良好的应变能力,能够对外部环境变化迅速作出反应。 基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系,通过对上市公司所处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估,综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性,结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理,作出具体的投资决策。 c.债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素 考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业(公司)债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表现更加稳定 同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资产的20%。 2.嘉实稳健混合 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市公司的股票,通过基本面分析挖掘行业优势企业,获取稳定的长期回报。 a.资产配置 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下,投资组合中股票投资比例浮动范围:40%-75% 债券投资比例浮动范围:20%-55%,现金留存比例:5%左右。 b.股票选择 主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。 本基金将重点在流通市值占市场前50%的上市公司中选择具有如下特征的公司: (i)行业发展状况良好,企业已经经历了一段快速成长期,步入稳定发展阶段,企业具备较强的抗风险能力,已经或即将成为行业的龙头、优势企业,企业经营在相对稳健的同时能够保持一定的持续成长能力 (ii)企业市场竞争能力强,盈利能力稳定,主营业务利润率大于当年行业平均水平,预期主营业务收入增长率超过行业平均水平 (iii)良好的财务状况,财务管理能力较强,现金收支安排有序,资产盈利水平较高,剔除资产负债率大于85%的公司(金融行业上市公司除外),具备潜在的良好的分红能力 (iv)企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势,有良好的市场知名度和较好的品牌效应。 c.债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素 另一方面考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业(公司)债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表现更加稳定 同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资产的20%。 3.嘉实债券 在有效管理风险的基础上,采取主动的自上而下的投资策略,通过对投资组合的相对价值分析,充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会 应用久期调整、凸度挖掘、息差比较等策略构建组合,实现基金的保值增值。 a.资产配置 本基金资产配置的基本原则是:充分比较各类资产的预期风险收益状况,在满足组合流动性要求的条件下,追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为BBB级及以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。 (i)类属配置 整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为:银行间国债40%,交易所国债30%,金融债20%,企业债10%。 如果流动性改善的趋势持续,将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上,考虑增持金融债与企业债。增持后,两者比例合计最多可以达到50%的上限。 (ii)期限配置 投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面,与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小,本基金将结合收益率曲线变化的预测,采取两种策略进行期限结构配置:首先是采用主动型的策略,直接进行期限结构配置,通过分析和情景测试,确定短、中、长期三类债券的投资比例 然后与数量化方法相结合,完成投资组合中债券的期限结构配置。 (iii)浮息债券和固息债券的配置 浮息债券具有规避利率上涨风险的功能,但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时,还要承担收益率较低的风险。因此,将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例,一是利率走势的判断,如果判断利率水平上涨,本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比较短期债券和浮息债券的当期收益状况,用浮息债券代替短期债券,提高组合的收益水平。 b.组合构建策略与方法 在确定每类属资产配置以后,在每一类属债券内部,本产品采取一系列策略构建债券投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括:久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品质互换、回购套利等。 c.债券选择标准 本基金的选券基本标准为:在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下,选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。 (i)符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求 (ii)保持投资策略的延续性和稳定性 (iii)符合风险管理指标,包括VaR和流动性指标的要求 (iv)价值严重被低估且符合投资总体理念的要求 (v)降低积极管理风险的要求 (vi)银行间市场询价达到三家以上 (vii)在其他条件相同时,优先选择双边报价商报价债券列表中的债券 (viii)优先选择央行公开市场操作的品种。 (二)投资管理程序 1、研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金的合同规定,提出下一阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。 3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本系列基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考研究部和其他研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。 5、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。 6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。 7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购、赎回和转换导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。 8、在确保基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。 九、基金的业绩比较基准 嘉实增长混合:巨潮500(小盘)指数 嘉实稳健混合:巨潮200(大盘)指数 嘉实债券:中央国债登记结算公司的中国债券指数 十、基金的风险收益特征 1.