博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书摘要博时价值增长贰号证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]174号文核准(核准日期2006年8月24日)募集。本基金的基金合同于2006年9月27日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 重要提示 本基金经2006年8月24日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】174号文核准募集。 博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新所载内容截止日为2014年3月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日。 特别提示 1、博时价值增长贰号证券投资基金的说明 本基金是博时价值增长证券投资基金的复制产品,博时价值增长证券投资基金是博时基金管理公司管理的第一只开放式证券投资基金,于2002年10月9日成立,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 本基金与博时价值增长证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念,但在投资运作上完全独立。博时价值增长证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与博时价值增长证券投资基金的未来业绩可能存在差异。 2、提醒投资人正确理解价值增长线 (1)价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念 开放式基金的基金份额净值是投资人申购、赎回基金份额时的计价基础,而价值增长线则是基金管理人为约束自身的投资风险,而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际的基金份额净值,只是基金管理人力争保证的价值水平。 (2)价值增长线不是保底收益承诺 价值增长线既不是基金投资人的实际收益,也不是基金管理人的保底收益承诺,而是基金管理人力争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上,但也不能完全排除小概率事件发生的风险,即基金份额净值跌破价值增长线的可能。 (3)金融技术风险揭示 本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理(VaR)的金融工程技术,并经过严密的过程控制,但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线。 (4)价值增长线的披露 价值增长线数值是由基金管理人计算,并经过基金托管人核对无误后,由基金管理人公开发布。 基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银行。本基金的基金份额净值是由基金管理人计算,并由基金托管人核对无误后,由基金管理人公开发布 同时,根据本基金产品的特点,为保证价值增长线计算的准确和公允,基金管理人计算的价值增长线数值也是由基金托管人核对无误后,由基金管理人将其与基金份额净值一起同时对外公布。 (5)价值增长线计算方法 基金管理人在本基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法,由于计算方法简便透明,投资人可自行计算,并与公布值随时核对。 需要特别说明的是,价值增长线固定周期(按日历计算的每180天)进行调整。本基金自基金开放日起的第一个日历日180天(第一期)内,价值增长线数值设为恒值0.900元 第一期结束后,即从日历日的第181天起,本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式定期计算。 (6)价值增长线计算的差错处理 当价值增长线计算差错明确为基金管理人责任时,基金管理人承诺采用最有利于基金份额持有人的结果(一般为最大值)并对外公告。 一.基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人:杨鶤 成立时间: 1998年7月13日 注册资本: 2.5亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人: 沈康 联系电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49% 中国长城资产管理公司,持有股份25% 天津港(集团)有限公司,持有股份6% 璟安股权投资有限公司,持有股份6% 上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6% 上海丰益股权投资基金有限公司,持有股份6% 广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十二个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域,以及客户服务中心。其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务 基金行业政策、公司治理、战略发展研究 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理 政府公共关系管理 党务工作 博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。 截止到2013年12月31日,公司总人数386人,其中研究员和基金经理超过92%拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (二)主要人员情况 1、 基金管理人董事会成员 杨鶤女士,硕士,董事长,深圳市五届人大代表,中国红十字会第九届理事会常务理事。1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员 香港中银集团经济研究部副研究员 招商银行证券部总经理 深圳中大投资管理公司常务副总经理 长盛基金管理公司副总经理 中信基金管理公司总经理 招商银行独立董事 招商证券股份有限公司董事、总裁。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长。现任公司董事长,兼任招商证券股份有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长。 桑自国先生,博士后,副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总经理。2011年5月进入中国长城资产管理公司,历任投资投行事业部副总经理、总经理。2011年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会副董事长。 吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院EMBA,董事。2002年进入招商证券股份有限公司,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券(香港)公司总经理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。2013年5月加入博时基金管理有限公司,现任公司总经理、董事,博时基金(国际)有限公司董事会副主席兼总裁、博时资本管理有限公司副董事长兼总经理。 姚钢先生,独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2001年4月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 何迪先生,硕士,独立董事。1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008年1月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012年7月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 李南峰先生,学士,独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任 深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记 华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 郭健先生,学士,董事。1987年起曾就职于蛇口中华会计师事务所、香港招商局集团财务部、蛇口多利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司。2004年3月进入招商证券股份有限公司,历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理、招商证券董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长等职,现任招商证券副总裁兼董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长。2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 王金宝先生,硕士,董事。1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年4月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 杨林峰先生,硕士,董事。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2013年8月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 彭毛字先生,学士,监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。2011年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年3月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 林琦先生,硕士,监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵卫平先生,硕士,监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013年8月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 3、高级管理人员 杨鶤女士,简历同上。 吴姚东先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 李志惠先生,经济学博士,副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书、机构业务董事总经理。现任公司副总经理。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。 4、本基金基金经理 温宇峰先生,硕士。1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Prime Capital 、Fidelity International Limited (Hong Kong)从事投资、研究工作。2010年6月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部成长组投资总监兼博时裕隆封闭(2010年10月13日至今)、博时价值增长基金(2012年7月10日至今)、博时价值增长贰号基金(2012年7月10日至今)基金经理。 唐桦先生,硕士。2006年2月从上海财经大学硕士毕业后加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究部原材料组主管兼研究员、股票投资部基金经理助理、特定资产管理部投资经理。现任博时价值增长贰号混合基金基金经理(2013年11月22日至今)。 本基金历任基金经理: 肖华先生, 2002年10月至2006年12月30日担任博时价值增长贰号证券投资基金基金经理。 杨锐先生,2006年12月30日至2008年12月18日担任博时价值增长贰号证券投资基金基金经理。 夏春先生,2008年12月18日至2012年7月31日担任博时价值增长贰号证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员:吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。 吴姚东先生,简历同上。 董良泓先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 邓晓峰先生,工商管理硕士。1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君安证券工作。2005年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理助理、特定资产管理部副总经理、股票投资部价值组投资副总监。现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经理。 魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理兼投资经理。 聂挺进先生,硕士。2004年起在招商局国际有限公司工作。2006年加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组主管兼基金经理助理、特定资产管理部投资经理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经理兼股票投资部GARP组投资总监、博时卓越品牌股票基金、博时价值增长混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二.基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013 年6月30日,中国建设银行资产总额148,592.14亿元,较上年末增长6.34%。2013年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64亿元,较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%,年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元,较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%,较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%,与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元,较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司,海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2013年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5,较上年上升1位 在美国《财富》世界500强排名第50位,较上年上升27位 在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2,较上年提升11位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工225人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日,中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。 三.相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址:北京建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话:010-65187055 传真:010-65187032 联系人:尚继源 博时一线通:95105568(免长途话费) 2、博时基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话:021-33024909 传真:021-63305180 联系人:周明远 3、博时基金管理有限公司总公司 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话:0755-83169999 传真:0755-83199450 联系人:陈晓君 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 联系人:王均山 传真:010-6617914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 联人: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话:95533 网址: http://www.ccb.com/ (4)交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市银城中路188号 办公地址: 上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人: 曹榕 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话:95559 网址: http://www.ankcomm.com/ (5)招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:傅育宁 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 客户服务电话:95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (6)中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人: 丰靖 传真: 010-65550828 客户服务电话:95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路12号 办公地址: 上海市北京东路689号 法定代表人:吉晓辉 联系人: 于慧 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话:95528 网址: http://www.spdb.com.cn (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址: 北市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人:唐双宁 联系人: 朱红 电话: 010-63636153 传真: 010-63636157 客户服务电话:95595 网址: http://www.cebbank.com (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人: 