嘉实增长混合:本基金属于中高风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为:基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在0.5至0.8之间。 2.嘉实稳健混合:本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为:基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在0.5至0.8之间。 3.嘉实债券:本基金属于低风险证券投资基金,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金,高于货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本系列基金托管人中国银行股份有限公司根据本系列基金合同规定,于2010年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2009年12月31日("报告期末"),本报告所列财务数据未经审计。 1.嘉实增长混合 (1)报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资1,239,935,119.7366.92 其中:股票1,239,935,119.7366.92 2固定收益投资381,134,672.1020.57 其中:债券381,134,672.1020.57 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计110,832,354.575.98 6其他资产120,837,282.816.52 合计1,852,739,429.21100.00 (2)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业64,471,307.303.50 B采掘业64,376,483.063.49 C制造业604,672,635.2632.79 C0食品、饮料64,730,756.803.51 C1纺织、服装、皮毛-- C2木材、家具-- C3造纸、印刷58,577,548.643.18 C4石油、化学、塑胶、塑料13,160,000.000.71 C5电子29,452,291.551.60 C6金属、非金属130,512,689.307.08 C7机械、设备、仪表125,855,795.246.82 C8医药、生物制品182,383,553.739.89 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业-- E建筑业-- F交通运输、仓储业-- G信息技术业179,062,124.179.71 H批发和零售贸易18,577,066.071.01 I金融、保险业257,747,454.3313.98 J房地产业35,632,000.001.93 K社会服务业643,284.400.03 L传播与文化产业-- M综合类14,752,765.140.80 合计1,239,935,119.7367.23 (3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 序号股票代码股票简称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1600118中国卫星2,999,28172,642,585.823.94 2002200绿大地2,247,17064,471,307.303.50 3000060中金岭南2,274,22463,450,849.603.44 4002235安妮股份3,636,52457,820,731.603.14 5600030中信证券1,799,99257,185,745.843.10 6000650仁和药业2,688,36356,186,786.703.05 7600887*ST伊利1,742,28546,135,706.802.50 8600570恒生电子2,109,80444,326,982.042.40 9600750江中药业1,570,02136,393,086.781.97 10601699潞安环能699,95336,243,566.341.97 (4)报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1国家债券58,710,856.103.18 2央行票据211,526,000.0011.47 3金融债券109,223,000.005.92 其中:政策性金融债109,223,000.005.92 4企业债券1,674,816.000.09 5企业短期融资券-- 6可转换债券-- 7资产支持证券-- 8其他-- 合计381,134,672.1020.67 (5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券简称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1090105709央行票据57800,00079,736,000.004.32 209030109进出01800,00079,256,000.004.30 3080103808央行票据38700,00071,988,000.003.90 401020302国债⑶351,63035,630,667.901.93 509040409农发04300,00029,967,000.001.62 (6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 (8)投资组合报告附注 ①报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 ②本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③报告期末其他资产构成 序号项目金额(元) 1存出保证金1,438,011.05 2应收证券清算款114,108,890.01 3应收股利- 4应收利息4,720,915.37 5应收申购款569,466.38 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 合计120,837,282.81 ④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 ⑤报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 2.嘉实稳健混合 (1)报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资11,763,714,044.2872.32 其中:股票11,763,714,044.2872.32 2固定收益投资3,783,582,033.6623.26 其中:债券3,783,582,033.6623.26 资产支持证券-- 3金融衍生品投资2,356,380.750.01 4买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计698,794,913.234.30 6其他资产18,558,783.350.11 合计16,267,006,155.27100.00 (2)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采掘业190,890,000.001.19 C制造业5,933,375,973.1836.85 C0食品、饮料1,135,570,180.697.05 C1纺织、服装、皮毛12,419,180.280.08 C2木材、家具-- C3造纸、印刷2,514,662.290.02 C4石油、化学、塑胶、塑料791,278,122.664.91 C5电子141,952,809.560.88 C6金属、非金属686,270,724.914.26 C7机械、设备、仪表2,340,689,367.0914.54 C8医药、生物制品822,680,925.705.11 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业16,199,805.600.10 