董云巍 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话:9556 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (10)北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人: 谢小华 电话: 010-66223587 传真: 010-66226045 客户服务电话:95526 网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/ (11)华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 联系人: 郑鹏 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电话:95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (12)广发银行股份有限公司 注册地址: 广州市越秀区农林下路83号 办公地址: 广州市越秀区农林下路83号 法定代表人:董建岳 联系人: 李静筠 电话: 020-38321739 传真: 020-87311780 客户服务电话:4008308003 网址: http://www.cgbchina.com.cn/ (13)平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路5047号 办公地址: 深圳市深南东路5047号 法定代表人:孙建一 联系人: 张莉 电话: 021-38637673 传真: 021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址: http://bank.pingan.com (14)宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 0574-89068340 传真: 0574-87050024 客户服务电话:96528(上海、北京地区962528) 网址: http://www.nbcb.com.cn (15)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人:胡平西 联系人: 吴海平 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话:021-962999 400962999 网址: http://www.srcb.com/ (16)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址: 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人:乔瑞 联系人: 王薇娜 电话: 010-63229475 传真: 010-63229478 客户服务电话:96198 网址: http://www.bjrcb.com (17)青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路68号 办公地址: 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人:郭少泉 联系人: 谭长臻 电话: 0532-85709732 传真: 0532-85709725 客户服务电话:96588(青岛) 400-66-96588(全国) 网址: http://www.qdccb.com (18)徽商银行股份有限公司 注册地址: 合肥市安庆路79号 办公地址: 合肥市安庆路79号 法定代表人:王晓昕 联系人: 叶卓伟 电话: 051-2667635 传真: 0551-2667857 客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址: http://www.hsbank.com.cn (19)浙商银行股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:张达洋 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-8759188 客户服务电话:95527 网址: http://www.czbankcom (20)东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:廖玉林 联系人: 巫渝峰 电话: 0769-22119061 传真: 0769-22117730 客户服务电话:4001196228 0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (21)杭州银行股份有限公司 注册地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人: 严峻 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 客户服务电话:4008888508 0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn (22)南京银行股份有限公司 注册地址: 南京市白下区淮海路50号 办公地址: 南京市玄武区中山路288号 法定代表人:林复 联系人: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电话:4008896400 网址: http://www.njcb.com.cn (23)温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道196号 办公地址: 温州市车站大道196号 法定代表人:邢增福 联系人: 林波 电话: 0577-88990082 传真: 0577-88995217 客户服务电话:(0577)96699 网址: http://www.wzbank.cn (24)汉口银行股份有限公司 注册地址: 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 办公地址: 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人:陈新民 联系人: 王磊 电话: 027-82656867 传真: 027-82656236 客户服务电话:027-96558(武汉) 4006096558(全国) 网址: http://www.hkbchina.com (25)渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道201-205号 办公地址: 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 联系人: 王宏 电话: 022-58316666 传真: 022-5836569 客户服务电话:400-888-8811 网址: http://www.cbhb.com.cn (26)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人:王自忠 联系人: 孙瑜 电话: 0512-58236370 传真: 0512-58236370 客户服务电话:0512-96065 网址: htp://www.zrcbank.com (27)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人:李伟 联系人: 宋永成 电话: 0755-25188266 传真: 0755-25188785 客户服务电话:961200,4001961200 网址: http://www.4001961200.com (28)洛阳银行股份有限公司 注册地址: 洛阳市洛阳区开元大道与通济街交叉口 办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人:王建甫 联系人: 董鹏程 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 客户服务电话:0379-96699 网址: http://www.bankofluoyang.com.cn (29)烟台银行股份有限公司 注册地址: 山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址: 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:叶文君 联系人: 王淑华 电话: 0535-669660 传真: 0535-6699884 客户服务电话:4008-311-77 网址: http://www.yantaibank.net/ (30)齐商银行股份有限公司 注册地址: 淄博市张店区中心路105号 办公地址: 淄博市张店区中心路105号 法定代表人:杲传勇 联系人: 肖 斌 电话: 0533-2178888 传真: 0533-2180303 客户服务电话: 0533-96588 网址: http://www.qsbank.cc (31)大连银行股份有限公司 注册地址: 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址: 大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人:陈占维 联系人: 李鹏 电话: 0411-82311256 客户服务电话:4006640099 网址: http://www.bankofdl.com (32)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址: 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址: 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 