E建筑业47,200,000.000.29 F交通运输、仓储业151,919,522.050.94 G信息技术业645,422,883.434.01 H批发和零售贸易482,962,970.203.00 I金融、保险业2,609,555,473.1516.21 J房地产业1,524,474,745.109.47 K社会服务业3,676,318.320.02 L传播与文化产业38,548,428.990.24 M综合类119,487,924.260.74 合计11,763,714,044.2873.06 (3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 序号股票代码股票简称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1600036招商银行41,199,783743,656,083.154.62 2000651格力电器25,000,000723,500,000.004.49 3000895双汇发展12,500,000663,750,000.004.12 4600050中国联通87,499,927637,874,467.833.96 5600048保利地产23,349,644523,032,025.603.25 6601318中国平安9,000,000495,810,000.003.08 7600276恒瑞医药9,150,930480,423,825.002.98 8600016民生银行60,000,000474,600,000.002.95 9002024苏宁电器20,000,000415,600,000.002.58 10000402金融街32,338,806392,269,716.782.44 (4)报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1国家债券35,465,500.000.22 2央行票据2,272,476,000.0014.11 3金融债券1,021,962,000.006.35 其中:政策性金融债1,021,962,000.006.35 4企业债券195,243,934.611.21 5企业短期融资券-- 6可转换债券258,434,599.051.61 7资产支持证券-- 8其他-- 合计3,783,582,033.6623.50 (5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券简称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1090106309央行票据639,400,000936,898,000.005.82 2090106509央行票据657,600,000757,492,000.004.70 308022508国开253,900,000388,986,000.002.42 4090105709央行票据573,500,000348,845,000.002.17 509022309国开232,900,000289,768,000.001.80 (6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 序号权证代码权证简称数量(份)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1580027长虹CWB1771,0672,356,380.750.01 注:报告期末本基金仅持有长虹CWB1。 (8)投资组合报告附注 ①报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 ②本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③报告期末其他资产构成 序号项目金额(元) 1存出保证金7,779,667.24 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息10,558,618.46 5应收申购款220,497.65 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 合计18,558,783.35 ④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1110003新钢转债184,055,899.801.14 2110078澄星转债1,539,418.300.01 3125709唐钢转债32,884,491.040.20 4125960锡业转债8,440,719.210.05 注:根据2009年12月16日唐山钢铁股份有限公司董事会发布《关于公司股票连续停牌和唐钢转债暂停转股的提示性公告》,本公司股票将自2009年12月16日开始连续停牌,在停牌期间,唐钢转债暂停转股直至本公司股票复牌。报告期末,唐钢转债仍暂停转股。 ⑤报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金投资的前十名股票中不存在流通受限的情况。 3.嘉实债券 (1)报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资207,088,289.9613.15 其中:股票207,088,289.9613.15 2固定收益投资1,303,492,498.0082.77 其中:债券1,303,492,498.0082.77 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计42,842,772.902.72 6其他资产21,436,788.121.36 合计1,574,860,348.98100.00 (2)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业3,793,887.060.27 B采掘业82,429,773.125.78 C制造业76,720,706.525.38 C0食品、饮料4,833,807.130.34 C1纺织、服装、皮毛16,160,212.621.13 C2木材、家具-- C3造纸、印刷2,874,663.700.20 C4石油、化学、塑胶、塑料4,729,878.030.33 C5电子-- C6金属、非金属2,006,022.340.14 C7机械、设备、仪表39,985,394.562.80 C8医药、生物制品6,130,728.140.43 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业1,906,359.020.13 E建筑业16,804,549.681.18 F交通运输、仓储业-- G信息技术业10,516,116.020.74 H批发和零售贸易-- I金融、保险业5,986,302.960.42 J房地产业1,158,954.970.08 K社会服务业4,697,104.800.33 L传播与文化产业3,074,535.810.22 M综合类-- 合计207,088,289.9614.53 (3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 序号股票代码股票简称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1600971恒源煤电2,435,86882,429,773.125.78 2600312平高电气1,309,50120,179,410.411.42 3002154报喜鸟667,68715,063,018.721.06 4601668中国建筑2,600,00012,272,000.000.86 5601788光大证券234,5735,986,302.960.42 6300039上海凯宝111,4574,235,366.000.30 7002304洋河股份33,4073,808,063.930.27 8300003乐普医疗70,6153,615,488.000.25 9300004南风股份81,7023,199,450.320.22 10300027华谊兄弟55,4673,074,535.810.22 (4)报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1国家债券333,989,559.2023.43 