联系人: 武艳凤 电话: 0451-8679018 传真: 0451-86779218 客户服务电话:95537 网址: http://www.hrbb.com.cn (33)重庆银行股份有限公司 注册地址: 重庆市渝中区邹容路153号 办公地址: 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人:马千真 联系人: 孔文超 电话: 023- 63792212 传真: 023- 63792412 客户服务电话:96899(重庆)、400-70-96899(其他地区) 网址: http://www.cqcbank.com (34)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 联系人: 董晓岚 电话: 0571-87117617 传真: 0571-87117616 客户服务电话:4008096527、(0571)96527 网址: http://www.czcb.com.cn (35)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人: 何茂才 电话: 076922866255 传真: 0769-22320896 客户服务电话:961122 网址: http://www.drcbank.com/ (36)河北银行股份有限公司 注册地址: 河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 联系人: 王栋 电话: 0311-88627522 传真: 0311-88627027 客户服务电话:400-12-9999 网址: http://www.hebbank.com (37)嘉兴银行股份有限公司 注册地址: 嘉兴市建国南路409号 办公地址: 嘉兴市建国南路409号 法定代表人:许洪明 联系人: 顾晓光 电话: 0573-82099660 传真: 0573-82099660 客户服务电话:0573-96528 网址: http://www.bojx.com (38)江苏常熟农村商业股份有限公司 注册地址: 江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址: 江苏省常熟市新纪大道58号 法定代表人:吴建亚 联系人: 马勋 电话: 0512-5909125 传真: 0512-52909122 客户服务电话:0512-962000 网址: http://www.csrcbank.com (39)金华银行股份有限公司 注册地址: 浙江省金华市光南路668号 办公地址: 浙江省金华市光南路668号 法定代表人:徐雅清 联系人: 徐晓峰 电话: 0579-83207775 传真: 0579-82178321 客户服务电话:400-11-6668 网址: http://www.jhccb.com.cn (40)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址: 常州市延陵中路668号 办公地址: 常州市延陵中路668号 法定代表人:陆向阳 联系人: 包静 电话: 0519-89995066 传真: 0519-89995170 客户服务电话:0519-96005 网址: http://www.jnbank.cc (41)江苏江阴农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省江阴市澄江中路1号 办公地址: 江苏省江阴市澄江中路1号 法定代表人:李仁法 联系人: 陆建生 电话: 510-86823403 传真: 0510-86805815 客户服务电话:0510-96078 网址: http://www.jybank.com.cn/ (42)威海市商业银行股份有限公司 注册地址: 威海市宝泉路9号 办公地址: 威海市宝泉路9号 法定代表人:谭先国 联系人: 李智颖 电话: 0631-5208116 传真: 0631-5208116 客户服务电话:96636(省内)、4000-96636(境内) 网址: http://www.whccb.com、http:/www.whccb.com.cn (43)天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 电话: 010-66045529 传真: 010-66045500 客户服务电话:010-66045678 网址: http://www.txsec.com (44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人:马令海 联系人: 邓洁 电话: 010-58321105 传真: 010-58325282 客户服务电话:4008507771 网址: http://t.jrj.com (45)和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人: 李延鹏 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电话:4009200022 网址: http://Licaike.hexun.com (46)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人:汪静波 联系人: 方成 电话: 021-38602377 传真: 021-3809777 客户服务电话:400-821-5399 网址: http://wwwnoah-fund.com (47)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 联系人: 张玉静 电话: 0755-33227953 传真: 0755-82080798 客户服务电话:400-6788-887 网址: https://www.zlfnd.cn/ www.jjmmw.com (48)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人:其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址: http://www.1234567.com.cn (49)上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人: 蒋章 电话: 021-58870011 客户服务电话:400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (50)杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人: 周嬿旻 电话: 0571-28829790,021-60897869 传真: 0571-26698533 客户服务电话:4000-76-123 网址: http://www.fund123.cn (51)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话:400-089-1289 网址: htt://www.erichfund.com (52)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 联系人: 杨翼 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话:0571-88920897、4008-773-776 网址: http://www.5ifund.com (53)北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人: 焦琳 电话: 010--62020088-8288 传真: 010—62020088-8802 客户服务电话:4008886661 网址: http://www.myfund.com (54)中期时代基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人:路瑶 联系人: 朱林 电话: 010-59539866 传真: 010-59539866 客户服务电话:95162,4008888160,010-65807110 网址: http://www.cifcofund.com/ (55)泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人:于海锋 联系人: 邓鹏 电话: 028-66980977 传真: 028-82000996-805 客户服务电话:028-82000996 网址: http://www.pyfund.n (56)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人:沈伟桦 联系人: 王巨明 电话: 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法定代表人:宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755-82943636 客户服务电话:4008888111 95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (63)广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 网址: http://www.gf.com.cn/ (64)中信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址: 