2央行票据555,635,000.0038.98 3金融债券-- 其中:政策性金融债-- 4企业债券294,774,404.6020.68 5企业短期融资券-- 6可转换债券119,093,534.208.35 7资产支持证券-- 8其他-- 合计1,303,492,498.0091.43 (5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券简称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1080101708央行票据172,500,000256,625,000.0018.00 201020302国债⑶1,450,650146,994,364.5010.31 3090105709央行票据571,000,00099,670,000.006.99 401030803国债⑻885,73089,228,440.206.26 512296409龙湖债807,62082,942,574.005.82 (6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 (8)投资组合报告附注 ①报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 ②本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 ③报告期末其他资产构成 序号项目金额(元) 1存出保证金459,208.96 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息19,504,603.83 5应收申购款1,472,975.33 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 合计21,436,788.12 ④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1110003新钢转债75,502,528.205.30 2110598大荒转债55,399.600.00 ⑤报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票简称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值 比例(%)流通受限情况说明 1300039上海凯宝4,235,366.000.30IPO网下申购锁定3个月 2002304洋河股份3,808,063.930.27IPO网下申购锁定3个月 3300003乐普医疗3,615,488.000.25IPO网下申购锁定3个月 4300004南风股份3,199,450.320.22IPO网下申购锁定3个月 5300027华谊兄弟3,074,535.810.22IPO网下申购锁定3个月 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2009年12月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。 (一)嘉实增长混合 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准 收益率标准差④①-③②-④ 2003年7月9日至 2003年12月31日6.49%0.41%-17.35%1.16%23.84%-0.75% 2004年度15.56%0.89%-15.41%1.52%30.97%-0.63% 2005年度8.85%0.93%-13.29%1.67%22.14%-0.74% 2006年度114.77%1.16%92.66%1.59%22.11%-0.43% 2007年度107.39%1.60%197.05%2.59%-89.66%-0.99% 2008年-39.36%1.76%-58.35%1.92%18.99%-0.16% 2009年度60.33%1.37%134.03%2.28%-73.70%-0.91% 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩比较基准的变动进行比较 图1:嘉实增长混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003年7月9日至2009年12月31日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)投资范围和(四)各基金投资组合比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80% (2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10% (3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10% (4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20% (5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容 (6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 (二)嘉实稳健混合 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准 收益率标准差④①-③②-④ 2003年7月9日至 2003年12月31日6.29%0.55%-3.73%0.94%10.02%-0.39% 2004年度2.23%0.91%-15.97%1.28%18.20%-0.37% 2005年度2.96%0.87%-7.37%1.31%10.33%-0.44% 2006年度101.90%1.10%122.43%1.38%-20.53%-0.28% 2007年度123.76%1.73%156.00%2.26%-32.24%-0.53% 2008年度-51.26%1.93%-64.24%3.01%12.98%-1.08% 2009年度42.07%1.24%95.84%2.03%-53.77%-0.79% 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较 图2:嘉实稳健混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003年7月9日至2009年12月31日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)投资范围和(四)各基金投资组合比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80% (2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10% (3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10% (4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20% (5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容 (6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 (三)嘉实债券 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准 收益率标准差④①-③②-④ 2003年7月9日至 2003年12月31日0.70%0.15%-1.24%0.31%1.94%-0.16% 2004年度-7.45%0.27%-2.42%0.35%-5.03%-0.08% 2005年度13.14%0.19%10.55%0.18%2.59%0.01% 2006年度27.17%0.55%2.62%0.09%24.55%0.46% 2007年度30.28%0.41%-1.80%0.08%32.08%0.33% 2008年度0.41%0.31%14.89%0.21%-14.48%0.10% 2009年度4.03%0.38%-1.24%0.10%5.27%0.28% 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较 图3:嘉实债券累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003年7月9日至2009年12月31日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四、(一)投资范围和(四)各基金投资组合比例限制)的规定:(1)投资于债券的比例不低于基金资产总值的80% (2)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20% (3)投资于国债及信用等级为BBB级及以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级 (4)本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月 (5)新股投资比例不超过基金资产总值的20%。 