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人:王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电话:010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (65)中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电话:4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (66)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路98号 办公地址: 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人: 李笑鸣 电话: 4008888001 传真: 021-63602722 客户服务电话:95553 网址: http://www.htsec.com/ (67)申银万国证券股份有限公司 注册地址: 上海市常熟路171号 办公地址: 上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系人: 黄维琳、曹晔 电话: 021-54033888 传真: 021-54038844 客户服务电话:95523 网址: http://www.sywg.com/ (68)兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路99号标力大厦 办公地址: 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(74)万联证券有限责任公司 注册地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人:张建军 联系人: 刘世验 电话: 020-38286686 传真: 020-22373718-1013 客户服务电话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn (75)国元证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市寿春路179号 办公地址: 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551-2272101 传真: 0551-2272100 客户服务电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (76)渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:杜庆平 联系人: 胡天彤 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 客户服务电话:4006515988 网址: http://www.bhzq.com (77)华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人: 庞晓芸 电话: 025-84457777 传真: 025-84579763 客户服务电话:95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (78)山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351-8686659 传真: 0351-8686619 客户服务电话:4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (79)中信万通证券有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人:杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址: 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(92)国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市县前东街168号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 法定代表人:范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电话:4008885288(全国),0510-82588168(无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (93)浙商证券股份有限公司 注册地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人:吴承根 联系人: 毛亚莉 电话: 021-64318893 传真: 0571-87901913 客户服务电话:0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (94)平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人: 郑舒丽 电话: 0755-22626172 传真: 0755-82400862 客户服务电话:4008816168 网址: http://www.pingan.com/ (95)华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市长江中路357号 办公地址: 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人:李工 联系人: 甘霖 电话: 0551-5161821 传真: 0551-5161672 客户服务电话:0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (96)国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路13号 办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人:张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755-83707413 传真: 0755-83700205 客户服务电话:4008888100(全国),96100(广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (97)财富证券有限责任公司 注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人:孙智勇 联系人: 郭磊 电话: 0731-84403319 传真: 0731-84403439 客户服务电话:0731-84403360 网址: http://www.cfzq.com/ (98)东莞证券有限责任公司 注册地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人: 梁健伟 电话: 0769-22119341 传真: 0769-22116999 客户服务电话:0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn (99)中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人: 程月艳 电话: 0371—65585670 传真: 0371--65585665 客户服务电话:0371-967218 4008139666 网址: http://www.ccnew.com/ (100)东海证券有限责任公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人: 汪汇 电话: 021-50586660 传真: 021-58319590 客户服务电话:95531 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (101)中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许刚 联系人: 王炜哲 电话: 021-68604866 传真: 021-50372474 客户服务电话:4006208888 021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (102)恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人:刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471-4913998 传真: 0471-4930707 客户服务电话:0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (103)国盛证券有限责任公司 注册地址: 江西省南昌市永叔路15号 办公地址: 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人:管荣升 联系人: 徐美云 电话: 0791-6285337 传真: 0791-6289395 客户服务电话:0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (104)华西证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市陕西街239号 办公地址: 四川省成都市陕西街239号 法定代表人:杨炯阳 联系人: 金达勇 电话: 0755-83025723 传真: 0755-83025991 客户服务电话:4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (105)宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐文艺路233号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:汤世生 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 传真: 010-88085240 客户服务电话:4008000562 网址: http://www.hysec.com (106)齐鲁证券有限公司 注册地址: 山东省济南市经十路20518号 办公地址: 山东省济南市经七路86号23层 法定代表人:李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531-81283938 传真: 0531-81283900 客户服务电话:95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (107)世纪证券有限责任公司 注册地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人: 卢长才 联系人: 袁媛 电话: 0755-83199511 传真: 0755-83199545 客户服务电话:0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (108)第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人 刘学民 联系人: 崔国良 电话: 0755-25832852 传真: 0755-25831718 客户服务电话:0755-25832852 网址: www.fcsc.com (109)中航证券有限公司 注册地址: 南昌市抚河北路291号 办公地址: 南昌市抚河北路291号 法定代表人: 王宜四 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电话:400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (110)华林证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址: 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人: 薛荣年 联系人: 杨玲 电话: 0755-82707855 传真: 0755-23613751 客户服务电话:全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 网址: http://www.chinalions.com/ (111)德邦证券有限责任公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人: 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电话:4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (112)西部证券股份有限公司 注册地址: 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址: 西安市西五路海惠大厦4层422室 法定代表人: 刘建武 联系人: 冯萍 电话: 029-87406488 传真: 029-87406387 客户服务电话:95582 网址: http://www.westsecu.com/ (113)华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张腾 电话: 0591-87383623 传真: 0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址: http://www.hfzq.com.cn (114)华龙证券有限责任公司 注册地址: 甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515 客户服务电话:0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (115)中国国际金融有限公司 注册地址: 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 办公地址: 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话:(010)85679238/85679169 (0755)83195000 (021)63861195 63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (116)财通证券股份有限公司 注册地址: 杭州市解放路111号 办公地址: 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 法定代表人: 沈继宁 联系人: 董卿 电话: 0571-87822359 传真: 0571-87925100 客户服务电话:96336(上海地区962336) 网址: http://www.ctsec.com (117)五矿证券有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 法定代表人: 张永衡 联系人: 赖君伟 电话: 0755-23902400 传真: 0755-82545500 客户服务电话:4001840028 网址: http://www.wkzq.com.cn (118)华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人: 洪家新 联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话:021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (119)瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人: 程宜荪 联系人: 牟冲 电话: 010-5832 8112 传真: 010-5832 8748 客户服务电话:4008878827 网址: http://www.ubssecurities.com (120)中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (121)中山证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址: 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:吴泳良 联系人: 李珍 电话: 0755-82943755 传真: 0755-82940511 客户服务电话:4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (122)日信证券有限责任公司 注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人:孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电话:010-66413306 网址: http://www.rxzq.com.cn (123)江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人: 张背北 电话: 0451-85863696 传真: 0451-82287211 客户服务电话:4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (124)天源证券有限公司 注册地址: 青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址: 深圳市民田路新华保险大厦18楼 法定代表人:裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188 传真: 0755-33329815 客户服务电话:4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (125)国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市东城根上街95号 办公地址: 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人: 刘一宏 电话: 028-86690070 传真: 028-86690126 客户服务电话:4006-600109 网址: http://www.gjzq.com.cn (126)中国民族证券有限责任公司 注册地址: 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座 办公地址: 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613 法定代表人:赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电话:400-889-5618 网址: http://www.e5618.com (127)华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人:陈林 联系人: 汪明丽 电话: 021-68777222 传真: 021-68777822 客户服务电话:4008209898 021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (128)厦门证券有限公司 注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人: 卢金文 电话: 0592-5161816 传真: 0592-5161102 客户服务电话:0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (129)爱建证券有限责任公司 