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 ①以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 ②以下条款适用于嘉实债券 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.6%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的基金托管费 ①以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 ②以下条款适用于嘉实债券 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (4)上述系列基金/基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 上述基金费用由相应的基金独立承担,本系列基金费用按各基金份额与各基金份额总和之比分摊。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 1.本系列基金/基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下: 申购金额(含申购费)申购费率 嘉实增长混合/嘉实稳健混合 嘉实债券 100万元以下 1.5% 0.8% 100万元(含)-500万元 1.2% 0.6% 500万元(含)以上 每笔1000元 每笔1000元 个人投资者通过本系列基金管理人直销网上交易系统申购本系列基金/基金实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗卡的持卡人,申购本系列基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行。机构投资者通过本系列基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。 基金招募说明书及相关公告规定的申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。 2.赎回费根据持有时间实行递减收费。费率表如下: 持有期限赎回费率 嘉实增长混合/嘉实稳健混合 嘉实债券 1年之内 0.5% 0.3% 1年(含)-2年 0.25% 0.15% 2年(含)以上 0 0 基金的赎回费用由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,赎回费余额不得低于赎回费总额的25%,并归入基金财产。 (3)转换费 基金份额持有人办理基金份额转换需要支付转换费,费率为被转出基金份额净值的0.5%。如所转换的基金份额已被连续持有超过3个月时间,基金份额持有人可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。但以下情形除外: ①由嘉实货币、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B转出至嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合,嘉实货币、嘉实超短债债券转出至嘉实多元债券A,转换费率为转入基金适用的申购费率。计算公式如下: 净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)/(1+转换费率)+M 转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率) 转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值 其中M为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益 ②由嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题精选混合、嘉实策略增长混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合转出至嘉实货币、嘉实超短债债券,转换费=转出金额×转出基金的适用赎回费率,转换费的25%计入转出基金的基金资产。 ③嘉实策略混合转出至嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实量化阿尔法、嘉实回报混合 嘉实债券转出至嘉实策略混合 嘉实主题混合与嘉实债券互换,嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合与嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券互换。计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G) 转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 转入份额=净转入金额/E 其中,B为转出的基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金的对应赎回费率,G为对应的申购补差费率 E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 ④嘉实货币、嘉实超短债债券与嘉实多元债券B互换时,无转换费用。 注:嘉实增长混合与嘉实策略混合之间尚未开办基金转换业务。 (4)销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低部分或全部基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告 此项调整无须召开基金份额持有人大会。 (四)基金的税收 本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对2003年5月29日刊登的本系列基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1.在"重要提示"部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2.在"三、基金管理人"部分:更新了基金管理人的相关信息。 3.在"四、基金托管人"部分:更新了托管人的相关信息。 4.在"五、相关服务机构"部分:增加临商银行、徽商银行、杭州银行、温州银行、南京银行、上海农商银行、浙商银行、江苏银行、方正证券、英大证券、西南证券、日信证券、广发华福证券、信达证券、东兴证券为本系列基金代销机构,并更新相关代销机构信息。 5.在"十一、基金的投资"部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 6.在"十二、基金的业绩"部分:说明了基金成立以来的投资业绩。 7.在"二十四、其他应披露事项"部分:增加了2009年7月9日至2010年1月9日本系列/基金基金的相关临时公告事项列表。 嘉实基金管理有限公司 2010年3月17日