注册地址: 上海市南京西路758号23楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人:宫龙云 联系人: 戴莉丽 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电话:021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (130)英大证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人: 吴尔晖 电话: 0755-83007159 传真: 0755-83007034 客户服务电话:0755-26982993 网址: http://www.ydsc.com.cn (131)财达证券有限责任公司 注册地址: 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址: 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人:翟建强 联系人: 刘亚静 电话: 0311-66006393 传真: 0311-66006249 客户服务电话:4006128888 网址: http://www.S10000.com (132)大通证券股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路24号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人:于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电话:4008169169 网址: http://www.daton.com.cn (二)登记机构名称:博时基金管理有限公司(内容同基金管理人) (三)律师事务所名称:国浩律师集团(北京)事务所 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 负责人: 王卫东 电话: 010-65171188 传真: 021-65176800 联系人: 黄伟民 经办律师: 黄伟民、陈周 (四)会计师事务所 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人: 杨绍信 电话: 021-61238888 传真: 021-61238800 联系人: 沈兆杰 经办注册会计师: 薛竞、沈兆杰 四.基金的名称 博时价值增长贰号证券投资基金。 五.基金的类型 契约型开放式。 六.基金的投资目标 在力争使基金份额净值高于价值增长线水平的前提下,本基金在多层次复合投资策略的投资结构基础上,采取低风险适度收益配比原则,以长期投资为主,保持基金资产良好的流动性,谋求基金资产的长期稳定增长。 七.基金的投资方向 做投资价值发现者。 本基金认为,具有持续的现金收益和良好增长前景的上市公司,最终将得到投资人的认可并会在股价上得到体现。本基金力求在强化投资研究的基础上,长期坚持对股票进行质地分析和现金流分析,发现具有投资价值的上市公司。 同时,本基金致力于通过专业化投资方法将中国经济长期增长的潜力最大地转化为投资人的安全收益。 八.基金的投资策略 1、资产配置层面 根据本基金的投资理念和风险管理方针,基金将通过战略资产配置和战术资产配置决策来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。长期内,本基金将基于以宏观经济分析为重点的资产类别收益风险预测框架来调整资产配置。短期内,本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化,通过时机把握来调整资产配置。待股票指数期货推出后,本基金计划使用该衍生产品进行组合保险。 2、股票组合层面 本基金以全市场A股流通股加权指数作为市场基准指数,使用行业/风格结构来构建股票组合,并以单个行业/风格的市场基准指数权重作为考虑的出发点 为增强股票组合的预期收益,本基金将通过自上而下和自下而上相结合的分析方法来确定股票组合中单个行业或风格偏离其市场基准指数权重的比例 为控制股票组合与市场基准指数的跟踪误差,本基金将对单个行业或风格组合偏离其市场基准指数权重的程度进行限制。 3、股票选择层面 本基金将以A股市场具有良好流动性的上市股票作为选股范围,依据划分高质量、价值型和成长型的标准,通过估值比较、质量比较和增长比较三个层次的框架筛选出高质量的价值型公司和高质量的成长型公司,再基于竞争能力、估值比较和市场趋势等因素主动确定最终选择。 在债券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中,本基金重点分析国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险并且关注投资者结构,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合 在选择金融债、企业债品种时,本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质,资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断,捕捉其套利机会。 九.基金的业绩比较基准 自本基金成立日至2008年8月31日,本基金的业绩比较基准为基金管理人通过自身的投资管理与风险管理,创造出一条随时间推移呈现非负增长态势的安全收益增长轨迹,简称价值增长线。 为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性,本公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案同意后,自2008年9月1日起本基金业绩比较基准变更为:70%×沪深300指数收益率+30%×中国债券总指数收益率。 今后如果市场出现更具代表性的投资基准,或者更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,基金管理人可调整或变更投资基准。 十.基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中等风险品种,以在风险约束下期望收益最大化为核心,在收益结构上追求下跌风险有下界、上涨收益无上界的目标。 十一.基金投资组合报告 博时基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,530,002,415.70 63.29 其中:股票 2,530,002,415.70 63.29 2 固定收益投资 990,715,164.60 24.78 其中:债券 990,715,164.60 24.78 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 318,000,000.00 7.96 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 131,849,700.91 3.30 6 其他资产 26,811,798.13 0.67 7 合计 3,997,379,079.34 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,454,063.12 0.14 B 采矿业 1,507,582.72 0.04 C 制造业 1,215,728,729.11 30.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 32,625,319.54 0.82 E 建筑业 60,934,112.12 1.53 F 批发和零售业 49,501,411.47 1.24 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 61,149,290.60 1.53 J 金融业 751,723,504.03 18.86 K 房地产业 219,241,588.39 5.50 L 租赁和商务服务业 35,865,613.20 0.90 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 96,271,201.40 2.42 S 综合 - - 合计 2,530,002,415.70 63.47 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601318 中国平安 8,411,470 351,010,643.10 8.81 2 000002 万科A 27,302,813 219,241,588.39 5.50 3 600030 中信证券 17,033,518 217,177,354.50 5.45 4 000625 长安汽车 13,539,502 155,027,297.90 3.89 5 000338 潍柴动力 6,698,207 127,265,933.00 3.19 6 600276 恒瑞医药 3,006,730 114,195,605.40 2.86 7 601988 中国银行 38,999,535 102,178,781.70 2.56 8 000538 云南白药 999,562 101,945,328.38 2.56 9 300133 华策影视 3,017,906 96,271,201.40 2.42 10 601601 中国太保 4,390,541 81,356,724.73 2.04 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 886,310,000.00 22.24 其中:政策性金融债 886,310,000.00 22.24 4 企业债券 9,850,000.00 0.25 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 94,555,164.60 2.37 8 其他 - - 9 合计 990,715,164.60 24.85 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 070408 07农发08 2,500,000 247,875,000.00 6.22 2 110416 11农发16 2,000,000 198,800,000.00 4.99 3 120239 12国开39 1,000,000 96,900,000.00 2.43 4 080205 08国开05 1,000,000 96,800,000.00 2.43 5 130218 13国开18 800,000 79,496,000.00 1.99 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 10投资组合报告附注 10.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 10.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 10.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 290,421.12 2 应收证券清算款 8,296,666.78 3 应收股利 - 4 应收利息 18,105,810.69 5 应收申购款 118,899.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,811,798.13 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113001 中行转债 45,551,567.10 1.14 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 000625 长安汽车 155,027,297.90 3.89 公告重大事项 10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二.基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 期间 ①份额净值增长率 ②份额净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2006.9.27-2013.12.31 73.67% 1.30% 147.16% 1.03% -73.49% 0.27% 2013.1.1-2013.12.31 -8.48% 1.14% -5.56% 0.98% -2.92% 0.16% 2012.1.1-2012.12.31 0.46% 0.85% 6.47% 0.89% -6.01% -0.04% 2011.1.1-2011.12.31 -9.63% 0.70% -16.51% 0.91% 6.88% -0.21% 2010.1.1-2010.12.31 -8.55% 1.04% -7.82% 1.11% -0.73% -0.07% 2009.1.1-2009.12.31 61.59% 1.36% 61.77% 1.44% -0.18% -0.08% 2008.1.1-2008.12.31 -50.35% 1.81% 4.17% 1.28% -54.52% 0.53% 2007.1.1-2007.12.31 106.94% 1.69% 89.52% 0.29% 17.42% 1.40% 2006.9.27-2006.12.31 37.70% 1.22% 0.00% 0.00% 37.70% 1.22% 十三.基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的托管费 3、基金财产拨划支付的银行费用 4、基金合同生效后的信息披露费用 5、基金份额持有人大会费用 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费 7、基金的证券交易费用 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金基金合同终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述“(一)、基金费用的种类”中3-8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 (四)基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日3个工作日前在中国证监会指定的媒体上公告。 (五)与基金销售有关的费用 1、申购费用 (1)前端申购费 申购金额(M) 申购费率 M (2)后端申购费 持有基金时间(Y) 后端申购费率 Y (3)赎回费 持有基金时间(Y) 赎回费率 Y 2、转换费用 基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担,扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归登记机构所有。 (1)转出基金赎回费 基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率,计算转换申请日的转出基金赎回费。 (2)申购费补差 两只前端收费基金(包括申购费为零的基金)之间的转换,按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费,由申购费低的基金转到申购费高的基金时,收取申购费差价 由申购费高的基金转到申购费低的基金时,不收取差价 对于后端收费基金向前端收费基金的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后端申购费率,计算转出基金的后端申购费 基于转出金额计算转换申请日转入基金的前端申购费。除收取转出基金的后端申购费外,当转出基金的后端申购费低于转入基金的前端申购费时,收取申购费差价,否则不收取差价 对于两只后端收费基金之间的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日适用的后端申购费率,计算转换申请日的转出基金后端申购费 基于转入基金的零持有时间适用的后端申购费率,计算转换申请日的同等金额转入基金后端申购费。由后端申购费高的基金转到后端申购费低的基金时,收取后端申购费差价 由后端申购费低的基金转到后端申购费高的基金时,不收取差价。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务 十四.对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2013年11月11日刊登的本基金原招募说明书(《博时价值增长贰号证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新 2、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示 3、在“七、基金份额的申购与赎回”中,更新了基金份额申购与赎回的相关内容 4、在“八、基金的投资”中,更新了“(十)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2013年12月31日 5、在“九、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容,数据内容截止时间为2013年12月31日 6、在 “十九、基金托管协议的内容摘要”中,对基金托管人的基本情况进行了更新 7、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新: (1)2014年01月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时价值增长贰号证券投资基金2013年第4季度报告》 (2) 2013年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司网上银行申购及定投费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分基金参加工商银行定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分基金参加浙商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》 (3) 2013年11月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加张家港农商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》 (4) 2013年11月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时价值增长贰号证券投资基金基金经理变更的公告》 (5) 2013年11月14日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加威海市商业银行股份有限公司为代销机构的公告》 (6) 2013年10月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时价值增长贰号证券投资基金2013年第3季度报告》 (7) 2013年10月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加北京增财基金销售有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》 (8) 2013年09月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加北京增财基金销售有限公司为代销机构的公告》 博时基金管理有限公司 2014年5月10日